风险管理0001课件

施工项目合同管理与

风险控制邹亮深圳大学土木工程学院11、风险的基本概念

2、建设项目风险管理

3、合同风险管理主要内容2风险事件（2007以前）“台风来了，还是珍珠的呢”KFC的苏丹红事件博士伦的药水非典周正毅飞机失事矿难……3汶川大地震－伤亡情况地区死亡受伤失踪汶川县15941345837930北川县86059693绵竹市1109836468298都江堰市30694388广元市481928241125青川县469515453124成都427626413什邡市589131990252安县157113476平武县154632145彭州市9525770茂县39338183336江油市3941001644理县103161228雅安2813515汶川大地震－经济损失这次汶川地震造成的直接经济损失8451亿元人民币。四川最严重，占到总损失的91.3%，甘肃占到总损失的5.8%，陕西占总损失的2.9%。6三聚氰胺奶粉72009央视火灾成都9路公交车自燃甲型H1N1海地地震老虎伍兹偷情上海在建住宅倒塌……89路公交车自燃25人遇难76人受伤102010层出不穷的“X照门”智利BP墨西哥湾漏油香港游客菲律宾被劫持上海火灾连文胜被枪击南京在建高架桥发生垮塌、浙江在建跨江大桥断塌考试结果、航空公司超售……12BP墨西哥湾漏油2010年4月2日，美国石油钻井平台发生起火爆炸，7重伤，11死亡平台沉没后两天，受损油井开始漏油，每天泄露原油5000桶美国总统奥巴马2010年6月16日证实，英国石油公司BP同意设立200亿美元基金，赔偿因墨西哥湾漏油事件而生计受损的民众。14香港游客菲律宾被劫持劫匪被击毙，8名香港游客在事件中遇害15上海余姚路胶州路一栋正在进行外立面墙壁施工的高层住宅脚手架忽然起火官方公布死亡人数为58人，70多人住院治疗

161711月27日南京在建高架桥发生垮塌事故7死3伤18圣元奶粉“性早熟”婴儿配方奶粉再一次让国人的神经绷紧。武汉三名消费者声称其宝宝吃了圣元奶粉后出现性早熟，经众多媒体热炒，终于惊动卫生部组织专家调查，公布检验结果称圣元奶粉中未检出外源性性激素，内源性雌激素则在正常范围，三名女婴属于临床常见的单纯性乳房早发育，与圣元奶粉无关。卫生部的权威并没能平息事态。网上的调查结果表明大部分网民都不接受卫生部的结论，认为调查组的专家被圣元公司公关。这些人缺乏统计概念。我们只需做一番简单的计算，就可以说明他们的信念是站不住脚的。武汉人口约900万，出生率约8‰，即每年大约有7万名新生儿诞生，其中一半是女婴。那么现在武汉0～2岁的女婴大约有7万人，其中大约有65％吃配方奶粉，圣元奶粉占的市场份额为10％，也就是说，武汉有大约4500名0～2岁女婴吃了圣元奶粉。单纯性乳房早发育的发病率是千分之二，武汉这些圣元女婴中会有9人碰巧出现单纯性乳房早发育，其中有3人被媒体“曝光”并不算多。反之，如果圣元奶粉的成分真的有问题，就不会只有这几个病例。吃其他品牌的奶粉的女婴当然也有性早熟的，只不过没有引起联想或关注而已。

20住在高压电线附近会导致儿童得白血病吗？美国国家癌症研究所（NationalCancerInstitute）花费5年的时间和500万美元为这个问题搜集资料。结论是：在白血病和暴露在膏药电线所产生的磁场之间，找不到相关关系。21思考俄罗斯轮盘赌１、玩家在可以装６颗子弹的左轮手枪里装１发子弹，转动弹匣，对准太阳穴，扣动扳机。２、装６发子弹，其余相同。１和２都是风险吗？你认为风险是客观的还是主观的23客观风险说损失可能性学派-这一学派的着眼点在于损失发生的可能性，并用概率作为可能性的表达。实践中，很多工程项目的风险评估就是从这一角度出发的，例如江河防洪系统的水灾风险评估就将工程在使用期间内的失事概率定义为风险。

