进口保护政策课件

第6章非关税壁垒第6章非关税壁垒第6章进口保护政策：非关税壁垒主要内容：本章重点介绍几种主要的非关税壁垒的特征及其经济效应，探讨非关税壁垒保护对社会福利的影响。并了解贸易保护主义及其相关理论。内容安排：

进口配额自愿出口限制出口补贴其他非关税壁垒保护主义的政治经济学战略性贸易理论

DOHA回合（短片）11/25/20222第6章进口保护政策：非关税壁垒主要内容：11/23/2026.1进口配额进口配额的含义进口配额的效应进口配额和关税的比较11/25/202236.1进口配额进口配额的含义11/23/202236.1.1进口配额的含义配额的概念：对贸易的数量直接限制绝对配额国别配额:按国别或地区分配固定的配额全球配额:所有国家或地区统一发放或竞标关税配额配额内免税或低税，超过配额加征高额关税11/25/202246.1.1进口配额的含义11/23/20224表6-1美国进口配额的例子进口的商品配额数量（千克/年）浓缩牛奶（澳大利亚）91625浓缩牛奶（丹麦）605092脱水牛奶（德国）9997脱水牛奶（荷兰）548393蓝纹奶酪（阿根廷）2000蓝纹奶酪（智利）80000切达奶酪（新西兰）8200000意大利奶酪（波兰）1325000意大利奶酪（罗马尼亚）500000瑞士奶酪（瑞士）1850000资料来源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.11/25/20225表6-1美国进口配额的例子进口的商品配额数量（千克/年）浓6.1.2进口配额的小国效应图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b、d分别为配额导致的生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利损失为b+d。配额经济效应：小国价格效应：生产效应：消费效应：配额租金：完全竞争完全垄断生产者剩余:消费者剩余:净福利效应：图6-1进口配额的效应分析PQPqPwSS1S2D1D2EabcdDABFOQM1M2PQHcIb+dLqDS1S0C11/25/202266.1.2进口配额的小国效应图中a为配额的再分配效6.1.2进口配额的大国效应图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b、d分别为配额导致的生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利效应为e-（b+d）。配额经济效应：大国价格效应：生产效应：消费效应：配额租金：完全竞争完全垄断生产者剩余:消费者剩余:贸易条件效应：净福利效应：SXS1S2D1D2DXabcdeM1M2EPw’PtPQPw图6-2进口配额的效应分析11/25/202276.1.2进口配额的大国效应图中a为配额的再分配效两者的经济效应基本相似配额制涉及进口许可证及其发放。后者的发放可导致寻租和腐败配额直接规定进口数量，对进口的限制直接而有效。6.1.3配额与关税的比较11/25/202286.1.3配额与关税的比较11/23/202286.2自愿出口限制自愿出口限制（VoluntaryExportRestraints，VERs）是指出口国在进口国的压力和要求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品的出口数量。形式：协定/非协定特点：保护进口国对象特定一定时期内11/25/202296.2自愿出口限制自愿出口限制（Voluntary6.2.1自愿出口限制的经济效应自愿出口限制经济效应价格效应：生产效应：消费效应：贸易效应：生产者剩余:消费者剩余:净福利效应：aS1PPtPS2D2D1QM1M2bcdSDABCDe图“自愿”出口限制对出口国的经济效应图中a+b+c+d+e为生产者剩余的损失，a+b为消费者剩余的增加，净福利损失为c+e。d归属于出口国，具体分配根据出口配额的分配方式确定。11/25/2022106.2.1自愿出口限制的经济效应自愿出口限制经济效应aS16.3出口补贴（Subsidy）出口补贴的含义出口补贴的效应11/25/2022116.3出口补贴（Subsidy）出口补贴的含义11/236.3.1补贴的含义出口补贴是一国政府为了降低出口商品的价格，增强其在国外市场的竞争力，在出口某商品时给予出口商现金补贴或财政上的优惠待遇。11/25/2022126.3.1补贴的含义出口补贴是一国政府为了降低6.3.2补贴的形式直接补贴间接补贴定义：直接付给出口商的现金补贴目的：弥补亏损或者奖励出口案例：欧盟对农产品的出口补贴定义：财政上的优惠，出口退税、低息贷款等目的：降低出口品价格，打进国际市场案例：短片11/25/2022136.3.2补贴的形式直接补贴间接补贴定义：直接付给出6.3.3小国补贴的经济效应补贴经济效应：小国价格效应：生产效应：需求效应：贸易效应：生产者剩余:消费者剩余:净福利效应：补贴的净福利效应==(a+b+c)-（a+b）-（b+c+d）=-（b+d）生产者福利增加-消费者福利损失-补贴成本图小国出口补贴的经济效应aS1PsPwPS2D2D1QM1M2bcdSDs11/25/2022146.3.3小国补贴的经济效应补贴经济效应：小国补贴的净福利6.4反倾销（Antidumping）倾销的定义倾销的类型实施反倾销的三个条件反倾销税中国遭遇的反倾销11/25/2022156.4反倾销（Antidumping）倾销的定义11/26.4.1倾销的定义和类型倾销

