体育中心项目风险识别及防控工作方案

安庆市体育中心工程项目风险识别及防控工作方案中国建筑第七工程局有限公司2012年7月目录一、项目概况………………1二、方案编制及实施机构、人员组成及职责……………2三、项目风险识别及防范措施……………………4四、项目风险管理流程图、技术路线图…………………8五、项目风险评估表、风险事件分析和评估统计表……10六、结语………………………19安庆市体育中心工程项目风险识别及防控工作方案本项目是安庆市政府为了举办安徽省运动会而建设的运动会所需场馆。根据工程局《关于开展项目全面风险管理工作的指导意见》（建七法［２０１０］２２０号）文件从总承包商对于风险识别及防控角度制定了本工作方案。具体方案如下：一、工程概况本工程建设地点位于安庆城市总体规划中城市办公及商务中心圈内。安庆市宜秀区顺安路以东、祥和路以北、白泽湖及现状大电厂铁路专用线以南、潜江路以西。道路南侧为规划中即将开工建设的政务中心区。用地被一条城市次干路柘山路划分为两部分。总用地面积566202.09平方米。根据建设方提供的地形测绘图所知，场地原始地貌较低洼，标高低于周边市政道路标高。主要工程量工程分为体育场、游泳馆、全民健身中心、体育学校4部分。总用地面积566202.09平方米，总建筑面积147400.47平方米。其中体育场建筑面积为74504.72平方米，游泳馆建筑面积为16076.49平方米，全民健身馆建筑面积为24163.25平方米，体育学校建筑面积为7013.34平方米。2、工程造价本合同预计总价为：暂定价人民币（大写）拾贰亿元（￥1200000000元）（以最终工程量清单修编后确认量为准）。3、工期：本工程于2012年03月18日进行开工，在确保实现质量、安全目标前提下，计划于2014年1月7日交工，总工期22个月。3、质量标准：质量目标为合格。确保体育场“鲁班奖”，争取全民健身馆、游泳馆“黄山杯”。4、项目部现有管理人员81名，其中主要管理人员：项目经理——贺伍指项目书记贺伍指项目副书记——姜克成项目生产经理——熊文胜项目总工——何清澄项目商务经理——徐正玉项目安全总监——董孝礼二、方案编制及实施机构、人员组成及职责为便于项目法律事务工作的开展，健全和加强项目法律风险防范机制，从而提高项目效益，防范项目风险，公司相关部门及人员、项目经理部全体成员有责任全面配合开展工作。根据工程特点，结合项目经理部的实际情况，项目成立法律事务工作小组，具体成员及职务如下：组长——贺伍指副组长——熊文胜法律顾问——徐正玉法务经理——徐正玉法务联络员——吴波组员——谭俊锋、张丽、王凤娟、孙成成、谭政婷、冉从蓉其中，法律事务工作小组组长统筹该工作方案的执行，部门领导配合法务经理和法务联络员做好项目法律风险的监控和处理。三、项目风险识别及防范措施1、项目合同风险识别及防范措施序号合同中风险条款拟采取的措施1总包合同（1）工期延误及压缩本工程在征地拆迁迁顺利完成的的情况下工期期基本能够满满足合同要求求。如果因拆拆迁延误工期期或业主压缩缩工期，将及及时向业主进进行索赔。（2）设计图纸不全、变变更较大对施工过程中因图图纸变更引起起的工程量增增加，及时形形成工期索赔赔或费用索赔赔。（3）材料价格波动较大大提前做好材料价格格市场调查，关关注材料信息息价走势，对对于使用量大大的地材等采采取淡季备料料方案（4）质量：合格通过向施工队伍明明确质量要求求，规范现场场质量管理，加加强质量监督督，能够满足足合同要求。（5）安全：无安全伤亡亡事故加强现场安全管理理，及时排查查安全隐患，杜杜绝安全事故故发生。（6）造价：结算充分准备财政评审审基础资料，争争取在财政评评审中占住主主导地位。在在变更索赔中中，保证变更更程序的完整整性，坚持形形成书面签证证，加强索赔赔工作，及时时完善变更索索赔手续。