损失不确定性学派-这一学派强调的是损失的不确定，也用概率作为度量风险的指标。

损失差异性学派-这种观点强调不确定事件所造成的结果之间的差异，差异越大，风险越大。

未来损失学派-这一学派的代表观点是，风险为不同概率水平下的危险性，在某一概率水平下，危险越大，风险越大。24哪种观点是对的也许都是对的，和你的目的有关。如果你是为对保单进行估值，做精算师等(将风险与金钱紧密联系)，风险相对客观。如果你是想去影响人类的行为，做金字塔顶尖的科学家，风险相对主观。26风险一定意味损失吗？纯粹风险：只有损失的可能。（自然灾害、人的生老病死等）投机风险：有可能损失也有可能获得。（股票、彩票等）但无论是纯粹风险或投机风险，并不一定等于损失。27“风险”的由来“风险”一词的由来，最为普遍的一种说法是，在远古时期，以打鱼捕捞为生的渔民们，每次出海前都要祈祷，祈求神灵保佑自己能够平安归来，其中主要的祈祷内容就是让神灵保佑自己在出海时能够风平浪静、满载而归；他们在长期的捕捞实践中，深深的体会到“风”给他们带来的无法预测无法确定的危险，他们认识到，在出海捕捞打鱼的生活中，“风”即意味着“险”，因此有了“风险”一词的由来。28风险的组成风险因素风险事故损失30风险因素风险因素－它是风险事故发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。根据性质不同，风险因素可分为实质风险因素、道德风险因素和心理风险因素三种类型：1、物质风险因素。2、道德风险因素。（故意）3、心理风险因素。（过失、疏忽无意）31风险事故风险事故是是造成损失的直接的或外在的原因，是损失的媒介物，即风险只有通过风险事故的发生才能导致损失。就某一事件来说，如果它是造成损失的直接原因，那么它就是风险事故；而在其他条件下，如果它是造成损失的间接原因，它便成为风险因素。举例：下冰雹路滑发生车祸，造成人员伤亡冰雹直接击伤行人

32损失在风险管理中，损失是指非故意的、非预期的、非计划的经济价值的减少。通常我们将损失分为两种形态，即直接损失和间接损失。直接损失是指风险事故导致的财产本身损失和人身伤害，这类损失又称为实质损失；间接损失则是指由直接损失引起的其他损失，包括额外费用损失、收入损失和责任损失。在风险管理中，通常将损失分为四类：实质损失、额外费用损失、收入损失和责任损失。33风险构成要素之间的关系风险是由风险因素、风险事故和损失三者构成的统一体，三者的关系为：风险因素是指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的条件，是风险事故发生的潜在原因；风险事故是造成生命财产损失的偶发事件，是造成损失的直接的或外在的原因，是损失的媒介；损失是指非故意的、非预期的和非计划的经济价值的减少。上述三者关系为：风险是由风险因素、风险事故和损失三者构成的统一体，风险因素引起或增加风险事故；风险事故发生可能造成损失。34风险的度量（1）英国标准4778号按严重程度将风险因素划分为四类：（1）可忽略（2）可控制或比较轻（3）严重（4）灾难性35风险的度量（2）风险＝被定义的事件发生的概率×该事件发生的后果举例：彩票（22选5）保险（飞机、汽车等）猜拳36风险的控制风险因素风险事故损失控制风险因素降低风险发生概率降低风险发生所产生的损失371、风险的基本概念

2、建设项目风险管理

3、合同风险管理主要内容38风险管理的产生和发展最先起源于第一次世界大战后的德国，目的是控制偶然损失1931年美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题引起足够的重视并得到推广则始于50年代，其后逐步发展成企业中的一门独立学科，比较重要的风险管理研究学术机构：国际项目管理协会（IPMA）美国风险与保险管理协会（RIMS）美国风险与保险协会（ARIS）日本风险管理协会（JRMS）英国工商企业风险管理与保险协会（AIRMIC）

70年代中期，全美大多数大学工商管理学院均普遍开设风险管理课，风险管理开始渗透到各个领域。近几十年来工程建设项目的建设和管理中得到了广泛的应用39建设项目是项目在工程建设领域的具体体现。在一定的建设时期内，在有限的资源条件下，需要在预定的时间内达到要求的规模和质量标准的一次性任务。以形成固定资产为目的，有明确的项目建设规模、质量标准及使用周期，人、财、物的使用上都有明确的限制。通常由建安工程、设备工器具、技术改造活动以及以此相联系的其他工作组成。建设项目具有如下特征：投资巨大建设期限较长整体性强、涉及面广具有固定性、一次性制约条件多、风险较大