定义：以低于国内价格或生产成本的价格出口一种商品？倾销类型：

持续性：长期以低于国内市场价格出口

偶然性：处理国内积压或库存商品

掠夺性：打击国外竞争者，获取垄断利润

目的：打击竞争对手、推销过剩商品、占领或巩固国外市场等。11/25/2022166.4.1倾销的定义和类型倾销定义：以低于国内价格或生6.4.2实施反倾销的条件根据WTO的规定，进口国实施反倾销的措施必须满足三个条件：倾销成立进口国内产业受到损害倾销与损害有因果关系低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；或如果没有这种国内价格，则低于相同产品在正常贸易下向第三国出口的最高可比价格；或：产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费、运输费等费用和利润11/25/2022176.4.2实施反倾销的条件根据WTO的规定，进口国6.4.3反倾销税的经济效应反倾销税的经济效应：价格效应：生产效应：贸易效应：生产者剩余:消费者剩余:净福利效应：反倾销税是以牺牲国内其他商品生产者和消费者的利益为代价，保护特定商品的生产者。但对整个社会是一种资源浪费，造成了进口国社会福利的下降QaS1PwPtPES2D2D10M1M2bcdSXDXAFGBCDRT反倾销税后进口国的经济效应t11/25/2022186.4.3反倾销税的经济效应反倾销税的经济效应：反倾销税是6.4.4中国遭遇的反倾销中国遭遇反倾销的基本情况中国遭遇反倾销的特殊性11/25/2022196.4.4中国遭遇的反倾销中国遭遇反倾销的基本情况11/（1）中国遭遇反倾销的基本情况自1995年WTO成立到2005年6月30日,各成员共发起了2743起反倾销调查，其中针对中国的最多，共469起，占17％；对中国提出反倾销诉讼的主要是发达国家，其中欧盟、美国、澳大利亚、加拿大等；针对中国的反倾销案多数以征收反倾销税结案，美国对中国的反倾销税最高征到过356%（1994年大蒜案），最厉害的是墨西哥，1993年墨西哥对中国10大类4000多种商品征收反倾销税，最高额为1150%；11/25/202220（1）中国遭遇反倾销的基本情况自1995年WTO成立到200（2）中国遭遇反倾销的特殊性中国的“非市场经济地位”是导致中国企业遭遇反倾销的重要原因。国外企业往往以中国是“非市场经济”为借口，不承认中国国内的市场价格是反映公平价值的正常价格，而采用第三国同类产品的价格作为参照价格，一旦第三国价格高于中国市场价格，则中国产品就“陷入”倾销范围。11/25/202221（2）中国遭遇反倾销的特殊性中国的“非市场经济地6.5其它非关税壁垒技术标准社会标准繁琐的海关手续进口垄断经营权外汇管制和不合理的汇率11/25/2022226.5其它非关税壁垒技术标准11/23/2022226.5.1技术标准安全标准：如欧盟针对温州打火机的安全规定卫生检疫标准：动植物进口必须通过本国的检疫包装标签标准11/25/2022236.5.1技术标准安全标准：如欧盟针对温州打火机的安全规定6.5.2社会标准劳工标准：禁止使用童工、囚犯、奴隶；禁止强迫劳动；实施法定休息日、最低工资等规定；环保标准11/25/2022246.5.2社会标准劳工标准：禁止使用童工、囚犯、奴隶；禁止6.5.3繁琐的海关手续一个典型的例子是，法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过普瓦蒂埃海关，而这个海关位于法国北部港口数百英里以外的小镇上，海关很小，人员不多，给日本录像机进口制造麻烦，导致法国的日本录像机从每月的6万台骤减至每月不足1万台。