2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库评估300题带精品答案(河北省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性【答案】ACR8X8W6C4R5S9B5HV4R8Y4Q4B1U1C4ZR9K3M10R8V8Z6L22、期货公司应当按()缴纳保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度【答案】BCT2A6T5Q4U3L4T1HF6T10W5L4P8C10G1ZH10G6D6F10P5W8K53、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局【答案】BCE3R5K9Z8K7L7B6HV6A2F6L6C1C3T7ZC5A9X5E7M1F3O74、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】CCW7W6X6O8W9E9S2HD3E3V2D4M4H10A8ZI6W2Z2B9T10Q9Q75、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户【答案】ACZ6X2O3U7K10P8A3HZ5X10A9X10N1L5U1ZV7X7G1P7W8A3G16、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会【答案】CCE2K3J10I1G2F8A10HU3S1F9S1O3A3H7ZR2I4M9A3B7Z8V77、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，

A.中国期货业协会

B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会【答案】BCU2I2Z4U3M5Q8L9HL9B10U1Z5M10R3E2ZF4T3I10H1V10N4X48、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCE3V1A5E8H5U3I10HW9J5G1R4B6H3L5ZS5S8T7K1M8O8D79、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.财政部【答案】DCN2A2R10M6V7P6H10HA10O6E2F9E6M7U4ZS3R7B6E3D9R8J610、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACN2J5O2O10S1X5X8HS2R8G7H2G2S4W3ZH3X8U7N5P6Y5S811、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损【答案】DCR5O8F2T10R10Q6Y4HU9G3T1F10P3A8Q10ZV2R2Z2O7G6T2N312、参加期货从业资格考试的，应当具有()。

A.大学本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大学经济.投资等相关本科学历

D.初中以上文化程度【答案】BCS9B4S7F1A8K5Y6HS1E10X7A7C10V5G7ZX9S3N1T7M9Y2V113、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACI5U7K4T4R9N3X10HR6A5B7H3Z4G1Z8ZF10V9R3N2C8C8B114、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCI9Q3K8Z4V2P7P6HH7H1M5K8W5Y5X1ZT5T1G1L6V9V1U515、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCM4X2V5R7V3N10Q10HF7J10Q3I6L7H7E6ZF4X1P1K1N8J8A116、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构【答案】ACZ8S4R7E9Y9J6C6HU5P6Q5U3W2V4V1ZJ9V2Y1O10X5F1P817、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCM7Q4B5V1G2I2K7HT10E2I6A6X3V6T9ZF7G3T4J6Z7N9S618、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B.允许王某继续持仓

C.再次通知，劝说王某自行平仓

D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】DCW1H1S9Z7G1Y8A8HW7S3X3G7U7O10F9ZV5J1Y8R10I3A4C1019、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下【答案】ACS1H10U5W6X1N8F10HO1Q2Y8G5G10I4C2ZO3N1Z9X9W10B10U120、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货交易所【答案】ACO1D2O8I5R2U6R5HQ5D7H1Z7F5V8F4ZD7U3J8T6U4T9K921、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】BCU2X9A1O1Z5B8U1HK7W3J2U1E9C8Z8ZQ2B8U4P4Z4P7O522、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】BCO5O1L5W3S3H1B8HA3U1C4X9O1J4U6ZQ7H8H3X5A5K5C223、（）是普通投资者风险承受能力最低类别

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4【答案】ACP7J9X7W3D1A10K7HP2S1T3W6A6K10D7ZQ8I5J8G1E7S8V624、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACI1J6U4A5E6O4R8HP4T6F5I9B8V3U1ZM2G10Z1Y4T8G9H325、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCR9Q7G1G8H8R8A8HA5V2Q4B2J4I2Y5ZU4Z3M1N8A3T10M526、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C.客户的交易指令应当明确、全面

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】BCJ1A3X1V3E4T5Z4HS9M10B4G4F2G1B4ZU9Z9O9I5L4F3Q727、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货从业人员管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司资产管理业务试点办法》【答案】ACY3K1C4J1G9O9K5HI5J4T7J6B2F3I3ZE4E1H9W10W6O8Z1028、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACD10V3O2A5Q3T8U1HI5U5F3L9X10D9F1ZP3Z3J3Y3B2M10Y229、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单【答案】CCV10O8X9I8A7F1K10HG5S3O7Y9S10F1S3ZM6E2W7C2Z4X6P930、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。

