垄断竞争和寡头课件

寡头垄断主要内容:寡头垄断市场的特点古诺模型斯威齐模型寡头厂商之间的博弈对寡头垄断市场的评价寡头垄断主要内容:1OligopolyDefined数量有限的少数企业占据产业的主导地位。寡头垄断企业的经营战略（行为）相互影响。每一企业在做出行动决策时，都要考虑其他企业将做出的反应。一、寡头垄断市场的条件OligopolyDefined数量有限的少数企业占据产业2AtTheSameTimeGiventhesmallnumberoffirms,oligopolistshaveamuchbetterchanceofcolludingthanmonopolisticcompetitors.容易形成共谋Itisthisstrategicdecisionmakingandpossibilityofcollusivebehaviorthatmakesoligopolysointeresting.AtTheSameTimeGiventhesma3AFewQuestionsInanalyzingoligopoly,whatweultimatelywanttoanswerarethesequestions:什么因素导致寡头垄断的产生？寡头垄断市场的功能特征。这种市场功能有怎样的市场绩效？AFewQuestionsInanalyzingol4SourcesOfOligopoly进入的障碍导致寡头垄断的产生。SourcesOfOligopoly进入的障碍导致寡头垄5AC$Output#1:Scale-EconomyBarrierstoEntryRecallthatwithmonopoly,averagecostsdecreasethroughouttherelevantrangeofproductionsothatonefirmisabletoeventuallydriveoutallotherfirmsbyproducingatlowestcost.Witholigopoly,itisafewfirms--notjustone–thatdriveeveryoneelseout.AC$Output#1:Scale-EconomyBar6MinimumefficientscaleforafirminthisindustryisaplantsizeofAC,whichequalsonethirdofthetotaloutputAD.Aggregatecostsperunitofoutput.OutputABCDconstantreturnstoscaledecreasingreturnstoscaleAverageTotalCostCurveforanOligopolisticindustryMinimumefficientscalefora7MinimumEfficientScaleThesmallestlevelofoutputatwhichafirmcanminimizelong-runaveragecosts.Inthecaseofnaturalmonopoliesliketherailroadsandutilities,smallfirmscannotrealizetheMES–theminimumefficientscale--sothereisonlyoneseller.Alargeminimumefficientscalecanalsogiverisetooligopoly.Aggregatecostsperunitofoutput.OutputABCDconstantreturnstoscaledecreasingreturnstoscaleAverageTotalCostCurveforanOligopolisticindustryMinimumEfficientScaleThesma8TheEntryDilemmaAssumethreebigfirmsinthisindustryallproducinganoutputofACattheirMESwithanequalshareofthemarket.Canyouseethedilemmaforanewfirmtryingtoenterthisindustry?Aggregatecostsperunitofoutput.OutputABCDconstantreturnstoscaledecreasingreturnstoscaleAverageTotalCostCurveforanOligopolisticindustryTheEntryDilemmaAssumethree9EasilyForcedOutIfthenewfirmtriestoentertheindustryataplantsizelessthantheMES–sayatoutputAB--itwillbeahighercostproducerthanitsrivalsandwillbehighlyvulnerabletobeingdrivenoutoftheindustrybyitscompetitors.Allitsrivalsneedtodoissetpricebelowthenewfirm’scostsforawhile,causeittoincurheavylosses,andeventually,itwillwithdraw.Aggregatecostsperunitofoutput.OutputABCDconstantreturnstoscaledecreasingreturnstoscaleAverageTotalCostCurveforanOligopolisticindustryEasilyForcedOutIfthenewfi10AlternativelyIfthefirmbuildsaplantsizeattheMEStobecompetitive,itwillhavetoseizeasizeablemarketsharefromitsrivalstoachieveefficientproduction.Itwouldhavetocuteachofitsrivalsbackfromathirdtoafourthofthenationalmarket;andthelikelyresultwouldbelossesforeveryone.Itisperhapsnotsurprisingthatscale-economybarriersdeterentryintotheindustryandpreservetheoligopolisticstructure.Aggregatecostsperunitofoutput.OutputABCDconstantreturnstoscaledecreasingreturnstoscaleAverageTotalCostCurveforanOligopolisticindustryAlternativelyIfthefirmbuild11Itsimplyrequiresalotofcapitalinvestmenttosetuptheelaborateplantandequipmentnecessarytoproduce.Thebroaderproblemisthatestablishedfirmswithatrackrecordmayhavebetteraccesstolowercostcapitalthannewentrants.#2:LargeCapitalRequirementsItsimplyrequiresalotofca12ForExampleAlarge,existingfirmwithanestablishedreputationwilllikelybeabletoborrowmoneyatasignificantlylowerinterestratethananewfirmwithoutatrackrecord.ForExampleAlarge,existingf13Aggregatecostsperunitofoutput.OutputNewFirmOldfirm#3:AbsoluteCostAdvantangeAggregatecostsperunitofou14Onesourceofsuchbarriersisthatestablishedfirmsmaypossessvaluableknow-howinproductionorso-calledtradesecrets.OneofthebestkeptsecretsintheindustrialworldisthesecretingredientinCocaCola.Onlyafewexecutivesinthecompanyknowwhatitis.TradeSecretsOnesourceofsuchbarriersis15PatentsAnexistingfirmmayhavepatentsgrantingitexclusiverightstocertainproductfeaturesorproductionprocesses.PatentsAnexistingfirmmayha16RawMaterialsRawMaterials17#4:ProductDifferentiation

