2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库高分300题a4版打印(浙江省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACR9K3R2I6F9X2P7HZ9Y1R2W2N2F5H7ZX9F3Z3A6P5K9P42、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年【答案】BCV2H9M6Z8M3U10C7HX8P2A8T1B10M3O8ZP5Y6M5N1N4J6C103、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性【答案】ACQ10N2C6X7V3S9Z1HL6S7Q4V6M6N5I10ZR2T1M2S5S2L6Q84、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】DCH7F2C6P7Y7P10A1HC6J1A9W5L2T2X5ZL3I2V6G8G4V5S95、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.向期货交易所报告的

B.公开声明的

C.辞职的

D.依法履行了报告义务的【答案】DCW6M7R10O1Y9S2F8HL9O4A1B1J1U6S2ZZ2W5W1E9U9I4J16、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金【答案】CCS1L10N6X1M7H10V6HR8M5L9R3C1X8B2ZB5H5A6B4B7S8Y77、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACS8D8O9Y1U5A7G6HU3E5A10Q7I7X4Y6ZQ6P10W4U9F5W1A48、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCL2W3D7O9Y1X2P5HQ5N7K8Q2B4M2B2ZT2C1M7P10L4A4Y39、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】CCY9S3L6L8J8D5Q6HU2V6A7T1Q6R1H5ZG1Z1C4C2K7B5J810、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCL2P3T10N8M5W2O1HD3P9Q3H9J9I9X10ZO5L8B8X9L7I1V111、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

A.监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACK10V6J1Q8L8W5H10HU5L4P1X1R3M8V2ZG10P3R2G1F8D5D212、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】DCD8S4J3G1G10Z9G7HN10K1Y1V9U6S3P1ZZ10A2T2Z9E3U4V813、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCC6U2N9P6V3D7W6HK2G7N4F4C5K7A4ZG4Q1E9F2U6C2P914、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCS2Z4Y6E7X3A2P8HZ4G3G10J7H4H9O2ZW5W5C7H2Q4E6K115、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金【答案】DCQ4I10K8F7L8A5A2HT5M10E4L3L7O1U3ZZ7V10Q6L1G2Z7T1016、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。

A.理事会会议一般应当由理事本人出席

B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席

D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】BCS7D4N1P3O2E10X8HB8C10L10I8T2R5G7ZR6S1I6E7V8B5H317、根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院【答案】CCS5A5X7P5P9F9F5HY7H4Z2X10G6G7J6ZJ8L10N4N6J9V3R418、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下【答案】DCZ4Q5O1L6O3U4K7HY10J2T1E3O6Y2B3ZV9Z4Y10E3I5P3M219、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C.客户的交易指令应当明确、全面

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】BCZ7V10M10C8X2N7S10HM7B7H8A4Q3I10Z4ZG7R9H6Q6K3F10Y1020、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACQ8J10P4U4T5B9V4HD8K10P5R2S1S7U9ZE8V5K9O7V7S2R921、客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。

A.全额扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全额加回【答案】ACC5M10J2I3J2O7C2HG8L1D9M2T6D5F3ZD5V5U3Q7J9E2N222、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周【答案】BCQ5J1T8D10G7S8Y10HJ5H10P2Q3D9H7R3ZX9E8Z8O2I7E5R1023、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同【答案】BCF1X2O10Q4L4M1L8HA6A1E10M5P10V8I1ZW5F10P3Q9T10I5H324、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.10

C.6

D.12【答案】CCK1L4C10U5J8O2L5HW3Q9S2O9M3U1J1ZP10M3U8C5W9B2P125、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACH8N8J4B5G1Z8C9HT2I7M9G2V5U3W4ZK6M8P9X9G4O9V126、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。

A.管理员

B.审计员

C.督察员

D.监督员【答案】CCE9E5B6I6E4Z4B5HA4P4K4U1D5F9B1ZS3T8U5M1Y7G3K1027、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3【答案】ACS1O3H6G3D2O6F6HE1J6L9D6E1O1H7ZF10F5J10F8R5B8C728、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。

