JC-03职业健康安全管理体系内审员培训教材090720排版课件

GB/T28001-2001

《职业健康安全管理体系规范》

培训教材

北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd1课程安排第一章概述第二章GB/T28001-2001标准要求及理解第三章职业健康安全法规和其他要求2第一章概述

第一节事故学问题一、美国模型美国职业安全健康管理局（OSHA）模型认为：事故通常是复杂的，一个事故可能有10个或更多的前导事件。细致的事故分析应该揭示三个原因层次。3最低一级——事故的直接原因是人或物接受了一定量的不能被接受的能量或危害性物质；而这是由于一种或多种不安全行动或不安全状态或两者的组合而造成的——这是间接原因或“征兆”；间接原因是由基本原因——不良的管理方针和决策或人的或环境的因素导致的。4基本原因间接原因（征兆）直接原因事故：人员伤害，财产损毁安全管理方针与决策人的因素，环境因素不安全状态不安全行动意外能量释放和/或危害性物质美国OSHA模型5日本模型（1）下图是基本模型一，它表明伤害是物、人相接触的结果。图中水平的虚线框代表物的运动系列，竖直的的虚线框代表人的运动系列。由于起因物存在不安全状态、人有不安全行动，导致加害物与人体发生了接触。例如：脚手架无护栏，人未系安全带，人坠落地面而受伤。7接触起因物加害物伤害人不安全行动安全管理的缺陷不安全状态包括第三者物（包括环境）8日本模型（2）基本模型二是：由于起因物存在不安全状态而导致事故，事故又导致起因物与人体发生了接触。例如：锅炉超压爆炸，金属碎片或烫水使人受伤。10起因物加害物伤害人事故接触11以上模型是从几十万件事故中总结出来的，基本是一致的，都认为职业安全健康管理上的缺陷是事故发生的根本原因，也和我国关于事故的认识是一致的。12事故三角的启示

由于事故的后果常常受偶然因素的影响，造成轻微后果的事故也可能造成严重后果，

而绝大多数事故的发生是系统性因素（客观存在的危险源）作用的结果。

应对所有轻微事故的原因（危险源）进行调查，以控制其风险。14第二节职业健康安全管理体系的由来及其意义一、职业健康安全管理体系的由来：——企业自身发展的要求生产经营活动的科学化、规范化、法制化——经济全球化和国际贸易发展的需要

WTO的“公平竞争”原则——“非贸易堡垒”——相关法规体系不健全；职业健康安全管理体系不完善；基础研究与应用技术落后；——欧共体13国1999年OHSAS（职业健康安全评价系列OccupationalHealthandSafetyAssessmentSeries

）系列标准的冲击；——三个标准的兼容性15职业危害状况十分令人担忧：全国50万个厂矿存在职业危害；

2500万职工接触粉尘、毒物、噪声；

2000年职业病——11718例；尘肺77.7%;慢性中毒10.2%;急性中毒6.7%;

每年工伤损失数十亿，职业病损失近百亿，经济损失800亿172、国家重视安全生产和职业病防治；颁布几百个有关法律法规/检测诊断标准；

2000年三项重大决策：

成立国家煤矿安全管理局

成立国家安全生产管理局

成立国务院安全生产管理委员会

2005年升格为“国家安全生产监督管理总局”3、建立和实施职业健康安全管理体系：

科学/有效的手段

各级领导重视

从源头识别和控制事故隐患，刻不容缓18三、实施职业健康安全管理体系的作用和意义

——为企业提高职业健康安全绩效提供管理手段；控制人的不安全行为；改善物的不安全状态；

——以系统安全思想为基础,在系统寿命期内,应用系统安全工程和管理方法辨识系统中的危险源，并控制其危险性最小，使之在规定的性能/时间/成本核算范围内达到最佳安全程度。

——推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行；

——由被动强制变为主动自愿；

——有助于消除贸易壁垒；

——可产生直接和间接经济效益；

——树立企业良好的品质和形象。19第二章GB/T28001-2001标准要求及理解第一节标准的特点1、采用建立体系的方式对职业健康安全绩效进行控制2、体系结构采用PDCA循环管理思想3、强调预防为主、持续改进及动态管理4、遵守法规的要求贯穿职业健康安全管理体系始终5、适用于各个行业，并作为认证的依据6、自愿性原则20第二节职业健康安全管理体系术语一、职业健康安全基本概念术语1、安全safety（3.16)

免除了不可接受的损害风险的状态。——风险程度合理，经济/身体/心理可承受即为安全状态。——风险达到不可接受的程度即为不安全状态。——安全概念的相对性:随时间/空间变化，可接受程度发生变化，安全状态也变化。212、职业健康安全

occupationalhealthandsafety（3.10）

影响工作场所内员工\临时工作人员\合同方人员\访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。——指一组特定人员；——工作场所:组织内部的,与组织生产活动有关的临时/流动场所224、事件incident（3.6）

