企业创新行为课件

产业经济学第五章企业创新行为产业经济学第五章企业创新行为本章主要内容1企业创新主体间的动力差异234企业R&D与专利策略企业创新策略选择科技创新政策及其作用本章主要内容1企业创新主体间的动力差异234企业R&D与专利2第一节企业创新主体间的动力差异熊彼特引发的争论问题:1.大企业还是小企业更具创新性2.竞争市场还是垄断市场更具创新性第一节企业创新主体间的动力差异熊彼特引发的争论问题:3创新的类型：（1）产品创新：主要是开发新产品。（2）过程创新：主要是通过工艺创新降低成本的。对过程创新而言，垄断性市场结构下的大企业没有竞争性市场结构下的小企业更有创新动力。第一节企业创新主体间的动力差异创新的类型：第一节企业创新主体间的动力差异4第一节企业创新主体间的动力差异创新的动力差异：替代效应竞争企业的创新收益更大

第一节企业创新主体间的动力差异创新的动力差异：5第一节企业创新主体间的动力差异PPmPcDABC1C2QmQCQ图5-1垄断市场与竞争市场过程创新利润变化第一节企业创新主体间的动力差异PPmPcDABC1C2Qm6二、产品创新的动力差异（一）创造性毁灭创造性毁灭的结果：（1）新的产品进入市场，使老的产品被新的产品所替代。（2）原有企业退出市场。（3）市场需求未必扩大。第一节企业创新主体间的动力差异二、产品创新的动力差异（一）创造性毁灭第一节企业创新主7

(二)吞噬效应吞噬效应的结果：（1）市场需求不会有大的变化。（2）企业利润没有增加。（3）吞噬效应可能会诱发企业的专利行为。

第一节企业创新主体间的动力差异(二)吞噬效应第一节企业创新主体间的动力差异8第一节企业创新主体间的动力差异（三）创造性发展创造性发展的结果：（1）市场扩大。（2）大企业会变得更加强大。第一节企业创新主体间的动力差异（三）创造性发展9（四）效率效应效率效应是指垄断者为了巩固自己的垄断地位而不断改进技术，不断创新产品，不断扩大需求和不断增加利润的现象。（五）动态竞争的市场结构大企业和小企业在创新中的不同表现会产生不同的市场动态结构。第一节企业创新主体间的动力差异（四）效率效应第一节企业创新主体间的动力差异10企业的创新活动需要有足够的资本投入，风险投资制度为创新活动提供了融资的可能。大企业在此方面有着明显的优势。如果创新融资体制完善，中小企业并不一定具有劣势。第一节企业创新主体间的动力差异三、企业创新能力企业的创新活动需要有足够的资本投入，风险投资制度为创新活11（一）企业R&D投入企业R&D投入是指企业在研究和开发方面的投入。企业在研发中的两个方面的投入形成了投入结构。第二节企业R&D与专利策略一、企业R&D投入与专利策略（一）企业R&D投入第二节企业R&D与专利策略一、企12（二）专利策略专利是一种知识产权，一旦受理并被批准可以得到国家的承认，并形成了专有的权力。专利获批的三个条件：新颖性或首创性；公开信息；收费性。专利的三种形式：外观设计专利，实用新型专利，发明专利。第二节企业R&D与专利策略（二）专利策略第二节企业R&D与专利策略13二、垄断企业专利行为假设：市场中有两类企业，一是领先者，它保持领先地位、追求巩固自己的优势；另一类是跟随者，追求自己地位的提升，实现赶超。存在垄断者、潜在竞争者和一个提供技术的研究与开发实验室。研究部门不将成果直接应用于生产而是拍卖，谁出价高卖给谁，这意味着接受者有更高的创新动力并申请专利。第二节企业R&D与专利策略二、垄断企业专利行为假设：市场中有两类企业，一是领先者，14模型：垄断者原来的利润为πM，购买专利后仍然维持垄断地位，利润不变；如果对手获得专利后，可以与垄断者一同分享市场，两个企业利润均为πD。垄断者愿意购买专利的最高支出为πM-πD，而对手原来利润为零，愿意购买专利的最高支出为πD。第二节企业R&D与专利策略模型：垄断者原来的利润为πM，购买专利后仍然维持垄断地位15如果垄断者更具购买专利的积极性，则垄断者出价应高于潜在竞争者出价，即πM-πD>πD，解之有，πM>2πD，也就是，如果完全垄断利润大于双头寡头下的市场总利润时，垄断者愿意购买技术。第二节企业R&D与专利策略如果垄断者更具购买专利的积极性，则垄断者出价应高于潜在竞16结论：如果产品同质，购买专利后边际成本不变，垄断者比对手企业具有更高的购买专利的动机，也就相当于垄断企业有自己研发的动力，具有更强的申请专利的愿望。沉睡的专利推论：市场中的垄断企业地位得到加强，市场结构向高利润方向发展。第二节企业R&D与专利策略结论：如果产品同质，购买专利后边际成本不变，垄断者比对手17假设：垄断的竞争对手不参加专利竞价的概率为ρ，垄断者不知道竞争是否对手参与竞标。模型：有两种情况可以使垄断者继续维持垄断利润，一是竞争者不参加竞标，二是垄断者参与并获胜，垄断利润为πM。三、垄断者研发投入分析第二节企业R&D与专利策略假设：垄断的竞争对手不参加专利竞价的概率为ρ，垄断者不知18

