项目部-质量考核办法(模板)

---对于中国交建各事业部质量考核，按照所负责的直属项目获奖情况予以加分，各相关二级企业获奖情况不予计入。第三章考核评价第十二条质量考核评价分为A、B、C三个等级。A级：质量考核得分A90分，单位负责人绩效考核质量评价不扣分。B级：90分〉质量考核得分A70分，按插入法计算单位负责人绩效考核质量评价得分。C级：质量考核得分V70分，单位负责人绩效考核质量评价为不合格。第十三条每一考核期末，被考核单位根据本办法自行考评计分，填报《中国交建设质量考核表》，经本单位主要领导签认并加盖单位公章后，于翌年1月8日之前报中国交建安全质量环保监督部。第十四条 中国交建安全质量环保监督部根据本办法对各单位质量自评情况进行复核评价，由具考核意见。第十五条考核结果经中国交建领导审签后，提交运营管理部，纳入中国交建各单位负责人年度经营绩效考核体系。第四章附则第十六条本办法由中国交建安全质量环保监督部负责解释。第十七条本办法自印发之日起施行。原制定的《关于印发〈中国交通建设股份有限公司工程质量监督管理办法（试行） 〉等3个文件的通知》（中交股安监字〔2007〕195号）同时作废。附件1中国交建质量考核表

（事业部）事业部（章）：一、质量控制指标（满分40分）在舁厅P考核指标分值完成情况自评考评备注1所在领域单位工程一次交工验收合格率100%项目竣工验收优良品率》90%（所在领域国家产品监督抽查合格率》90%202所在领域重大质量事故为0案次；直接经济损失在1000万20

元（含）以上重大质量问题0案次二、质量管理综合指标（满分100分）考核指标及内容分值自评考评备注（一）直属项目质量情况20（二）各相关单位质量情况25(45)（三）质量信息统计报送5（四）所在领域质量信誉10三、加分项：获得质量奖情况（加分不超过10分）获奖数量自评考评备注1.国家级质量奖2.省部级质量奖3.其他奖项合计（满分100分）考核单位领导签字： 填表人： 日期:表二中国交建质量考核表（二级企业）单位（章）：一、质量控制指标（强制性指标）在舁厅P考核指标完成情况自评考评备注1单位工程一次交工验收合格率100%2项目竣工验收优良品率》90%3国家产品监督抽查合格率》90%4所在领域重大质量事故为0案次；直接经济损失在1000万元（含）以上重大质量问题0案次考核分数二、质量管理指标（满分100分）考核指标及内容分值自评考评备注（一）分（子）公司质量管理情况35

（二）现场质量情况35（三）质量信息统计报送5（四）年度重点工作开展情况5（五）质量信誉20三、加分项：获得质量奖情况（加分不超过10分）获奖数量自评考评备注1.国家级质量奖2.省部级质量奖合计（满分100分）考核单位领导签字： 填表人： 日期:附件2中国交建分（子）公司质量管理评分表评分项目及内容评分标准分值评分备注一、质量管理体系（15分）1.组织机构未按规定设置质量监管机构的不得分，未按规定足额配备人员的扣2分52.目标责任制未建立目标责任制的不得分；目标不明确，责任制不全、得不到落实或未进行力核的，母种情况扣2分53.规章制度未建立规章制度的不得分；规章制度/、健全、不适用，未及时将上级文件精神融入规章制度中，规章制度执行不到位白每种情况扣2分5二、质量控制（20分）1.质量计戈I无质量计划、创优计划的不得分；质量计划或创优计划目标不明确、目标未分解、措施/、到包每种情况扣2分52.源头控制未建立合格材料、设备供应商台帐，在组织材料（设备）等物资类招标采购管理工作中，未明确对材料（设备）的质量要求和供应商设备质量主体责任的，不得分；材料（设备）质量的监造、试验、检查、验收不到位的每种情况扣1分53.过程控制未建立内部质量验收制度，未洛实“三检制”的不得分；内部质量验收责任不明确、记录不全、“三检制”5