BarrierstoEntryAnynewfirmenteringthemarketwouldhavetoincursubstantialadvertisingcostsjusttoenjoythesamesizeandinelasticityofdemandforitsproduct.#4:ProductDifferentiation

Bar18TheBottomLineBarrierstoentryplayaveryimportantroleincreatingandsustainingoligopolisticindustries.Whyshouldweworryaboutthisparticularmarketstructure?Theanswerliesinbetterunderstandingtheconceptsofmarketpowerandmarketconcentration.TheBottomLineBarrierstoent19MarketPowerMarketpowersignifiesthedegreeofcontrolthatafirmorasmallnumberoffirmshasoverthepriceandproductiondecisionsinanindustry.Themostcommonmeasureofmarketpoweristhefour-firmconcentrationratio.MarketPowerMarketpowersigni20StrategicInteractionConcentrationratiosareimportantbecausetheyhelpserveasanindicatorofthedegreeofstrategicinteractionthatmightoccurinanindustry.Strategicinteractionisatermthatdescribeshoweachfirm’sbusinessstrategydependsontheirrivals’strategies.StrategicInteractionConcentra21MutualInterdependenceRecognized由于产业内部企业数量减少，产业集中度提高，每一企业在进行产量和价格决定时，都要考虑竞争对手由此做出的反应。一旦这种相互依赖、相互影响的行为机制被认识到，厂商只能在合作和非合作行为中选择其一。MutualInterdependenceRecogni22NoncooperativeBehavior当一个厂商与其他厂商没有任何显性和隐性的合约时，厂商的行为是独立的。Thistypicallycharacterizesmonopolisticcompetition.NoncooperativeBehavior当一个厂商与其23CooperativeBehavior为了尽可能减少竞争，厂商间达成有关价格、产量或其他市场运作方面的显性和隐性合约，形成厂商间行为的合作。CooperativeBehavior为了尽可能减少竞争24CollusionWhenfirmsinanoligopolyactcooperatively,theymustengageinsomeformofcollusion.当企业联合决定他们的价格、产量或者共同决定各自占有的市场份额时，共谋就产生了。这种共谋可以是显性的也可以是隐性的。CollusionWhenfirmsinanolig25OneexampleofexplicitcollusionwouldbethatoftheGildedAge（美国镀金时代，南北战争后35年间）oligopolistsintheearlyyearsofAmericancapitalism.这些寡头垄断者建立托拉斯或者卡特尔以控制价格。ExplicitCollusionOneexampleofexplicitcollus26TheAntitrustLaws当美国人认识到需要对垄断进行控制并于1910年通过了反托拉斯法以后，卡特尔等显性的共谋行为就变成了非法行为。TheAntitrustLaws当美国人认识到需要对垄断27TacitCollusion因为反托拉斯法的限制，显性的共谋行为是非法的，隐性共谋成为一种选择。Thewordtacitmeansto“expressorcarryonwithoutwordsorspeech.”隐性共谋意味着在没有显性合约的前提下实现了企业间对竞争的限制。TacitCollusion因为反托拉斯法的限制，显性的共28HowTheyDoIt实现隐性共谋的的一个共知的方式是行业领先的企业管理者通过公众场合下的演说表达共谋的可能性。在这些演说中，当演说者提出行业成本提高因此价格也必须提高时，他是有所指的，有特别的用意。