导致或可能导致事故的情况。注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件在英文中还可称为“near-miss”。英文中，术语：“incident”包含“near-miss”。——事件是指活动/过程本身的情况，其结果尚不能确定；——事件造成不良结果则为事故；——侥幸未造成事故也应引起关注。245、风险risk（3.14）

某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

——风险是危险发生的概率及后果严重程度的综合描述；

——两个特性中任意一个过高都使风险变大；

——其中一个特性不存在/或为0，则风险为0。257、危险源hazard（3.4）

可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。——GB/T13861-1992将危险源分为6类：物理性；/化学性；/生物性；/心理、生理性；/行为性；/其他危险和有害因素；——分为：能量、有害物质的存在；能量、有害物质的失控两大方面。278、危险源辨识hazardidentification（3.5）

识别危险源的存在并确定其特性的过程。——识别可能造成伤害/损失/破坏的因素，判断其可能导致事故的类别和发生的直接原因的过程；——能量和物质的运用是社会存在的基础，危险源必然存在，但形式可以多种多样；——组织应使用特定的方法/手段严密分析，按因果关系确定；——确定危险源的特性：对识别进行分析，确定其类别/特点；——是组织职业健康安全管理体系最基本的活动。28二、有关职业健康安全管理体系的术语1、持续改进continualimprovement（3.3）

为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管理体系的过程。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。——是组织的重要环节。可对整个体系；也可对某个要素。292、相关方interestedparties（3.7）

与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。——影响可以是主动或被动的；——个人：组织的员工/亲属/股东/顾客/访问者/临时工……；——团体：借贷银行/合同方/有关政府部门……

；——广义上关联多，涉及组织的义务，注意限定范围。303、组织organization（3.12）

职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。——安排通常是有序的；——组织可以是公有/私有的；——职业健康安全管理体系的组织范围广，涉及一、二、三各产业，规模可大可小，不一定是法人，有多个运行单位的组织，可视一个单独运行单位为一个组织。314、绩效

perfor管理体系ance（3.14）

基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果。注1：绩效是对职业健康安全管理活动和结果的测量。注2：绩效也称业绩。——是职业健康安全管理体系在风险控制上的实际业绩和效果的综合描述；——结果是指体系的符合性、有效性和适宜性；——测量的依据是组织的职业健康安全方针和目标；——绩效也可以体现在体现对某风险控制效果上。325、目标objectives(3.9)

组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的。——应与职业健康安全方针一致，可测量；——在适当的层次上展开。336、职业健康安全管理体系(3.11)occupationalhealthandsafetymanagementsystem

总的管理体系的一部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序和资源。——体系的核心是职业健康安全方针；——体系的目的是便于管理职业健康安全风险。——职业健康安全管理体系由5个环节、17个要素构成；——组织总的管理体系可包括：质量、环境、财务或风险等管理体系…34三、有关审核的术语1、审核audit(3.2)

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。——分第一、二、三方审核；——是评价过程。需确定审核准则、界定范围、收集证据；——确定：符合审核准则；符合策划安排，满足标准要求；有效实施和保持；——有能力/独立性；形成文件。352、不符合non-conformance(3.8)

任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。36第三节对职业健康安全管理体系各要素的理解一、总体结构及各要素间的联系1、系统化模式：——系统论的系统化模式：——戴明模型(PDCA循环)：策划(plan)实施(do)检查(check)改进(action)输入反馈、改进输出过程372、职业健康安全管理体系总体结构4.1总要求

4.2职业健康安全方针

4.3策划

4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2法规和其他要求

4.3.3

目标

4.3.4职业健康安全管理方案4.4.1结构和职责

4.4.2培训、意识和能力

4.4.3协商和沟通

4.4.4文件

4.4.5文件和资料的控制

4.4.6运行控制

4.4.7应急准备和响应

4.5.1绩效测量和监视

4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3记录和记录管理

4.5.4

审核

4.4实施和运行

4.6

管理评审

4.5检查和纠正措施

38

1范围本标准提出了对职业健康安全管理体系的要求，旨在使一个组织能够控制职业健康安全风险并改进其绩效。它并未提出具体的职业健康安全绩效准则，也未作出设计管理体系的具体规定。本标准适用于任何有下列愿望的组织：

a)建立职业健康安全管理体系，消除或减小因组织的活动而使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险；

b)实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系；

c)使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针；二、GB/T28001-2001标准理解39

d)向外界证实这种符合性；

e)寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证；

f)自我鉴定和声明符合本标准。本标准中的所有要求意在纳入任何一个职业健康安全管理体系。其应用程度取决于组织的职业健康安全方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。本标准针对的是职业健康安全，而非产品和服务安全。402规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语（idtISO9000:2000）3术语和定义414职业健康安全管理体系要素

4.1总要求组织应建立并保持职业健康安全管理体系。第4章描述了对职业健康安全管理体系的要求。职业健康安全管理体系模式如图1所示。42持续改进职业健康安全管理体系方针策划实施和运行检查和纠正措施管理评审图1职业健康安全管理模式434.2职业健康安全方针

