2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库自测300题带解析答案(青海省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效【答案】DCV4W9Y6A5Z5M4V2HK3G7R5B3R8L6H4ZM8F5M7O2F6E7D12、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日【答案】DCD2K1Z4F2N7A9W8HS3O3I9A8T7P4I9ZO10S2E10J4F4P6N93、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】BCJ3H10W9C10Y10K3V7HY3P3G1U2Q1L4V6ZM3X9N9O2J8K9N14、下列关于期货保证金的表述，错误的是()。

A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用.挪用

D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理【答案】ACO4I9T10F2G7R6M9HU10S4S2W1A10B1H7ZW10L3H10N8K9G9A105、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCB10E2J4B3J6Y8Q9HQ1X3G2H2Z10L1X8ZR3B10M9K3J6C1P26、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2【答案】BCN4G4C4S4L8L1O10HG2O6T10Z3M6K2C2ZG2Z7N1E6D9L1P107、期货交易所的负责人由（）。

A.国务院期货监督管理机构任免

B.期货交易所会员选举产生

C.期货交易所股东大会选举产生

D.期货交易所董事会任免【答案】ACM6E2K2T7O1M5S4HZ2D9B3K3C7W7K10ZL1M1I7Q4X2W8M68、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险【答案】CCY10P3X9D9W7I9H9HT4G4G6N7Z7V7Q4ZO3B6Z9Q4X8B10E79、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCR4H2B2A5F4S10P6HP3Z10P10L10Z2B7P10ZH1C9F5C9M8K10S910、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACO10E7F5M4F5J5K7HK2P3A6I5C7Q8P6ZS3N9L1Z1Q2D5H211、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCN7H9C10O6C4C1R5HR5O2Q7M10S4C8T10ZG5K10S6B3C5F8D412、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACZ8G2T8Q4H3S8K10HT8I1C4W8H10J10F7ZU8Y7J5H4V8Q5J213、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】ACX10F2L7Q3E2V3A6HQ10Z4D6B2A5M1H6ZF8C2Q9C1K2J4O1014、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门【答案】CCR2V9J1V10U1W8T2HI4M1H6A7O5G8P2ZP2C9L9T9P2P10Q1015、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCG8C3D4Z4X10Y8L4HD7V10M6S2R5J8E8ZP6B2O7G9B9I5B816、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司【答案】CCR2G5V10O10U3V8H2HD1S8L3F9X2A7E1ZH4Y1N1B8P4X7Q117、期货交易所的负责人由（）任免。

A.中国银保监会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会【答案】BCA10I5I1K6P3O3R9HX8B9I8N7W2M9C10ZO5J2X7E6D4A10C218、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACP6G5V6X4U6B8G6HO5V8I1Y3D5R5E5ZU10B8V8O4U1A2K319、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需【答案】ACC2D10S2V6I10Z3R6HD1K7N8L1G10H6E5ZL4J6R3T2G6F9K820、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】CCX1W6H2Y10Y8P2Z9HX6E7N5U8J10X8B9ZZ7L8E9G10H9N1Y821、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.客户和非结算会员

B.客户

C.非结算会员

D.特别结算会员【答案】BCJ1L3U1T1F7O7P5HX5V5W3Z7G7W8K9ZB1M9A1N7X1P9G522、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCG3Q3V5U1X1E5S4HI7A6R9Z4R4P7S2ZB7I9O8K9H5L7H723、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司章程

D.期货业协会【答案】CCY6T7P6K5M1Q4T9HS1I9N7Y2K8O8D7ZS5Q5V5O2S10B4X224、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】CCN1E10Y6W8K4L9F9HM6S3B8Z3N6N3K2ZE3T2H3J6M1M3I525、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACF7J9B10R2I4G2H1HZ8U9T4E8E7K3R5ZZ10Z8J5K6J5H8C426、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCH9J9R9N8G7A3P6HD10A10J7V10S9M4N4ZQ3K3J4D8O9B4O427、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险【答案】DCP1R4V6L1U3F4O8HO4O6L10Z8J7E1S3ZV5X2M4C2Q5Y7Z428、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格【答案】BCH6R2Y1Y7I10W4A6HK3W4D5M6R5W3E9ZF5G9G9E9Z9W2L929、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手【答案】ACC5A6T3V5D5C6Y3HN8Z4Y9G6J4R2D7ZP5V6R6N3K5C6F930、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】ACA7V3A5S8J7Z3Y10HB8P2D9U4O10S9W9ZI2D2X6E2E2B1G531、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构

