香港证券及期货从业员资格考试考试手册

考试手册证券及期货从业员资格考试附件一-PAGE1香港证券及期货从业员资格考试考试手册(2016年4月在内地举行)代办考试机构 主办考试机构中国证券业协会香港证券及投资学会北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层香港干诺道中111号永安中心5楼510室邮政编码：100032网址﹕网址：一般查询﹕(852)31206100咨询电话真﹕(852)28992611电子信箱：kaoshi@电子邮箱﹕exam@2016年1月内地香港证券及期货从业员资格考试考试手册(2016年4月于内地举行)PAGE9目录页次1. 引言 22. 香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可 23. 香港及国际认可 34. 香港证券及期货从业员资格考试 44.1. 考试日期及时间 44.2. 考试地点 44.3. 考试形式及合格要求 44.4. 考试纲要 44.5. 考试费用 45. 报考手续 45.1. 报考资格 45.2. 考试报名及截止报名日期及时间 55.2.1. 更改已报考的考试 55.3. 准考证 56. 更改个人资料 57. 考试 57.1. 考试规则 57.2. 出席考试 67.3. 缺席考试 68. 考试成绩 68.1. 成绩及表现分析报告 68.2. 考试成绩上诉 68.3. 考试成绩通知书遗失或损毁 79. 备试途径 79.1. 自修 79.2. 考试温习手册 79.3. 考试温习手册更新资料 79.4. 历届试卷 710. 关于个人资料之处理及香港《个人资料(私隐)条例》须知 711. 修改 812. 查询 8附录一香港监管机构及国际专业团体的认可附录二內地香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)(2016年4月于内地举行)考试规则附录三关于香港《个人资料(私稳)条例》须知

本手册的内容只针对在内地举行之香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)(卷一、二、六及十六)的考试信息。如欲获取香港资格考试其他试卷的考试详情，请参阅香港证券及投资学会(学会)资格考试考试手册。引言《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)是内地经济逐步对外开放的重要举措。随着CEPA的生效，中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)与香港证券及期货事务监察委员会(“香港证监会”)落实简化两地专业人员在异地申请证券及期货从业资格的相关程序。内地专业人员(指拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格的中国公民)可获香港证监会视作符合香港的行业资格–经此途径取得行业资格的内地专业人员，如持有内地一般的执业资格，将被视作符合香港代表的行业资格。香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度有十种类别的受规管活动。每位持牌人或注册人士只需跟据单一牌照或注册，便可从事不同类别的受规管活动。该十种类别的受规管活动如下：类别受规管活动1证券交易2期货合约交易3杠杆式外汇交易4就证券提供意见5就期货合约提供意见6就机构融资提供意见7提供自动化交易服务8提供证券保证金融资9提供资产管理10提供信贷评级服务内地专业人员在香港申请牌照时，应按照下列对照表(摘录自香港证监会网页www.sfc.hk)被视作已拥有与其当前执业资格相应的香港“认可行业资格”:内地执业资格香港牌照列出的受规管活动证券执业资格(已通过证券交易专科考试)*证券交易(第一类受规管活动)证券执业资格(已通过证券投资分析专科考试)*就证券提供意见(第四类受规管活动)证券执业资格(已通过证券发行与承销专科考试)*就机构融资提供意见(第六类受规管活动)期货执业资格(已通过期货专科考试)期货合约交易(第二类受规管活动)期货执业资格(已通过期货专科考试)就期货合约提供意见(第五类受规管活动)证券执业资格(已通过证券投资基金专科考试)#提供资产管理(第九类受规管活动)*2015年7月中国证券业协会对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，有关改革前及改革后有效合格成绩的效用衔接的详情可浏览中国证券业协会网页(/cyry/kspt/kstz/201507/t20150715_124449.html)。#此資格已由中国证券投资基金业协会主理，詳情請浏览中国证券投资基金业协会网页。

内地专业人员可參考以下表列，了解有关香港证监会受规管活动之代表及/或负责人员之发牌申请的香港监管架构的考试。职位受规管活动证券及期货从业员资格考试(香港资格考试)负责人员证券交易就证券提供意见卷一及卷二负责人员资产管理卷一及卷六代表证券交易就证券提供意见卷一代表期货合约交易就期货合约提供意见卷一代表就机构融资提供意见卷一代表资产管理卷一香港证监会关于从事保荐人工作的第6类(就机构融资提供意见)持牌代表或有关人士的资格准则的有关考核为香港资格考试卷十六。内地专业人员在香港申请牌照时，必须根据香港证监会的《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》(可于香港证监会网页下载)所列的准则。根据上表，内地专业人员虽已符合香港证监会的“认可行业资格”的要求，但根据《胜任能力的指引》，内地专业人员亦需通过香港相关的法规考试以符合其“有关香港监管架构的考试”的要求。香港及国际认可香港证券及投资学会(“学会”)推出「证券及期货从业员资格考试」(“香港资格考试”)共有十四张试卷，以配合香港证监会的发牌制度。香港资格考试可作下列用途：领取牌照如要取得香港证监会的牌照，考生须就拟进行的受规管活动类别完成指定组合的试卷。详情请参阅附录一。获取学会的资格证书所有资格考试的考生须于三年内考获指定组合的试卷，以获取学会颁发的资格证书。三年期限由考生首张考获合格的试卷之考试日期起计算。详情请参阅《证券及期货从业员资格考试考试手册》(可于学会网页下载)内的第2.3项。香港及国际认可保险业监理处(香港保监处)已认可资格考试。此外，资格考试亦获多个国际专业团体认可。详情请参阅附录一。