11/25/2022256.5.3繁琐的海关手续一个典型的例子是，法国6.5.4进口垄断经营权进口垄断经营权通过垄断组织追逐高额垄断利润的行为而实现贸易保护的目的。由于垄断经营，垄断机构为了牟利，就可能通过控制进口量来提高进口商品在国内市场的价格，其结果是一方面减少进口，一方面刺激了国内生产。11/25/2022266.5.4进口垄断经营权进口垄断经营权通过垄断组6.5.5外汇管制和不合理的汇率实行外汇管制导致进口商和消费者不能自由兑换外汇，从而限制商品的进口；本国货币贬值则导致用本国货币进口的外国商品变得更贵，本国出口的商品变得更便宜，从而抑制了进口，刺激了出口。11/25/2022276.5.5外汇管制和不合理的汇率实行外汇管制导支持贸易保护观点的谬误就美国等而言，在众多主张贸易保护的观点中，下面的几个往往最吸引人注意：最优关税：？减少失业：?改善国际收支：？就发展中国家而言？产业发展：？6.6保护主义的政治经济学11/25/202228支持贸易保护观点的谬误6.6保护主义的政治经济学11/23保护幼稚工业论及其局限性什么是保护幼稚工业论：局限性：仅适于发展中国家产业对象难以确定生产补贴应比贸易保护更有效贸易保护是次优的选择，而非最优直接针对扭曲而采取政策比贸易保护更有效6.6保护主义的政治经济学11/25/202229保护幼稚工业论及其局限性6.6保护主义的政治经济学11/2一个政治经济学问题：贸易保护政策到底保护了谁？复习思考题11/25/202230一个政治经济学问题：复习思考题11/23/202230战略性贸易政策：Strategictradepolicy？提出者：1985Spence&Brander主要观点：在产业市场不完全竞争和规模经济条件下，以进口保护措施可以提高本国竞争力，促进出口实质：实现垄断利润由外国向本国的转移，增加本国的国民净福利6.7战略性贸易理论11/25/2022316.7战略性贸易理论11/23/202231战略性产业政策：理由：某些产业对国民经济有强烈的外部经济效应，应予支持目的：创造比较优势，推动产业发展，增进国民福利战略贸易和产业政策保护手段：进口保护、出口补贴、税收优惠等等6.7战略性贸易理论11/25/202232战略性产业政策：6.7战略性贸易理论11/23/20223战略性贸易政策的模拟分析：博弈论方法&出口补贴美国“波音公司”和欧洲“空中客车”公司博弈论结论：出口补贴对补贴国的福利影响1、增加本国厂商的利润；2、增加了政府支出。3、如果1大于2，本国福利将会改善。此时，实行贸易保护要优于自由贸易。4、出口补贴对国内消费者福利没有直接的影响5、贸易伙伴的最佳反应：补贴6.7战略性贸易理论11/25/202233战略性贸易政策的模拟分析：博弈论方法&出口补贴6.7战略性假设：飞机制造业有很大的规模经济，世界市场上只容得下一个能获利的进入者生产不生产空中客车波音公司生产不生产－5万元－5万元100万元0100万元000欧洲政府没有给予补贴时的情况6.7战略性贸易理论11/25/202234假设：飞机制造业有很大的规模经济，世界市场上只容得下一个能获欧洲政府给予补贴时的情况空中客车公司生产不生产波音公司生产不生产20万元－5万元0100万元125万元0006.7战略性贸易理论可以看出，从理论上讲，在不完全竞争的市场结构中，战略性贸易理论可以改进市场运行的效果，帮助本国企业在国际竞争中取得战略性优势，增进整个国家的经济福利。11/25/202235欧洲政府给予补贴时的情况空中客车公司生产不生产波生不20万元对战略性贸易理论的简评