建设项目40最大成本最可能的成本最小成本最可能成本和工期最大成本和工期最小工期最可能工期最大工期最小成本和工期成本成本、时间不确定性模型

工期41超过95%大约50/50小于95%可行性研究设计阶段投标施工索赔结算最大H最可能M最小LMM实际成本时间不确定性可行性研究阶段MLH较少不确定性投标阶段MHL结算阶段MLH确定性成本变化的鱼雷模型42风险管理概念所谓风险管理是指对风险认识、分析乃至采取防范和处理措施等一系列过程。具体地说，就是指风险管理的主体通过风险识别、风险分析和风险评估，并以此为基础，采取主动行动，合理地使用回避、减少、分散或转移等方法和技术对活动或事件所涉及的风险实行有效的控制，妥善地处理风险事件造成的不利后果，以合理的成本保证安全、可靠地实现预定的目标。43风险事件具有一定的偶然性和随机性

具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果风险是可以进行预测和管理的（98%的事故和灾难可以避免，2%是“上帝”的意思）44古代的风险管理养儿防老生则张良锥之荆轲刀，死则黄巢掘之项羽烧.居然一尚在临潼郊，隆然黄土浮而高.---袁牧(清)45不确定成本产品和材料的损失工厂和建筑物的损失工具和设备的损耗法律事务费用应急储备的花费清扫场地工程延误超时工作和临时劳工调研时间管理者的时间变更职员的努力罚款专家／经验失误确定成本雇员能力第三方的能力合作能力财产损失£11£１图1-1冰山事故－事故的隐含成本对风险的认识和对风险的控制还远远没有达到令人满意的程度人们只能在有限的空间和时间内预见风险人们只能在一定的程度上改变风险存在和发生的条件人们只能采取一定的措施，减少风险发生后所造成的损失风险管理的意义46沉没成本你的公司正在开发一种新药，另外一家公司也开发了类似的一种药。通过它的销售状况可以知道，继续开发这种新药会有90%的可能损失500万，10%可能盈利2500万。项目才启动，还没什么花费，到上市之前还需要投50万，你继续吗?上述状况一致，但你已经为开发这种新药投入了500万，再投50万产品就可以上市，你继续吗?沉没成本误区(SunkCostFallacy)，好的投资者是没有记忆的投资者47风险管理的基本逻辑风险识别风险评估风险控制风险分析列出潜在的风险因素对风险因素的重要性进行排序选择应对计划对风险事件的后果进行评估48风险识别风险识别是风险管理的第一步,也是风险管理的基础.只有在正确识别出自身所面临的风险的基础上,人们才能够主动选择适当有效的方法进行的处理。其内容主要包括：环境风险市场风险技术风险生产风险财务风险人事风险49风险类型风险因素风险主要承担主体政治风险政府政策，民众意见，意识形态的变化，宗教，法规，战争，恐怖活动，暴乱发展商，承包商，供应商，设计人，监理人环境风险环境污染，许可权，民众意见，国内/社团的政策，环境法规或社会习惯发展商，承包商，监理人计划风险许可要求，政策和惯例，土地使用，社会经济影响，民众意见发展商市场风险需求，竞争，经营陈旧化，顾客满意程度发展商，承包商，设计人，监理人经济风险财政政策，税制，物价上涨，利率，汇率发展商，承包商融资风险破产，利润，保险，风险分担发展商，承包商，供应商自然风险不可预见的地质条件，气候，地震，火灾或爆炸，考古发现发展商，承包商项目风险采购策略，规范标准，组织能力，施工经验，计划和质量控制，施工程序，劳力和资源，交流和文化发展商，承包商技术风险设计充分，操作效率，安全性发展商，承包商人为风险错误，无能力，疏忽，疲劳，交流能力，文化，缺乏安全，故意破坏，盗窃，欺骗，腐败发展商，承包商，设计人，监理人安全风险规章，危险物质，冲突，倒塌，洪水，火灾或爆炸发展商，承包商建设项目的风险因素和风险承担主体