特是通过媒体向其他企业的管理者传达一种特别的信息，而这时合法的。HowTheyDoIt实现隐性共谋的的一个共知的方式是29TheRoleofTradeAssociations行业协会在企业间实现隐性共谋方面起到了重要的作用。这样的行业协会是有关企业价格和成本方面的信息的交流和传递中心。通过这些信息，管理者可以更好的掌握竞争对手的动态，并为联合行动准备基础。TheRoleofTradeAssociations30TheUpshot当企业间实现了隐性共谋，但们就会制定一个明显的高价格以实现更大的利润或者减少经营的风险。TheUpshot当企业间实现了隐性共谋，但们就会制定一个31ModelsOfOligopolyConduct现在我们讨论一些有关刻画寡头垄断行为的不同模型。这些模型涉及到经济学的分支学科产业经济学和博弈理论的相关内容。Indoingso,pleasekeepinmindtwomajorpoints.ModelsOfOligopolyConduct现在我32TheMajorPoints首先没有一个单一的模型用于解释寡头垄断的所有行为，而是存在许多模型，每一个模型都在解释寡头垄断行为方面有独特的应用价值。第二，我们只是涉及到产业组织理论和博弈论的一点皮毛，因此分析问题的过程中，只是把问题描述清楚，而没有涉及这些理论本身的相关内容。TheMajorPoints首先没有一个单一的模型用于解33研究寡头垄断厂商行为的模型有两类：一类是非勾结性的寡头垄断模型，这种模型是假设对手的反应方式一经确定后就保持不变并重复出现。典型的非勾结性寡头垄断模型有：古诺模型、斯威齐模型。一类是勾结性寡头垄断模型，即寡头垄断厂商为避免由于相互依存所产生的不确定性和竞争而导致的两败俱伤，从而进行的某种形式的勾结或串谋。典型的勾结性寡头垄断模型有：卡特尔模型研究寡头垄断厂商行为的模型有两类：34ThreeBasicModelsKinkedDemandDQPThreeBasicModelsKinkedDeman35TheCartelModel当共谋实现了的情况下，寡头垄断厂商如何决定他们的价格和产量TheCartelModel当共谋实现了的情况下，寡头垄36TheKinkedDemandTheory提供一个为什么寡头垄断厂商会取得一个垄断高价的解释。DQPTheKinkedDemandTheory提供一个为什37GameTheoryOncewecometounderstandthesemodels,wecanmoveontothericherandmorecomplexandmodernrealmofgametheory.GameTheoryOncewecometound38二、古诺模型（双寡头模型）早期的寡头模型，法国经济学家古诺于1838年提出。由两个寡头的垄断厂商，也被称为双寡头模型，但是结论可以容易的推广到三个或者三个以上的寡头厂商的情况中。假定：市场上有A和B两个厂商，生产销售相同的产品，生产成本为零；他们共同面临的需求线是线性的，两个厂商都准确的知道市场需求线是什么；两个厂商都是在已知对方的产量的前提下，各自决定能够给自己带来最大利润的产量。二、古诺模型（双寡头模型）39QPQePeD=f(P)P1P2Q1Q2GFH古诺模型QPQePeD=f(P)P1P2Q1Q2GFH古诺模型40A厂商首先进入市场，由于生产成本为零，因此厂商的收益等于它的利润。A厂商将自己的产量定义为市场总容量的1/2，即OQ1=1/2OQe，将价格定位在OP1，从而实现利润最大化，利润为图中矩形OP1FQ1面积。B厂商进入市场时知道A厂商给自己留下的份额只有1/2OQe，B厂商按照相同的行为方式确定自己的产量和价格，即生产剩余市场容量的1/2，Q1Q2=1/4OQe，市场价格降为OP，B场上获得的利润相当于矩形Q1HGQ2的面积。此时A厂商因为B厂商的进入导致价格下降从而利润减少为矩形OP2HQ1的面积。A厂商首先进入市场，由于生产成本为零，因此厂商的收益等于它的41A厂商知道B厂商留给自己的市场空间为3/4OQe，为了实现利润最大化，将自己的产量定位为3/8OQe。与上一次相比，产量减少了1/8OQe，然后B场上再次进入市场，A厂商留给B厂商的市场容量只有5/8OQe，于是B场上定义自己的产量为5/16OQe，与上一次相比，B厂商产量增加了1/16OQe。这一过程不断重复下去的结果是每一厂商都只生产1/3的市场容量的产量，行业总供给量为市场容量的2/3。A厂商知道B厂商留给自己的市场空间为3/4OQe，为了实现利42A厂商的均衡产量为A厂商的均衡产量为43B厂商的均衡产量为B厂商的均衡产量为44古诺模型的推广令寡头厂商的数量为m，结论为每个寡头厂商的产量为市场总容量的1/m+1。行业的总产量为市场总容量的m/m+1。古诺模型的推广45古尔诺模型