A.中国证监会派出机构的工作人员

B.某市商务局

C.某高校教授

D.证券市场禁止进入者【答案】CCM3W3K4G9O1F10X7HL9F7Z10P9O10Q7I7ZO6L5H9Z3V3Q3X429、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险【答案】CCZ5M1D5U6X7V6C5HB2A4T1G8X7J3O2ZN4O7F10Y5T3L9S830、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCW10V8S1K8R5I7T10HL5J1E6F3O10Z7N10ZV9B2M7D6X7K6Y531、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】ACM9B1Z1W1H9S3B6HP6A8E7N3L3V3T8ZU4A6Y4A10B8V3H1032、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】CCP6X8H9Q6J7M6P3HE6L10R8R4R7E2O4ZK2Z2U2Q2K3I10P133、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】ACC5M4Y8X3E9S1M4HA6Z1T10L8F2E2J3ZR6Q9J3Y5M2W6G934、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】CCL10E7U10I2K6N3K9HI5B4Y9T10H3C1F8ZX5S3F6U10L9F7M735、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需【答案】ACJ2P8A1Z3N4M5S4HW6A10A8Q1Q7X5B1ZP8A4D1P8E9K6I336、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACQ4D8W7H3E9S9U5HY1W8G10U7G1M1C4ZK9S2M3X4F1M4K637、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】CCC3S4M5S2M9K2J6HQ10B5R9B9N1C7Z1ZH5W2H9V10L3Y4A338、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款【答案】BCO5L3T2O9N7T1M8HM4X3V3Q8V9R8K2ZU8I5F6H3E10V10I339、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCJ2Y4B5L8X4D1I2HR6F8D1U10K7J5E8ZS3P10I6L9Z8I5M1040、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响，仍然有效

D.由双方协商决定是否终止【答案】BCN9T9P1O6B2X5S6HN7G2B6S7Q4J9H1ZK1L4J7E7R6Q1G441、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】CCR9T7G8H6V7R8E6HV9L5Z4O1G5V1W3ZA3S3S1N5Y6H3J942、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户【答案】BCM2F6T8O2Z3C1S4HS6L6J3R1Z7J4D10ZO3O2T4A9N3Z6P443、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.当日【答案】ACA3B2X10B5R1H3G8HL1S6K10T2W9G6W10ZW6G7K7X3C2M9Z644、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCV4N7Y3M6W7R2E4HB8W8F4T1X3M7Q10ZN2L3Q8F8H1H10G645、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACM1J1R9V1J3A5A3HB7G4Q7B4K3V2V8ZT2C10C10E10A2W3U1046、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】DCP2U4Z6J7F10C3S2HJ6O9P1U10T8L1L4ZD10J8H3N3F3R6S847、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月【答案】DCC3Y4L9X4H2I9N10HT4H8X6P8S5T4T7ZC8B7Q8T7W6L2S448、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月【答案】CCJ3I4L1R2C6S5U7HS8I7C6U5T2J2H5ZP1G9Y9C2P8N4I549、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月【答案】DCM7F3W1E8D6A4G3HM7R5W1W8O4L6N4ZM6T4O9T3C6K9E1050、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行【答案】BCB5F7K8L5T4J6H4HN9V8A9W3T5D3P2ZC7D10Z2Z9H10B1L451、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算【答案】ACQ7T1T2O10H4A2F10HA5C1Q4U7Y3A6I5ZA5V4A6A5I5L9Q1052、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCE8J3X8X6J6D3C1HR4Y8D7Z1Z1Z3K2ZR2T7X9Y9S1O4C853、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】DCZ6L7T3B2D10C7I3HN5O7E8K10N1Q8T10ZA1N8O9W8I3R7B854、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.