50建设项目不同阶段的风险因素项目阶段分部阶段典型风险因素项目前期设想/可行性必要条件说明技术说明政治风险环境风险规章制度风险项目进行中初步设计详细设计采购施工交付合同：采购设计施工方法规章制度：安全妨害公众安宁环境项目完成后经营维护退出使用和废弃产品市场经营污染51风险识别方法德尔菲法－专家调查法头脑风暴法－借助于专家经验，通过会议情景分析法－预先设计出多种未来的情景核对表法－把风险事件及其来源进行罗列面谈法－通过和相关人员直接进行交流面谈52风险识别原则任何一个建设项目，可能遇到各种不同性质的风险，因此，采用唯一的识别方法是不可取的，必须把几种方法结合起来，相互补充。对特定活动和事件，采用某种识别方法比其他方法更有效。例如，对于混凝土的浇筑质量问题，采用因果分析法就比较适当。项目的风险管理人员应尽量向有关业务部门的专业人事征求意见以求得对项目风险的全面了解。风险因素随着项目的进展不断发生变化，因此必须制定一个连续的风险识别计划。必须考虑其相应的成本，讲究经济上的合理。注重资料的积累。53风险分析与评估风险分析与评估是要对风险因素可能带来的后果有一个比较清楚的认识，同时分析和评估的量化过程也可以帮助我们更清楚地辨识主要的风险因素，其量化分析的结果有利于管理者采用针对性的策略和措施，从而减少风险对项目目标的不利影响。主要包括下列活动：确定安逸风险因素发生的概率值，通过主观或可观的方法实现量化的目的。分析各风险因素的风险结果，探讨这些风险因素对项目目标的影响程度。在单一风险因素量化分析的基础上，考虑多种风险因素对项目目标的综合影响、评估风险的程度并提出可能的措施作为管理决策的依据。54风险评估矩阵55风险控制的基本方法第一类：降低客观损失

减少关于财产/时间/质量/人身伤害第二类：不降低客观损失减少主观对于客观损失带来的负面感受；减少主观对于不确定性带来的负面感受。56降低损失的风险控制方法风险避免(回避）

控制风险发生的频率

风险减缓

控制风险发生后造成的损失程度.57风险回避风险事件发生概率很大且可能发生的后果损失也很大的项目。发生损失的概率并不大，但是灾难性的、无法弥补的。客观上不需要的项目。

风险回避是一种最彻底地消除风险影响的方法，对一些十分重要和敏感的工程项目，回避是一种重要的手段。美国某州政府招标进行该州一主干河流的清淤工程，拓宽河道，增加河流抵御洪水的能力。这本是一个对公众有利的项目，但该河流上游为一湖泊，是许多动物栖息的自然保护区。河道拓宽，上游湖泊水位下降，改变了动物生存的环境。因而，在工程进行不到两个月，动物保护组织向州政府提出抗议，州政府被迫终止工程。虽然，该工程已经进入施工阶段，业主终止工程意味着面临对承包商的巨额索赔，但州政府的行为一方面保护了动物，另一方面赢得了当地居民的信任，避免了一次政治危机。58IT项目中的风险避免(引自华为内部资料)【经典案例】：在K国通信部交换接入项目中，项目刚发标时工程及外协占项目总金额的比例接近90%，我司作为总包商将面临很高的风险，后来经过一线的积极引导，K国通信部提出项目涉及的34个区（65万线）中的15个区（约16万线）采用了光纤接入方案，我司只参与这15个区的投标，其他区不参与。这样我司设备与外线工程的比例大约为16*100万/16*180万，我司设备占项目总价的35.7%。风险得到了有效的规避。【风险应对】：因为工程和外协利润率低且风险高，如果项目工程及外协占总金额的比例大于70%，我司面临的风险将很高。因此应引导客户，改变项目范围与方案，将该比例控制在70%以内，如果该比例超过了85%，同时又没有很好的规避风险的措施，公司将放弃这类项目。