基本假定是:由A、B两个企业组成的寡头垄断模型，他们彼此独立行动，产品完全替代，各自追求各自的利润最大化。两寡头垄断企业共同面对的需求曲线为：P＝f(QA+QB)则A、B两企业的利润函数分别为：πA＝PQA－TCA＝f（QA＋QB）QA－TCA

πb＝PQB－TCB＝f（QA＋QB）QB－TCB

古尔诺模型基本假定是:由A、B两个企业组成的寡头垄断46

若这两个企业的边际成本函数已知，则通过以上两式就不难解出这两个企业的产销量，并进而得到市场价格，这就是古尔诺均衡点。

A，B

两企业各自追求各自的利润最大化，利润最大化的必要条件是：若这两个企业的边际成本函数已知，则通过以上两式就不47P=1500-Q=1500-（QA+QB）πA=TRA-TCA=p*QA–0=[1500-（QA+QB）]*QA

=1500QA–QA2–QAQB求利润最大化的一阶条件并令其等于01500-2QA-QB=0

QA=750-QB/2P=1500-Q=1500-（QA+QB）48P=1500-Q=1500-（QA+QB）πB=TRB-TCB=p*QB–0=[1500-（QA+QB）]*QB

=1500QB–QB2–QAQB求利润最大化的一阶条件并令其等于01500-2QB-QA=0

QB=750-QA/2QA=750-QB/2QA=QB=500QA=QB=1500/3=500P=1500-Q=1500-（QA+QB）49三、TheKinkedDemandCurve

弯折的需求线（斯威齐模型）1939年提出的价格刚性的模型，即当需求或成本发生变化时，价格却不变。有时又将之称为价格不对称竞争模型。这一模型用于解释为什么在寡头垄断市场上价格具有僵固性特征。同时也有助于解释为什么在寡头垄断市场上即使不存在共谋行为，价格也会高于完全竞争市场。DQP三、TheKinkedDemandCurve