评分项目及内容评分标准分值评分备注落实/、到位的每种情况每种情况扣1分4.质量通病治理未建立质量通病治理台帐，有针对性地制定质量通病治理计划、措施不得分；未对质量通病治理情况检查落实，质量通病治理责任不明确、治理效果不明显等每种情况扣1分5三、质量技术（15分）1.施工（生产）组织设计（方案）、重人技术力杀未建立施工（生产）组织设计（方案）、重大技术方案分级审核审批制度不得分；施工（生产）组织设计（方案）、重大技术方案审核、执行不严格，每发现一项扣1分52.试验检测和测量监控未建立企业自检、内部抽检制度和测量、监测监控制度，检测机构未按规定取得国家及行业要求的相应资质不得分；检测或测量机构职责不明确、制度不齐全、未进行考核每种情况扣1分53.新技术推广应用使用国家明令淘汰、禁止使用的材料、技术、工艺和设备不得分；在“四新技术”推广应用中，未进行充分的技术论证和中间试验，未对关键人员培训每种情况扣1分5四、质量监督（20分）1.监督检查未开展质量督查或未整改的不得分；质量督查小全面、频次低，无整改记录，整改/、及时、不到位，整改资料不闭合的每种情况扣1分52.质量信息统计报送质量数据弄虚作假，出现瞒报、谎报等情况不得分；质量报表、总结报送延迟，内容/、符合要求，数据不准确等每种情况扣1分53.质量问题及事故处理无质量问题、事故报告制度，质量问题、事故报告制度不符合要求，出现谎报、瞒报的每种情况不得分；质量问题、事故未按照“四/、放过”原则及时处理的，整改不闭合的每种情况扣1分54.不合格品管理无不合格品台账或不合格品未整改处理的不得分；不合格品台账/、齐全，整改/、及时，整改资料不闭合的每种情况扣1分5五、质量改进（10分）1.质量活动未按要求参加公司组织的会议或活动的，一次扣1分，未按时报送活动相关信息白1每一次扣1分。5

评分项目及内容评分标准分值评分备注2.质量投诉与信管每发生T重大质量问题或一般质量事故，扣2分。被政府肩关部门或建设单位通报、信誉评价降级、投诉、举报属实等，且未酿成重大质量事故的、企业信管蒙受损失的每次扣2分5六、档案资料（5分）未建立质量工作档案管理制度不得分；未统一规范质量记录格式，质量档案资料归档/、及时、内容、信息不完整、人员签字不符合要求，同一事件前后不能够照应每种情况扣1分5七、质量文化（10分）1.争先创优未建立创优（质量奖）激励和约束机制不得分，未制定创优（质量奖）计划、计划未落实每种情况扣1分52.宣传教育无教育培训制度的不得分；人员培训覆盖间/、足，培训计划未落实，培训没有针对性每种情况扣1分5八、分包管理（5分）未建立分包管理制度，存在违法分包现象的不得分；在与分包方在签订分包合同时，未包含质量保证协议内容的，分包管理/、严格的每种情况扣1分。5合计（满分100分）注：评分项若不适用或监督检查时未查到，则在相应备注栏注明“不适用”或“未查” ，同时其他项按照其在评分表中对应的权重按照满分100分折算。表二中国交建工程建设质量评分表评分说明：中国交建工程建设质量评分表共有4张评分表，分别为建设单位（表A）、施工单位（表B）、监理单位（表C）和勘察设计单位（见本办法表三）。评分方法如下：（一）投资类项目（含房地产开发）应首先按照表A对建设单位质量管理进行评分，根据工作实际，选择部分或全部施工单位、监理单位和勘察设计单位分别按照对应评分表进行评分。建设单位质量管理综合得分=AX40%+区30%+320%+D10%A——建设单位质量评分；B——参建施工单位质量评分平均值；C-―参建监理单位质量评分平均值；D—―参建勘察设计单位质量评分平均值。评分时，若未查勘察设计单位或监理单位，则其他项按照公式中对应的权重计算，最后按满分100分折算。（二）设计施工总承包项目应首先按照表B对总承包单位质量管理进行评分，根据工作实际，选择部分或全部施工单位和勘察设计单位分别按照对应评分表进行评分。总承包单位质量管理综合得分=B1X40%+B240%+D20%B1——总承包单位质量评分；B2-一参建施工单位质量评分平均值；D—―参建勘察设计单位质量评分平均值。（三）施工总承包项目应首先按照表B对总承包单位质量管理进行评分，根据工作实际，选择部分或全部施工单位按照评分表进行评分。项目总承包单位质量管理综合得分=B1X50%+B250%B1——总承包单位质量评分；B2——参建施工单位质量评分平均值。（四）其他说明评分项若不适用或监督检查时未查到，则在相应备注栏注明“不适用”或“未查”，同时其他项按照其在评分表中对应的权重按照满分 100分折算。表A：中国交建工程建设质量评分表（建设单位）评分项目及内容评分标准分值评分备注一、建设程序（15分）1.质量监督未及时办理质量监督手续扣10分，质量监督手续不完善扣5分。102.施工许可未及时办理施工许可手续扣10分，施工许可手续不完善扣5分。10二、质量管理体系（15分）1.组织机构未按规定设置质量监管机构的不得分，未按规定足额配备人员的扣2分52.责任制未建立责任制的不得分；责任制不全、得不到落实或未进行考核的，每种情况扣2分53.规章制度未建立规章制度的不得分；规章制度/、健全、不适用，未及时将上级文件精神融入规章制度中，规章制度执行不到位的每种情况扣2分5