职业健康安全方针如图2所示。职业健康安全方针审核管理评审绩效测量的反馈策划图2职业健康安全方针44组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。职业健康安全方针应：

a)适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；

b)包括持续改进的承诺；

c)包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；

d)形成文件，实施并保持；

e)传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；

f)可为相关方所获取；

g)定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。45【目的】

——建立职业健康安全管理体系的总方向、总原则；

——确定所需的职责、目标；

——组织对职业健康安全管理体系的正式承诺。46【理解要点】——职业健康安全方针应：

适合组织的职业健康安全风险特点；

包括“两个承诺”:持续改进的承诺和遵守法律法规和其他要求的承诺。——反映职业健康安全的宗旨，同时阐明职业健康安全总目标；——切合实际，确保可获得资源；——与其他管理体系方针协调一致；——形成文件；——员工参与，最高管理者批准；——可被相关方所获得；——应定期评审，确保持续适宜性、有效性。47【审核要点】

——是否文件化，批准的符合性；——内容是否包括两个承诺；——是否阐明职业健康安全的总目标；——方针是否与组织的风险性质和规模相适宜；——如何传达，员工如何理解；——如何使相关方获取；——评审的时机/记录；——绩效测量结果的反馈，了解方针是否实施。484.3策划策划审核职业健康安全方针绩效测量的反馈实施和运行图3策划策划如图3所示

49【理解要点】策划是职业健康安全管理体系中PDCA运行模式中的P阶段。策划的主要任务是根据组织的实际情况，充分、全面地识别危险源，并对其进行评价和分级，确定不可容许的风险，了解组织职业健康安全状况，为运行明确控制对象和方向。504.3.1对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划

组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辩识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：

——常规和非常规活动；

——所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；

——工作场所的设施（无论由本组织还是由外界提供）。组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。51组织的危险源辩识和风险评价的方法应：——依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；——规定风险分级，识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的风险；——与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；——为确定设施要求，识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；——规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。52【目的】——充分识别危险源；

——正确评价风险；

——合理确定风险等级；

——选择控制手段。53【理解要点】——是职业健康安全管理体系的核心内容和主动性管理的基础；——是建立职业健康安全管理体系的开端；——与其他要素的关系：评审的时间/周期由方针决定；法规和其他要求是重要依据；是建立职业健康安全目标的依据。为应急准备和响应提供依据是其他要素的重要输入信息。54——

4.3.1的“三过程”：危险源辨识：“三全”：全部活动（常规/非常规）；全部进入场所的人员；全部场所的设备。“两从”：从现在、过去的信息中确定；从职业健康安全法规/要求中确定；“两以”：以主动性、前瞻性；以全新的眼光，怀疑的态度。风险评价：注意行业特点；定性/定量相结合，以定性为主；重要在于分级，可容许性，消除和控制；55风险控制：降低风险达到可容许程度；监视风险防止达到不可容许范围；需消除/控制的纳入目标/管理方案；措施与组织的经验和能力相适应；考虑已有措施的实际控制程度；建立优先控制顺序清单。56——4.3.1的基本原则：风险控制应按照：消除降低个体防护；综合评价好于单个评价；立足于主动性活动；如：引进前；上岗前；新知识/技术出现时；法规修改后；适时更新；全员参与；组织不同，危险源复杂程度不同；应有文件化的程序；“三全”持续评审特殊危险任务的程序。57——控制过程：按“正常”运行、清洗/维护，开/关三个活动考虑；确定控制的内容，包括：性质、时限、范围和方法；适用的法规要求；操作者的职责/权限；人的能力和培训要求；人为过错，材料、设备过期/老化。58

可考虑的控制输入：法规和其他要求；方针；事件事故；不符合；审核结果；沟通结果；员工活动信息；经验/典型危险源/他人的教训；组织设施/过程/活动的信息（布置图、流程图、危险品…）形成文件化程序：满足标准要求；适合组织特点。按确定的时间/周期评审“三过程”：具体取决于：危险源的性质；风险大小；运行/材料的改变；范围变化；机构变化；方法/行为变化。59——新建职业健康安全管理体系的风险控制策划：进行初始评审；法规要求；所面临的风险的识别；对现行的实践/过程/程序的检查；对以往事件/事故/紧急情况反馈的评价。60【审核要点】——是否建立程序，是否有对“三过程”的更新要求；——识别是否考虑“三全”；——评价方法是否适宜；——与目标/指标/管理方案的联系/合理性；——是否对此进行监视；——适宜的“危险源辨识清单”（含更新）风险水平/等级；监视/控制措施。614.3.2法规和其他要求

组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。62【目的】——了解应履行的法律义务；

——就此与员工沟通；

——通过程序识别此需求和获取途径。63【理解要点】——遵守法规是基本要求；贯穿整个过程；是持续改进的基础。——与其他要素的关系：遵守法规是方针必需的承诺；是4.3.1的重要依据/线索；是其他要素的重要输入信息：4.2/4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.4。64——法规和其他要求的识别组织/行业不同，适用的法规不同；