弯折的需50基本设定前提：弯折需求曲线模型是一类重要的寡头垄断市场模型，又称为斯威齐（Sweezy）模型。模型的基本设定前提是：在既定的市场价格水平上，任何一个寡头垄断者都不敢随意变动其销售量和价格，如果其中一个厂商提高价格，其它厂商因为担心销售量减少而不会跟着提价；如果其中一个厂商降低价格，则其它厂商必定也会跟着降价竞相销售，以争取更多的销售量。假定：寡头垄断厂商推测其他厂商对自己价格的态度是：跟跌不跟涨基本设定前提：弯折需求曲线模型是一类重要的寡头垄断市场模型，51AnExample假设在一个寡头垄断市场上存在三个企业A,B,C,每一个企业占有整体市场的三分之一份额。进一步假设每一个企业独立作出价格决策，相互之间没有价格共谋。AnExample假设在一个寡头垄断市场上存在三个企业A52PriceQuantitydQMRPAKinkedDemandCurveDWhatdoesthefirm’sdemandcurvelooklike?PriceQuantitydQMRPAKinkedDem53IfFirmAraisesitsprice,andthefirmbelievesthattheotherfirmswon’tgoalong,itsperceiveddemandcurveforincreasingpricewillbeveryelastic.PriceQuantitydQMRPDBdDIfFirmAraisesitsprice,an54PriceQuantityQPAlternatively,supposeFirmAdecidestoloweritsprice.Whatmightitmostlogicallyexpectitsrivalstodo?

a)IgnorethepricedecreaseandlosemarketsharetoFirmA.b)MatchthepricedecreaseandmaintaintheirmarketsharesrelativetoFirmA.c)InvitetheCEOofFirmAtoVegasforalittlesecretchat.D1MRD2PriceQuantityQPAlternatively,55PriceQuantityQMRPAlternatively,supposeFirmAdecidestoloweritsprice.Whatmightitmostlogicallyexpectitsrivalstodo?a)IgnorethepricedecreaseandlosemarketsharetoFirmA.b)MatchthepricedecreaseandmaintaintheirmarketsharesrelativetoFirmA.c)InvitetheCEOofFirmAtoVegasforalittlesecretchat.D2D1PriceQuantityQMRPAlternatively56PriceQuantityQMRPFirm’sperceiveddemandcurvecdPriceQuantityQMRPFirm’spercei57PQP3Q3

假设寡头垄断厂商以价格P1出售商品，在此价格上的销售为Q1。如果寡头垄断厂商把价格降至P2，其它寡头垄断厂商必定也会跟着降价竟相销售，这使得该寡头的企图受到影响，销售量只能是Q2；如果寡头垄断厂商把价格升至P3，由于其它厂商不降价，该寡头处于高价销售状态，从而会失去更多的顾客。销售量只能是Q3。由此可见，在模型的设定之下，寡头所面对的需求曲线是一条弯折的曲线，一段弹性大，另一段弹性小。dDP1P2Q1Q2APQP3Q3假设寡头垄断厂商以价格P1出售商品58厂商的行为分析POQP0

MC1MRDq0mrABCMC2MC3厂商的行为分析POQP0MC1MRDq0mrABCM59斯威齐模型

这一模型指出：寡头垄断的个别厂商，面对的需求曲线在某一价格水平上会出现折弯的现象，因此，这一模型又被称为折弯的需求曲线模型。它可以很好地解释寡头市场上的价格刚性问题。斯威齐模型