香港证券及期货从业员资格考试为了配合CEPA的实施及境内人士到香港申请香港证监会不同牌照的需求日益增加，学会与中国证券业协会双方合作在国内举行香港资格考试供内地专业人员参加。2016年4月考试的有关详情如下：考试日期及时间考试试卷考试时间日期考试时间卷一基本证券及期货规例2016年4月9日(星期六)14:00-15:30卷二证券规例2016年4月9日(星期六)16:00-17:00卷六资产管理规例2016年4月9日(星期六)16:00-17:00卷十六保荐人(代表)2016年4月9日(星期六)16:00-17:00考试地点北京、上海、深圳、西安、武汉，具体地点将打印于考生的准考证(详情请浏览中国证券业协会网页)上。考试形式及合格要求考试试卷考试形式问题数目时间（分钟）合格分数卷一基本证券及期货规例计算机考试609070%卷二证券规例计算机考试406070%卷六资产管理规例计算机考试406070%卷十六保荐人(代表)计算机考试406070%考试纲要考试纲要可于学会网页下载。考试费用请浏览中国证券业协会网页以获取最新的信息。费用已包括考试《温习手册》。报考手续报考资格报考人士必须为内地专业人员(即拥有有效内地证券、期货或基金执业资格的中国公民)。"内地证券、期货或基金执业资格"是指报考內地香港资格考试的中国公民必须拥有由:中国证券业协会发出之有效证券执业资格;或中国期货业协会发出之有效期货执业资格;或中国证券投資基金业协会发出之有效执业资格;或

只持有内地证券、期货及基金从业资格的中国公民并不符合报考资格。报考人士需对其所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。

考试报名及截止报名日期及时间报考日期及详情：请浏览中国证券业协会网页以获取最新的信息。符合报考资格的内地专业人员可通过中国证券业协会网站()进行网上报名，并按指定的方式及时间缴纳报名费用。报考人士可透过在线或邮局汇款方式支付考试费用。报考人士所填报的资料如被发现为不正确或不完整，在其缴妥考试费用后仍有可能被中国证券业协会或学会拒绝该报考申请。未填妥或未缴妥考试费用的內地香港资格考试报考申请将不获处理。中国证券业协会保留随时更改截止报名日期及时间的权利。如有任何更改，中国证券业协会将于协会网页公布。 更改已报考的考试在任何情况下(包括：疾病、工作或旅游的相关安排或任何其他原因)，中国证券业协会或学会概不接纳考生更改已报考的考试、试卷、考试模式及/或考试试期的要求。准考证考生可通过中国证券业协会的网页查阅及打印其已报考试卷的准考证。准考证之开放日期：请浏览中国证券业协会的网页以获取最新的信息。准考证必须印在两面绝对空白之白色A4纸上。若电子准考证多于一页，考生必须以一页一张的形式，在符合上述规格的A4纸上打印，并于考试时出示所有页数。更改个人资料详情请浏览中国证券业协会的网页。考试考试规则內地香港资格考试的考生必须在参加內地香港资格考试前详细阅读本手册附录二所刊载的考试规则。考生如未能遵守任何考试规则，均有可能被取消考试资格。学会并会向香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)报告违反考试规则的考生的资料。此外，学会不会向涉嫌违反任何考试规则的考生发放考试成绩，直至学会完成整个处理涉嫌不当行为个案的程序，且相关考生未有被取消考试资格。

出席考试学会建议考生于內地香港资格考试开始前至少三十分钟抵达指定考场。监考员将于考生抵达考场时检查考生的有效中国公民身份证原件及准考证打印件。除非获监考员批准，考生必须按指定的座位就座。缺席考试考生如在考试当日未能应考，其考试成绩将被评为缺考。缺考的考生一概不会获安排于其他试期应考，其已缴付之费用概不得转让或退还。考试成绩 成绩及表现分析报告考试成绩将被评级为：Pass（即通过考试）或Fail（即未能通过考试）或Absent（即缺考）。考生可于考试后约十四个完整工作天透过学会网页查阅其考试评级、实际分数及个人表现分析报告，而有关资料只会于指定期限内显示。有关考试分数及表现分析报告的显示日期，请参阅学会网页。表现分析报告以百分比幅度显示该考生在各部份题目及整体的表现。学会通常会于考试后二十个完整工作天内寄发考试成绩通知书予考生，考生的考试评级及实际分数会列明于该通知书上。如考生在考试后两个月内仍未收到，应立即与学会考试服务组联络。只通过內地香港资格考试（卷一、二、六及十六）之考生，并不会获学会颁发资格证书。考生请小心保存该成绩通知书以作考试成绩的证明。考生如欲获取表现分析报告的正本，可向学会提出书面申请。学会于收到考生申请后七个完整工作天内，会向该考生提供该报告，而考生须就每张试卷每个考试模式每个考试试期的每份分析报告缴付港币200元的手续费。表现分析报告仅会以邮递方式寄发予相关考生。相关的分析报告只于各考试的考试日期起计算三年内提供。所有费用概不得转让或退还。学会可随时调整上述手续费。若有任何调整，学会将于学会接待处及/或网页公布。基于保密理由，在任何情况下，学会均不会透过电话、传真或电子邮件等方式告知考生其考试评级、实际分数及个人表现分析报告内容。考试成绩上诉学会在任何情况下概不接纳或考虑考生对考试成绩的上诉。