积极的方面

（1）它是以20世纪80年代发展起来的不完全竞争和规模经济理论为基础的，是国际贸易新理论在贸易论领域的反映和体现。（2）它是从现实经济生活中普遍存在的不完全竞争的市场状况中提炼出来的，试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策，以改善扭曲的竞争环境，使市场运作处于次优境地，因而具有一定的积极意义。（3）该理论广泛借鉴和运用了产业组织理论与博弈论的分析方法和研究成果，是国际贸易理论研究方法上的突破。消极的方面

（1）它未就政府的贸易干预和补贴给出任何通用的解决方法。（2）该理论的实现依赖于一系列严格、苛刻的限制条件。（3）该理论背弃传统的自由贸易，采取进攻性的保护措施，劫掠他人的市场份额和经济利益，容易成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的借口，恶化全球贸易环境。11/25/202236对战略性贸易理论的简评积极的方面（1）它是以20世纪8Homework/intereconomics11/25/202237Homework.cThankYou!11/25/202238ThankYou!11/23/202238第6章非关税壁垒第6章非关税壁垒第6章进口保护政策：非关税壁垒主要内容：本章重点介绍几种主要的非关税壁垒的特征及其经济效应，探讨非关税壁垒保护对社会福利的影响。并了解贸易保护主义及其相关理论。内容安排：