如果垄断者不参加竞标，竞争对手有可能以（1-ρ）的概率参加竞标，并且竞争对手获得专利的可能性为（1-ρ），市场由两个平分，垄断者的利润减少至πD；竞争对手不参与竞标，其概率为ρ，垄断者仍然得到与原来一样的垄断利润。垄断者参加投标的机会收益应为：(1-ρ)πD+ρπM，相应的机会损失，也就垄断者愿意参加投标的最高价格，写成：πM-[(1-ρ)πD+ρπM]=（1-ρ）（πM-πD）第二节企业R&D与专利策略如果垄断者不参加竞标，竞争对手有可能以（1-ρ）的概率参19从竞争对手角度看，他愿意出价的最高额为πD。在竞标过程中，垄断者胜出的条件是垄断者报价高于竞争者报价，即（1-ρ）（πM-πD）>πD如果竞争对手不参与的概率较大时，垄断者愿意支付购买创新金额将少于竞争对手出价，竞争对手获得竞标胜利；反之，则垄断者愿意购买该技术。当概率满足下列条件时，垄断者愿意购买该技术：

ρ<(πM-2πD)/(πM-πD)第二节企业R&D与专利策略从竞争对手角度看，他愿意出价的最高额为πD。在竞标过程中20四、渐进式创新与激进式创新根据企业对待创新的态度差别，将创新区分为激进式创新和激进式创新。渐进式创新是指创新产品没有取代现有产品。激进式创新是指创新产品进入会迫使现有产品退出市场。第二节企业R&D与专利策略四、渐进式创新与激进式创新根据企业对待创新的态度差别，将21假设：竞争对手有ρ的不参与激进创新的概率，如果竞争者不参加竞标，垄断者保持垄断利润πM不变，而竞争者参加竞标，垄断者将没有垄断利润。所以，垄断者愿意出价等于

πM-[（1-ρ）0+ρπM]=（1-ρ）πM而竞争对手投标后可以获得垄断利润πM，所以愿意投标的最高金额为πM

。显然，（1-ρ）πM<πM，这意味着垄断者愿意为创新支付的金额比竞争对手要小。第二节企业R&D与专利策略假设：竞争对手有ρ的不参与激进创新的概率，如果竞争者不参22结论：相对于新进入者而言，原有企业具有更大的积极性从事渐进式研究与开发，形成更新效应，而不愿意从事激进式创新，形成创造性毁灭。第二节企业R&D与专利策略结论：相对于新进入者而言，原有企业具有更大的积极性从事渐23第三节企业创新策略选择一、溢出效应对企业技术创新的影响（一）溢出效应溢出是指外部可以免费获得利益的现象。（二）溢出效应与原有企业创新动力第三节企业创新策略选择一、溢出效应对企业技术创新的影响24二、收购和兼并与创新技术溢出是原有企业进行收购与兼并的直接动机。技术溢出效应诱发了企业间购并行为，这在很大程度上抑制了所谓的技术竞赛。第三节企业创新策略选择二、收购和兼并与创新技术溢出是原有企业进行收购与兼并的直25三、干中学与企业创新