考试成绩通知书遗失或损毁学会只会颁发考试成绩通知书一次。遗失或损毁考试成绩通知书的考生可于相关考试的考试日期起计算六年内向学会书面申请成绩证明书。学会会向申请人收取港币200元(每份)的行政费。学会可随时调整上述行政费。若有任何调整，学会将于学会接待处及／或网页公布。所有费用概不得转让或退还。备试途径自修考生须以自修形式备试。考试温习手册成功报考的考生可获內地香港资格考试的相关《温习手册》一本。下列估计准备考试的自修时数只用作参考，所需要的自修时数会因应个别考生的工作经验及教育程度而有所增减。规例试卷：每张试卷约需五十五至八十五小时的自修时数。应用试卷：每张试卷约需四十至七十小时的自修时数。保荐人试卷：每张试卷约需五十至八十小时的自修时数。考试温习手册更新资料 为反映行业及规则的转变，温习手册会定期或在适当时作出更新。考生在考试前应先查看学会网页以取得最新的资料。历届试卷考生可从学会网页下载香港资格考试部份试卷之《历届试题及答案﹙2006年12月﹚》。关于个人资料之处理及香港《个人资料(私隐)条例》须知內地香港资格考试的考生资料均由中国证券业协会收集及处理。考生可向中国证券业协会查询在提供个人资料予中国证券业协会时所负的责任及权利。考生须留意，中国证券业协会会于考试结束后十四个工作天内，销毁作答记录(可能载有考生资料)，并于考试后一个月内，销毁所有考生资料。

考生应细阅「关于香港《个人资料(私隐)条例》须知」(见附录三)，以了解他们在提供个人资料予学会时所负的责任及权利，以及学会如何使用或处理考生资料的方式。考生须在报名前详阅「证券及期货从业员资格考试个人资料收集说明」。考生透过中国证券业协会网站之香港证券及期货从业员资格考试网上报名系统确认递交报名申请时，則表示已阅读并同意接纳及清楚明白相关条款。修改中国证券业协会及学会将应情况所需，保留修改任何费用、考试手册内容、考试规则、考试时间表、证券及期货从业员资格考试个人资料收集说明及关于香港《个人资料(私隐)条例》须知的权利。中国证券业协会及学会无须就修改任何费用、考试手册内容、考试规则、考试时间表、证券及期货从业员资格考试个人资料收集说明及关于香港《个人资料(私隐)条例》须知而对考生造成的任何直接或间接的损失或损害承担责任。查询咨询电话 子邮箱 ：kaoshi@网址 ：地址 ：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层(邮政编码：100032)附录一-PAGE2附录一香港监管机构及国际专业团体的认可香港认可香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)卷一至卷十二香港资格考试卷一至卷十二已获香港证监会认可为《胜任能力的指引》中有关所有受规管活动（第3类受规管活动（杠杆式外汇交易）除外）之代表及/或负责人员之发牌申请的认可行业资格及有关香港监管架构的考试，详情请参阅下列资料。代表受规管活动认可行业资格有关本地监管架构的考试第1类证券交易香港资格考试卷七+卷八香港资格考试卷一第2类期货合约交易香港资格考试卷七+卷九香港资格考试卷一第4类就证券提供意见香港资格考试卷七+卷八香港资格考试卷一第5类就期货合约提供意见香港资格考试卷七+卷九香港资格考试卷一第6类就机构融资提供意见香港资格考试卷七+卷十一香港资格考试卷一第8类提供证券保证金融资香港资格考试卷七+卷八香港资格考试卷一第9类提供资产管理香港资格考试卷七+卷十二香港资格考试卷一第10类提供信贷评级服务香港资格考试卷七+卷十香港资格考试卷一负责人员受规管活动认可行业资格有关本地监管架构的考试第1类证券交易香港资格考试卷七+卷八香港资格考试卷一*+卷二第2类期货合约交易香港资格考试卷七+卷九香港资格考试卷一*+卷三第4类就证券提供意见香港资格考试卷七+卷八香港资格考试卷一*+卷二第5类就期货合约提供意见香港资格考试卷七+卷九香港资格考试卷一*+卷三第6类就机构融资提供意见香港资格考试卷七+卷十一香港资格考试卷一*+卷五第8类提供证券保证金融资香港资格考试卷七+卷八香港资格考试卷一*+卷二第9类提供资产管理香港资格考试卷七+卷十二香港资格考试卷一*+卷六第10类提供信贷评级服务香港资格考试卷七+卷十香港资格考试卷一*+卷四*不适用于申请成为负责人员的已持牌代表。注意： 上述资料乃摘录自香港证监会《胜任能力的指引》。考生须参阅香港证监会公布之最新资料，请浏览香港证监会网址(www.sfc.hk)。学会并不提供任何与第3类受规管活动(杠杆式外汇交易)有关的考试，因此上表并不包括该类受规管活动。第7类受规管活动(提供自动化交易服务)并没有额外胜任能力之要求。