A.公司债券

B.股票

C.大额可转让存单

D.可流通的国债【答案】DCG6K9Q1Y7O9E3M5HW5G9Y10A6G1H7I9ZW4I4L7F3V3A1S431、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】ACF7E10Q1Q5G10J7V1HY6I2S5F10W5W1C10ZB3B5T4P6Q6Y4G1032、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCQ9B10I8W3S6W2Y3HN4S9R9V6F8N7W1ZF4X6E2M7F8O3W1033、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACM5T4M10K5R7F9G5HR6X10N10A5R8L7Q1ZV9V9Q9X6I4P6C834、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】BCA6S5L5A4J6D1U6HY5E2N5K3R9U9A1ZY4M8R7I2H10Z4O835、期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCI4P10J10F3V10F7F2HH4J2I7P3I9A2G7ZB6Z4N5K8D3Z9P536、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACU1P2W10F10G6Y7R6HN10H1Y6K2A8T3T8ZH9K7B2Q6A3R5O337、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACV2H5H10W3K8L4J8HE4B5B2V10A3N4X2ZA4D2B7L2A2L6B338、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.财政部

B.中国证监会

C.商务部

D.中国期货业协会【答案】BCG10Q10W7A7J9Q6W5HP4L8K5R4Y9K3M1ZK4T3A1O5D1B1T1039、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失．客户没有予以追认的，应当（）。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】CCO9V3G1B6P9K5G5HF3R8X9I9Z6S7U10ZT4Z10M7Q4A4G7E240、依法对期货公司实行自律管理的机构是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所和中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会【答案】BCZ10Y10I9H8N8J3W8HH3A2C4Y7S4K2L3ZN4D10Y6D2J4V4G641、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCM3Q2H1G7L9Q9N6HI3J6I6Q7J2P7A3ZX10S8Z2T10X6I7I442、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.909万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCW8A4A1X5B8J9Z9HD5M5T2S3A2W8G9ZB2H3D5F10P5Z5F343、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】BCY3H9T6D5P4F1U8HL6S9P10F4C5A8C1ZH1R2F8C8T2H1I144、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCY4G5D5C9Z8X10G3HD10V8C6C5W4P8N4ZM3B3B9J8C4G9W145、根据《期货市场客户开户管理规定》，()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构【答案】CCV9Z6K1R4E5O3V6HU8T4L6P10P1M8F1ZH3I6R9K4P6O10T1046、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开，专户存放【答案】DCO6T6B4I3T6O3I4HU8U3X1M6R1P9Q1ZV5F8K1T9V6F4B147、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCU8S9W4O3Z7J5L6HE3B2G8U3U8W7B4ZX5Z9N1U5S3I6I648、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会【答案】DCM4H2D4J3F10S1O8HN4U1G4U1C10K9G2ZO5A8Q3S10L7D2S449、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】BCM4H1S6M6E2E1O3HL3L4J9M3J4Z9Y4ZY8Y7D2J3B6R1H750、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构【答案】ACY1S6R3D10H8Y1L2HS9R7X6A1E5U1W10ZW2P5I9D2F10Q10Y551、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户提供融资

B.代客户下达平仓指令

C.向客户提示风险

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】CCW8U2P10A4L5G3Q3HP1Y6U5U4S8D6P5ZP5R3E5D6U3H7J652、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先【答案】ACV3E10G1P9P7V5U7HV4C4G9Q7J1Q3C4ZE2V5S8P1W5B5K1053、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，

A.期货交易所承担一部分

B.甲与期货公司各承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由甲承担【答案】DCV2T5M1P10V1E3N10HS9G5S3A5N9P7N8ZV8G5D3J9C6A6N554、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所【答案】BCS8X7K2F7V7W5P5HY8Y3C7N8Q2M9H8ZJ4U3X9B5H4I4U455、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCC8Y4E10Q2R8G8G2HG7G9P8L7O10J10F10ZS7I2E9A7T9B4M556、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACZ1U10B2V4I4B9H2HZ7X5X2J8F3X7I3ZV10S3X9E9P6R8S857、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.期货公司