“干中学”更深刻的含义在于企业可以通过组织内部学习、推动发现问题、解决问题将经历经验化和知识化，由企业内部共享，会使企业学习曲线更显著，成本优势更加明显。这是企业的主动学习效应。第三节企业创新策略选择三、干中学与企业创新“干中学”更深刻的含义在于企业可以通26（二）学习曲线对大企业地位及创新的影响学习曲线对创新的双重影响：（1）大企业可以利用学习曲线保持自己的竞争优势。（2）学习曲线也可以成为大企业弥补研究与开发投入不足的诱因和依赖，在很大程度替代企业的创新活动。第三节企业创新策略选择（二）学习曲线对大企业地位及创新的影响第三节企业创新策27模型：假设大企业开发成本为D，预期的成功概率为P，成功后获得的收益为S，则创新的净收益为：

π=P×S-D

第三节企业创新策略选择模型：假设大企业开发成本为D，预期的成功概率为P，成功后28结论：只有当P>D/S时，企业才会愿意冒险获得盈利；而企业稳定地扩大产量，积累经验，可以确定地得到节约T，如果将能力扩大所产生的节约T大于π，那么企业就会选择生产能力扩大。如果企业主动学习效应不需要投入更多，而得到的成本优势增加更明显时，企业可能会更加倾向于内部产量积累而不是创新。第三节企业创新策略选择结论：只有当P>D/S时，企业才会愿意冒险获得盈利；而企29第四节科技创新政策及其作用一、技术研发的公共政策（一）推进研发的公共政策类型政府促进研发的公共政策主要是两类：一类是以保护知识产权为目标的制度；另一类是针对企业有可能产生损害配置效率的协议进行限制的政策，属于反垄断政策范畴。第四节科技创新政策及其作用一、技术研发的公共政策（一）30（二）专利的作用及其公共政策专利的重要作用是鼓励创新和限制抄袭，它是用产权制度保护专利发明人利益的法律工具。

1．专利构成因素：（1）新颖性和首创性。（2）公开信息。（3）保护时间。（4）保护宽度。（5）保护力度。第四节科技创新政策及其作用（二）专利的作用及其公共政策第四节科技创新政策及其作用31

2．专利保护分析。保护强度是专利政策的重要方面，它是将保护时期和保护力度综合在一起的抽象指标，不是一个可以测量的具体指标。为了分析问题，在理论上分为强保护和弱保护。强保护：创新企业为维持其垄断地位，选择垄断产量和垄断价格PM并获得垄断利润，垄断利润用QM(PM-c)表示；

第四节科技创新政策及其作用2．专利保护分析。第四节科技创新政策及其作用32

弱保护：专利持有者将面临一些竞争，这时在竞争者压力下，产品市场价格会下降到PL，产量也会相应地扩大，如图5-3。

图5-3强保护与弱保护的社会福利PMPLABCCQMQLQ第四节科技创新政策及其作用弱保护：专利持有者将面临一些竞争，这时在竞争者压力下，产33（一）研发协议与研发投入节约解决创新溢出效应的重要方法之一是联合开发。设溢出效应在V=0-1之间，也就是研究与开发者为自己创造的收益会产生0-1倍的外部利益。第四节科技创新政策及其作用三、研究与开发协议（一）研发协议与研发投入节约第四节科技创新政策及其作用34

当V=1时，研究与开发变成了公共产品，没有人会愿意投资研发，只希望能够搭便车。解决的方案是与那些可能搭便车的企业达成联合开发的协议，使外部性内部化或者联合投资。当V=0时，会产生负的外部效应，创新企业将使那些竞争对手市场份额减少。这时竞争对手有动力与其联合投资。

第四节科技创新政策及其作用当V=1时，研究与开发变成了公共产品，没有人会愿意投资研35（二）研发协议与合谋限制政策参考：唐要家：反垄断经济学：理论与政策，11章唐要家：互补性创新模式下的许可合作均衡，《财经科学》，2008（8）。（二）研发协议与合谋限制政策36（一）财税金融政策（二）政府采购政策（三）引进消化吸收再创新政策（四）科技创新基地与平台政策第四节科技创新政策及其作用二、推进研发的科技产业政策（一）财税金融政策第四节科技创新政策及其作用二、推进研37中国三种专利申请的数量