如何识别：需遵守什么？/在何处采用？/哪些岗位需要哪些法规？/如何最适宜地获取？

随其更新/变化，持续识别；

应建立程序，进行控制；

综合考虑相关信息：产品实现过程的资料；4.3.1的结果；经验；法规要求；标准；组织内部要求；相关方要求…65“其他要求”，例如：

——和政府机构的协议；

——和顾客的协议；

——非法规性指南；

——自愿性原则或业务规范；

——自愿性承诺；

——行业协会的要求；

——和社区团体或非政府组织的协议;——组织或其上级组织对公众的承诺;——本单位的要求。66【审核要点】

——是否建立/保持识别/获得/更新其的程序；——收集渠道满足要求的能力；——“清单”是否充分；——是否定期跟踪、更新；——与部门/相关方对其的识别/确认；——传递给员工/相关方的方式。674.3.3目标

组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：

——法规和其他要求；

——职业健康安全危险源和风险；

——可选择的技术方案；

——财务、运行和经营要求；

——相关方的意见。目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。68【目的】——落实方针——确保职能/层次上建立可测量的目标69【理解要点】——是达到的各项具体指标；——是衡量绩效的重要依据；——体现组织的承诺。——与其他要素的关系：是方针的具体体现；职业健康安全管理方案是目标的具体化；4.3.1/4.3.2是制定目标的输入；目标是其他要素的重要输入信息：4.3.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.5.1/4.5.2/4.5.470——建立目标应注意：在各职能和层次建立目标：方针涉及到的部门/层次

4.3.1结果涉及到的部门/层次目标应形成文件；目标应可测量；目标的合理性。广泛的信息和资料来源；注意整体目标和个别职能/层次的特定目标；确定适宜的完成时间表。71【审核要点】

——是否建立总目标/分层目标；——是否符合方针的要求；——是否考虑4.3.2/4.3.1；——是否包括持续改进的承诺；——是否考虑员工/相关方的观点；——可测量性；——是否可行，财务资源的保证程度；——是否实现；——对未完成部分是否进行分析及对策。724.3.4职业健康安全管理方案

组织应制订并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：

a)为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；

b)实现目标的方法和时间表。应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审。必要时，应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。73【目的】——寻找实现方针/目标的途径和方法；——制定适宜的行动计划，实现目标。74【理解要点】——是具体行动计划；——是评价按实施的重要依据；——是实现方针/目标的重要保障。——和其他要素的关系：是实现方针/目标/分层目标的具体安排；4.3.1的结果/4.3.2的评审是其重要输入；是其他要素的重要输入信息：

4.4.2/4.4.4/4.4.575——管理方案的内容各有关层次下达目标的人员；各不同的具体工作任务；各职能/层次的职责和权限，资源；总的/分段时间表。——应形成文件——适宜的操作综合考虑相关信息；是否需要特定的培训；及时更新；定期评审。76【审核要点】

——是否文件化；——有无目标，可实现性/合理性/有效性；——是否进行定期评审和修改；——是否包括职责/权限/方法和时间表；——是否使有关风险有效控制。774.4实施和运行实施和运行审核策划绩效测量的反馈检查和纠正措施图4实施和运行实施和运行如图4所示。78【理解要点】实施和运行是职业健康安全管理体系的D阶段，是风险控制的关键活动。为了实现职业健康安全方针和目标提供运行的机制、技能、资源和具体措施。策划的结果是实施和运行的输入，审核和绩效测量的反馈用以改进和完善实施和运行过程，实施和运行的结果是检查和纠正措施的输入。794.4.1结构和职责对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。80管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。注：资源包括人力资源、专业技能、技术和财力资源。组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：

a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；

b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。81【目的】——确定适宜的组织结构；——确定涉及人员的作用/职责/权限；——确定所需资源。82【理解要点】——是重要组织保证：是体系的重要因素，直接影响实施/运行；是取得良好业绩的前提。——与其他要素的关系：是实施所有其他要素的根本保障。——应理解为共同责任：规定岗位职/权，协调好接口。83——最高管理者和管理者代表的职责最高管理者的职责：确定方针；确保体系实施管理者代表的职责：确保体系建立/实施/保持；定期了解绩效/报告，以供评审/改进；——规定各层次管理者的职责；——规定员工的职责；——确保资源充分（设备/人力/专家/培训…）84【审核要点】——职能/岗位职责是否形成文件；——用什么方式传达；——最高管理者的职责明确否；——管代有无授权，职责是否明确；——必要的资源配置；——管理人员在持续改进上的承诺；——员工代表及职责；——各层次管理者的支持和参与程度。854.4.2培训、意识和能力对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：

——符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性；86

——在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；——在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见4.4.7）方面的作用和职责；