进口配额自愿出口限制出口补贴其他非关税壁垒保护主义的政治经济学战略性贸易理论

DOHA回合（短片）11/25/202240第6章进口保护政策：非关税壁垒主要内容：11/23/2026.1进口配额进口配额的含义进口配额的效应进口配额和关税的比较11/25/2022416.1进口配额进口配额的含义11/23/202236.1.1进口配额的含义配额的概念：对贸易的数量直接限制绝对配额国别配额:按国别或地区分配固定的配额全球配额:所有国家或地区统一发放或竞标关税配额配额内免税或低税，超过配额加征高额关税11/25/2022426.1.1进口配额的含义11/23/20224表6-1美国进口配额的例子进口的商品配额数量（千克/年）浓缩牛奶（澳大利亚）91625浓缩牛奶（丹麦）605092脱水牛奶（德国）9997脱水牛奶（荷兰）548393蓝纹奶酪（阿根廷）2000蓝纹奶酪（智利）80000切达奶酪（新西兰）8200000意大利奶酪（波兰）1325000意大利奶酪（罗马尼亚）500000瑞士奶酪（瑞士）1850000资料来源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.11/25/202243表6-1美国进口配额的例子进口的商品配额数量（千克/年）浓6.1.2进口配额的小国效应图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b、d分别为配额导致的生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利损失为b+d。配额经济效应：小国价格效应：生产效应：消费效应：配额租金：完全竞争完全垄断生产者剩余:消费者剩余:净福利效应：图6-1进口配额的效应分析PQPqPwSS1S2D1D2EabcdDABFOQM1M2PQHcIb+dLqDS1S0C11/25/2022446.1.2进口配额的小国效应图中a为配额的再分配效6.1.2进口配额的大国效应图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b、d分别为配额导致的生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利效应为e-（b+d）。配额经济效应：大国价格效应：生产效应：消费效应：配额租金：完全竞争完全垄断生产者剩余:消费者剩余:贸易条件效应：净福利效应：SXS1S2D1D2DXabcdeM1M2EPw’PtPQPw图6-2进口配额的效应分析11/25/2022456.1.2进口配额的大国效应图中a为配额的再分配效两者的经济效应基本相似配额制涉及进口许可证及其发放。后者的发放可导致寻租和腐败配额直接规定进口数量，对进口的限制直接而有效。6.1.3配额与关税的比较11/25/2022466.1.3配额与关税的比较11/23/202286.2自愿出口限制自愿出口限制（VoluntaryExportRestraints，VERs）是指出口国在进口国的压力和要求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品的出口数量。形式：协定/非协定特点：保护进口国对象特定一定时期内11/25/2022476.2自愿出口限制自愿出口限制（Voluntary6.2.1自愿出口限制的经济效应自愿出口限制经济效应价格效应：生产效应：消费效应：贸易效应：生产者剩余:消费者剩余:净福利效应：aS1PPtPS2D2D1QM1M2bcdSDABCDe图“自愿”出口限制对出口国的经济效应图中a+b+c+d+e为生产者剩余的损失，a+b为消费者剩余的增加，净福利损失为c+e。d归属于出口国，具体分配根据出口配额的分配方式确定。11/25/2022486.2.1自愿出口限制的经济效应自愿出口限制经济效应aS16.3出口补贴（Subsidy）出口补贴的含义出口补贴的效应11/25/2022496.3出口补贴（Subsidy）出口补贴的含义11/236.3.1补贴的含义出口补贴是一国政府为了降低出口商品的价格，增强其在国外市场的竞争力，在出口某商品时给予出口商现金补贴或财政上的优惠待遇。11/25/2022506.3.1补贴的含义出口补贴是一国政府为了降低6.3.2补贴的形式直接补贴间接补贴定义：直接付给出口商的现金补贴目的：弥补亏损或者奖励出口案例：欧盟对农产品的出口补贴定义：财政上的优惠，出口退税、低息贷款等目的：降低出口品价格，打进国际市场案例：短片11/25/2022516.3.2补贴的形式直接补贴间接补贴定义：直接付给出6.3.3小国补贴的经济效应补贴经济效应：小国价格效应：生产效应：需求效应：贸易效应：生产者剩余:消费者剩余:净福利效应：补贴的净福利效应==(a+b+c)-（a+b）-（b+c+d）=-（b+d）生产者福利增加-消费者福利损失-补贴成本图小国出口补贴的经济效应aS1PsPwPS2D2D1QM1M2bcdSDs11/25/2022526.3.3小国补贴的经济效应补贴经济效应：小国补贴的净福利6.4反倾销（Antidumping）倾销的定义倾销的类型实施反倾销的三个条件反倾销税中国遭遇的反倾销11/25/2022536.4反倾销（Antidumping）倾销的定义11/26.4.1倾销的定义和类型倾销