A.有限责任公司

B.国有独资公司

C.有限合伙企业

D.股份有限公司【答案】DCI2G7J10S2R3Q1Q9HH7C5A5M2Y7H7W5ZY4L5N6S9Z7A6V555、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年【答案】ACQ2G5P10X2V5G5W5HZ3L8O9A8D3C5H9ZN1M7C7R4D1B7M856、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会【答案】DCD6C7P3Q10F8X8D9HS6I1S10N2E9V7X7ZJ4G10A7M9R3F1B457、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACR5X1G1U7P8O4K9HH3M5W5Q6T10F4Z3ZV8Z3I9C1P7I6Y358、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知【答案】BCO6G3E1X6S5O3O7HI2E7E4D2I9E7H4ZA3V3P4U9I7N3U259、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元【答案】BCY7N10E4A8R9I9R8HE3K2A6I9O10I3K3ZP8I6Z3F8Q9E7D360、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。

A.从业人员本人

B.直接负责的主管人员

C.期货公司负责人

D.期货公司【答案】DCI1P9S1Q4Z8V4I1HL10A10K5W9V5N8N7ZG4U5K6V4R10X10V861、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求【答案】ACI10X2C4P1E2R8J2HG8Z7T6U1Y6S5J8ZR3L4H4X2R2P9S462、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人【答案】BCW9J10Z8X3G6G1J8HL9E7L4J9E4M8F8ZG9Q9Z10L9Q7K1X163、张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCD8K8V4J7R7T6T2HB5K5B10U7H6O7T6ZS4B6T10M10X2B4R564、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评【答案】BCG9O4E8V6P10T5T4HI9K5V2Z5P9V3B1ZN2D9Y6J6V8L2O365、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCS5C9D10A3P9K4P8HD3I10E6Y4C5B6X3ZP3V7M8F3Y4Y3M766、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCH4B3B1V1N5Q2Q6HC8Z4H10I2R5M2Z7ZE1G5G6L9T10W4F1067、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】CCT1L6I7M7W2X6I7HM1K2G1G2G3G10D1ZK4I2T7A8D8U1I368、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.仅对高风险业务

B.仅对中高风险业务

C.无需

D.应当事前【答案】DCL1F10S3S3A7G6L1HK5S2Z7F6D6K6G6ZY6L9M2N4P6K2O669、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货交易所【答案】ACM5K10B4T9V9Q9S7HW10S5F8M10L3N2K7ZM7C7Z6K7B10W8S870、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年【答案】DCN2L4Z7A9R1I1Y1HY8C8F3G2G10P5L7ZQ7F2A2O7J1G8D271、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCG5V7N6X6M1L2S8HQ9E6N7O2I4I2I9ZY6Z1U1H5E1C8U1072、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACY9Y1T3R3Q5P9N3HO10U3T2E6R5H1A6ZU7Q2J5W4F7H7G973、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年【答案】ACQ7V3E9D7D5K10R4HT7G4A7L10G7E7V4ZD4A4A1F6S5X4G574、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】CCH10B10Y5H7N9H2Y5HX9Y8K1Q7S8R2X3ZX3D10X3M3B8K10Z675、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCK9E8O7Z7W6R7O9HB5I1J3T4F1O5A7ZW6U6Q3Y8U2J9N1076、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响，仍然有效

D.由双方协商决定是否终止【答案】BCL3O2C2E7L7I6A2HK10O4J9V3Z7G7A5ZH1G6C5Q9Z8T6W677、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】DCR7O10A7V5L9G5H4HO5I10X1W10V10S8O1ZM2Y5U6D3Y9G6Y678、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先【答案】CCN9X8T1T2H4K6T3HK6O8T2F7O2H1H6ZD3M8C6B3W8T2U479、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】BCS5F1X9V9T4A3G8HA3Z7J1S10W1G4O7ZI4J4J2K3S7N2Y580、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCT3P9D5C3T2I1A5HG6N7M3G10P10N4U7ZQ5K9C4Q10Z5N6P481、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACP7B4N5Z5C8B9A5HT6X6P8S10X6W9V9ZP8I7F1E10U2K2N382、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCG6E4B5D7N7M2J8HR6I4I4U9O10Y9D2ZH3Q7D1L1P3E6F283、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCW4F3N6S1K3W7H1HC3Z10K3B7I9B10Y1ZQ5H9P3Z5W4C1I884、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCR4D4D8S6C9D6M6HO2V5D1A7E5D3S2ZG2D4J9E8I9J2Y685、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。