2分包合同（1）分包单位从公司合格分包商商中选择信誉誉较好的施工工单位，禁止止多层转包，对对质量、安全全、工期等严严格控制，确确保分包工程程顺利施工，避避免违约事件件发生。（2）分包结算在合同中明确工程程质量、安全全、工期、工工程款结算、支支付方式及时时间等制约条条款，加强控控制过程计量量及签证工作作，确保分包包结算的准确确及时，规避避与分包商扯扯皮及诉讼事事件发生。对对民工工资发发放问题保持持关注。2.技术风险及防范措施（1）风险：桩基工程、塔吊基础、基础承台及基础梁等部分工程数量已进入图纸，由于图纸经过多次修改，数量也多次调整，在工程量签证方面有可能遇到困难，而且工程量的审核是财政评审，所需时间较长，工程款的支付有可能滞后。措施：收集现场影像资料，提前与监理沟通，确立以设计图纸量为最终结算工程量的总体结算思路，要求甲方严格按照合同约定的时间付款。（2）风险：甲方合同中要求建筑工程执行《2000年全国统一建筑工程基础定额安徽省估价表》、装饰工程执行1999年《全国统一建筑工程基础定额安徽省装饰工程综合估价表》、安装工程执行《2000年全国统一安装工程预算定额安徽省估价表》、《2003年安徽省建设工程补充定额估价表》及配套的相关费用定额、工程施工过程中的政策性调整文件及承包人所报的总造价下浮比例，而本工程为体育场工程，属于公共建筑，在预算工程中发现部分定额不适用本工程使用，所选定额仅使用住宅楼工程，和公共建筑的造价相差甚大，造成预算降低，不符合实际。措施：要求甲方对不适用本工程的定额重新测定，通过定额站进行确认。（3）风险：本项目属于公共建筑特别是对于体育场和游泳馆的施工不同于一般住宅楼的施工，对施工工艺要求较高，能否在保证工程质量的前提条件下优化施工方案为项目创造利润意义重大。措施：要求技术部门对技术要求较高的施工部位进行优化方案的编制。（4）风险：本项目地质情况比较复杂，前期甲方交付的施工场地并不能完全进行施工，特别是桩基工程和基础工程的施工，此项中的风险较大，土方的问题尤为突出。措施：向甲方发函告知现场实际情况，确定现场标高的测定方法和土方开挖的施工方案，对前期桩基施工铺设砖渣的工程量尽快确认，以保证可以顺利签证。3、项目资金流量、资金使用防范措施：严格执行“以收定支，收支两条线”的管理。现金的收入、支出和保管只限于出纳人员负责办理，除备用金以外非出纳人员不得经管现金。坚持“钱账分管”的内部牵制原则，不得由一人办理货币资金业务的全过程。收付款必须经稽核人员签字后方可办理收付款项，同时认真审核原始单据，凡不符合制度规定或手续不完善的一律不予办理。对大宗材料采购实行公开招投标，并实地现场考察，确定合理低价中标。对材料采购合同及分包合同进行了合同评审，并经合同评审人员审核通过。定期与供应商核对账务，支付材料款与劳务费严格按合同约定付款，严格按已批流程上所列单位及金额付款。规范了库存材料的核算管理，严格控制材料库存的合理储备，减少资金占用。每月编制资金使用计划，按月分析实际支出数与计划数的差异，确保资金安全、合理、有效使用，全面提高资金使用效益。四、法律事务防范措施项目部配备法务联络员，主要围绕法律服务，宣传培训和诉讼等方面开展工作，针对项目中发生的各种突发案件及法律诉讼等，及时进行分析策划，针对重要案件，应立即报告至公司法务部门，由公司给予指导解决。