定义：以低于国内价格或生产成本的价格出口一种商品？倾销类型：

持续性：长期以低于国内市场价格出口

偶然性：处理国内积压或库存商品

掠夺性：打击国外竞争者，获取垄断利润

目的：打击竞争对手、推销过剩商品、占领或巩固国外市场等。11/25/2022546.4.1倾销的定义和类型倾销定义：以低于国内价格或生6.4.2实施反倾销的条件根据WTO的规定，进口国实施反倾销的措施必须满足三个条件：倾销成立进口国内产业受到损害倾销与损害有因果关系低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；或如果没有这种国内价格，则低于相同产品在正常贸易下向第三国出口的最高可比价格；或：产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费、运输费等费用和利润11/25/2022556.4.2实施反倾销的条件根据WTO的规定，进口国6.4.3反倾销税的经济效应反倾销税的经济效应：价格效应：生产效应：贸易效应：生产者剩余:消费者剩余:净福利效应：反倾销税是以牺牲国内其他商品生产者和消费者的利益为代价，保护特定商品的生产者。但对整个社会是一种资源浪费，造成了进口国社会福利的下降QaS1PwPtPES2D2D10M1M2bcdSXDXAFGBCDRT反倾销税后进口国的经济效应t11/25/2022566.4.3反倾销税的经济效应反倾销税的经济效应：反倾销税是6.4.4中国遭遇的反倾销中国遭遇反倾销的基本情况中国遭遇反倾销的特殊性11/25/2022576.4.4中国遭遇的反倾销中国遭遇反倾销的基本情况11/（1）中国遭遇反倾销的基本情况自1995年WTO成立到2005年6月30日,各成员共发起了2743起反倾销调查，其中针对中国的最多，共469起，占17％；对中国提出反倾销诉讼的主要是发达国家，其中欧盟、美国、澳大利亚、加拿大等；针对中国的反倾销案多数以征收反倾销税结案，美国对中国的反倾销税最高征到过356%（1994年大蒜案），最厉害的是墨西哥，1993年墨西哥对中国10大类4000多种商品征收反倾销税，最高额为1150%；11/25/202258（1）中国遭遇反倾销的基本情况自1995年WTO成立到200（2）中国遭遇反倾销的特殊性中国的“非市场经济地位”是导致中国企业遭遇反倾销的重要原因。国外企业往往以中国是“非市场经济”为借口，不承认中国国内的市场价格是反映公平价值的正常价格，而采用第三国同类产品的价格作为参照价格，一旦第三国价格高于中国市场价格，则中国产品就“陷入”倾销范围。11/25/202259（2）中国遭遇反倾销的特殊性中国的“非市场经济地6.5其它非关税壁垒技术标准社会标准繁琐的海关手续进口垄断经营权外汇管制和不合理的汇率11/25/2022606.5其它非关税壁垒技术标准11/23/2022226.5.1技术标准安全标准：如欧盟针对温州打火机的安全规定卫生检疫标准：动植物进口必须通过本国的检疫包装标签标准11/25/2022616.5.1技术标准安全标准：如欧盟针对温州打火机的安全规定6.5.2社会标准劳工标准：禁止使用童工、囚犯、奴隶；禁止强迫劳动；实施法定休息日、最低工资等规定；环保标准11/25/2022626.5.2社会标准劳工标准：禁止使用童工、囚犯、奴隶；禁止6.5.3繁琐的海关手续一个典型的例子是，法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过普瓦蒂埃海关，而这个海关位于法国北部港口数百英里以外的小镇上，海关很小，人员不多，给日本录像机进口制造麻烦，导致法国的日本录像机从每月的6万台骤减至每月不足1万台。11/25/2022636.5.3繁琐的海关手续一个典型的例子是，法国6.5.4进口垄断经营权进口垄断经营权通过垄断组织追逐高额垄断利润的行为而实现贸易保护的目的。由于垄断经营，垄断机构为了牟利，就可能通过控制进口量来提高进口商品在国内市场的价格，其结果是一方面减少进口，一方面刺激了国内生产。11/25/2022646.5.4进口垄断经营权进口垄断经营权通过垄断组6.5.5外汇管制和不合理的汇率实行外汇管制导致进口商和消费者不能自由兑换外汇，从而限制商品的进口；本国货币贬值则导致用本国货币进口的外国商品变得更贵，本国出口的商品变得更便宜，从而抑制了进口，刺激了出口。11/25/2022656.5.5外汇管制和不合理的汇率实行外汇管制导支持贸易保护观点的谬误就美国等而言，在众多主张贸易保护的观点中，下面的几个往往最吸引人注意：最优关税：？减少失业：?改善国际收支：？就发展中国家而言？产业发展：？6.6保护主义的政治经济学11/25/202266支持贸易保护观点的谬误6.6保护主义的政治经济学11/23保护幼稚工业论及其局限性什么是保护幼稚工业论：局限性：仅适于发展中国家产业对象难以确定生产补贴应比贸易保护更有效贸易保护是次优的选择，而非最优直接针对扭曲而采取政策比贸易保护更有效6.6保护主义的政治经济学11/25/202267保护幼稚工业论及其局限性6.6保护主义的政治经济学11/2一个政治经济学问题：贸易保护政策到底保护了谁？复习思考题11/25/202268一个政治经济学问题：复习思考题11/23/202230战略性贸易政策：Strategictradepolicy？提出者：1985Spence&Brander主要观点：在产业市场不完全竞争和规模经济条件下，以进口保护措施可以提高本国竞争力，促进出口实质：