C.证监会

D.中国期货业协会【答案】BCI2V9S1J8C7M2W7HS5U9X2Q5J2T8T4ZA8M6X4W6Y5F1U232、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCZ9K3U8W1X7U9J10HO8A10X5L2G8C6P6ZL9V3J5C7W1W10J433、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】CCU9R8T3U6V10G10Y10HN8C6Z3W9N9F3T4ZW9K9N5B6U1F1L234、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门【答案】ACL9H4G2L1L1H5Q6HR8V3N9L2H10F10S8ZT4V2G7D7P6F4F735、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.营业部住所地中级人民法院

C.期货交易所所在地高级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】BCE3U3J9O2F2I5O10HL5P8P6L9N2X4F6ZE1I6Z2X2G6V3B936、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

A.在2个工作日内

B.在36小时内

C.在24小时内

D.按期货交易所规定的时间【答案】DCM5G3W10L4W9N10P1HD7U3H6C3U6F7A8ZA1Q7H5S7U4Y5N237、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％【答案】CCA3D7P3S4Q2U1E8HU10B9C10X9R6Y1U3ZM2S9C8S4J1M1S138、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。

A.由期货公司风险准备金补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.不再补偿【答案】CCG3O9H8U7I7Q5C8HR4G5Q1K10F1N2P9ZC8I7G8H9L6H10A439、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5【答案】BCE8Q10D5K1X1Q10Z10HY6F1J5L8W8C4N1ZI9E7I3K2F7Z5W640、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCI8R5Y8M4I6Q5R7HJ3S2Q9W5H3M8R6ZC1U9U2P4N4L2U541、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司【答案】ACO8U3C9W3D6F3Q8HD9E4T8N7G6V3I4ZK2I9T1S3Z10E8S342、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.监事会

C.会员大会

D.董事会【答案】CCK10V10E6Z1G7M1P9HI9C7D10H2E7P9W9ZR6I9Z9O3G4K7K943、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACR6E5Z3H9S2W5O3HZ3Z8B9B8N3K1A3ZM5P5I2D8I6I10A544、（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.商务部

D.财政部【答案】ACZ9Y8K6Q3U8E4D6HN7I1T9S1K8Y5K6ZV2D3H4M7R7J5V445、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCN4R8N9F6I3R10U4HY7A1L10X1X4Y4L8ZK7R1J7G1V8Q1L346、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】DCW5Z4E4T2F8S1N9HV7F1E8N10Y10W9I5ZL2D4O5V3R5Z9I747、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】CCI6S6I8F9T2M4H1HJ9C10H1X2T4T3F10ZF3O1R5V10Q5E4M348、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表【答案】DCW5V8O4N9P8C8W10HK2G5E1Y3J4G10U2ZF8F5L8N2Z4G9O649、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）

A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

B.先向客户出示风险说明书

C.与客户签订书面合同

D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】ACC9X3M1N5Y8G5W10HG1S7V8D7B10J5Y7ZE7X2P4G4X6Z4E350、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.内部控制

B.风险控制

C.协助开户

D.业务隔离【答案】CCQ1Q9H8N3V10E7S4HO4N8R10F5B8P9L7ZL4C8G5Y1H4G2U451、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。

A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失

B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任

C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任

D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】DCG1M5J1O10V3I1P6HT1S10Y6Z8O5Q3K8ZZ2Q10K7A6D6C8E352、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCW7G5D10I5Y6G10F10HP7O3C9X3G9G10Q2ZQ8J9K5V4R8Q10E153、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCL3S4Z4L7R2N9F8HC3E4K3W3F8L7T6ZP2Z3F7Y4M5P9U954、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备【答案】CCO3D5J6C7V8N7E5HX5X1Z4E5W7A8R8ZZ6X6S5X6R8Z1Q355、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCD3R6P4A3O4P3H9HT9F2I6Y2J6C5V1ZM9V6Y2U9L9W7D856、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACR6Y5Z10K4P2H6W5HF6C5A5W4D9H6C9ZS7M1H3Y3X7C5F557、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下【答案】DCS5F1L4C4W9O1B3HZ5W2O10R9T9X5U7ZX5E8Q8X4C6C3T158、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A.期货居间人