1991199520002005合计发明实用新型外观设计500401142333282533583045216364374117668170682517476881550120476264173327139566163371数据来源：《中国科技统计年鉴》和科技部网站中国三种专利申请的数量1991199520002005合计38中国三种专利申请授权的结构(%)1991199520002004发明国内比重国外比重

16.7536.8068.207.5345.0954.9112.0448.7051.3036.7850.5549.45实用新型国内比重70.3999.2767.6299.0951.9799.4031.8998.89外观设计国内比重12.8784.2124.8585.0335.4091.3831.3391.64中国三种专利申请授权的结构(%)19911995200039结论：（1）在全部专利当中，发明比重低。（2）国内外专利结构差别明显。（3）在发明专利中，国外权利人占主导地位。这说明尽管中国的专利总量迅速增长，但是国内专利申请主要集中在实用新型和外观设计，其中真正有创新价值的专利成果（发明）并不多。结论：40谢谢！谢谢！演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！产业经济学第五章企业创新行为产业经济学第五章企业创新行为本章主要内容1企业创新主体间的动力差异234企业R&D与专利策略企业创新策略选择科技创新政策及其作用本章主要内容1企业创新主体间的动力差异234企业R&D与专利44第一节企业创新主体间的动力差异熊彼特引发的争论问题:1.大企业还是小企业更具创新性2.竞争市场还是垄断市场更具创新性第一节企业创新主体间的动力差异熊彼特引发的争论问题:45创新的类型：（1）产品创新：主要是开发新产品。（2）过程创新：主要是通过工艺创新降低成本的。对过程创新而言，垄断性市场结构下的大企业没有竞争性市场结构下的小企业更有创新动力。第一节企业创新主体间的动力差异创新的类型：第一节企业创新主体间的动力差异46第一节企业创新主体间的动力差异创新的动力差异：替代效应竞争企业的创新收益更大

第一节企业创新主体间的动力差异创新的动力差异：47第一节企业创新主体间的动力差异PPmPcDABC1C2QmQCQ图5-1垄断市场与竞争市场过程创新利润变化第一节企业创新主体间的动力差异PPmPcDABC1C2Qm48二、产品创新的动力差异（一）创造性毁灭创造性毁灭的结果：（1）新的产品进入市场，使老的产品被新的产品所替代。（2）原有企业退出市场。（3）市场需求未必扩大。第一节企业创新主体间的动力差异二、产品创新的动力差异（一）创造性毁灭第一节企业创新主49