59风险减缓(损失控制)能量释放理论1.防止危险的产生2.对已产生的危险减少其数量3.防止已经存在的危险因素爆发4.从源头上改变危险爆发的速度和空间分布5.在时空上将危险因素与被保护对象分开6.在危险因素和被保护对象之间设置物质屏障7.改变危险因素的基本特性8.加强被保护对象对危险因素损害的抵抗力9.立即关注危险因素已经造成的损失10.修理和恢复受损对象60油罐车体现了哪些风险控制策略61某桥梁项目需要使用一种混凝土的连续浇灌技术，该技术是由澳大利亚企业开发的，能大量节省资金和时间，主要的风险是主要部件的连续浇灌过程不能被打断，任何中断都需要拆毁整个部件来重新浇筑，经过风险分析，可能的风险主要集中在混凝土厂的交付上，卡车可能会延误，从而导致浇筑构成中断。这种风险可以通过以下方法降低，即在桥梁项目20公里内不同的高速公路旁准备两个额外的可拆卸混凝土站，以备在主要的工厂供给中断时使用，这两个可拆卸的混凝土站带有整个桥梁构件所需的原材料，而且每次进行连续浇灌时都在附近装备有额外的卡车。风险的减轻并不能从改变上消除风险，还会存在残留的风险，有时可能造成错觉，反而增加风险。风险的管理的核心问题是考虑项目的综合成本效益，过度的风险管理措施并不一定符合综合成本效益。62不降低损失的方法1.风险的分散化2.风险自担63风险的分散化1、风险管理的集中对保险公司来说，每天支付赔款可能是家常便饭.请思考:每天支付赔款是风险吗?

64风险的分散化2、非保险风险转移途径:转移风险源;签订免除责任协议;利用合同中的转移条款.65在一个工期相对较短的小项目中，往往采用固定总价合同，将工程量不准确和材料价格上涨的风险全部交由承包商承担，业主不承担任何风险。但如果是工期较长的大型工程项目，由于风险难以预测和控制，业主和承包商都难以独立承担工程量和材料物价上涨的风险。因此，采用可调值总价合同，事先约定调值公式和调值条款，由业主承担工程施工期间材料价格变动的风险，而其余风险由承包商承担。这样，承包商不会因为风险太高而提高合同报价，从而降低对业主产生的经济风险，双方的风险得到分担。在国际工程中，更多的是采用单价合同，在这种合同形式下，由业主提出工程量清单，承包商以此为基础填报工程单价。在工程结算时，将承包商实际完成并经监理工程师批准的工程数量和工程量清单中的单价相乘，得出应付的价款。由于工程量清单是由业主统一提出的，承包商只要经过复核并填上适当的单价即可，同样只承担工程价格波动的风险；而业主按承包商实际完成工程量结算，承担了工程量变动的风险。上述两种合同都对项目风险进行了合理的分担，双方承担的风险都得到了降低。风险要分配给最有能力控制风险的、也有最好的控制动机的一方，如果拟分担风险的一方不基本这样的条件，就没有理由将风险传递给它们，否则反而会增大风险。66风险自留与利用许多风险发生的概率很小，且造成的损失也很小，采用风险回避、降低、分散或者是转移的手段都难以发挥其效果，以至于项目参与方不得不自己承担这样的风险。

从项目参与方的角度出发，有时必须承担一定的风险，才有可能获得较好的收益。不论采用了何种的风险管理技术，都无法完全彻底的消除风险，也不是所有的风险都可以转移出去，或者是不符合风险管理的成本效益原则。风险自留是一种建立在风险评估基础上的财务技术，主要依靠项目参与主体自己的财力去弥补财务上的损失。如果采用风险自留的方案，所承担的风险必须和所能获得的收益相平衡。同时，所造成的损失不应超过项目参与主体的承担能力，也就是说，风险自留的前提是决策者应掌握较完备的风险信息。67欧洲北海的海上管道敷设项目与天气有关，存在很大的不确定性。相对于项目预期的（正常的）执行效果而言，长期恶劣的天气可能产生重大的、持久的影响。意识并处理好这种“威胁”很重要，同时意识到这一点也很重要：可能会遇到异常好的天气，它们是与“威胁”相抵消的机会。显然，在这种情况下保证管材的及时供应从而满足快速敷设管道的要求十分重要。同样很重要的一点是，如果可能的话需要把后续活动向前移，这样整体管线项目就可以提前竣工。如果不能抓住好运气带来的机会，只是对坏运气做了充足的准备，那么这样做的累计效果就显而易见了。这是需要加以管理的风险的一个特征，也就是理解和应对的重要内容。风险利用是风险应对的更高层次；利用某些风险可能为项目带来谋利机会。影响建设项目风险的因素是在变化的，风险的后果也在发展变化，才有利用的可能；风险是社会生产力发展的动力，风险中蕴藏着机会。风险的利用价值68风险的财务安排风险自担的筹资措施途径:现收现付(损失频率高但损失程度低)损失预算(不跨年度)专用基金(跨年度)专业自保公司利用合同的筹资措施69风险控制风险应对策略减缓分担规避转移自担补救高风险重大风险中风险低风险减缓建立冗余701、风险的基本概念