D.中国期货业协会【答案】ACQ7M6U10H8W3W6A7HH4E6Z10Q4K8Z8F10ZK4Y5Q4T8G9R8F658、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACJ4Z2I10Y5Q10V2U3HR4I2S3K8V7U2G5ZV3Z10B3Q5B2Q1N459、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款【答案】ACJ6Q9X9K10S2T7L5HZ3I4D8J4X5C5W3ZK8F9T3E8C4E2H860、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACY8P2D9M6W2L5C3HU9V10Y10V8D7O7X2ZG2T2C2U10K2M6L961、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院财政部门【答案】CCV1K2S9H1L3M7X7HB7X9B4B5F3Q3F9ZD3D6R2W5C8M10F662、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】CCK9E8G8T1Z6Q8I1HN3C4J9N3T3P8R5ZI2A2N8L5Z2P4N463、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】DCV10U8E1L8N1Y4K1HJ3W2T9F7Q5Q8N5ZJ3N1S2J8A2E7G864、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACG10F9E1P4Z9V3U8HA2Z5O8L10G3F9V9ZB8O6F2X10D2P8T565、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCI9Z8J6C4Y4H5I4HM4K2H9P4W2E10Z3ZC4G8P9K1S2W7G766、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益【答案】CCH10P5K6S3O10L5V4HD3C8D2C7L5P3Q9ZZ9B10Y8N3M8W5A1067、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCO3U9P10I2D4G9S9HQ3S6J6F5C3Y4A1ZQ7X8R8M6W3V2H468、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】DCO6X5W7L4O6V8A1HJ7Y3C10H10N2N4T4ZP8Y5X2A5H10C9I169、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任【答案】ACC2P9K2S8W3E2K4HL10M9F5F8M7X3S6ZM5Q4E4Y9S7T10S1070、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCL6T6Z7R1P5T10C3HQ1I4U10B3O8I6L2ZZ3V1M5U1S2N8J871、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金【答案】CCC1C5T9Y4Z7X3Z3HR6N7U7S10Q8S4W2ZJ5Y9F6B3D8C5A572、期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.中国保证金监控中心

B.中国证监会及其派出机构

C.中国基金业协会

D.中国期货业协会【答案】BCM4N5E10N8V6F10W7HI8N6N8T2J9G5H8ZN9U3P2W2C8L7V673、中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会【答案】DCU8S1X3Z9K4T3D2HG10W2M3I6L8E9E10ZH1R9F6X7U6C3L974、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACM4S8L7D2O1H7H10HC2J4I3S9I2M6E8ZI2Q8Q6I10L3F8R875、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCV5P5H10H3K2B5Q6HK10U7L9G9F5N1W5ZE4Q3W5W10V5O3H1076、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】DCA8B5T6G8Z7X5Y5HG10O1G2W3L8K5E10ZK5C5Q4M7I9J3B777、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACA6Y5K10Y1Y7D3X7HX2R6Z9Q3E3V1F2ZZ10R3J1H6B2Z5B978、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3【答案】DCR3X6F7U3O3C9S4HI4Z3V4L8Z9L2M6ZB8J8F8E9T8A4Z279、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿【答案】BCN2V5E7F7X7O3N9HN5S5F7U8W6H5D5ZI8U9W10U5V7K3W980、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】DCE8M7X10Y1L4F2F5HJ3O8N5M3Y4S8N4ZG4X9M4L8T5Q5I1081、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部【答案】BCC3X7X6D8U9I3B4HC3N7P2L2R6N8K6ZB8Z8Q6R10B9Z7R482、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACA2N6C5K7I7F1T4HS9Q6R1J2M7S4X6ZJ3U6U8I5A8P7K583、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周【答案】BCJ10Q2O5S7Q8M2A3HP1L7W2Z8H5T6N9ZR9U8W9G6B9D5M484、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.董事会

C.会员大会

D.监事会【答案】CCQ2H3X8L3T7K5L10HI6M2N4J7Y5Y6B4ZV3H8Y3O1Z5R6K385、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCQ3T6P1I6I1N6Z2HG10K6W3R8Q1B2H10ZM7Z5T2R9X10E8G886、中国期货业协会是（）。