卷十五及十六资格考试卷十五及十六已获香港证监会属下的学术评审咨询委员会批准，成为保荐人的资格准则下的考试如下：资格考试卷十五(保荐人(主要人员))—因应香港证监会关于主要人员的资格准则而设的有关道德操守、保荐人工作及规管在香港进行首次公开招股交易的法律及监管规定的特设考试；及资格考试卷十六(保荐人(代表))—因应香港证监会关于从事保荐人工作的第6类持牌代表或有关人士的资格准则而设的有关考核。保险业监理处(香港保监处)学会会颁发“香港证券及投资学会从业员资格证书”及“香港证券及投资学会高级从业员资格证书”予完成指定组合试卷的资格考试考生，而两类证书均获香港保监处认可。凡持有上述任何一类证书之人士可获豁免考取保险中介人素质保证计划下的投资相连长期保险试卷。报考人士在报考前，应先向相关监管机构查询有关申请牌照/注册的要求。国际认可国际财富管理协会(AssociationofInternationalWealthManagement(AIWM))香港资格考试卷一已获国际财富管理协会(AIWM)承认，可取代注册国际财富经理(CertifiedInternationalWealthManager(CIWM®))期终考试之卷四(即本地法律、规例及道德标准)。LOMA(国际金融保险管理协会)LOMA已认可香港资格考试的卷一、二、三、六、七、八、九及十二为该会Fellow,FinancialServicesInstitute(FFSI)Program下的ProfessionalAchievementCredits(PACs)。英国特许证券与投资协会(CISI)香港资格考试(卷一)已获英国特许证券与投资协会(CISI)承认，可取代该会InvestmentOperationsCertificate(IOC)之规例单元。考生若完成三个IOC单元可获颁授InvestmentOperationsCertificate。完成香港资格考试(卷一)的学会个人会员或市场从业员只须通过两个IOC单元便可取得相关证书。附录二–PAGE5附录二 内地香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)(2016年4月于内地举行)考试规则考生于应考资格考试前应小心阅读以下“一般规则”、“身份证明文件”及“不当行为”中的所有规则。考生如未能遵守及／或违反任何考试规则，除非另行指明，否则可能被取消资格考试之考试资格。香港证券及投资学会(学会)并会向香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)报告任何违反考试规则的考生的资料。时刻遵守考试规则，绝对是考生的个人责任。学会概不会接受违反任何考试规则的考生，以被他人(包括监考人员)误导为辩解，提出免受纪律处分的要求。一般规则考生必须于指定时间前往指定考场应考资格考试。学会建议考生于资格考试开始前至少三十分钟抵达指定资格考试考场，进行现场照相，验对准考证和中国公民身份证原件。迟到考生不会获额外考试时间作补偿。考试会尽量按照已公布的考试时间开考。若出现任何因操作问题、系统故障或其他原因导致的延误，学会概不承担任何责任。无论在任何情况下，主考员或监考员均无权给予任何考生额外时间作答。考生如因任何原因未能应考资格考试、或未能前往准考证上所列明的正确考场应考，其考试成绩将被评为缺考。任何考生于原定开考时间十五分钟后概不会获准进入考场，而该考生之成绩亦将被评为缺考。原定开考十五分钟内未能在考场内之指定计算机上登录并确认的，视为缺考。考生在进入考场后，须严格遵守主考员或监考员的指示，直至离开该考场为止；违反这项规定的考生可能会被取消考试资格。请留意现时会以普通话作出有关资格考试之宣布。所有考生在应考任何资格考试的试卷前，须熟读考试规则。倘若考生在操及／或理解普通话有困难，务请加以留意。若该等考生在资格考试进行期间遇到任何问题，应向主考员或监考员求助。主考员或监考员会在许可的情况下提供协助。然而，学会概不会接受违反任何考试规则之考生，以语言问题为辩解，该等考生亦有可能被取消资格考试之考试资格。考生于应考所有资格考试时，必须自备所需文具(铅笔、橡皮擦、间尺及铅笔刨等，但不包括任何纸张)作草稿之用。除了用作草稿之演算草稿纸外，中国证券业协会不会在考场提供任何文具。所有带入考场的物品须经主考员或监考员检查。任何于中国证券业协会提供之演算草稿纸上书写的答案，一槪不会用作评分。在资格考试进行期间，考生之间严禁共享、传递、交换、借用及／或借出任何物品、及进行涉及任何物品的交易(任何物品包括但不只限于文具和电子计算器)。违反这项规定的考生可能会被取消资格考试之考试资格。在考场内任何时间及／或资格考试进行期间，考生严禁使用任何通讯仪器。考生在进入考场前，须关掉所有通讯仪器，如手提电话、蓝牙耳机和传呼机等，以及任何会发出声响的仪器，如响闹手表等。在考场内任何时间及／或资格考试进行期间，该等仪器之电源须已截断(包括关掉响闹功能)。违反这项规定的考生可能会被取消资格考试之考试资格。

在考场内任何时间及／或资格考试进行期间，考生严禁使用个人数码助理(即PersonalDigitalAssistants,PDAs)或任何设有下列功能的仪器：输入／输出及／或传递资料(如数据、文字、影像)等功能；数据、文字或影像的储存／显示功能(例如电子记事簿、电子字典、可储存数据的手表及／或任何类似仪器等)；以任何有线、红外线传输或无线技术连接计算机的功能；无线数据通讯功能，如蓝牙(Bluetooth®)无线技术、红外线传输、无线局部局域网络(WirelessLAN)；声音／视像播放及／或录取(例如：MP3、光驱等)功能；对讲机(即无线电收发)功能；文字／图像扫描功能；拍摄影像功能。 违反这项规定的考生可能会被取消资格考试之考试资格。将设有上述功能之仪器带入考场的考生，若其仪器在考场内任何时间及／或资格考试进行期间发出声响，主考员／监考员会要求该等考生展示其通话记录／短讯(ShortMessageService,SMS)记录／多媒体讯息服务(MultimediaMessagingService,MMS)记录／响闹设定，并于呈交学会的主考员报告内记录有关资料，以便学会评估事件有否涉及作弊。若该考生拒绝主考员／监考员的要求，主考员亦会将之记录在报告内；拒绝主考员／监考员的要求可能会成为取消该考生资格考试之考试资格的理据。在考场内任何时间及／或资格考试进行期间，考生严禁：在考场内乱抛垃圾；饮食(包括嚼口香糖)或吸烟；使用任何电子或摄影器材拍照；向主考员或监考员以外人士提供协助／接受主考员或监考员以外人士之协助；与主考员或监考员以外的人士沟通；在资格考试开始前，开始在演算草稿纸上书写；对主考员或监考员或其他考生造成不必要的滋扰，或干扰资格考试的进行。