B.开户知识测试人员

C.营业部负责人

D.客户开发人员【答案】BCH10O9W2Y9Y2H8D5HX6O5S10F3J8L5U2ZC6V7N6N2G6L4K559、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】CCU1S8A2F1W10X10V3HT10V7B2I8Y1X7V4ZY4X3L10R2A7X9X560、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】DCT4Z3Y4C5J6F1S6HN7K2C6Y10I3F2S6ZB6X1H9G6J5M8J1061、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5【答案】BCP10S3I8D8Q3F9W5HI2L7Q4M6B4E6N6ZF6W5H9J10H9Z2D662、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日【答案】BCM4P5R1B3K6X5L4HG7Z3U10O4K7V6E2ZD1P1M8I3X2M4J663、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人【答案】BCS1S10X6Q2L8F1A6HQ1F4C6F8F4N3B9ZG10R2D5V1Q2L2A1064、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCI4G6Q2Y5M10J9A1HO6C10P2Q7R3D1W1ZY5S1G8Q8I5Q5O265、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACS1Z6D6C8X5Z8K2HQ3D7C7L6G1S2W8ZR1J5D7L2F10H2D966、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACR10M9F3D5Q7I10I5HC6R10Z3M1V4R7D6ZW5M1C4O4X8B6O367、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益【答案】CCQ3Q9O8A6N9H2J9HP5D5Y3J3E3Q6Q5ZP3I10K7A7R4B3I1068、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCN7U9B1B8N5I8J1HA9M10Y1T8T4V3X8ZX2V2F8V3Z2Z5J269、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCI10B1G5Z1R8N5R6HY8H4D4Y9T5B10O1ZC3D6B10R10Z5L2U270、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东【答案】BCK4L2K7D5G8S10H7HC5J9H8U7X9M7U6ZV3E5Q7D4D6F4J1071、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（）。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.证券公司

D.期货公司【答案】ACX2V7G1V7U1I3C4HI9T10C3L8L8U7B7ZX9N7A9H5X8N9N572、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是【答案】CCV8B4X1Q2S2Y8R9HE8J6L6D10L9Q9Z9ZF7H4R1Q1A6E3W1073、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单【答案】CCN3S8G10A1U2V5H2HB2G1T8I3A7A6N8ZM10P7T5U5Q3O7X674、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCV3S2E2Z8G8S4Q1HF8R6K4J5K8V1Q5ZD5R2T9E6U5V2Z975、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCK6S5K2Y1X10O9J5HB4V10A4N9M4X4Q10ZY8X8C10T1B3S7X1076、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180【答案】CCM2O5N9W6N3H7R6HU2Y3U5L7F3L6D5ZG2E4W2S9C3Q9P577、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.当日【答案】ACN2I6L5L4N9L1J10HX6W9Z10I2D5R10L5ZQ7S7G10B9A1A3F278、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.当日【答案】ACC7C8R7N3H3F7Q10HZ10J8O1D2I3C4B10ZB3A7M2G1V1G2Q879、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCP1A1A3G5D3L8Z6HE6X2G5Z5C7O1R2ZS8P10F2O7N7X7V280、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济【答案】CCR2H2K3W9Q1K2C6HD7O6K2C2S1H10M3ZC3J3G9R7U8D3G281、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组【答案】CCJ6E2F9S7Y4R5M1HY10K7A7N1X1U2U6ZM10U8H2V5P6R6V682、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。