——偏离规定的运行程序的潜在后果。培训程序应考虑不同层次的：

——职责、能力及文化程度；

——风险。87【目的】——增强意识，确保能力，完成任务。【理解要点】——意识/能力是成功/有效的关键，是重要的人力资源保证。——与其他要素的关系：涉及所有要素，是资源保证。88——培训：识别需求；4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.6/4.4.7制定培训方案；建立培训程序；评价培训效果。（能力）——记录：教育/培训/经历/技能89【审核要点】——有无能力要求（教育/培训和/或经历）；——建立程序（考虑职责/能力/学历/风险的要求）；——程序实施否；——是否进行方针和程序的培训；——对4.4.7方面的作用/职责的培训；——重要岗位/重大影响岗位的培训；——特殊工种的培训/技能；——抽样审核岗位人员的意识/能力。904.4.3协商和沟通组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。员工应：

——参与风险管理方针和程序的制订和评审；

——参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；

——参与职业健康安全事务；

——了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表（见4.4.1）。91【目的】——确保与员工/相关方的信息沟通；——鼓励参与，支持方针/目标。【理解要点】——是体现“人人有关，人人有责”的重要途径；——良好的沟通促进体系有效实施；——与其他要素的关系：涉及所有要素，可使其他要素更充分/适宜。92——方式：建立程序，并实施；有效协商和沟通机制—调查/检查；其他的沟通（简报、公告栏、海报、标语…）。——内容：协商方面：方针/目标的制定/评审；

4.3.1的过程/程序后的决策；影响工作场所职业健康安全的改变(设备/原材料/工艺…)。告知谁是职业健康安全员工代表/管理者代表。93【审核要点】——是否有相关的程序；——与员工协商/沟通的内容/记录;——是否知道员工代表/管理者代表；——发生变化时的协商；——涉及重大风险的外部信息的处理/记录；——与相关方沟通的内容/记录。94

4.4.4文件组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：

a)描述管理体系核心要素及其相互作用；

b)提供查询相关文件的途径。注：重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。95【目的】——确保职业健康安全管理体系得到充分理解/有效运行。【理解要点】——是起保证作用的要素，描述核心要素及其相互作用/提供查询途径。——与其他要素的关系：涉及所有要素，是重要的要素。96——内容：描述职业健康安全管理体系核心要素及其相互作用；提供查询相关文件的途径。——注意事项：文件的必要性；适合性；可访问性；多样性；简洁明了，数量少。97【审核要点】——一般的常见证据：综述文件/手册；程序文件；指导书；记录，清单、索引、登记表。——文件结构及查询途径；——文件是否覆盖核心要素/符合性如何；——使用电子媒体否/有效性如何；——是否描述及确定要素间的关系。984.4.5文件和资料控制组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：

a)文件和资料易于查找；

b)对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；

c)凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；

d)及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；

e)对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。99【目的】——识别/控制所有的体系/绩效的文件资料。【理解要点】——是起保证作用的要素，——是确保适宜/有效和易获取的重要措施；——该项管理涉及关键信息控制,直接影响体系运行。100——与其他要素间的关系：涉及所有其他要素，是重要的要素。——控制要求：建立程序：识别文件；规定职/权；标识/批准/发布/修改/作废；定期评审；可获得/可用；适时更新（法规）。101【审核要点】——一般的证据：程序文件；/发放/借阅记录；/更改记录——是否建立控制程序；——使用文件的管理状态，可获得性；——标识/查找方法；——定期评审安排；——发放控制；——修订控制；——作废的管理；——需要保留的管理。1024.4.6运行控制组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：

a)对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；

b)在程序中规定运行准则；103

c)对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方；

d)建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。104【目的】——确保控制和阻遏措施的有效实施；——使与风险有关的运行和活动有效受控。【理解要点】——是重要的核心要素，——是控制风险的重要保障，——是有关风险控制的重要组成部分。105——与其他要素的关系：是为实现方针/目标，满足要求；4.2/4.3.3/4.3.2/4.3.1是其计划的重要依据；是其他要素的重要输入信息：4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.7/4.5.1/4.5.4。——运行控制的内涵必须受控，一旦失控，可能成为不容许风险；对运行和活动进行策划，确保按程序进行。106——运行控制策划的内容：具体内容：识别与需控制风险有关的活动；确定是否需要建立程序；确保按程序进行控制。对相关方带来且需控制的风险，制定程序并通知：采购过程发生的；识别的合同方/访问者带来的。从设计开始（人类工效学），符合生理/心理/能力；对风险扩展到外部的情况，与相关方协商/控制。——对运行控制进行评审定期评审，确保适宜性、有效性。107【审核要点】——一般的证据：运行控制的文件化程序/作业指导书；对相关方管理的程序；对设计管理的程序；——检查危险源清单，了解需控制的运行/活动；——对风险的控制措施是否可行/有效；——程序是否规定运行准则，评价控制的充分性；——运行是否按程序；——对采购带来的风险是否有程序和实施控制；——以何种方式通报供方/承包方有关程序；——运行程序/工作组织的设计是否考虑/控制风险。1084.4.7应急准备和响应组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。如果可行，组织还应定期测试这些程序。109【目的】——主动评价，识别需求，制定计划，预防/减少病害。【理解要点】——是使体系基本功能起保证作用的辅助性要素；——是对风险控制的补充；——是主动性管理的体现。110——与其他要素的关系：是方针持续改进承诺的体现；是对4.3.3/4.3.4/4.3.1等在风险控制方面的补充；是其他要素的重要输入信息：