三、目标及策划（10分）1.质量目标、创优目标未制定质量目标不得分；质量目标、创优目标未分解，未制定创优规划，目标未考核母种情况扣2分52.质量策划未编制质量策划不得分；质量策划不完善，落实/、到位每种情况扣1分23.质量关键点未开展质量关键点辨识不得分；关键点辨识/、到位，没有根据辨识出的质量关键点制订质量监督检查计划每种情况扣1分3四、质量技术（10分）1.标准规范未建立项目使用的现行有效标准规范台帐或未向监理、施工单位提供现行有效标准规范清单的不得分；标准规范存在过期或缺失的，每种情况扣1分22.设计管理未组织施工图审查或发生重大设计变更未送原审图机构审查的不得分；设计变更不规范，每种情况扣2分43.施工（生产）组织设计（方案）、技术方案备案管理施组、监理计划、技术方案未及时报备，未建立技术方案编制计划台帐不得分；施组、监理计划、技术方案报备不全，每种情况扣1分4五、合同管理（10分）1.人员履约情况管理监理、施工、设计等重要人员调整不规范，手续/、齐，每种情况扣2分52.工期管理工期不合理，压缩工期没有依据每种情况扣5分5六、发包、分包管理（10分）施工、监理、设计、检测、监测单位不具备相应资质，或存在着转包、违法分包及挂靠行为的不得分；未建立荽建单位及相关分包单位台帐，未对分包单位进行检查的，每种情况扣5分10七、质量监督考核（15分）未开展质量检查和考核的不得分；质量检查/、全面、频次低，整改闭合不及时、不到位，考核/、到位，每种情况扣2分15