60三、卡特尔模型卡特尔（cartel）是寡头之间以公开或正式的方式进行互相勾结的一种形式。它是同一个行业的独立的厂商之间通过有关价格、产量和市场的划分等事项达成明确的协议而建立的垄断组织。任务：为各个成员的厂商的同质产品制定统一的定价，然后在各个厂商之间分配产量。作用：避免损失，增加总利润，阻止其他厂商进入，减少威胁。三、卡特尔模型卡特尔（cartel）是寡头之间以公开或正式的61寡头垄断者的共谋以及联合利润最大化卡特尔模型提供了一个在共谋实现后的厂商价格和产量决定的解释。寡头垄断者的共谋以及联合利润最大化卡特尔模型提供了一个在共谋62ConsiderAFour-FirmIndustry假设每一厂商都已经非常厌恶价格竞争。他们在每年一度的峰会上，无视反垄断法的约束而秘密举行共谋的会议。ConsiderAFour-FirmIndustry假63ANegotiatedPrice他们确定一个秘密的行业价格，为保证行业价格的实施，同时确定相互之间的产量规模比例。ANegotiatedPrice他们确定一个秘密的行业价64AQuestionSowheredoyouthinktheseoligopolieswillsetprice?a)Theoligopolywillsetpriceequaltomarginalcost.b)Theoligopolywillsetmarginalrevenueequaltomarginalcost.c)Thisisanincredibly（不可思议的）obscure（模糊的）question.AQuestionSowheredoyouthin65TheAnswerSowheredoyouthinktheseoligopolistswillsetprice?a)Theoligopolywillsetpriceequaltomarginalcost.b)Theoligopolywillsetmarginalrevenueequaltomarginalcost.c)Thisisanincrediblyobscurequestion.Iftheoligopolistscantrulycoordinatetheiractivities,theobviouspricetosetisthesameasthatwhichwouldbesetbyamonopolist.TheAnswerSowheredoyouthin66JointProfitMaximizationModelPricewillbesetbytheprofit-maximizingruleofmarginalrevenueequalsmarginalcost.Ifpriceissetatthatpoint,theoligopolistswilljointlymaximizetheirprofits,whichiswhythismodelisoftencalledthejointprofitmaximizationmodel.JointProfitMaximizationMode67OneOtherPointInorderforthemonopolypricetoholdinthemarketplace,totalindustryoutputmustequal

themonopolyoutput.Thisiswhereproblemswiththecartelarelikelytoemergebecauseifanyonefirmintheoligopolydecidestocheatbyproducingmorethanitsagreeduponshareofoutput,itcanmakehigherprofitsthanifitadheres依附遵从tothecartelagreement.OneOtherPointInorderforth68TheOPECCheatingExampleInthedaysof1973and1974,few,ifanyeconomists,believedOPECwouldturnouttobesuchapapertiger.在这期间，OPEC成员国为反对美国对以色列的支持，使输往美国的石油价格上升了四倍。TheOPECCheatingExampleInth69TheResult这对美国经济造成了严重影响。Underinternationallaw,OPEC’scartelbehaviorwasquitelegal–evenifcartelsareillegalwithintheU.S.TheResult这对美国经济造成了严重影响。70AfterThe1970sTheOPECcartelhasbeenunabletokeepthepriceofoilhigh,andatleastpartoftheproblemhasbeenonthedemandside.1970年代以后，由于石油危机的冲击，消费者开始使用节约燃料的汽车，生产者也在几乎所有的领域开始了节约能源的计划。AfterThe1970sTheOPECcartel71AtTheSameTime在供给方面，高价格刺激了对石油资源的探寻，许多非OPEC国家比如挪威和墨西哥加入了石油供给国的行列。AtTheSameTime在供给方面，高价格刺激了对石72Nonetheless主要的问题还不在这方面，OPEC内部面临相互之间的欺骗行为问题。这是因为各成员国之间在经济和政治上存在巨大的差异，因而相互之间存在不信任。Nonetheless主要的问题还不在这方面，OPEC内73TheWealthierCountries一些高收入的富裕国家比如SaudiArabia,Kuwait,Qatar等非常愿意控制产量以实现高额利润。TheWealthierCountries一些高收入的富74ThePoorerCountries其他一些贫穷的国家比如委内瑞拉、尼日利亚不可能控制对其他国家的欺骗，因为他们面临严重的外债。ThePoorerCountries其他一些贫穷的国家比75CheatingOccursCheatinghasarisenwithothernationslikeIran,Iraq,andLibya.Theyhaveusedtheiroilwealthtofundmilitaryoperationsagainsttheirneighbors.CheatingOccursCheatinghasar76TheEndResultAfteradjustingforinflation,thepriceofoilinthe1990sisactuallylessthanitwasatthebeginningofthe1970sbeforeOPECraisedtheprice.TheEndResultAfteradjusting77TheBroaderProblemOPEChasnoeffectiveenforcementmechanismtopoliceitsagreements.Ithaslittleeffectivewaytopunishanymemberswhodocheatonthecollusivebargain.TheBroaderProblemOPEChasno78四、对寡头垄断市场的评价寡头垄断市场模型很多，依竞争对手的不同反应来决定自己的价格与产量；一般情况下，价格水平较高，产量较少，所获利润较多，因此在社会经济效率方面有不良效果，如资源浪费，消费者负担加重等；有利的地方：有利于产品的创新与改进，有利于需要大量投资、专业化水平高的产品的生产，产品差别可以满足消费者的不同偏好。在完全竞争市场和完全垄断市场中，很少有对研究与开发的刺激。而且，完全竞争厂商与垄断竞争厂商一样，通常力量较小，无力承担研究工作。