4.4.4/4.4.5/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.6——对象是潜在的事件和紧急情况：是失效的补充措施/抢救行动；是为预防/减少引发的疾病/伤害。111——内容：识别需求，满足需求；——应急计划：包括负责人/消防急救职权/疏散/危险品/外部沟通…——应急程序：疏散程序/对外联络/重要物资资料保护（对象/方法/路线…）——应急设备：报警/照明/动力/避难所/消防/逃生工具/急救/通讯…——计划/程序的测试和评审；确保适宜性/有效性/充分性；事前/特别事后评审，可改进、提高应急能力。112【审核要点】——一般证据：文件化的计划和程序；应急设备清单；应急设备的维护/测试；演练及其评审/评审建议/措施进展记录。——已识别的应急有哪些；——是否制定计划/程序；——是否对此进行了评审；——是否定期测试程序；——事后是否评审，发生更改的协商/沟通。1134.5检查和纠正措施检查和纠正措施审核实施和运行绩效测量的反馈管理评审图5检查和纠正措施检查和纠正措施如图5所示。114检查和纠正措施是职业健康安全管理体系的PDCA中C阶段和A阶段，是管理体系自我约束、自我完善的环节。主要是对管理体系的实施和运行进行检查和改进。实施和运行的结果是检查和纠正措施的输入。审核和绩效测量的反馈用于调整和完善检查和纠正措施的要求，检查和纠正措施的结果是管理评审的输入。【理解要点】1154.5.1绩效测量和监视组织应建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应规定：

——适合组织需要的定性和定量测量；

——对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视；

——主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求；

——被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；

——记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。116如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。117【目的】——对职业健康安全绩效进行常规测量和监视，以保证体系有效运行。【理解要点】——是构成体系主体框架/体现其基本功能的核心要素，贯穿整个体系，是常规活动。——与其他要素的关系：反映其他要素的执行情况；其数据/结果是纠正措施、预防措施的分析依据；是每个要素的重要输入信息。118——内容：主要是对目标的满足程度/风险控制/教训/评审改进信息的使用与员工/相关方沟通/协商的有效性；——使用的技术/方法采用定性/定量的方法；检查/抽样/评估/比较/调查…

主动性测量和监视（符合性）被动性测量和监视（失败案例）119——使用的设备：周期检定；与测量要求一致的精确度；对合同方的设备同样控制。——对绩效测量和监视的检验：制定检验计划/执行检验活动；工作条件合格的准则；实施验证检验/规定记录要求。——建立/保持程序/文件化的必要性。120【审核要点】

——一般的证据：监/测程序；/检验计划/检查表；/有关设备清单/检验检查表；/测量设备清单；/监/测设备控制程序；/周检/记录；/维护活动/结果。——有无绩效监/测程序；——是否进行日常的监/测；——是否对目标/管理方案完成情况例行检查；——是否对法规的符合性定期检查；——对历史教训进行统计/监视；——对监/测设备的控制程序；——周检/维护/记录。1214.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施

组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：

a)处理和调查：

——事故；

——事件；

——不符合；

b)采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响；

c)采取纠正和预防措施，并予以完成；

d)确认所采取的纠正和预防措施的有效性。122

这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。为消除实际和潜在的不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。123【目的】——建立有效的程序，报告和评估/调查；——通过识别和消除根源达到预防；——探测/分析/消除潜在根源。124【理解要点】——是为实现体系基本功能起保证作用的辅助性要素；“亡羊补牢”未为晚；“三不放过”原则。——与其他要素的关系：是有关要素的重要输入信息：

4.3.1/4.3.3/4.4.7/4.5.1/4.5.4/4.6——制定程序：职责权限/适用对象/处理对象；措施/记录和记录的保持/调查和分析/必要时修改。125【审核要点】——一般审核证据：建立的事故/事件/不符合管理程序；/纠正预防措施程序；/事故/事件/不符合登记表/调查处理报告；/纠正预防措施的风险评价记录/报告/有效性评估验证记录。——是否建立相关程序；——处理/调查/采取措施的职/权的规定是否明确；——处理/调查/采取措施的情况；——对纠正预防措施在实施前进行风险评价；——对采取纠正预防措施的有效性评价；——对引起文件更改情况。1264.5.3记录和记录管理组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果。职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定并记录保存期限。应按照适于体系和组织的方式保存记录，用于证实符合本标准的要求。127【目的】——证实体系处于有效运行状态；——将体系和要求的符合性形成文件。128【理解要点】——是为实现体系基本功能起保证作用的辅助性要素；——是不可缺少的客观事实的文字/数字记载；——使体系过程具有可追溯性/确定处于有效运行状态；——涉及体系的每个环节；——与其他要素的关系：涉及所有其他要素，是实施的重要保证。——程序化管理：标识/保存/处置/电子媒体管理…——包括：培训/检验/审核/协商/会议/处置/演练…129【审核要点】——一般审核证据：管理程序；/记录保存/归档情况；/记录清单/保存期的规定。——是否有对此的管理程序；——是否便于查阅/能否避免损坏/变质/遗失；——是否清楚，真实可靠；——是否具有可追溯性；——保存期及规定是否合理。1304.5.4审核组织应建立并保存审核方案和程序，定期开展职业健康安全管理体系审核，以便：