四、项目风险管理流程图、技术路线图1、项目法律风险预控实施方案流程图风险描述风险描述制定预控实施方案制定预控实施方案提交分析报告合约双方达成一致意见针对相关方行为，采取进一步措施相关方对我方行为做出反应方案可行，根据方案采取措施方案不可行，调整方案实施预控实施方案提交分析报告合约双方达成一致意见针对相关方行为，采取进一步措施相关方对我方行为做出反应方案可行，根据方案采取措施方案不可行，调整方案实施预控实施方案安庆市体育中心项目部中国建筑第七工程局有限公司安庆市体育中心项目部第第32页共20页2、项目法律风险管理过程图项目风险辨识项目风险辨识项目风险监控项目风险量测项目风险监控项目风险量测项目风险应对项目风险评价项目风险应对项目风险评价五、项目风险评估表、风险事件分析和评估统计表中国建筑项目管理理手册文件编号CSCEC-PMM-BG文件页数文件修订项目风险评估表表格编号CSCBC-PPM-02003工程名称及编码安庆体育场工程项目基本情况本工程建设地点位位于安庆城市市总体规划中中城市办公及及商务中心圈圈内。安庆市市宜秀区顺安安路以东、祥祥和路以北、白白泽湖及现状状大电厂铁路路专用线以南南、潜江路以以西。道路南南侧为规划中中即将开工建建设的政务中中心区。用地地被一条城市市次干路柘山山路划分为两两部分。总用用地面积5666202..09平方米。根据据建设方提供供的地形测绘绘图所知，场场地原始地貌貌较低洼，标标高低于周边边市政道路标标高。工程分为体育场、游游泳馆、全民民健身中心、体体育学校4部分。总用用地面积5666202..09平方米，总建建筑面积1447400..47平方米。其中中体育场建筑筑面积为744504.772平方米，游泳泳馆建筑面积积为160776.49平方米，全民民健身馆建筑筑面积为244163.225平方米，体育育学校建筑面面积为70113.34平方米。项目风险评估评估内容风险程度可采取的措施极低低中较高高12345一、商务及合同风风险评估1业主背景（如国有有背景应极低低）政府■国有企业□外商□民企□私人□2产权背景（如国有有背景应极低低）国有■国有控股□国有参参股□外资□集体□私有□3财经能力（如财政政资金应极低低）财政■企业自筹□银行借款□民间融资□个人自有资产□4业主人员态度、文文化、手段及及合作有过优良合作记录录□合作一般□未合作过■社会信誉度一般□□社会信誉度极差□□5如工程不能完成对对企业的社会会影响接受业主批评□接受业主经济处罚罚□影响业务开拓■媒体曝光□政府处罚□6合同无定量或要承承包商算量的的风险承包方算量□以双方协商为准□□委托第三方算量■■承包方算量、发包包方审量□发包方算量□7合同蓝本采用风险险企业自有文本□国家通用示范文本本■双方共同协商形成成的文本□关键条款采用业主主文本□完全使用业主文本本□8合同条文苛刻程度度有奖励条款无处罚罚条款□奖多罚少□奖罚条款对等■罚多奖少□仅有处罚条款，无无上限，且处处罚金额累计计□9履约保证金、保修修金、延期罚罚款等1、无履约保证金□□22、无保修金□3、无延期期罚款□1、保函≤合同额55%□2、保修金≤合同额额的3%□3、延期罚款累计占占合同额的11%□1、履约保函、支付付保函对等□2、保保险金占合同同额的3%□3、延延期罚款、但但有上限累计计占合同额的的2%□1、保函≥合同额55%或现金≤合同额2%■2、保修金金占合同额的的3%-5%%■3、延延期罚款、但但有上限累计计占合同额的的3%□1、保函≥合同额110%或现金≥合同额5%□2、保保修金≥10%合同额□3、延延期罚款累计计≥3%合同额■因承包人导致的工工期每延迟一一天按相应单单项工程价款款的0.2‰扣除违约金金，工期每提提前一天按相相应单项工程程价款的0.2‰给予奖励，所所有单项工程程工期奖励之之和以200万元为最高高限额，延误误工期处罚不不封顶。