A.弥补期货公司的亏损

B.为客户交存保证金，支付税款

C.补充期货交易所结算资金不足

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】BCU2M7K4Q3X7J6W10HQ3U1J2Y4Q4M7O6ZJ2U9F7Y5Z7N1N783、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人【答案】ACC2U9H10N2U5R3K10HK5U6A3K8V3G2P8ZY10K4L10Z1L2C3I684、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】DCD5N1R5M1F4K2N3HE9S1R1D2S9Y6S3ZI5F3U9A3U7O8G885、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议【答案】CCG10Q3F1V7Y9U5G8HI2Z5M6C3U8S7Q9ZY1F9E6S2W4N4H486、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门【答案】ACX4G7C8Q9Z2D1I7HS9R6F2H1J10A1S6ZZ5W1B8E8O9B6H387、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920【答案】CCT8O9N2J3Z2Y6N3HA5H5R1J5V8T7O7ZJ6F8V7U8U6N6S888、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。

A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产

B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担

D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】ACU8Y4G6C9H7U7V1HV5U8I8M6M1U3Z5ZG7V6J3L8Y9R10M389、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACP8R9V3K9T7M5D8HT2W2H1R7M7W10M2ZZ2N8E8K8X7P4X590、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCO2X7N10W3H8X6L3HA9I5J9A6W1P6I8ZU8V7C3N1E3F5L291、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCB3C3J3T2K10X9B8HR7H1E9M6Z9W10Q6ZN9R4X9H5J1T7Q192、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCG3S1U3H4Q9P2K4HG10Y6A3G9Z9S2O8ZU5T8Q8N10Y8E10R993、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债【答案】BCU4L3X2I8G7X9B2HW7T3L5Y3W6L1S6ZL3M1E7P8M5M1H694、《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.期货公司【答案】ACB7F2X10Z10D2D5L3HP1D2P7E7Z10I3T5ZN1T1H10K4H6Y3Y995、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCU10G9N1X5N2R1C4HC1Y6F3U5J9N9F1ZS10S6V8P8Z8N10C696、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACF4K1K4E8Z8C10V1HX6W4V4S5V10W9C8ZD1X10P2R2V8Q2J297、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.客户

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCZ4M4P4K3K8B3J6HS10P1J2X3P2C5V1ZP2B9Q10U3L10Z7K898、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCS3D10M2B3R9M3R4HT7B10T9Z10D8J6S8ZL8N10T3H2R3Y8O799、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCQ10P5R3X7E3V5R9HP6H9X2X1Y8X4O3ZZ7V7A3V2P6D7R2100、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.期货交易所住所地高级人民法院

C.营业部住所中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】CCX2Z4K5Z8P10G3R3HW4O5O8Z5L3R1Y1ZN1U6Z8Z4F6O1Q6101、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】ACZ2B4P7B10H9B9K4HH5E8F10C4J2Y5G7ZB4K2K1A2O3D8U3102、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCU8N1H7D1R8M3A2HP10O4V6H1L10O7A5ZM10C7G3Z6H2E2V9103、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】CCT6G4D1A9N10R9L3HD4G10L7R5P2G7S3ZC2K1S2F3H8H2N9104、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查【答案】CCS3V4A8U5T7Z1N1HY6M4T8V8O3T9S6ZW10A6P6T9Y4I5M4105、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册、考试成绩等信息

B.从业资格注册、诚信记录等信息

C.从业人员注册、工作业绩等信息

D.从业人员注册、客户服务等信息【答案】BCM7T2E3J7I5V3O3HA3X10J9Q3G4Y9B4ZH1T3Q4U1F7F5H3106、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上【答案】ACL1D10W2Y4A7Z9Q1HG2E10W5I10U4O5L5ZP4C2H10F9T1X10O7107、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日【答案】DCO3K8X3X2M4H5C7HN8U3S5O1L3X9K8ZL7D3R5F8X7E3G2108、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACL10A3K10S1C6S3I2HY7N9Z8V9T5C3L10ZM2U6E8Z7S5I10U6109、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除()

A.所在地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.所在期货经营机构

D.中国证监会【答案】CCE5E7J1Q8W2A7F4HB8F1N8S6E6O7C5ZA6B10D10T9K10P10E5110、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类

B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类

C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类

D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类【答案】BCR1U8C8L9H5P6M5HM4T10X3M8F1Q3P9ZZ2A9W8C9M5G4J10111、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国期货业协会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国金融期货交易所【答案】CCU3M10X6V7A8N3B7HN9K4M4F1E3W4S2ZF8E3L1T1L3S9Y3112、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。