a)确定职业健康安全管理体系是否：

1）符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的要求；

2）得到了正确实施和保持；

3）有效地满足组织的方针和目标；

b)评审以往审核的结果；131

c)向管理者提供审核结果的信息。审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应既包括审核的范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织外部。132【目的】——评审/持续评估体系有效性；——评审与标准的符合性；——评审与文件的符合性；——评价职业健康安全管理体系是否有效满足目标。133【理解要点】——是体系的重要核心要素；——建立全面/正式的自我评价机制；应侧重对体系绩效的评价。——与其他要素的关系：涉及所有其他要素，是对各要素实施/运行的全面评价；其结果是管理评审的重要依据。134——审核内容：对文件的符合性；/对方针/目标的有效性；/对标准的符合性；/评审以往审核的结果。——审核程序包括：范围/频次；审核能力；（公正/专业/技能）审核方法；（指南）实施审核/报告结果；——审核方案；——审核关键；支持/配合/对问题采取措施的承诺。135【审核要点】——一般审核证据：内审程序；/审核计划；/检查表/记录；/不符合报告；/审核报告；/向管理者报告审核经过。——是否制定内审程序/方案；——审核频次/间隔的规定；——计划是否合理，是否覆盖全部要素；——审核员的能力/无直接责任；——检查表是否包括审核内容/要求；——不符合判断是否正确，是否封闭；——结论是否合理，是否按程序要求发放。1364.6管理评审管理评审内部因素检查和纠正措施外部因素职业健康安全方针图6管理评审管理评审如图6所示。137组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的信息以供管理者进行评价。管理评审应形成文件。管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果、环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的职业健康安全管理体系方针、目标和其他要素。138【目的】——评价职业健康安全管理体系是否完全实施/保持/适宜实现方针目标——评价方针的适宜性；——为持续改进和新目标，是否需要改进职业健康安全管理体系。139【理解要点】——构成体系主体框架，体现基本功能的核心要素，——是体系的重要环节；——评价以便持续改进；——评价结果是下一轮运行模式的开始。——与其他要素的关系：涉及所有其他要素；是职业健康安全管理体系持续改进的重要保证。140——管理评审计划主题/参加人/参与人职责/提交的信息。——内容：方针适宜性；/为持续改进对目标的修改；/现有4.3.1的适宜性；/风险水平和控制的有效性；/资源的充分性；/检验过程的有效性；/危险源报告有效性；/应急准备的状况；/内审/外审的有效性；/改进需求；…——实施：最高管理者；/规定时间间隔；/必要时。141【审核要点】——一般审核证据：评审计划；/输入信息；/会议记录；/签到表；/评审报告；/对评审结论的纠措；/验证…——评审的安排；——管理评审的主持人是否是最高管理者；——管理评审的输入信息的符合性；——有无持续改进的需求；——是否形成文件报告；——评审的输出是否采取纠措；——采取的纠措是否验证；——对以往的评审结果的评价。142第四章职业健康安全法规和其他要求第一节概述——4.3.2是标准的重要要素；——关系健康/生命安全/财产安全；——关系社会的安全和稳定；——符合法规是建立体系的基本要求；——与标准的大部分要素有关。143第二节相关的基本法律知识一、法规：法，是统治阶级整体意志和根本利益的集中表现，是通过一定的国家机关认可、制订的，具有一定文字形式和以国家强制力保证实施的行为规则（或规范）的总和。它建立在一定的经济基础之上，为一定的经济基础服务，是促进社会生产力发展、维护社会秩序和社会关系的行动准则。安全法规是法的组成部分。144

在GB/T28001标准中要求的法规是法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、国务院部门规章和地方政府规章的总称。

安全法规主要是调整社会主义生产过程中和商品流通过程中人与人之间、人与自然之间的关系，维护社会主义劳动法律关系中的权利与义务、生产与安全的辩证关系，以保障职工在生产过程中的安全和健康。145二、我国的立法体制：1、法律——全国人大及其常委会。2、行政法规——国务院。3、地方性法规、自治条例和单行条例——

省/自治区/直辖市人大及其常委会；较大市的人大及其常委会。4、规章——国务院各部/委/直属机构；省/自治区/直辖市/较大的市人民政府146三、法规效力和分类在宪法之下，上一层法规高于下一层。法律行政法规地方性法规规章147——法规分类：国际法//国内法；根本法//普通法；基本法//非基本法；一般法//特别法；实体法//程序法。148第三节我国的职业健康安全法规体系