八、质量问题及事故处理（10分）每发生一起一般质量事故、质量问题或事故未按照规定报告不得分；被政府有关部门通报、信誉评价降级、投诉、举报属实等，且未酿成重大质量事故的、企业信誉蒙受损失的每次扣5分10九、近期重点工作（5分）由中国交建部署的年度工作未部署落实不得分。存在着以文件落实文件、工作部署/、及时、工作总结上报/、及时等每种情况扣2分。5合计（满分100分）表B:中国交建工程建设质量评分表（施工单位）评分项目及内容评分标准分值评分备注一、质量管理体系（15分）1.组织机构未按规定设置质量监管机构的不得分，未按规定足额配备人员的扣2分52.责任制未建立责任制的不得分；责任制不全、得不到落实或未进行考核的，每种情况扣2分53.规章制度未建立规章制度的不得分；规章制度不健全、不适用，未及时将上级文件精神融入规章制度中，规章制度执行不到位的每种情况扣2分5二、目标与措施（7分）1.质量目标、创优目标未制定质量目标不得分；质量目标、创优目标未分解，未制定创优计划，目标未受核母种情况扣2分32.质量计划未编制质量计划不得分；质量计划不完善，未审批，落实/、到包每种情况扣1分23.质量控制点及措施项目伊始，未编制《质量控制点一览表》,并有针对性制订质量措施不得分；质量控制点辨识和质量措施/、到位、未开展交底等每种情况扣1分2三、质量技术（13分）1.施工组织设计和技术方案施工组织设计和技术方案未按规定审批的不得分；未制定技术方案编制计划，审批意见未回复，施工组织设计和技术方案计算资料不齐全、存在缺陷，现场未按照施工组织设计和技术方条施，的每种情况扣2分32.图纸会审未开展图纸会审的不得分；图纸会审记录不全、审核不到位每种情况扣1分2

评分项目及内容评分标准分值评分备注3.试验检测母体试验室授权不规范、CMAT超范围使用、人员配备不符合规定，出具虚假数据报告不得分；未制定试验计戈试验环境/、满足要求，仪器设备未校准/检止并确认，未建立不合格品台帐，样品标识不规范，报告资料签字/、全、可追溯性不强等每种情况扣1分44.测量监控未制定测量的计算、操作、检查等制度，第二方监测监控未按要求委托通过的认证单位开展不得分；测量规划编制不符合工程实际，测量原始记录和日记格式未固定统一、存在不规范涂改，仪器设备未校准/检定并确认，测量仪器具标识/、唯一，观测点保护不当，报告资料签字不全、可追溯性不强，监控工作未按照监控量测方案开展、不能有效指导施工每种情况扣1分35.新技本推广应用使用国家明令淘汰、禁止使用的材料、技术、工艺和设备不得分；在“四新技术”推广应用中，未进行充分的技术论证和中间试验，未对关键人员培训每种情况扣1分1四、质量控制（12分）1.源头控制未建立材料（设备）质量自检、抽检、验证制度/、得分；在组织材料（设备、软件）等物资类招标采购中，未明确质量保证条款，材料（设备）把关不严格、抽检/、及时的每种情况扣1分32.三检制未建立内部质量验收制度，未洛实“三检制”的不得分；内部质量验收责任不明确、记录不全、创优分解的质量目标未落实到“三检制”，“三检制”落实/、到包的每种情况每种情况扣1分33.首件制（样板制）未开展首件制（样板制）不得分；未制订首件制实施计划，首件制（样板制）总结不到位，未及时修订相关技术及施工方案每种情况扣1分24.旁站、巡视关键工序（质量控制点）没有人员旁站，质量巡视/、到位每种情况扣1分25.班组建设班组未设兼职质量员，未实行“班前会”制度和“班后检查”制度/、得分；班前会中质量控制关键环节和标准2