A.2亿元

B.1.2亿元

C.1.6亿元

D.0.96亿元【答案】CCN8T8O7V3Q10O4R8HL8D8O8T1B2D4D7ZS10L1J10D9K2X3Y3113、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCD6Y5I1Q3I5X7Z1HI9X6H3Z5J9B7L9ZP7X2W7S2J5P2X6114、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCS6X2H3D9Y3H5K1HT2G10H3X2K6U8Y3ZR4L10Z8T9D10A1E4115、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所【答案】CCE8D8R7R1E6G5D7HJ9C10I4M4P5V9M6ZH5E8S6E2B10K6B1116、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCD3H6V8Z1O1J2N1HY8S1X5G6O8H10Z5ZN9T6I8U10E2Q1P1117、根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司高级管理人员

B.期货公司从业人员

C.期货公司董事的配偶

D.期货公司监事的子女【答案】DCP1E2L6P7S6Y3D2HQ1S3Y9O6X9Z4E9ZH6B8D10H10P3Z8B3118、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACA10I10S7R7L2T10D5HQ6N10P5C9Z1S8T2ZB5I3T4G10J6N10C4119、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCV5N3C9W2U1I9B1HX3K9M1G3I4Y4I9ZJ7C7M1K2J3D10A1120、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产【答案】CCR1T6J5Q4W1K3U6HC1Y10B2G3O1I5M4ZE2U8K10G9V10F1P9121、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCB9O5K2Q5J8J6P10HY9N5F8E8B5V1N4ZU1Q2E4U7E7J8I9122、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】DCI6W3K7G3R6C9M8HY3G5R2H7G4K3D8ZT5G1T3T9C6Q2C4123、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法【答案】DCQ5I4K3R4S2P3L10HH2D6N8Q3N2I1W6ZE9V9X9Y7I1Q1M4124、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日【答案】ACE3F8F2N9C8D6S10HI3P10Q3D3V1R2V3ZW7J8F7O7J8H7A1125、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCY2U3J6D10N4T9S4HI1P6N1U1Z3N2G10ZG5G7G7E8P9C5O7126、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCR3R10T2K1M5D2A8HC10J7P9V1Q5R2F1ZZ3H7X5M1A7F6S9127、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。

A.理事会会议一般应当由理事本人出席

B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席

D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】BCQ1V6S6M9B9X3T6HK10H10W1Q7U1E5Y1ZR3C10K5L9A8G9Q7128、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCK7T8G4K4M8I9R9HX6D7T8W5P9C10H4ZE2L9V7F3I9T6H2129、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】BCV5I2J9H7Y3R9C8HQ2N8H3U4M1L3Z4ZG7C1L8F7N1F1T10130、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCX4C10F7A9W6V6E1HP2M9G10K7B7B8C3ZF1Y1C6R7L2R6T5131、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCN9M4R3O3Y9V9K2HN10S4M8X8L9L7K9ZO6I9B6L7L2D1H5132、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。

A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确

B.只能委托其他理事代为出席会议

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议

D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【答案】DCY9Y2W3G1T8J5G7HU4E8D5B7V6T2Q5ZL2L6X5Y1U1F5X8133、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCW7E10K10G5U6K9Q2HM8F7N4W6I4L1T5ZK3M4L8Z3V5P3A3134、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。

A.矛盾的化解

B.纠纷的处理

C.纠纷的维权

D.投诉的处理【答案】BCP10K9F7D2N1P4E6HH2V1E5X3M7V3M1ZS3L9P5S10U4E1P2135、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCB5M3K8H4X7T6V6HQ9U5O8B6U3D6L2ZX4S4P6Y3B5T3C7136、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。

A.前3个会计年度的财务报告

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经审计的半年度财务报告

D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】CCA2E9D3K10F7M9W6HD9M4W2V5U6K4I6ZJ4W2O9A4V8D8E2137、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCG10G6T4D9J7N1N9HI4P4Y3B6P2G4T8ZC5X2K1F2Y1M1O6138、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】DCN3V2H2F2Y3R5E6HU6O3S8Y3X7N5H5ZK3Y6Q9S8N1H10K1139、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所【答案】BCD5W6K8C2W3H8V7HW1J9O5R3G1K7B1ZJ5I8P3F5O7N3J6140、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担主要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任【答案】ACF10X1B10D6N6L1K10HW8Z1Z9E4S7Y9Q6ZN1A3N7T2N9H9P2141、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易【答案】CCE9P8L2W4R1Q6D3HN4U9F7O5P3N7X1ZI1E6H4X2S3E7G8142、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。