倘若该考生拒绝实时停止其滋扰或干扰行为，主考员／监考员可要求他／她离开考场，而他／她可能会被取消资格考试之考试资格。主考员可全权决定何种行为构成滋扰或干扰，以及应否要求有关考生离开考场，以制止其滋扰或干扰行为；对主考员/监考员或其他考生使用威胁性、粗秽或侮辱的言语或作出威胁性、粗秽、侮辱或不检的行为，或干扰主考员/监考员履行其职责，或干扰考场的设备。该考生会被要求离开考场及他/她可能会被取消资格考试之考试资格。主考员拥有唯一酌情决定权决定考生是否对主考员/监考员或其他考生使用威胁性、粗秽或侮辱的言语或作出威胁性、粗秽、侮辱或不检的行为，以及根据相关考生的行为决定考生是否应被要求离开考场。违反这项规定的考生可能会被取消资格考试之考试资格。在考场内任何时间及／或资格考试进行期间，考生须保持肃静。除非获主考员或监考员批准，否则考生必须根据指定的座位就座。倘若考生完成计算机登录之程序，须于其获编配之座位上静待考试正式开始。若考生对主考员或监考员或其他考生造成不必要的滋扰，或干扰资格考试的进行，可能会被取消资格考试之考试资格。考生只可把其中国公民身份证、文具(铅笔、橡皮擦、间尺及铅笔刨)及中国证券业协会提供之演算草稿纸，放置于台面上；该等物品须在考试期间一直置于台上，让监考员清楚看见。在考场内任何时间及／或资格考试进行期间，考生带入该中心的所有其他个人物品、钱包、笔袋或笔盒、各类型行李箱、文件、任何纸张、书籍、笔记、字典、电子记事簿、电子／通讯仪器、食物、饮品及任何其他温习资料，必须放于指定范围内。在整个考试期间，考生不能取用已经存放的个人物品。主考员或监考员有权移走考生身上或台上的任何违规物品，并检查及／或拍摄／记录该物品。考生在资格考试进行期间不得取回该物品。

在资格考试开考前、考生进入考场前、或考试结束后，主考员或监考员即使未能发现任何违规物品，亦不表示该物品获准于资格考试中使用、或持有该物品之考生不会遭受纪律处分。无论任何原因导致考生在考场内及／或在资格考试进行期间，损失个人物品、或物品遭受毁坏，学会概不承担任何责任。考场可能会但不一定配备时计。考场内配予考生的计算机屏幕上会显示时间，考生须以此作资格考试进行期间之正式时间。在资格考试开始后首二十分钟，考生不得离开考场。在考试开始二十分钟后，考生获主考员或监考员批准可离开考场。为确保主考员或监考员能顺利处理行政工作，上述限制为必须的安排。在离开考场前，考生须将所有考试材料(包括但不只限于演算草稿纸)交回主考员或监考员。在资格考试进行期间，考生若遇到任何考场考试设备引致的技术问题，例如配予考生的计算机及／或计算机应考模式系统故障，应该立即通知主考员或监考员。在相关的资格考试后，考生始就上述问题或该问题对其考试表现及／或成绩所作的影响通知本学会，学会在任何情况下概不受理。(注:计算机应考模式系统提供计算机应考模式的环境，让考生应考资格考试；系统控制每位考生在个别试期的登入权限、向该考生展示试题及记录其输入之答案。)主考员或监考员于考试进行期间将不会处理任何有关资格考试中使用之计算机及／或计算机应考模式系统之操作问题。考生若声称因不熟悉资格考试中使用之计算机及／或计算机应考模式系统之操作而影响考试，将不会构成重新审核考试表现的有效理据。资格考试一旦结束，考生已选取的试题答案会自动储存在计算机应考模式系统。考生参加资格考试，即表示承认在相关的资格考试中自己经由计算机应考模式系统提交的答案、或在考试结束时自动储存在计算机应考模式系统的答案为最终及决定性的，且对考生有约束力。考生须放弃向学会及中国证券业协会就计算机应考模式系统功能或其记录的准确性提出申索，及同意受计算机应考模式系统发出的结果和储存的记录约束。考生于等待主考员或监考员收齐所有考试材料(包括但不限于演算草稿纸)，必须保持安静及坐于原位。考生在未获得主考员或监考员的批准前，不得离开考场。考生经由计算机应考模式系统提交的所有答案、或在考试结束时自动储存在计算机应考模式系统的所有答案，皆属学会财产及一直属学会所有，学会有权随时按其决定的方式处理。虽然学会及中国证券业协会会合理地妥善保管及保存前述的答案，然而若因配予考生的计算机及／或计算机应考模式系统出现故障／错误及／或电源中断等，导致出现任何遗失或部分遗失的情况，使学会无法按考生递交的答案评核其表现，有关考生须放弃向学会及中国证券业协会索偿的权利(如考生采取此行动)。考生严禁对资格考试及／或计算机应考模式系统中所载的资料、材料和试题进行拍照、记录、复制、分发、发表、更改、制作衍生作品，或以任何其他方式或在任何媒体上使用该等资料、材料和试题。资格考试及／或计算机应考模式系统中所载的所有资料、材料和试题均为学会的专有资料，其中的一切版权及／或任何知识产权属于学会独家所有。考生参加资格考试，即被当作承认学会对资格考试及／或计算机应考模式系统中所载的所有该等资料、材料和试题拥有的知识产权(包括版权)。学会保留权利对该等考生采取适当行动以强制执行其知识产权，并要求考生负责所有相关损失、损害及／或诉讼费用。根据本部分第四项或「身份证明文件」部分第一项(视乎何种情况)，考生(a)若未能应考资格考试或未能前往正确考场应考、或根据本部分第四项不获准进入考场；或(b)若未能于原定资格考试开考时间后十五分钟内出示有效(未过期)中国公民身份证之原件作验证及／或其身份不能被确认，该考生会被评为缺考。被评为缺考或违反本规则内任何规定而被取消考试资格的考生，一概不会获安排于其他试期应考，其已付之费用概不得转让或退还。