2、建设项目风险管理

3、合同风险管理主要内容71合同计价模式的风险控制

在市场经济条件下，工程量清单计价模式依据的是市场上材料、人工等的变动价格，因此价格风险不可低估。在合同中明确约定合同双方风险分担程度，合理构建风险的防范机制十分重要。借鉴FIDIC的履约担保条款，全面推行工程担保制度做好计价规范中关于工程量变更和费用波动调价的解释工作。规范工程量清单计价评标方法。采用灵活的变更计价方式。对费用风险作出合理评估。加强合同、索赔管理，采取措施回避和转移风险72合同价格类型的风险控制

总价合同-所谓总价合同，是指根据合同规定的工程施工内容和有关条件，业主应付给承包商的款额是一个规定的金额，即明确的总价。总价合同也称作总价包干合同，即根据施工招标时的要求和条件，当施工内容和有关条件不发生变化时，业主付给承包商的价款总额就不发生变化。单价合同-单价合同是承包人在投标时，按招投标文件就分部分项工程所列出的工程量表确定各分部分项工程费用的合同类型。成本加酬金合同-由业主向承包单位支付工程项目的实际成本，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型731．建设项目的设计尝试一般来讲，如果是一个工程仅达到可行性研究概念设计阶段，只要求主要设备、材料的订货、项目总造价的控制、技术设计和施工方案设计文件的编制等要求，多采用成本加酬金合同；工程项目达到初步设计的尝试，能满足设计方案中的重大技术问题和试验要求及设备制造要求等，多采用单价合同；工程项目达到施工图设计阶段，能满足设备、材料的安排、非标准设备的制造、施工图预算的编制、施工组织设计等，多采用总价合同。742．项目规模和复杂程度。如果项目大而且复杂程度较高，则意味着：一是对承包人的技术水平要求高；二是项目的风险较大。因此，承包人对合同的选择有较大的主动权，总价合同被选用的可能性较小；或者有把握的部分采用固定总价合同，估算不准的部分采用单价合同或成本加酬金合同。有时在同一工程中，采用不同的合同形式，是使发包方和承包商合理分担施工不确定因素和风险的有效方法。如果项目的规模较小，复杂程度低，工期较短，则合同类型的选择余地较大，总价合同、单价合同及成本加酬金合同都可选择。753．项目管理模式和管理水平。随着社会和科学技术的发展，建设工程项目的管理模式也越来越多样化，管理水平也越来越高。如果管理模式比较陈旧，管理水平较低，难以在工程管理中处于有利的地位和掌握主动权，风险就较大，应避免采用总价合同。但是，尽管总价合同是风险较大的一种方式，但同时也蕴涵着较大的盈利机会。如果企业的管理方式先进，管理水平高，则合同类型的选择余地也多。764．合同条件的完备程度。如果合同文件中关于承发包双方的权利义务十分清楚，工程范围明确，工作条件稳定并合理，则可采用总价合同。但是，如果双方在合同条件的确定上不具体明确，甚至使用非常规合同条件，则工程项目要顺利完成难度很大，因此可选择成本加酬金合同。775．项目准备时间及工程进度的紧迫程度。项目的准备包括业主的准备工作和承包人的准备工作。对于不同的合同类型他们分别需要不同的准备时间和准备费用。由于招标过程费时，对工程设计要求也高，对于一些非常紧急的项目如抢险救灾等项目，要求尽快开工，给予业主和承包人的准备时间都非常短，加之工期又紧，因此，只能采用成本加酬金的合同形式。如果工程的招投标时间充裕，则可采用单价或总价合同形式。786．项目的外部环境因素。项目的外部环境因素包括：项目所在地区的政治局势、经济状况、劳动力素质、交通、生活条件以及项目的竞争情况等。如果项目的外部环境恶劣则意味着项目的成本高、风险大、不可预测的因素多，承包商很难接受总价合同方式，而较适合成本加酬金合同。如果愿意承包某一项目的承包人较多，则业主拥有较多的主动权，可按照总价合同、单价合同、成本加酬金合同的顺序进行选择。如果愿意承包项目的承包人较少，则承包人拥有的主动权较多，可以昼选择承包人愿意采用的合同类型。79工程变更的风险控制