一、法律法规立法体系宪法基本法专项法行政法规地方法规安全规章地方规章部委规章国际公约相关法安全标准国家标准行业标准地方标准国际标准149宪法是国家的根本大法，在法律体系中居于主导的地位。宪法有关安全生产方面的规定和原则是安全生产与健康工作的最高法律规定。宪法中有对于反对官僚主义、提高工作质量，对各管理层次的安全工作基本要求，与安全工作有关的公民权利、义务方面的规定。150宪法第四十二条规定：“中华人民共和国公民有劳动的权利和义务。国家通过各种途径，创造劳动就业条件，加强劳动保护，改善劳动条件，并在发展生产的基础上，提高劳动报酬和福利待遇。国家对就业前的公民进行必要的劳动就业训练。”宪法第四十三条规定：“中华人民共和国劳动者有休息的权利。国家发展劳动者休息和休养的设施，规定职工的工作时间和休假制度。”宪法第四十八条规定：“中华人民共和国妇女在政治的、经济的、文化的、社会的和家庭的生活等方面享有同男子平等的权利。国家保护妇女的权利和利益。”151基本法：

《中华人民共和国劳动法》专项法：针对特定的职业健康安全领域、对象制定的单项法律。如：《安全生产法》、《职业病防治法》、《消防法》……相关法：与职业健康安全相关的一系列法律。如：《标准化法》、《环境保护法》、《工会法》……152综合类职业健康类职业安全类女工和未成年工保护类劳动防护用品类检测检验类OHS法规体系1、法律，如：宪法/劳动法/消防法/建筑法…

2、行政法规，如：安全生产违法行为行政处罚办法…

3、部门规章，如：工厂安全卫生规程…

1、法律，如：职业病防治法…2、行政法规，如：尘肺病防治条例-…3、部门规章，如：有毒作业危害分级监察规定…

1、法律，如：矿山安全法/海上交通安全法…2、行政法规，如：民用核设施安全监督管理条例化学危险品安全管理条例…

3、部门规章，如：爆炸危险场所安全规定…

1、法律，如：妇女权益保护法/未成年人保护法…

2、部门规章，如：女职工劳动保护规定…

部门规章，如：特种劳动保护产品监督检验管理办法…部门规章，如：职业安全卫生检测检验站管理办法二、我国的职业健康安全法规体系153第四节我国职业健康安全标准体系一、职业健康安全标准在国家标准体系中占有特殊重要地位。分强制性标准//推荐型标准；强制性标准，必须执行。职业健康安全标准为组织提出相应要求；也为组织提供了技术途径/方法。154安全标准由于它的重要性，生产经营单位必须执行，这在安全生产法中以法律条文加以强制规范。安全生产法第十条规定：“国务院有关部门应当按照保障安全生产的要求，依法及时制定有关的国家标准或者行业标准，并根据科技进步和经济发展适时修订。生产经营单位必须执行依法制定的保障安全生产的国家标准或者行业标准。”155二、我国职业健康安全标准体系：

——600多项国家标准；

——一定数量的行业/地方标准。

——分5个系列。156安全装置与设施类涂装作业安全类消防安全类机械安全类电气安全类防爆安全类储运安全类爆破安全类燃气安全类建筑安全类其他职业安全类防尘类防毒类噪声与振动控制类气温异常控制类辐射防护类其他职业健康类职业健康安全基础标准职业健康安全标准职业安全标准其他职业健康安全标准劳动防护用品标准职业健康标准三、标准分类清单157第五节职业健康安全的重要法规1、《中华人民共和国劳动法》2、《中华人民共和国安全生产法》3、《中华人民共和国职业病防治法》4、《中华人民共和国消防法》5、《中华人民共和国妇女权益保障法》6、《中华人民共和国未成年人保护法》7、《中华人民共和国矿山安全法》……158

1、《中华人民共和国劳动法》

《中华人民共和国劳动法》于1994年7月5日由第八届全国人民代表大会常务委员会第11次会议通过，1995年1月1日起开始实施。劳动法以宪法为依据，按照社会主义市场经济的要求，对调整劳动关系，规范用人单位和劳动者建立相对和谐稳定的劳动关系，提供了基本的法律依据和保障。劳动法共有13章107条，保护劳动者的安全与健康的规范是劳动法的一个重要组成部分。159（1）劳动法的第四章是关于工作时间和休息休假的规定，分别就每日工作时间、平均每周工作时间、延长工作时间的工资报酬等作了规定。目前我国实行的每日工作时间不超过8小时，根据国务院1995年发出的通知规定，每周工作时间不得超过40小时的工时制度。每周至少休息一天，如果因为企业生产特点执行上述规定有困难的，“经劳动部门批准可以实行其他工作和休息办法”160

（2）劳动法第六章第五十二条至第五十七条对劳动安全卫生作了专门规定第五十二条规定“用人单位必须建立健全劳动安全卫生管理制度，严格执