(二)吞噬效应吞噬效应的结果：（1）市场需求不会有大的变化。（2）企业利润没有增加。（3）吞噬效应可能会诱发企业的专利行为。

第一节企业创新主体间的动力差异(二)吞噬效应第一节企业创新主体间的动力差异50第一节企业创新主体间的动力差异（三）创造性发展创造性发展的结果：（1）市场扩大。（2）大企业会变得更加强大。第一节企业创新主体间的动力差异（三）创造性发展51（四）效率效应效率效应是指垄断者为了巩固自己的垄断地位而不断改进技术，不断创新产品，不断扩大需求和不断增加利润的现象。（五）动态竞争的市场结构大企业和小企业在创新中的不同表现会产生不同的市场动态结构。第一节企业创新主体间的动力差异（四）效率效应第一节企业创新主体间的动力差异52企业的创新活动需要有足够的资本投入，风险投资制度为创新活动提供了融资的可能。大企业在此方面有着明显的优势。如果创新融资体制完善，中小企业并不一定具有劣势。第一节企业创新主体间的动力差异三、企业创新能力企业的创新活动需要有足够的资本投入，风险投资制度为创新活53（一）企业R&D投入企业R&D投入是指企业在研究和开发方面的投入。企业在研发中的两个方面的投入形成了投入结构。第二节企业R&D与专利策略一、企业R&D投入与专利策略（一）企业R&D投入第二节企业R&D与专利策略一、企54（二）专利策略专利是一种知识产权，一旦受理并被批准可以得到国家的承认，并形成了专有的权力。专利获批的三个条件：新颖性或首创性；公开信息；收费性。专利的三种形式：外观设计专利，实用新型专利，发明专利。第二节企业R&D与专利策略（二）专利策略第二节企业R&D与专利策略55二、垄断企业专利行为假设：市场中有两类企业，一是领先者，它保持领先地位、追求巩固自己的优势；另一类是跟随者，追求自己地位的提升，实现赶超。存在垄断者、潜在竞争者和一个提供技术的研究与开发实验室。研究部门不将成果直接应用于生产而是拍卖，谁出价高卖给谁，这意味着接受者有更高的创新动力并申请专利。第二节企业R&D与专利策略二、垄断企业专利行为假设：市场中有两类企业，一是领先者，56模型：垄断者原来的利润为πM，购买专利后仍然维持垄断地位，利润不变；如果对手获得专利后，可以与垄断者一同分享市场，两个企业利润均为πD。垄断者愿意购买专利的最高支出为πM-πD，而对手原来利润为零，愿意购买专利的最高支出为πD。第二节企业R&D与专利策略模型：垄断者原来的利润为πM，购买专利后仍然维持垄断地位57如果垄断者更具购买专利的积极性，则垄断者出价应高于潜在竞争者出价，即πM-πD>πD，解之有，πM>2πD，也就是，如果完全垄断利润大于双头寡头下的市场总利润时，垄断者愿意购买技术。第二节企业R&D与专利策略如果垄断者更具购买专利的积极性，则垄断者出价应高于潜在竞58结论：如果产品同质，购买专利后边际成本不变，垄断者比对手企业具有更高的购买专利的动机，也就相当于垄断企业有自己研发的动力，具有更强的申请专利的愿望。沉睡的专利推论：市场中的垄断企业地位得到加强，市场结构向高利润方向发展。第二节企业R&D与专利策略结论：如果产品同质，购买专利后边际成本不变，垄断者比对手59假设：垄断的竞争对手不参加专利竞价的概率为ρ，垄断者不知道竞争是否对手参与竞标。模型：有两种情况可以使垄断者继续维持垄断利润，一是竞争者不参加竞标，二是垄断者参与并获胜，垄断利润为πM。三、垄断者研发投入分析第二节企业R&D与专利策略假设：垄断的竞争对手不参加专利竞价的概率为ρ，垄断者不知60

如果垄断者不参加竞标，竞争对手有可能以（1-ρ）的概率参加竞标，并且竞争对手获得专利的可能性为（1-ρ），市场由两个平分，垄断者的利润减少至πD；竞争对手不参与竞标，其概率为ρ，垄断者仍然得到与原来一样的垄断利润。垄断者参加投标的机会收益应为：(1-ρ)πD+ρπM，相应的机会损失，也就垄断者愿意参加投标的最高价格，写成：πM-[(1-ρ)πD+ρπM]=（1-ρ）（πM-πD）第二节企业R&D与专利策略如果垄断者不参加竞标，竞争对手有可能以（1-ρ）的概率参61从竞争对手角度看，他愿意出价的最高额为πD。在竞标过程中，垄断者胜出的条件是垄断者报价高于竞争者报价，即（1-ρ）（πM-πD）>πD如果竞争对手不参与的概率较大时，垄断者愿意支付购买创新金额将少于竞争对手出价，竞争对手获得竞标胜利；反之，则垄断者愿意购买该技术。当概率满足下列条件时，垄断者愿意购买该技术：

ρ<(πM-2πD)/(πM-πD)第二节企业R&D与专利策略从竞争对手角度看，他愿意出价的最高额为πD。在竞标过程中62四、渐进式创新与激进式创新根据企业对待创新的态度差别，将创新区分为激进式创新和激进式创新。渐进式创新是指创新产品没有取代现有产品。激进式创新是指创新产品进入会迫使现有产品退出市场。第二节企业R&D与专利策略四、渐进式创新与激进式创新根据企业对待创新的态度差别，将63假设：竞争对手有ρ的不参与激进创新的概率，如果竞争者不参加竞标，垄断者保持垄断利润πM不变，而竞争者参加竞标，垄断者将没有垄断利润。所以，垄断者愿意出价等于