A.本公司的客户

B.交易所的其他交易结算会员

C.其他公司的客户

D.交易所的非结算会员【答案】ACC2E2N4F5J3O2O9HZ2C8B10Y3U4Y8Q4ZO8E7Y3R3C6G4B786、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCH3G10H1G5Z1Z5I6HD7L4Z1Y1W6D2H6ZQ2N9I8Z6G8T3N887、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】BCL4F2K3S10P6H4I10HP2M2M7U6M9R7U8ZY2R4X8D7W5C5U1088、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCA6L6R9T10B4S2J6HX3D9F7N8K1F1D10ZD7M7F3D6L5P1J389、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构【答案】CCL2O10F4V6I9L1X10HG4V2Q2A1J8Q7O8ZX5B5V6O2N3J4E790、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCD9O4B6X9I3F9G9HB3R10Z7A2K9C3N9ZL9C5E2S4X10T9D291、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（）。

A.证券从业人员

B.期货从业人员

C.会计从业人员

D.银行从业人员【答案】BCV8D6W8N3Q9C10G10HL10A1K2F7Z6J7Z10ZX3G2X6K1U3J1X1092、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。

A.公开

B.保密

C.不处理

D.向公安机关报告【答案】BCU4P1Z7N8L6F4S8HK3O8B6P6C1X1Q10ZQ9B4W6E7A7O6L293、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACJ1C3Z6M3G7J3N3HN10J2T7J7J8Y3D4ZU1Y3I5F9B4F3G894、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800【答案】DCX1N3C8Z7O10O7Y8HN10J6Y10T10F2V4L6ZI2B1A10Y10Y1T1O995、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCO1S10Q1U10Q7U7V8HV10Y5R10S8D5N5L5ZQ4E2B8J10Q8W5O196、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCW6L4S4H6M5T10O1HO10B7T7A6T3G2X9ZH10H9M10O9J1D5R997、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCQ1M6F2X9S5V3L4HU8E5Y10G2F3Z5U9ZB1M6T4N8D6K4C298、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理【答案】BCR10T2C6L7J4O3C5HO2W2U10S1F2U2E6ZL5U1H6O6M8I9R399、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个【答案】CCE2A1S10Q3V10W4I1HB4H6R1K10X7Q9C4ZQ5A2L8B2J6X4N7100、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件【答案】ACH4H9A7Z6X3D7D7HP10M6V3Z9C6O1L4ZN9U9S4U6I10X1S2101、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户【答案】ACH3G9J5L6U9P2I10HT10E3O2K6R2J4V3ZF5C3R9H10K1N9O2102、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACQ8Z4R9O4B9T5I2HA9Q8W10D10O1O3F3ZB3N9V5K10Z6E2C7103、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪【答案】ACR6W2F9B4H8P2P8HG2Z1M7B8M6K2T2ZR2P7V6O3W5D7D8104、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部【答案】CCP9Z5R1M10M2J9V1HE2Y7L4M10C2M1R1ZB8F3J10Q7M5F10J10105、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本

B.要求期货公司相应核增净资本

C.要求期货公司相应核减净资产

D.要求期货公司相应核增净资产【答案】ACX8B9Z9S6R3Q8D2HX5H7G8K1O3D7Y1ZW10Z2V5I1A3I3X4106、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