10设计责任风险（如如有设计应为为高）无设计责任□部分工序设计■协助发包方委托设设计□部分工艺设计□有设计责任□11指定分包商/材料料商管理风险险收取总包管理费33%、总包配配合费2%；工程款款由业主支付付总包、总包包支付分包□收取总包管理费11%、总包配配合费1%以下；工工程款由业主主支付总包、总总包支付分包包□收取总包管理费22%、总包配配合费1%；工程款款由业主支付付总包、总包包支付分包□无总包管理费、总总包配合费11%以下；工工程款由业主主直接支付□无总包管理费、总总包配合费；；工程款由业业主直接支付付□无此项12工程变更后处理风风险变更手续齐全且费费用得到确认认后施工□变更手续齐全、先先施工后确认认费用■费用确认但变更手手续不全□变更手续不全，先先干后确认费费用□变更手续不全，且且业主不确认认费用□13可索赔风险、包括括工期等工期、费用均索赔赔成功□部分工期、费用索索赔成功■索赔费用成功、工工期索赔不成成功□只给工期顺延、不不计算费用□工期、费用索赔均均不成功□14被指定分包商/材材料商索赔风风险反索赔成功□索赔不成功□反索赔与索赔抵消消□部分索赔成功□索赔成功□无此项15结算风险约定了结算方式、时时限在3个月以内的的，符合有关关规定□约定了方式、时限限在3个月以上-66个月以下的的，符合有关关规定■约定时限但没有约约定方式□约定方式但没有预预定时限□未约定或不明确□□二、工程管理、进进度、技术风风险1对管理人员资质要要求无资质要求□对管理人员资质部部分要求且没没有特殊要求求□对全部管理人员资资质有要求，且且对主要管理理人员有特殊殊要求■对全部管理人员资资质有要求；；对主要管理理人员有特殊殊要求且要求求苛刻□对全部管理人员资资质有特殊要要求□2对质量、安全、环环保要求1、质量合格□2、安安全、环保无无要求□1、质量主体结构优优质□2、安全、环保保达标工地□1、质量市级优质□□2、安安全、环保市市级文明工地地□1、质量省级优质□□2、安安全、环保省省级文明工地地□1、质量国家级优质质■2、安安全、环保国国家级文明工工地■3工期是否合理定额工期□≥定额工期80%□□≥定额工期70%■■≥定额工期60%□□＜定额工期60%%□4分期交工时，分段段完工工期风风险无约定□有分期交工、分段段完工工期约约定，但不超超总工期，业业主不做处罚罚■有分期交工、分段段完工工期约约定和但总工工期均有约定定即处罚□5需要特别技术的风风险无特别技术需要□□有特别技术要求且且有成熟施工工工艺■特别技术本企业曾曾经采用过□特别技术同行业曾曾经采用过□特别技术本企业、同同行业均未采采用过□6施工现场及临时设设施分风险生产、生活、办公公都能满足■生产能满足、生活活、办公部门门满足□生产能满足，生活活、办公不能能满足□生产、办公满足，生生活不能满足足□生产、生活、办公公都不能满足足□7施工周边环境及布布局存在的风风险施工周边环境及布布局满足施工工要求及临设设搭建□施工周边环境及布布局部分满足足施工要求及及临设搭建■施工周边环境及布布局不能满足足施工要求及及临设搭建□8项目验收时环境因因素影响程度度（如地下连连续墙、地库库等）无环境因素影响项项目验收■恶劣环境影响项目目验收且影响响工期□9现有地下设施的风风险无地下管线及文物物□无文物仅有少量地地下管线■无文物有地下管线线□无文物地下管线复复杂□有文物地下管线复复杂□多与当地政府、有有关部门沟通通，实际施工工过程中，多多看、多问，充充分了解周边边的实际情况况10斜坡、土壤、堤坝坝等风险无斜坡、土壤、堤堤坝□有斜坡但影响不大大□软基础■软基础、有斜坡□□斜坡、土壤、堤坝坝均有□11特殊建筑材料定货货及规格风险险项目所在地市场能能够满足特殊殊建筑材料定定货□本地及异地能满足足特殊建筑材材料定货□异地市场能满足特特殊建筑材料料定货■国内、国外市场能能制作特殊建建筑材料□国内、国外市场都都无法满足特特殊建筑材料料定货□12运输及场外制作的的风险施工现场毗邻区域域■远离施工现场公里里□远离施工现场公里里□远离施工现场公里里□远离施工