身份证明文件于考试当日，考生必须携带下列证明文件作验证身份之用：i. 其打印之准考证(准考证必须印在两面皆空白之白色A4纸上。若准考证多于一页，考生必须以一页一张A4纸的形式打印，并于资格考试时出示所有页数)；及ii. 有效(未过期)中国公民身份证之原件。身份证上的姓名及号码必须与资格考试报考系统中的相同。未能于资格考试原定开考时间后十五分钟内出示上述文件，及／或身份不能被确认的人士，将不会获准应考，而有关考生之成绩亦将被评为缺考。身份证明文件上严禁印有／写上及／或附有任何与考试有关的资料。考生于任何时候均严禁在打印之准考证上书写。如主考员或监考员认为考生的身份有可疑，会拍摄该考生的容貌及复印其身份证明文件。身份有可疑的考生须提供一切必须协助(如除去眼镜、帽子或口罩等)，确保主考员或监考员能完全拍下其容貌。学会会保留该照片及身份证明文件副本作日后调查之用。如学会未能确定该应试考生之真正身份，则有权令有关考生之资格考试成绩作废。如该应试考生拒绝让主考员或监考员拍照或复印其身份证明文件，有关考生将被取消资格考试之考试资格。冒充或委托他人代考者，学会及中国证券业协会一概移交公安机关依法对其进行处理。触犯刑事罪行者可被起诉。不当行为根据学会对考试规则的判断，若发生关于资格考试的不当行为，学会可能向有关考生发出警告信、取消其资格考试之考试资格及拒绝发放其考试成绩，或采取学会认为必须的纪律处分。学会会把该事件的报告存于考生的个人纪录内，作日后参考之用。学会并会把该事件向香港证监会报告。不当行为指考生未能遵守及／或违反任何学会最新公布的考试规则。考生如被发现作出以下行为，可能会被取消资格考试之考试资格：考生在资格考试网上报考系统中提供虚假的个人资料；考生在资格考试前以不正当的方式获取资格考试及／或计算机应考模式系统中所载的试题相关资料；考生在资格考试进行期间，以任何方式与考场内或外的任何人士(除主考员或监考员以外)通讯或试图通讯；考生在资格考试进行期间抄袭／使用带入考场的笔记、书籍或电子仪器，或抄袭其他考生书写的任何文字、记号(包括但不只限于答案)；考生瞥看或窥视另一名考生的考试材料／计算机屏幕，或作出类似行为；考生容许其他考生抄袭其书写的任何文字、记号／答案；考生在考场内任何时间及／或资格考试进行期间未有截断电子／通讯仪器(包括但不只限于手提电话或传呼机)的电源；考生在考场内任何时间及／或资格考试进行期间使用任何未经学会批准的仪器(例如通讯仪器)，包括考生在上厕所期间；考生在考场内任何时间及／或资格考试进行期间在台上放置及／或身上携带任何未经学会批准的物品，包括但不只限于文件、书籍、笔记、字典、电子记事簿、电子／通讯仪器、食物、饮品及任何其他温习资料；考生将任何考试材料，如演算草稿纸带离考场、或试图带离考场，及／或损毁任何考试材料；考生在任何媒体上，抄写资格考试及／或计算机应考模式系统中所载的任何资料、材料及试题；考生以任何方式向任何人士，披露资格考试及／或计算机应考模式系统中所载的任何资料、材料及试题；

考生蓄意破坏任何不属于其本人及／或属于考场的财产，例如计算机；考生未经许可擅自离开考场；考生在主考员宣布开始资格考试前，开始在中国证券业协会提供的演算草稿纸上书写，或在主考员宣布考试结束停止作答后，仍继续在中国证券业协会提供的演算草稿纸书写／擦掉任何文字、记号；考生对主考员或监考员或其他考生造成不必要的滋扰，或干扰资格考试的进行；对主考员/监考员或其他考生使用威胁性、粗秽或侮辱的言语或作出威胁性、粗秽、侮辱或不检的行为，或干扰主考员/监考员履行其职责，或干扰考场的设备。如考生被发现违反这项规定，该考生可能丧失参与其他香港证券及投资学会的考试资格。代表他人应考资格考试；考生在资格考试期间没有遵从主考员或监考员的指示；考生没有遵守任何学会最新公布的考试规则；若学会就考生于任何学会举办的资格考试中干犯之不当行为，曾经向其发出过警告信，而该考生漠视信中所载的指示；或考生以任何方式作弊。考试规则内所提及的时间均以北京标准时间为准()。所有关于诠释考试规则的事宜，概以学会的最终决定为准。如最新考试规则与学会公布的其他文件存有差异及／或不符，概以最新考试规则为准。附录三–PAGE8附录三关于香港《个人资料(私隐)条例》须知(只限于学会对考生资料的处理、权利和责任)香港《个人资料(私隐)条例》(下称「条例」)已于一九九六年年底实施，本说明让考生了解他们在向香港证券及投资学会提供个人资料时的权利和责任，以及香港证券及投资学会如何运用和处理考生个人资料。由报考至考试完毕，如考生的个人资料有变，须通知香港证券及投资学会。香港证券及投资学会运用考生的个人资料作下列用途：处理报考及业务推广事宜；通知考生有关考试资料；保存考生记录；向考生发放考试成绩；应香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)要求，核实考生任何与考试有关的资料;向香港证监会报告违反考试规则的考生的资料;转交、发放、披露或提供予香港证监会用作监察、核实及进行核对（包括条例第2条所界定的“核对程序”）的目的，以及为协助香港证监会执行和履行其职能的其他相关用途；通知考生有关任何香港证券及投资学会认为适合考生之课程、考试、产品或服务的资料；进行研究或统计分析；推广及提供香港证券及投资学会或其他香港证券及投资学会指定人士提供的资料;发放予香港证券及投资学会代为执行、进行或举行考试的有关人士及代表香港证券及投资学会代为执行、进行或举行考试的任何人士；及其他有关用途。香港证券及投资学会将对考生的个人资料保密，但在工作过程中，香港证券及投资学会可能会在法律许可的情况下，将考生所提供的资料，与本身的记录比较、移交或交换。「记录」指香港证券及投资学会所持有／日后取得作上述或其他用途的资料。根据该条例，考生有权查阅或更正其个人资料，惟须符合条例所定的方法和限制。条例亦订明，香港证券及投资学会可向查阅资料的人士，收取合理手续费。