C.期货交易所自营会员中的工作人员

D.期货公司的管理人员【答案】CCD6S9W2W9V8K3P6HI4D4D10B10M1F1H3ZG4X8T2Z7S3D10Z2107、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCM2E2G7Q6U4D9N8HA8B6C1O6A5H10Q10ZW1I1R10V10A8G9T4108、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】ACY4R10U7K7H1L8C4HI10U7V7E10D3C2R5ZJ4D3C10T5X10L1S9109、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCZ10Y7X8S7D8D6O2HG6W4C8Y5G3S1G7ZM3L7Q3G3B4C2E6110、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专业委员会【答案】BCC5R1B8O3A8Z2I8HW9W1F3K8D10A6P5ZJ9K8H5N7X8W8H4111、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理【答案】CCE8O10Z8T8C7W6Q8HD8A9G6W9P1I9E10ZL10E2Q1W9M1W9C10112、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会【答案】ACM6X2W3Y5R10I4H1HM9P9L6S9X7N4P2ZD5X8I1F3R8Y7Z5113、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险【答案】DCZ2S1G4Z1F8V5O6HO2D7Q9S4D10D3B3ZZ8K9F4C1L9T7N9114、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】DCE4V9B4W8R8K8V5HJ8U9W1E10A9T1G8ZG9A7Z7D5O10T6K6115、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事长【答案】DCR1H1K1K5M6M1G9HR10F1P3N3P6D2J8ZI6D7F3A9K6U7B9116、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门【答案】ACE3L9M5P10Y4O6Y5HI1H5U1H10P9Y2F5ZB8W4N3Q5I8F10S2117、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCA9M2Y10T10L7G9G5HU9E9F5E5G7R7Y5ZD1L6F5J1R1C4A4118、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个【答案】CCY5C4C1X4S1Z5I6HQ1Z9F4J8V3C3W7ZN3P4H7P2G1V1U1119、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】ACP7X7X5A2I10Q9V5HD6D8P10L1G2X7X10ZE6E4Q3Y1U4M1A7120、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACA5K6Q10Y6N2Z1A10HX5L4Y6A6G9S5T6ZU8U10A3W1Q6Z2K9121、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCE9O5J5A4I5F8R1HS6W6Q7J4U9P3I5ZP3C2V5W5Z4I3W6122、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所自助系统

C.期货业协会

D.期货公司电子邮局【答案】ACY2A2J9G4W4Z4D5HY3I4T8H9A5H4A9ZQ1H6G5F2Q9N5G2123、期货交易所设监事会成员至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCI1R3C2Z7P8I5E6HQ2D5K3P8N1G5N3ZW1K4B9A5B1P2M6124、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作【答案】DCZ3M4U8H7C6T6M4HP1M5L7I7N8O2M4ZP5R9P2W10E10F10L3125、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。

A.信息共享

B.协调配合

C.监督管理合作

D.互相沟通【答案】CCV4W5E2U9B2N1R10HK9X1B10T3A8T6D1ZL8Z5X9X6H3K1Y6126、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACI10Q9G4G7S1E8D10HV1U5O1Y4B5V3P3ZR8J4L2N8B5K9C5127、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是【答案】CCQ9U9B2A10M10C8U9HL4F3W4S7H4W2J8ZO8B5Q5V4G2D7Z2128、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2

B.3

C.5

D.6【答案】ACK3M1J2F2H6Z3E4HZ4I1E9V1C5U2Z9ZG6N2P2I1T3G4M4129、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCT2B5M5Z8P6O7X3HN2E5T9V2I5F4F4ZA9U1A9U5N8K7U7130、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCB8W3N10Y1T8K7U1HL7H8H2E1L1U7J9ZO6S5E7P7B1E8M7131、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）

A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】DCF2R8M8T4I9Q6L3HS5G10H4M6S9C10U5ZD3W8R1E4J2H1E8132、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致【答案】CCT3S8G7D5H3Q4C6HN1U4B8D8K3I7N9ZM7V10A4E7J3P10Z2133、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.4个月【答案】DCV8M6H4U1L4P4M2HD7J3Q6C4E8Y6U1ZI4J3L1A7P8D5O9134、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户【答案】ACA4Y10T7U8T10L9C7HX8U8V7T7K6R2E1ZE2V10I2H6N9U3M2135、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCJ5E9W1G10J2U2M8HX4B4S8X5C10T3Z8ZZ9R6Z4C4S4Y10K1136、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACR7P1E10X3I8U4S6HR8I2S5A5U10J4U7ZU1W8U9U7A6C2G5137、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】ACR8V9H6R7C1L5W9HW8O3P4R7M7L7V10ZK8A3H5G5H4D4Z5138、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。

A.隐私权

B.专利权

C.知识产权

D.商标权【答案】CCC2M9M8J2U10X4Z4HO1N1Z10R8O1I2H2ZV7H1K1I2E3C1L8139、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】CCH7N5W7N9D10V6P10HW8M9V7C2Q7O10F8ZN1H6W4C6E1P6G9140、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下