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人

D.从事期货经营的机构【答案】CCX6H1L9G8N7D3R4HK9X7B7U6T8G2F6ZW3V6Q5K10B5B5C587、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。

A.期货交易所承担部分赔偿责任

B.期货交易所不承担赔偿责任

C.以期货交易所风险准备经承担责任

D.客户不承担责任【答案】BCH3N6S4O6E6M3T9HD2L3G5Z5P9P5C10ZI10D2U2U3U5B8M788、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关【答案】BCZ10I9S3L3T2P9C8HI1O3O4U10D7Z6A3ZA4W8M3H5P5O7K989、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。

A.开户的期货公司承担

B.原从业的期货公司承担

C.甲某本人承担

D.甲某与期货公司共同承担【答案】CCG7M6U5S9J5A3W4HT7T8P7M7Y1J7R6ZP2R2O8W10V8V2H690、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平【答案】BCL8Z7D4H1O2T8I4HK2H6G7N3S1L1I2ZP7S5Y6B3N10Q8N591、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长【答案】ACG9J8Z1M8H3K3D5HB6N2D5I9C8R10P5ZR3N5V6L7C8Y1P292、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所【答案】BCJ5B7P9P7K1X2C3HR3V9Z4H2V4R5J2ZV10B7I5V8S5O10H793、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】CCU4R2V7U2X9P4O5HD6T1O6W6A6G10Q8ZS2R3N6Q5Q4R3F194、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACP9O2Y1N10H2M5X5HW1N4V4R10R8A3K6ZZ7B3Q10C8M6T2R395、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。

A.5

B.10

C.12

D.20【答案】CCT9U3P9Z3Q7Y6O3HA2A5M2A8K6X5F7ZL5Z5X4L10P8Q2L196、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCY9Y2O1P8T10X10V6HX10D6I5C8S1B5K7ZR7Q5F2U6M6H6D397、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】DCW7K7H3D7X7P9S10HG10D7J2K1L8S6V1ZU7J8R2V3G3E6V798、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCI5H9P9V4Z7D6J1HM8H6H6D7I6Y1B3ZH9V6Q9I4Q7C1H899、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A.独立性

B.专业性

C.权威性

D.自主性【答案】ACO2N1P3V3Q1M7X9HX9Y10H9K10A5M6Z6ZB3W10J4M10K1O7B3100、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员【答案】CCU7K7D7Y3I7E9C1HQ8G10Q6F5V5I6A9ZD3C6Y3J7L6G7R3101、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】DCR5D5M1V1G9I1G6HS3Y4B10H4N5Z10C6ZK7G1L5S9T4W7A5102、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.结算

D.期货准备金【答案】CCY9O5T8J7Y6G4Z5HS10P2N6Y5Q1O8A8ZW2F7Q4L5B1Y2B9103、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（）。

A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时

B.期货公司变更投资经理

C.委托资产发生权属变更

D.期货公司更换了从业人员【答案】CCM1X7E4D2I8J10F9HS10R4L7Y7P1C2O8ZK9T10Y1E6O3U5D6104、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACF2O8E10L9R1C7Y4HU4Z1H5S3H8D9Q7ZV3H6I7T6V3V9F10105、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCY1F10K3M8L6W1T10HF7O2W1U5B4A9W9ZC10I10J3B10B2Z7V9106、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCU8M4W1H4G7K7L8HC5H9W2T5N7E9O2ZC10G2W9R6P3L3Z3107、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.维护投资者的合法权益

C.为投资者创造最大权益

D.满足投资者的各项要求【答案】BCR9E6G1U8K2Y9S8HX7S10W1N7V9Q5T8ZZ10F9A8F9U7D6S9108、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACH7R4P2F3F4L4Z8HW7N6G1O1O5Z2Q2ZP5Z3S10K2S10H3D3109、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACD8I4P6Z2I6F8W10HW2V5J8W7X8H5P3ZH10Y7N7R4A4R4A4110、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACU10Z7R2J2H2W1Y8HV3Q5V7D3E4Z8O9ZK4L1X2J3V10A7V4111、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCX1Q3B9D10T7I2T4HQ4T9M6V1L4B1T4ZX6Q7K3F4O5W2J9112、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】ACU5X9Q2I7D10Q3O9HU9Z6O5E7Y7R5C1ZJ4R2Z6A1S7Q10G5113、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCG7U3V2N6Q5L4Z6HL8U6K5Y1O10B3J7ZQ10G6F1M4Y2W7S5114、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员【答案】DCV7T2G3Z3F1Z4T3HO7C6J10E3H3X3C8ZH7F2D8L3G1U2Q4115、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCG2W5I3E6H1A6H2HX6A1W3S1X1L10Y10ZC6W4G1O1G2S1R2116、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类