考生如欲查阅或更正其个人资料，可以书面方式向香港证券及投资学会提出。如考生不希望收取香港证券及投资学会所举办的课程或考试的资料，请以书面通知香港证券及投资学会。附录资料:不需要的可以自行删除考试后心理调节技巧同学们：升入高中的第一次考试（月考）结束了，成绩也出来了,不知道同学们现在的心情怎么样，可能是几家欢乐几家愁吧，先不管是乐还是愁，我们都是时候好好调整自己的心态，所以今天我就跟你们一起探讨一下考试后的心理调节。主要是分为两大部分，一是成绩还没公布前的心理调节，第二是知道考试成绩后的心理调节。一、考试成绩不清楚前的心理调节虽然考试的成绩现在还不知道，但此时此刻同学们的心情大概可以概括为以下几种：1.疯狂放松心理我想现在很多同学都想考试后痛痛快快地玩一下，这种心情是可以理解的，考试后轻松一下，发泄一下压抑的情绪是无可厚非的，但考试后就将学习抛到九霄云外，这就不对了。考完试只是一次人生中小的终点,再这个终点后,我们还要迎接更多的挑战和起点。所以我建议同学们还是利用考试后这段稍微清闲的时间，好好调整自己的情绪，准备迎接下半个学期的紧张学习。2.盲目乐观心理虽然具体成绩还不知道，可能有的同学认为自己运气不错，超常发挥，有点沾沾自喜。但问题是成绩还没公布，不应该有盲目乐观的心理，否则在真实的成绩公布之后，和原来想象的相去甚远，我们的内心就会经历严重的心理挫折，本来乐观的心理就会被失败、痛苦所代替。这种痛苦的体验会使心理承受力低的同学产生自卑感。所以我们应该调整自己的心态，客观地估计自己的成绩，切忌过高估计成绩。我们可以参照上次成绩来估计，因为成绩的提高不是一蹴而就的，需要有一个过程，正确认识自己的实力，从而对快要面临的成绩有一个合理的期望。还可以与平时成绩相近的同学比较，因为只有与自己平时成绩相近的同学进行比较，才能真正知道自己成绩的意义，从而把自己的可能成绩放在恰当的位置。否则，就会过高估计自己的成绩，最终导致无法面对真实的成绩。3.自责后悔心理有的同学因为某些个别地方没有充分发挥，认为不该错的地方错了，错得冤枉，非常自责和后悔，纠缠于自己某个缺陷不放。其实考试是涉及到很多综合能力的过程，不能要求自己一点失误也没有，关键是尽力吸取经验教训，避免在以后的考试中犯同样的错误。4.失落焦虑心理考试结束后，随着紧张感的结束，我们有的同学反而感到茫然无措，心理空荡荡的，仿佛失去了什么。这种失落心理会使他们失去热情，对什么事都不感兴趣，就是急切地想知道自己的成绩，在紧张焦虑、苦苦等待中度过，这是一种焦虑恐惧心理，我们也应该消除。因为处于这种焦虑恐惧中的同学，很难保持良好的学习状态，会出现注意力不集中、倦怠、消极的表现。如果真的很难集中投入到学习中去，就可以选择一些需要付出体力的活动，例如通过剧烈的活动如踢球、跑步等来发泄自己消极情感，也可以做一些不需要特别投入的活动如练字等，使自己在充实的活动中等待成绩公布。二、知道考试成绩后的心理调节（一）避免两种不合理情绪很快我们的成绩就会陆续公布，那么肯定会出现“几家欢乐几家愁”的情形。所以也要注意以下两种不合理的心理状态。1.骄傲自满心理在本次的考试中，肯定有考得不错的同学，那么首先要预先祝贺你取得好的成绩，因为你的付出得到了相应的收获。但同时也要特别提醒你们，千万不能骄傲自满。我们都知道一个道理：池塘里的水，经年累月之后就成了死水，而流水不腐的根本就在于它能不断的获得新的活水，补充新的血液。我们的学习也是这样，一次考试的成就并不能代表以后的每一次考试都能保持。所以我们得再接再厉，创造更好的成绩。2.心灰意冷心理可能绝大多数同学在试卷发下来的那一刹那间，觉得用简直就是闻者伤心，见者流泪，惨不忍睹！。有的同学甚至对未来感到绝望，丧失了对学习与生活的勇气和信心。还有的人因此而妄自菲薄、自暴自弃，还有的同学看到别的同学的成绩远远高于自己，会产生比较强烈的嫉妒心理。这些同学可能会出现因为害怕考试失败就逃避考试的行为。但我们应该清楚地认识到不能因为怕失败就要逃避它。难道我们就因为害怕车祸，就不出门了？还有飞机是比汽车更危险的交通工具，但如果条件允许的话，我想人们更喜欢选择飞机吧。既然我们都不害怕对我们生命有威胁的东西，我们为什么要害怕考试失败呢？在我们的平时生活中，难道都是没有什么失败和挫折的事情发生的么？相信平时我们都经常听到一些很好的祝福话语，例如一帆风顺、万事如意、马到成功、心想事成等等，但我们认真地想一想，这些祝福的话语真的可以在生活中实现吗？应该可能性不大吧？为什么人们要说这些祝福的话呢？就是人们都知道在生活中肯定有很多挫折和困难，才说出这样的祝福的话语，希望在一定程度上能给对方信心战胜挫折和困难。所以在我们的人生征途上肯定会遇到很多挫折和困难，考试只是一个很小很小的困难。先来听一下肯德基创始人的故事。肯德基创始人的故事很多同学都知道肯德基餐店吧，在全球都有它的连锁店，那么你对肯德基的创始人，也就是肯德基先生有什么印象？可能都是在注册商标上看到的满头白发，留着山羊胡子的小老头吧。为什么不用他年轻帅气的照片呢？那我们得先了解一下肯德基先生的故事。５岁时父亲去世，１４岁时辍学，开始流浪。１６岁时谎报年龄参军，但军旅生活处处不顺心。１８岁时结婚，不久妻子卖了他的财产逃跑。后来学法律学不成，就卖保险，卖轮胎，经营渡船、加油站等等，都失败了。到中年时做餐厅厨师和洗瓶师，但不久也失业。年老后要靠福利金生活。66岁时拿着几百美元的社会福利金，开着一辆破汽车，向餐厅出售他研制的一种炸鸡配方，88岁时终于因为他的炸鸡配方才获得成功。KFC就是这样创办并从此风靡全球。所以我们不能逃避失败和挫折，而应该勇敢面对它。可能我们一生都试图摆脱压力，但终归是徒劳无功。科学家认为，人需要激情、紧张和压力。如果没有既甜蜜又痛苦的滋味，人的机体就根本无法存在。