A.2900万元

B.2100万元

C.2700万元

D.2800万元【答案】DCV5P10O8P8K1C3Y3HT2P10K3I10U1M2O5ZK6F2J2D3X3V7I6143、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACD6T1S1A3D7T10K10HS6Y10C9U7V6N10Q1ZK8C8C10H10B5X9Q9144、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季【答案】ACA3E8D2Z3W3P10W5HQ10M7D4M3T5A5M2ZM1E7Y4J5V3B6P2145、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.财务负责人

B.监事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCG9P2F4A5K5R2Q3HL3X2V4D10S10A7U9ZL7P10Z8Y8T8G10M5146、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济【答案】CCX1Z9C4T6D9W4L9HK3O10H3B7A10C2N8ZZ10N6C9V8M9W9D8147、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平【答案】BCL8P5X7Q3T3X6O2HA8A2D7T2B1B8V10ZM6F8K7M9F6L1J9148、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司【答案】BCN7W3L9Q2N10Z10A2HP6G7G1R4V1C1M8ZC6A7P7M1J3B7V4149、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损【答案】DCX2G10V7G7A5G6R1HM8U8T1A8S1U5I5ZN2R7B10A10T7M3G4150、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCE5W5I8K2U9Q3J5HW9G3I5E3W2A7H10ZK8M10U2Q1S10I4G1151、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】BCH9P3F3B2B4K8B5HD8N6S9V2O6O3Q4ZT1P1C10G7U10X10L10152、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCP9D10D4I6N1V1N2HE3G10E6R3R2C3A8ZH10V7L6Q3J3S3L10153、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系

A.独立、客观

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主【答案】ACO4T1V1Z10D1Q2N3HV7K2F6C10R10I6D9ZW2C5X10M6L6B4V3154、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本

B.要求期货公司相应核增净资本

C.要求期货公司相应核减净资产

D.要求期货公司相应核增净资产【答案】ACS5U8B7C2Y9V5V2HQ2O10T3Y10H1C1D7ZG6U9F2H6G7D3B4155、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】DCH2I6Q3S2H3T6S10HT6K5L8Z3F10I3P4ZV5T10Z9M10R6G4N2156、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

A.利益优先

B.利润优先

C.分成优先

D.提成优先【答案】ACJ2O4K6M10R3V3U10HV5L1J4O4G7S9B1ZZ4M7K7Z4G9L6F9157、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户本人【答案】ACV6V5S2Q2F9D1T8HV6K7B2A5W2H5X10ZT10V1T5O9P10M4B3158、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.中国银监会

D.中国证监会【答案】DCP6B9H9F4V1Q4C2HB6S6D6P7K2H6X5ZA2Z5N5F10J7F2N1159、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】CCA2H10C4Q4P5W5O3HF5N1E10U6M6G7I7ZD2T3O9Z9U10H4Z1160、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】ACX8Y3V2H9W4T9A10HH7J4H1W8S4K7I1ZC4W7Y3I6G9M5S2161、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元【答案】CCO2I9M1X6M9X8H2HH9I6P1B7Q5B9M8ZB5Y2O4H8B2F1C9162、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】CCH2Q8Z8W9K2G4F2HU10T10X7J3A8K5E8ZA1T9Z2G4A8A2Y6163、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCR7R10J1Y4W4V4C2HA7K7R6T8R2Z9V7ZT6R5C5S9B9C6D1164、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】CCQ6S4X2X3F8Y8P8HZ6K2Y8I3G6Q9F5ZL10J3M7A2K7T1X9165、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCI10B4Y7L2M2R6A9HN8K3T3S4Q8K4L2ZY6Y10J8W4Z7P7A7166、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACC1X6N2F7D7E9B8HO1F1I9C5E6P8Q4ZM5N6E3Q4T7S10P10167、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议【答案】CCO9R3N10A4J1G3Q2HL2F2R2Q10E8R4T9ZE4M1S