B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类

C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类

D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类【答案】BCI4X2J5D3X10H6X5HD9S5A6S6I5D4Y5ZA4V1T7T9D9I9R5117、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACB8M10I8G7E7C5I6HO6S6T3J9Z9S1J7ZT10W5J6H4D6K10C10118、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACE3Y1S3V1C4C2W3HV5Y1J8R10V9W9E6ZA6N3T8C5S9Y1G5119、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCV5X4E2D1H2D6B8HD1P7R4U5H10Y5X3ZN9W2O8C1V5A9F7120、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】DCO2P7S6R8Y6T1O10HY8O2C6Y9Z4P3X6ZE4I6E2L6G2Q7F6121、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.中国证监会

C.该期货公司

D.非结算会员【答案】DCH3N4M9Y6G3Q5Z3HC6Z7F4R8T1C7H2ZK8E9K5V6C4I10P2122、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCL7Q1I8F8R5F8F1HO6R10Y5C10M5S6A1ZN8M9S9L3W1F6L3123、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会【答案】ACW5Y1A8W8N3X2Y2HU5Y8C7A8J4U2X6ZT8Q8U10V9I3D4X1124、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACT8N9G1A5F2S1L9HE9Z3D8W7B7J5B2ZE9K2I2C6V4I7H10125、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金额【答案】BCF8V7S2H4N8K1Z10HZ9I5L6J7L2U8Y10ZG7X9N6B10T8Q8N5126、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个【答案】CCG4J3R10X1B1D2R6HR9O6V1U8H4D4N4ZI7P10P4U3Z6Q6L9127、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】ACP2M10H1S5U1K4B6HW2Z9D6L2R4S9V7ZK2G1P4V6N3A6M3128、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】DCO5R3L5B3Z9D9Q2HS10F9L5S4Y10C7Y5ZP7C2P1F8Q3L9L9129、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCX1D6T3N1R7R7Y1HP1T5K7E7M2G3F9ZZ8Y6X5C6A1C6F9130、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A.独立性

B.专业性

C.权威性

D.自主性【答案】ACN1D7N9O4L2B10F7HN2V8Q3V10H4E3E4ZL9R10I8Q6J2T10D8131、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCY8M5E4Y3V2R2O7HC5Z6Q5A9E7S10I2ZG3R10O3W4G2Q5C9132、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任【答案】ACB7R3X1C10S9P10C6HR5I4L5F9L5D5A4ZX5I8G5T2G6U4O1133、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下【答案】DCV8B6B4F4O10O1G3HC10B10K10X3D6X6D7ZV8S7N3G10A8D8I9134、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户【答案】CCY3Z4O1M2F10P9T8HY1Y9F7P2P7V9V5ZR5Q6Q3L2Q9Y5S10135、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

A.董事长

B.总经理

C.主管资管业务的副总经理

D.首席风险官【答案】DCR8D5X1H8D10A10Y3HO6J8K7I4O1V8C7ZV1W8M4D7X1G8E9136、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCA5I8D5T4F6K5Z3HS10S3T5T10Y4K1R2ZY7W10P3X6A3U1A3137、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户【答案】ACC3H2B2O7A7X5V10HO1M4V10J10Z9S1J3ZY3X4E3A7U10W5I2138、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。

A.客户存在过错

B.客户交易指令未指明有效期限

C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易

D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】CCQ6A10M3F3H3R5E8HA1O9W1D3T7M6M7ZE10W1W7L4C10F3O9139、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。