现场公里里□13施工图纸不齐引起起的风险施工图纸不齐，但但业主能够陆陆续提供图纸纸不影响施工工进度□施工图纸不齐、影影响工期，但但业主给予顺顺延工期和费费用补偿□施工图纸不齐、影影响工期，业业主不做处罚罚但顺延了工工期■施工图纸不齐、影影响工期，业业主不顺延工工期和费用补补偿□施工图纸不齐、影影响工期，业业主不顺延工工期并且给予予处罚□做好图纸收发记录录，提高索赔赔意识14工程完工交工前的的成品保护风风险15业主对修补工作要要求的风险保修期内施工方维维修□保内维修，业主委委托维修、费费用合理□保内维修，业主委委托维修、费费用较高■保修期外维修，但但给费用□保修期外维修，但但不给费用□工程是否有条件建建设为精品工工程可以■一般□可能性小□综合性说明:风风险评估分数数为66分，属于于一般风险项项目，总体情情况良好；针针对个别风险险较高的项目目，项目部在在以后的工作作中，进一步步加强与业主主的沟通与联联系，在工程程能满足合同同约定的情况况下，尽量将将风险降低，在在保证工程的的质量的前提提下，保证企企业利润的最最大化。编写审核批准时间时间批准风险评估原则：11、风险程度度在90分以下可可以接受（也也可称为一般般风险项目）；；2、风险程度度在90-1120时，为为高风险项目目应确定针对对性的管理措措施；3、当风险程程度高于1220分时，为为极高风险项项目，企业要要有充分的应应对措施和预预防方案，必必要时应通报报上级部门，进进行风险防范范论证。项目的风险事件分分析和评估统统计表风险事件风险分析风险等级相关对策质量风险质量目标由于主观观、客观等因因素导致不能能实现Ⅳ级1、严格按照ISOO9001：：2000标准准质量管理体体系，建立高高效的质量组组织机构和完完善的质量保保证体系，把把项目施工质质量管理体系系纳入公司质质量管理体系系内，确保各各项工程质量量均在受控状状态，且可追追溯。2、建立立以项目经理理、总工程师师、质安部、项项目经理部质质检员及班组组质量员组成成的分级管理理网络，加强强对质量工作作的组织领导导和检查落实实，以工作质质量保证工序序质量，以工工序质量保证证工程质量。3、贯彻落实质量终身制，对各工区、各分项工程负责人，按顺序登记造册、建档立卡，并在阶段性工程交工验收时，向监理工程师提交副本，做到无论哪道工序出了质量事故，均能找到各级负责人。施工工作人员在工作现场配带有明显的标志，以证实其在施工或管理现场。4、加强工程控制、关键节点的重点控制，上道工序必须经验收后方可进入下道工序，责任到人。加强工序自检和过程验收。5、组建“QC”小小组，应用PPDCA管理理方法提高工工程的质量水水平。6、项目经理部设专专职质检工程程师，负责对对原材料、半半成品及工序序检验，以及及对特殊工序序、关键工序序和隐蔽工程程全面检查验验收；专业队队长对本队所所施工工程质质量负责；同同时各专业队队配置专职质质检工程师，负负责所有工序序的质量检查查和验收；经经理部的所有有施工技术部部门、物资采采购部门、工工程试验部门门等均在相应应的职责范围围内对工程质质量负责。技术风险1、施工方案、技术术存在缺陷；；2、施工技术、方案案无针对性，流流于形式；3、施工计划、组织织安排不合理理；4、目标不明确，技技术人员不熟熟悉图纸、技技术规程。Ⅳ级1、认真阅读、审核核施工图纸，学学习施工规范范，精心组织织编写审核报报告；编写实实施性施工组组织设计及质质量计划；制制定有针对性性的采取有效效的质量保证证专项方案，并并加强专项方方案的论证；；2、结合工程施工特特点，编写技技术管理办法法和实施细则则、保证措施施及关键工序序作业指导书书，对施工人人员进行上场场前的技术培培训与技术交交底工作。33、搞好工程程的统筹、网网络计划工作作，制定阶段段目标，科学学合理安排施施工工序。