πM-[（1-ρ）0+ρπM]=（1-ρ）πM而竞争对手投标后可以获得垄断利润πM，所以愿意投标的最高金额为πM

。显然，（1-ρ）πM<πM，这意味着垄断者愿意为创新支付的金额比竞争对手要小。第二节企业R&D与专利策略假设：竞争对手有ρ的不参与激进创新的概率，如果竞争者不参64结论：相对于新进入者而言，原有企业具有更大的积极性从事渐进式研究与开发，形成更新效应，而不愿意从事激进式创新，形成创造性毁灭。第二节企业R&D与专利策略结论：相对于新进入者而言，原有企业具有更大的积极性从事渐65第三节企业创新策略选择一、溢出效应对企业技术创新的影响（一）溢出效应溢出是指外部可以免费获得利益的现象。（二）溢出效应与原有企业创新动力第三节企业创新策略选择一、溢出效应对企业技术创新的影响66二、收购和兼并与创新技术溢出是原有企业进行收购与兼并的直接动机。技术溢出效应诱发了企业间购并行为，这在很大程度上抑制了所谓的技术竞赛。第三节企业创新策略选择二、收购和兼并与创新技术溢出是原有企业进行收购与兼并的直67三、干中学与企业创新

“干中学”更深刻的含义在于企业可以通过组织内部学习、推动发现问题、解决问题将经历经验化和知识化，由企业内部共享，会使企业学习曲线更显著，成本优势更加明显。这是企业的主动学习效应。第三节企业创新策略选择三、干中学与企业创新“干中学”更深刻的含义在于企业可以通68（二）学习曲线对大企业地位及创新的影响学习曲线对创新的双重影响：（1）大企业可以利用学习曲线保持自己的竞争优势。（2）学习曲线也可以成为大企业弥补研究与开发投入不足的诱因和依赖，在很大程度替代企业的创新活动。第三节企业创新策略选择（二）学习曲线对大企业地位及创新的影响第三节企业创新策69模型：假设大企业开发成本为D，预期的成功概率为P，成功后获得的收益为S，则创新的净收益为：

π=P×S-D

第三节企业创新策略选择模型：假设大企业开发成本为D，预期的成功概率为P，成功后70结论：只有当P>D/S时，企业才会愿意冒险获得盈利；而企业稳定地扩大产量，积累经验，可以确定地得到节约T，如果将能力扩大所产生的节约T大于π，那么企业就会选择生产能力扩大。如果企业主动学习效应不需要投入更多，而得到的成本优势增加更明显时，企业可能会更加倾向于内部产量积累而不是创新。第三节企业创新策略选择结论：只有当P>D/S时，企业才会愿意冒险获得盈利；而企71第四节科技创新政策及其作用一、技术研发的公共政策（一）推进研发的公共政策类型政府促进研发的公共政策主要是两类：一类是以保护知识产权为目标的制度；另一类是针对企业有可能产生损害配置效率的协议进行限制的政策，属于反垄断政策范畴。第四节科技创新政策及其作用一、技术研发的公共政策（一）72（二）专利的作用及其公共政策专利的重要作用是鼓励创新和限制抄袭，它是用产权制度保护专利发明人利益的法律工具。

1．专利构成因素：（1）新颖性和首创性。（2）公开信息。（3）保护时间。（4）保护宽度。（5）保护力度。第四节科技创新政策及其作用（二）专利的作用及其公共政策第四节科技创新政策及其作用73

2．专利保护分析。保护强度是专利政策的重要方面，它是将保护时期和保护力度综合在一起的抽象指标，不是一个可以测量的具体指标。为了分析问题，在理论上分为强保护和弱保护。强保护：创新企业为维持其垄断地位，选择垄断产量和垄断价格PM并获得垄断利润，垄断利润用QM(PM-c)表示；

第四节科技创新政策及其作用2．专利保护分析。第四节科技创新政策及其作用74

弱保护：专利持有者将面临一些竞争，这时在竞争者压力下，产品市场价格会下降到PL，产量也会相应地扩大，如图5-3。

图5-3强保护与弱保护的社会福利PMPLABCCQMQLQ第四节科技创新政策及其作用弱保护：专利持有