评分项目及内容评分标准分值评分备注要求强调/、到位，作业后未应及时检查现场每种情况扣1分五、质量监督（9分）1.监督检查与整改未开展质量督查或未整改的不得分；质量督查不全面、频次低，无整改记录，整改/、及时、不到位，整改资料不闭合的每种情况扣1分32.质量信息统计报送质量数据弄虚作假，出现瞒报、谎报等情况不得分；质量报表、总结报送延迟，内容不符合要求，数据不准确等每种情况扣1分23.质量问题及事故处理每发生一起一般质量事故、质量问题或事故未按照规定报告不得分；被政府有关部门通报、信誉评价降级、投诉、举报属实等，且未酿成重大质量问题或事故的、企业信誉蒙受损失的每次扣2分34.不合格品管理无不合格品台账或不合格品未整改处理的不得分；不合格品台账/、齐全，整改/、及时，整改资料不闭合的每种情况扣1分1六、质量培训教育（4分）1.培训教育无教育培训制度的不得分；人员培训覆盖间/、足，培训计划未落实，培训没有针对性每种情况扣1分12.技术交底未制定技术交底制度不得分；技术交底/、到位、内咨不实、流于形式每种情况扣2分3六、内业资料（4分）1.档案资料未建立质量工作档案管理制度不得分；未统一规范质量记录格式，质量档案资料归档/、及时、内容、信息不完整、人员签字不符合要求，同一事件前后不能够照应每种情况扣1分22.日志记录日志记录/、真实/、得分；日志格式不T、记录不及时、连续每种情况扣1分2七、现场情况（20分）1.实体质量工程实体质量等级降低，造成质量事故的不得分；工程质量存在缺陷或通病、同一问题反复出现、未及时修复、修复不到位的每种情况扣2分182.文明施工企业文化标识不清晰，生活区、办公区和施工区未分离，材料、成品、半成品及设备堆放无序、标识不清晰，废品、垃圾未及时处理，排水不通畅，施工便道/、通畅等每种情况扣1分2

评分项目及内容评分标准分值评分备注八、分包单位质量管理（10分）分包单位不具备资质、或存在着转包、违法分包及挂靠行为的不得分；未建立分包单位台帐，未将分包单位纳入质量管理体系-管理，对分包单位进行检查控制/、到位的，每种情况扣3分10九、近期重点工作（5分）由中国交建部署的年度工作未部署落实不得分。存在着以义件落实文件、工作部署/、及时、工作总结上报/、及时等每种情况扣2分。5合计（满分100分）注：港口、道路、桥梁、隧道、铁路、装备等工程实体工程质量可按照相应检验评定标准要求抽检表C：中国交建工程建设质量评分表（监理单位）评分项目及内容评分标准分值评分备注一、监理单位资质（10分）监理单位资质等级和范围/、符合要求，扣10分10二、监理人员配备、注册资格、持证上岗（15分）人员数量和专业配备不满足要求不得分；未取得执业资格即上岗的，人员到位、/、到岗,每种情况扣5分15三、监理资料（35分）1.监理规划、实施细则未编制监理规划或建立细则，监理规划或细则编制、甲核/、符合国家要求，未审批的不得分；监理规划、细则编制不完善，旁站监理方案不具体，针对性差，落实/、到包，每种情况扣3分92.监理日志监理日志没有即时记录、存在、作假的不得分；监理日志记录不连续、不闭合、内咨不具体、签字/、全等每种情况扣3分93.监理联系单（通知单）监理联系单（通知单）存在没后落实情况得分；监理联系单（通知单）不闭合，与监理日志、施工资料不能对应，每种情况扣2分74.监理报告未按照规定及时编写监理月报、专报或紧急报告不得分；监理报告内咨不完整、存在缺陷，每种情况扣2分5

5.工地例会不按照确定的工地例会周期召开不得分；例会走形式，没有实质内容，未及时纪要，资料不全，每种情况扣2分5四、监理质量控制（40分）1.施组、技术方案审批未及时对施工单位施组、技术方案审批不得分；审批流于形式，没有实质内容，审批意见未监督落实每种情况扣2分52.开工许可违反建设程序，监理允许开工的；未对承包单位和分包单位资质和相关人员资格审查的；施工单位违反工序施工、监理允许的不得分2分53.质量（创优）目标落实未按照施工单位质量计划（创优计戈U）制订质量监控计划（创优计划）的，不得分；创优分解的目标未落实到分部、分项工程和检验批验收中去的，每种情况扣2分34.测量放线、沉降观测未按照规定对测量放线、沉降观测进行复核的，弄虚作假/、得分；设备未校准/检定，资料存在签字不全、内容缺失的，每种情况扣2分35.试验检测平行试验（见证试验）频次不足，资料弄虚作假/、得分；设备未校准/检定，试验室管理不规范，资料存在卷字/、全、内谷缺失的，每种情况扣2分106.工序验收施工单位上道工序未报验即进入下道工序施工，监理未及时制止的得分；验收、评定/、及时，/、规范,资料/、齐全的，每种情况扣3分97.巡视、旁站未按规定进行巡视、旁站不得分；旁站、巡视不到位，记录/、清楚，资料/、齐全，每种情况扣2分5合计（满分100分）表二中国交建助察设计质量考核表评分项目及内容评分标准分值评分备注一、资质情况未取得相应等级勘察设计资质证书，超越其资质等级许可的范围或者以其他设计企业名义承揽工10