实验表明，如果将一个人关进隔离室内，尽可能让他感觉非常舒服，但没有任何情感体验，也就是没有喜怒哀乐，他也会很快发疯。适度的压力可以激发人的免疫力，从而延长人的寿命。如果我们平时都没有考试，或者每次考试都是满分，那么我们就没有学习的动力。挫折对于一个生活的强者来说,无异于一剂催人奋进的兴奋剂，可以提高他的认识水平，增强他的承受力，激发他的活力。所以挫折可帮助我们更好的适应社会。我们的一生其实就是适应所生存的社会的一生，而要适应社会，就要学会随时依社会环境更替调整自己的动机、追求、情感和行为。在我们的成长过程中，社会采用奖赏、引导、威胁、甚至惩罚的方式，让我们在成功和挫败中学会适应社会，学会依社会环境的不同来调整自己的言行。那么当前我们中学生的主要任务是学习，所以考试就成了我们成长中必不可少的检验。如果我们连考试失败都接受不了，那么我们怎么面对以后工作上的失败，生意上的失败，人际关系上的失败？所以我们应该把适度的挫折看为我们成长中的“精神补品”。因为在成长中，每战胜一次挫折，就强化一次自身的力量，为下一次应付挫折提供了更多的精神力量，坚强的意志力也就在这一次又一次的锤炼中培养出来。著名的美国康奈尔大学做过一次心理实验青蛙实验。实验的第一部分,他们捉来一只健硕的青蛙,冷不防把它扔进一个煮沸的开水锅里,这只反应灵敏的青蛙在千钧一发的生死关头,用尽全力,跃出让它葬身的水锅,安然逃生。实验的第二部分:隔了半小时,他们使用一个同样大小的铁锅,这一回往锅里放入冷水,然后把那只死里逃生的青蛙放进锅里,青蛙自由自地在水中游来游去,接着实验人员在锅底偷偷地用火加热,青蛙不知底细,自然地在微温的水中享受“温暖”。慢慢地,锅中的水越来越热,青蛙觉得不妙了,但等到它意识到锅中的水温已经承受不住了,必须奋力跳出才能活命时,已经晚了,它全身发软,呆呆躺在水里,直到煮死在锅里。这个实验告诉我们,最可怕的不是突然危机的降临,而是缓慢渐进的危机降临。期中考试成绩不理想的同学,考试失利对你们来说不是一件坏事，它在一定程度上是一件好事，给自己敲响了警钟，有了危机意识.才能更努力的学习,记住永远不要认为自己是最努力的，和你自己努力比的同时，也要与周围的同学比。（二）如何看待不好的成绩面对不满意的成绩，先请同学们回答我一个问题：“对于考试，你努力学习了吗？”如果以前你没努力，现在努力还来得及，但更多的同学可能会说，我觉得我比初中还努力，但我现在的成绩却远远不如初中的，为什么呢？要想揭开这个疑问，我们必须弄清楚以下两点。1.高中学习的特点高中的学习跟初中的学习是有很大的不同的。高中的知识量比初中的大，理论性、系统性和综合性都增强，还有学科间知识相互渗透，从而增加了高中学习的难度，考验同学们各方面的能力也有更高的要求水平。所以有的同学没有一下子适应过来，特别是高一的同学。而且每个人适应高中学习的速度各不相同，适应快的需要一两个月的时间，适应慢的则需要一两年的时间，也许有的同学上高三才找到学习的感觉。但要相信，只要努力肯定会有回报！同时我们也要认识到，努力是相对的，你努力的同时，别人也在努力，你学到十点多，别的同学学到十二点多。所以不能只看到自己的努力而没看到别人的付出，只许自己进步不许别人有好成绩！2.正确认识名次意义很多同学衡量自己的学习有没有进步，都是看名次的，所以就很在意名次的高低。高一的同学一定要明白：现在你是在一中读书，每个同学都是很有实力的。所以你的名次与初中相比肯定是退后一些，应该学会在班级里找到恰当的位置。而且也应该知道每个人在班上的名次是不可能固定的，不是进步就是退步。也要走出一个误区，就是不能单单看排名，因为很多从前不用功但很有潜力的同学成绩现在赶上来了，人人都在发展。应该拥有一颗平常心，正视自己和别人的排名变化，与其嫉妒或羡慕他人，不如虚心向他人请教有效的方法，提高自己的学习效率。高中学习是一个知识积累的过程，重在检查所学基础知识漏洞所在，不要将目光只放在眼前的名次上。（三）认识考试的意义，学会总结分析考试成绩不理想的话，你也不应该一味地伤心、后悔，让下半个学期都沉浸在痛苦之中。除此之外，最重要的是应该认识到考试的意义，平时的考试或练习的真实意图是使我们同学能够“发现问题，解决问题”，也就是通过考试可以告诉我们什么知识已经掌握，哪些还没有理解。通过对考试结果的分析能反映自己学习上的漏洞，只要自己知道漏洞在哪儿，如何去弥补，下一次成绩就一定会提高。对考试的分析也指出了我们接下来的复习的重难点以及学习计划的方向，所以考试可以使今后复习的目标更加明确，解决问题的精力更易集中，使我们更好的检测和把握自己。那么我们考试后如何分析总结？有的同学考前对试题卷是“可欲而不可求”，考时则是对试题卷“奉若真神”，生怕漏了一道题，但是考后则是把它无情的抛弃。这时，他们的眼中只有分数了，为什么有那么多的同学没有把眼光放在以后。其实分数只不过是对你这阶段努力的一个评价，考完后不是盯着它，难道盯着它就能把66分变成99分吗？关键还是要弄清丢失分数的原因、不清楚的知识以及这一阶段的不足，我们的目标不是这一次次的小考，而是将来的高考。我们也应避免不良的归因方式，若将考试成绩差的原因总是归于外部因素，例如埋怨老师教的不好，试题太难等，这就很难地准确地分析考试失败的原因。如果找不出真正的原因，那么自然没有办法寻找到更正确、更有效的途径来提高自己。所以考试后可结合试卷，对自己平时的复习目的、学习态度和学习方法进行分析。对回答正确的题目，要重新温习一下自己运用的是哪个知识点来解答的，是如何理解运用所学知识的。答错了的题目，就要找到自己出错的原因，一般原因有粗心、基本概念不清以及计算错误等三类。粗心一般是偶然的，通过加强检查可以部分克服。但要想一点粗心的错误都不犯，就只有扎扎实实地好好学习，每一次考试都尽最大的努力，一丝不苟。基本概念不清，则需要弄清楚是大部分概念都存在问题呢还是