工程变更也就是合同变更，是指施工合同成立后，当事人在原合同的基础上对合同中的有关工作内容进行修改或者补充。工程变更实际上是对合同的修改，是双方新的要约承诺。工程变更对合同的实施影响很大，主要表现在：工程目标和工程实施情况的各种文件都应作相应的修改和变更。引起合同双方、承包商的工程小组之间、总承包商和分包商之间合同责任的变化。容易引起已完成工程量的返工、现场工程施工的停滞。增加监管工程师的组织协调工作。甚至会使业主对其工程投资失去控制。80工期延误和费用超支的风险

工程延期的影响可以归纳为两大类：第一类是合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要指不可抗力事件和恶劣气候条件等；第二类是由于业主或工程师原因造成的工程延误。一般地说，根据工程惯例对于第一类原因造成的工程延误，承包人只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿损失；而对于第二类原因，假如业主的延误已影响了关键线路上的工作，既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿；如果业主的延误仅影响非关键线路上的工作，且延误后的工作仍属于非关键线路，而承包人能证明：如劳动窝工、机械停滞费用等引起的损失或额外开支，则承包人不能要求延长工期，但完全有可能要求费用赔偿。81费用超支控制和防止工程费用超支风险以及工程费用超支后如何进行合同管理，是合同管理与风险管理的一项重要内容。以下根据FIDIC合同条件的规定以及世行对工程费用超支合同管理的一些做法叙述。合同价格与工程费用超支按照FIDIC合同条件对工程费用超支的合同管理有着不同的概念和做法。合同价格是为全部工程而规定的那笔金额，但并不一定是承包商将收到的那个数额，因为在整个合同条件中有根据变动而追加或扣除的规定。即合同价格明确为既包括根据承包商实际完成的工程量验收计价后确认的价格，也包括按照合同进行各项调整价格。如果工程费用的超出量在规定的范围内的，从合同管理上就不会形成任何支付，也不需要进行特殊的申报和处理。世行贷款项目依据FIDIC合同条件对工程费用超支规定有一个明确的界限，即工程费用的增加不超出中标函中合同总金额的15%，仍属于合同管理的正常范围，款项可仍按常规支付。若工程费用的增加超出中标函中合同总金额的15%。则合同管理的程序和方法就会发生变化。82控制和防止工程费用的合理措施最根本的措施当然是首先要重视项目前期工作，提高项目设计质量，减少工程变更。其实是在施工的过程中时时注意提高管理水平，降低成本和节约开支，这些都是项目管理需要研讨的重点。在项目实施的过程中，有意识地将一部分工程变更列入“暂定金额”和“计日工”项下支付。在项目实施后期，以暂定金额冲抵部分由于工程变更的工程费用。83不能履约（违约）的风险施工合同违约行为一般分为以下几个形态：（1）预期违约。它可分为两种具体类型预期拒绝履行，拒绝履行做了规定。《合同法》第108条对预期拒绝履行如施工合同履行中，以种种借口不支付将到期的工程进度款。发包人则属于预期不能履行。如承包人施工实际进度落后于计划进度没有有效的赶工措施等情形，则属拒绝履行。（2）迟延履行。指在合同履行期限届满而未履行债务。如发包人不按约定进行工程结算或拖欠工程款承包人拖延了竣工工期。（3）不适当履行。包括瑕疵履行和加害给付两种情形。瑕疵履行典型的例子是承包人偷工减料，造成工程质量有问题。加害给付如商品房交付后漏水危及楼下入住人的正常使用等。84发包人的主要义务及相应的违约责任（1）发包人应按合同约定向承包人提供工程开工和施工的基本条件保障施工的正常进行，否则构成违约。承包人除顺延工期外，还可以要求发包人赔偿停工、窝工等损失。（2）发包人应当按合同约定的时间，负责组织工程竣工验收。未经验收的工程不得交付使用。若发包人擅自使用，有专家认为除在合理使用寿命内的地基基础工程和主体结构质量，责任应归由承包方承担外，非主体工程出现质量问题，责任应归由发包方承担。（3）按合同约定支付工程款是发包人的主要义务。《合同法》第286条规定，建设工程建成后，发包人未按约定在合理内支付价款。除按照建设工程的规定不宜折价的建设工程的以外，承包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以申请人民法院将该工程依法拍卖。建设工程的价款就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。85承包人的主要义务和相应违约责任（1）按照约定的工程质量、期限交付工程是承包人的基本义务。当因施工的原因致使建设工程质量交付期限不符合约定时，根据《合同法》第281条的规定在合理期限内无偿修理