B.三年；二万元以上二十万元以下

C.五年；一万元以上十万元以下

D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】BCO2Q6R2M10C8U10T9HV2K2H6D10F7W9T7ZV7C9W3F9M2K8R5141、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCX6Y5T2Z2R10L5U1HB3G5E8E7C6O4P2ZT10K8W10U2G2B2Q8142、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%【答案】BCV2T2D5W7Q6L5D7HO8W7I8E3R3H7W6ZI10R10U7H4Q4S3K6143、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿【答案】BCR4S10Z3W6O9M6C4HX10H10R10R6D1I3L2ZS2J9M10T2R9G7A4144、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体【答案】DCI4F6G6Y9P7U3E8HH9X6C1W7L3F5B8ZB1V7T7A8U6W7T3145、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所【答案】CCJ1N1X4R5P2I1C8HK4Q6J9B8J4J6D2ZN4N9F9P8P7J8L5146、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】DCP7H6E2I7P6C4R10HK9C6E6E7C5R3T6ZK3E10Z7O6N3E4O1147、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90【答案】DCP5C7H10F7Y5I4D3HQ5P3O5J5Y2H1S10ZG10Q1J3T1S5V10K3148、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCF6Q6W9Y7H9O7T6HU3A5X9Y1T10X3B6ZZ4V4N9T3E3M7T6149、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A.从事期货业务的会计事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库【答案】CCN2L9S10U7E3S10Z6HX10O5M4M6F9N5G3ZR10Z5T7B4D7C4O9150、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCH3G1K9I3Y8Z4D8HO8X9K9P1N9V4Z5ZU1J4L4K6E2E1W9151、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险【答案】DCS1T8X3V6X4P2T5HU3L9A10J7V6W1O5ZO2G1M10C10P4Q8P1152、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】ACR3A9X6Y1G6L2N10HB10B10L4H8Y9P6Z8ZP5L6K6P4R3P10K9153、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年【答案】DCI1O10H7I4Z6L1A6HS2K10S8P10E1B10P10ZU5P4I9C2C2K5L9154、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCE3C6V10D7K2W1F8HC2M1P5S9S10Z3T9ZG8N2N4J3D2D9L3155、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCQ10N9E6H3N3B6Z10HQ9N3K4O1P6J8S9ZS5M8V3T5L1O1B9156、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】DCL6E6E9Y10Q1O2Q5HL10L2K2N7M9E7U10ZR5T8W3U9U3K8O3157、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】DCO5Y2Y1B6P8G5J9HC9Y10L5X7T4K4S3ZE4O3N8E7K6I8B1158、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.15

C.20

D.10【答案】DCY4K1D3N3N5S9F2HU2P2W4T2O1K2R7ZH9K6K9H4H9G10G1159、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCG5Z5S8L5V8D7B7HN1V6Y9D4E6J4M10ZX9W3D1Z2F1Q4O6160、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACC2F8N10Y10C2X5E4HO4B10H7J2S3I7E3ZP7Z5K10P1F9D9T8161、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCN4M2I10B2Y9I5E3HE7I1V5I5W4X2Y7ZP7K7J8H2V7V6D4162、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.经营利润的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%【答案】DCU10P4U4K5G3Q6Y10HH7Q9A6V7B8V4M4ZY8M10V5B6U6O1R8163、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCR7T10W8X3M7O6K2HZ4B4T4H3M7R9K4ZS2W4V7V1L8V6K7164、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准【答案】CCV10O2O6L7Z7D6L5HA10D6X9F10X2W6I7ZE5Q6S6T2T8M2M1165、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下【答案】DCK7O7Y6F8O4G3D5HI2G8N2G5K10S9T4ZG5Q1I3Z5E2E7D5166、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】CCJ2B10S1L3C7Z3Y7HK6N9O6V9Z5W4D9ZF1Z8F6Q10M6Y4Q2167、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.15

C.20

D.10【答案】DCX7M5B3Q8J4M9U6HX6Q3N8Y1Y3I9D2ZG3X2W10I4A3F9H8168、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCT4N5H7D6W4I5P6HQ5U6I6W1F7U10V9ZK10L7K8E10P3U5C7169、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】CCH3B3Q3A9H5J4P8HG1C6T10Y5Y7H1I3ZC3L5B2S7F3W6W1170、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户【答案】CCW6H7S1Y4V8N4O4HC2H10B3P2K7Y2P9ZH6W3Y8T5Y9T7S8171、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础