全面风险管理体系项目总结ppt

XXXX风险管理项目情况汇报北京中天恒管理咨询有限公司一、xxxx风险管理项目总体思路二、xxxx风险识别和评估情况及成果三、xxxx风险解决方案四、xxxx风险管理实施五、xxxx风险管理体系总体评价六、下一步工作建议

目录

xxxx全面风险管理工作总体思路

xxxx风险识别和评估情况及成果管理层访谈问卷调查流程梳理公司层面重要风险目录业务层面风险数据库（一）风险识别——方法（一）风险识别——方法

发放《初始风险识别调查问卷》60份，回收21份；访谈公司领导、公司专务、各部门总经理19人次；梳理业务流程：一级流程14个，二级流程60个，三级流程75个，四级流程23个，总共描述流程图140张，风险控制分析表14张。

业务流程目录：

流程图（一）风险识别——原则基于总公司，立足于系统；基于历史与现实，立足于未来；基于业务与职能，立足于管理。（一）风险识别——成果公司层面重要风险目录业务层面风险数据库（二）风险分析——成因与后果风险成因与后果（二）风险分析——现状与不足分析每个风险管理的现状和不足（参见《风险管理手册》附件四）比如：战略风险

管理现状：公司根据五年发展战略规划，制定年度业务经营计划与实施措施；将经营发展目标分解至下属业务单位，并对各业务单位经营结果进行分析，同时根据市场经营环境的变化及时进行调整。目前公司以及公司对子公司的考核主要指标为收入总额、利润总额、进出口额、成本费用占收入的比例以及净资产收益率，这五项主要指标均以财务数据体现，考核重点是被考核公司的全年经营业绩，而提高经营业绩仅是战略目标之一。年终的考核指标是总公司促进实现总体战略目标的一种手段，是战略目标的量化体现。存在不足：五年战略规划没有分解到各年（形成年度战略实施计划）、各部门和工作岗位，缺乏具体的落实措施，且缺乏各年战略实施计划完成情况的考核与适当调整，导致战略规划的可执行度不足。目前的经营考核指标仅从经营业绩考虑设定，并不能涵盖所有战略目标。（三）风险评价——方法风险发生可能性风险影响程度风险综合得分风险排序（三）风险评价——方法管理层评估咨询组评估风险综合得分风险评估方法风险等级风险排序风险编号风险名称影响程度得分可能性得分重大风险122收款风险4.163.7923决策风险4.093.78320现金流风险3.874.0944战略实施风险3.764.06526竞争风险3.724.16中等风险624利汇率风险3.903.7471宏观经济环境风险3.623.3182政策变化性风险3.573.36925商业诚信风险3.573.25（三）风险评价——结果风险等级风险排序风险编号风险名称影响程度得分可能性得分中等风险107业务模式风险3.473.541113项目管理风险3.473.471210人才战略风险3.433.301327合同风险3.333.49148对分子公司管控风险3.293.481514海外市场营销风险3.283.661623成本控制风险3.243.13175资源获取风险3.193.22189内控建设风险3.192.991928法律事务管理风险3.122.952015采购风险3.093.362121税务风险3.063.232211员工道德风险2.503.302316产品责任风险2.952.912419安全风险2.932.952518外部关系风险2.742.73266企业文化落实风险2.672.612712信息系统风险2.502.892817运输风险2.442.61xxxx风险坐标图

对风险评价结果的评价（一）xxxx管理层风险意识很强（二）xxxx管理层经营理念较为稳健（三）28项风险均为重要风险

对风险评价结果的说明此排序为受个人主观判断影响的结果，可能有所偏差，如需要可作适当调整此排序是对目前公司层面风险的排序，随着经营环境、业务和管理的变化，需要定期进行评价。

xxxx风险解决方案针对每项重要风险，根据风险管理的现状与不足，制定具体解决方案，包括：（一）明确风险偏好；（二）确定风险应对策略；（三）制定公司层面风险控制措施和业务层面控制措施。

xxxx风险解决方案

决策风险风险偏好：适度承担、坚决避免。公司致力于提高决策效果和效率，在绝大多数情况下均不接受决策失误的后果；在合理保证决策效果的基础上，公司愿意承担部分决策效率降低的风险。应对策略：风险控制公司层面控制措施：建立和完善公司授权指引；拟定和明确总经理办公会的议事规则；修整和完善投资决策程序的可操作性和控制标准（如投资金额、资本结构的控制等）；改进和加强决策流程中的风险评估工作；加强决策项目的后评价工作，完善评价结果的反馈与应用程序；研究和建立合理的投资退出机制；积极推进信息化BI系统建设，强化对决策信息的搜集、分析和预测；加强决策方法、投资战略方向的研究和完善。业务层面控制措施：见相关流程控制措施（具体见《风险管理手册》附件四）

xxxx风险管理实施框架将形成：以分子公司、业务和职能部门为第一道防线，以风险质量部门为第二道防线，以审计部门为第三道防线的三级风险管理监督改进机制。风险管理组织体系

xxxx风险管理实施框架风险管理部门责任体系xxxx风险管理部门分工表xxxx风险管理部门分工表.doc表xxxx风险管理部门指引全部

xxxx风险管理实施框架风险管理业务层面控制体系xxxx风险管理部门分工表xxxx业务流程图xxxx风险控制分析表

xxxx风险管理实施框架风险预警体系xxxx风险管理部门分工表风险预警指标

xxxx风险管理实施框架风险管理报告体系xxxx风险管理部门分工表xxxx风险管理报告.doc风险管理部汇总报告（一）内部控制与风险管理的有效结合（二）落实到部门的风险管理责任体系（三）对风险的全方位分析：风险成因、后果、管理现状、不足、可能性、影响程度（四）系统的监控指标体系

xxxx风险管理体系的主要特点和总体评价

总体评价

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