通通过分析各施施工工序的时时间，采取特特殊措施尽可可能的减少影影响进度的薄薄弱环节，科科学合理地缩缩短各施工工工序的循环时时间来提高施施工进度。4、根据施工总进度度的要求，分分别编制月、旬旬、周施工生生产计划，建建立生产分析析会议制度，对对照检查，找找差距、找原原因、完善管管理，促进生生产。5、提前前做好图纸会会审工作，对对图纸有疑问问的地方，及及时与设计单单位联系解决决，避免耽误误施工。组织织技术质量人人员学习招标标文件、技术术规范与施工工监理程序，准准确掌握本工工程要求的标标准和程序。6、提前做好图纸会会审工作，对对图纸有疑问问的地方，及及时与设计单单位联系解决决，避免耽误误施工。组织织技术质量人人员学习招标标文件、技术术规范与施工工监理程序，准准确掌握本工工程要求的标标准和程序工程成本风险1、土源无法确定，随随时都有因土土源发生变化化而导致施工工成本增加；；2、因材料价格波动动，超出材料料采购合同约约定的调整范范围而调价导导致施工成本本增加；3、因燃油费、人工工费用上涨，引引起的施工成成本的增加。4、设计图纸工程量有误，与工程量清单有较大出入；5、施工现场实际地物、地貌、地质情况等与设计图纸不一致，发生变更6、业主一再提前通通车日期，会会导致增加施施工成本7、设设计图纸未正正式确定，图图纸部分的结结构物的尺寸寸一直在变化化，导致施工工成本增加。Ⅲ级1、项目部安排专人人多与政府联联系、沟通，多多找几个能备备用取土场，一一旦原取土场场有影响施工工成本或工期期，立刻转用用备用取土场场；2.设立项目信息息员，加强对对材料的价格格信息的收集集，做好材料料价格走向的的预测，合理理使用项目资资金。加强对对公司信息源源的利用。3.提前与材料、设设备供应商取取得联系，签签订借贷合同同，进行风险险分解4.加强对合格供供应商的选择择，优化采购购批量。5、进场后，组织强强干的合约人人员对图纸的的工程量进行行复核，查找找图纸中的差差、错、漏的的工程量。6、当工程发生变更更时，及时与与监理、业主主联系，现场场签证及时跟跟进，专人进进行跟踪。7、选择有实力、信信誉好的供应应商，加强供供货合同的管管理，明确责责任，多渠道道组织货源；；8、项目部安排专人人与设计院沟沟通、联系，催催促设计院尽尽快下发正式式的施工设计计图。工期延期进度风险险1、因设计变更造成成的工程量增增加或施工工工艺、施工顺顺序等发生变变化的工程拖拖延；2、因物物资供应、劳劳动力配置影影响造成的工工程拖延；3、因分包商的施工工能力、配合合程度影响造造成的工程拖拖延；4、因气候条件恶劣劣（如连续降降雨、降雪或或台风）造成成的工程拖延延；5、本工程工期紧、任任务重，工期期的履约将会会影响到企业业的声誉和经经济上的收益益。6、土源不确定，随随时都会因土土源的供应影影响工期Ⅴ级1.及时与设计、监监理或业主沟沟通，及时了了解变更意图图，做好准备备。2.项目经理组建建管理能力强强、经验丰富富的项目管理理班子。3、加强分包商的履履约管理，采采取相应的严严厉措施令其其按照合同约约定的进度、质质量进行，若若有违约现象象发生，即刻刻对其采取相相应的处罚措措施。4.注意天天气信息的收收集工作，建建立应急响应应方案，合理理安排施工内内容5.合理组织施工工，各工种、各各班组相同配配合，提高项项目施工各方方的协同性6、多找几个备用土土源，开展“大干一百天”活动，争取取路基施工提提前完成。安全风险由于各种原因导致致安全目标的的偏差。。Ⅳ级1.建立高效的安安全管理组织织机构和完善善的安全保证证体系，把项项目安全施工工管理纳入公公司安全体系系管理体系内内，严格管理理。2.有针对性的专专项安全施工工方案，从技技术角度保证证施工安全。3.加强安全教育育，实行“两会”制定，将安安全生产的要要求