评分项目及内容评分标准分值评分备注程，存在其它企业或个人以本单位的名义承揽业务，转包或者违法分包所承揽的工程的不得分；项目负责人、专业负责人不具备任职资格，未经建设单位审批更换项目负责人、专业负责人等每种情况扣2分二、法律、法规及标准规范执行情况违反强制性标准的不得分；法律、法规及标准规范执行不到位，设计文件不符合国家、地方规定的设计深度要求，对涉及施工质量的关键环节和重点部位未在设计文件中注明，或未对防范质量问题和事故提出指导意见等，每种情况扣2分20三、质量策划项目未制订项目质量前期策划（计划）不得分；质量目标不明确，资源配置不合埋，责任落实不到位，技术交底小到位，计划变更原因不明等，每种情况扣2分10四、勘察质量未收集、利用区域地质资料、地下管线资料及周边环境资料，勘察大纲依据的规范标准不当，勘察手段选用不合埋，勘察工作量布置不满足规范要求不得分。勘察方案制定未考虑设计、施工需要；勘探点布置未与工点类型、构筑物形式、施工工法结合；采用的技术路线、技术方法、工作步骤、工作手段及相互配合不合理、存在缺陷；勘察大纲审批、签署不完善等每种情况扣 2分3测网布设、测点布设、观测精度、数据处理存在缺陷；取样采集方法、原则、规格、代表性不符合标准要求，采样位置、样品标识不清晰，与文字、图表及工程位置不相符，样品采集不齐全，保管不规范等每种情况扣2分3野外绘制图件内容不清晰完整；图件制作、表达方式、比例尺、图式、图例等不符合标准规范要求；地质界限、各种数据标绘存在遗漏，与文字记录不相符，每种情况扣1分3室内试验CMAt超范围使用、出具虚假数据报告不得分；试验环境不满足要求，仪器设备未校准 /检定并确认，未建立不合格品台帐，样品标识不规范，报告资料签字不全、可追溯性不强等每种情况扣1分3技术文件内容存在遗漏，未对勘察工作遗留问题进行说明并提出处理措施建议，成果文件不能满足勘察设计深度要求，每种情况扣1分3五、设计质量基础资料不完整，采用的资料可靠性差，对需现场核实的资料未现场核实，采用的工程地质勘察报告未经审查，输入内容不完整，论证不充分等，每种情况扣2分9方某比选论证小充分、论据小足，未附方菜比选的必要基础计算表及相关资料，推荐方案存在着不合理等问题，每种情况扣2分7

评分项目及内容评分标准分值评分备注结构等未经计算、无计算书，计算方法不合理，参数取值错误，计算结果错误等不得分；计算软件存在缺陷，计算内容不齐全，深度不够，计算书不完整，计算模型不能很好反映实际情况，存在不影响结构安全的错误等，每种情况扣 3分15校核、审核和审定过程意见不明确，落实不到位，签字、记录不全，每种情况扣 2分7成果文件不完整，文字不通顺，图纸不清晰，表达不到位，存在差错，每种情况扣 2分7合计（满分100分）注：评分项若不适用或监督检查时未查到，