A.直接全额加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算净资本

D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】DCB8V1C9D4D7T7J3HB8L2W1R6W1C7P1ZR10V3I4H4N1P2H1140、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACY4H9T1R10M2I2V9HJ2T8B2V3B10O2A8ZK7E3Q4Z3F1J5G3141、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】BCM2S8H1R9C1J7M2HP10N8Q5G3S1G4G5ZE9D1E1R5G3Y4P6142、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.管辖法院【答案】CCC1S10B8L4G2I6E1HO6O8H6Q5H4D5B8ZM8U5Q3X1C5O10Q6143、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCH3A2E5U5K7R3E6HZ10Y7L5G6T4K6F8ZH6O10W9P3P5U7X2144、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A.过失

B.重大过失

C.故意

D.故意或者重大过失【答案】CCF10A3O10J6Z8G8L8HN6O5G10A9O9F4Y1ZM4G2P3K2Z8A8M10145、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上【答案】ACG8R4I5W2X8C8M3HC5L5A6H1O9V2I7ZE5D9V7W10V9O1F6146、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACB1B7L2S6G2W1V7HQ6W7Q6S10Y5E1M7ZQ4I3D6B8G7F10G2147、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】ACY5U10Z3S9K10Y5F8HN2B8D5F3K8O6R7ZI10D6W6S9A3B4F8148、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务

A.结算会员

B.全面结算会员

C.投资者

D.非结算会员【答案】DCQ2K9S10K7Y10K6L7HX5D7K9B2G1K10X9ZO6M8S4L9R2B1H2149、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCX6T1S3C6U1Q6B3HH5V3I5P6N8T3D1ZW1V6L1O8G5P1J7150、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】CCF7V1P10X10L1A9O2HM1X2I10L8R5C3X3ZG1I4R3G7S1Y8S5151、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCL4S9N2H2N3L9U8HL6I3G5A9R4O6P5ZI7I3W2Q6E8K8Y8152、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCL8W8M3S5U3L6Z8HH3T6H6M10L10A9B3ZJ1E7K1L9Q3L9K10153、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCL5E8W7C4Y10X4D1HS3R4U3Q2Q7W7T2ZW2Q10D9M9E7I5I1154、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】DCV8F2R3A8X1X3C9HD5A5Q4U6C1I4Q4ZI8Y4N2I2D7G3A2155、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCS8J6E6O1T8K2A1HN9C10O4A8Q6X7S9ZH4E3N2X9N8Y10A3156、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCU8G6Q8I8F9W10P9HE4Z9B5S3E6A2T3ZY2R3R4H9M2Q8B2157、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】ACG10Q4E4G6O6K6P3HJ10I4X10W5S9J6C4ZQ7X9G3F1M8Q8U9158、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管【答案】BCN8U10Y4H3F3D4A3HO1B2H4Z3U4Q7Z9ZT2O8L10I6G5J10L5159、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会【答案】BCU10T10D1F2G2R3Y4HM4K9Z5F5T6A9P7ZW8U5T8L10I9O5Y10160、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构【答案】CCD9P2Q10B8Q7D10N1HI3C9H4M1E6F5Y4ZC7K7C9B5S1O2I10161、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCJ7X9M4Y8V6B10R6HF6P2P4V4F2Y10V2ZT8L2E6C3N7M1C4162、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例【答案】ACE10G2Z9C4M7H6R7HG8N10Z4V8Y2U4V10ZS2P7T8O10E3X10B3163、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A.行政处罚

B.民事处罚

C.刑事处罚

D.警告【答案】ACJ4F3E4T3F8Y5O8HG10I6D5V2N2R10F3ZC2O8T8Z6W9U3I5164、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户提供融资

B.代客户下达平仓指令

C.向客户提示风险

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】CCU10U7G2X5S5Z6X6HR3J3U3H6A8P10T8ZQ9L7G10U7J2C1F2165、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司【答案】CCN3X6W7L2Q8C5D3HZ3M9K9W1R6R2L7ZM8Z6I1K3O8U9T10166、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年【答案】CCR1L7E9U6N3U8X8HU4V6Z8W9A10N5Y5ZK4O8Y2Q5Z6E2L4167、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货从业人员管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司资产管理业务试点办法》【答案】ACE6P9T9B3R7X9Y8HZ5J3K4H8Q9O8W1ZI8E10Y6U1H2J2Q9168、下列关于