四、对寡头垄断市场的评价寡头垄断市场模型很多，依竞争对手的不79GameTheory五、博弈论入门当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响以及竞争对手的反应时，就进入了博弈论分析的领域。

GameTheory五、博弈论入门当在决策过程中必须考虑80（一）博弈论简介

——基本概念博弈论（GameTheory）直译为“游戏理论”。在英语中，game指人们在确定规则下的一种游戏、活动，在这个活动中，每个主体都努力达到自己的目标。汉语里“游戏”一词有儿戏的味道，且“游戏理论”不太严肃，所以把它译为“博弈论”。

（一）博弈论简介博弈论81

约翰·纳什（John·Nash）约翰·纳什（John·Nash）82ThePrisoner’sDilemmaLet’slookatthePrisoner’sDilemma,awell-knowngamethatdemonstratesthedifficultyofcooperativebehaviorincertaincircumstances.ThePrisoner’sDilemmaLet’slo83Twosuspectsinabankrobbery–BonnieandClyde–arearrestedandinterrogated拘留审讯inseparaterooms.Eachoftheprisonersisofferedthefollowingoptions:1)如果一人认罪，另一个不认罪，认罪的人会被释放，不认罪的人将被判20年徒刑。2)如果两人都认罪，每人判5年徒刑。3)如果两人都不认罪，每人判1年徒刑。BonnieAndClydeTwosuspectsinabankrobbery84BonnieAndClydeEachoftheprisonersisofferedthefollowingoptions:1)如果一人认罪，另一个不认罪，认罪的人会被释放，不认罪的人将被判20年徒刑。2)如果两人都认罪，每人判5年徒刑。3)如果两人都不认罪，每人判1年的徒刑.BonnieAndClydeEachofthepr85WhyBothConfess如果两人在被捕后能够相互之间沟通并达成共谋，他们就会都承担较轻的惩罚。但是在没有共谋的前提下，每一个嫌疑人都面临着巨大的坦白的压力，因为如果自己不坦白而另一方坦白，自己就面临最严厉的惩罚。WhyBothConfess如果两人在被捕后能够相互之间86InTheAbsenceOfCollusion通常的情况下是双方都坦白，从而都面临中间状态的惩罚。这是因为逃脱囚犯困境的唯一办法是信任，但是信任是非常难以形成的，除非他们之间存在显性的遵从信任的约束机制。InTheAbsenceOfCollusion通常的87Duopoly双寡头垄断市场可以存在于那些最小效率规模正好是市场总需求量的一半的市场上。我们可以把囚犯困境理论应用于对双寡头垄断的市场的分析。Duopoly双寡头垄断市场可以存在于那些最小效率规模正好是88DuopolyMCATCA4000500PriceQuantityQuantityPriceS=MCD8000MR6006000DuopolyMCATCA500PriceQuantityQ89DuopolyMCATCA4000500PriceQuantityQuantityPriceS=MCD8000MR6006000MESDuopolyMCATCA4000500PriceQuant90Whatisthelikelystrategicpricingdecisiontobe,howmuchwilleachproduce,andwhatwillbetheirtotaleconomicprofits?（没有共谋）a)Pricewillbesetat$500,eachwillproduce4000tons,andeconomicprofitswillbezero.b)Pricewillbesetat$600,eachwillproduce3000tons,andeconomicprofitswillbe$75,000perfirm.c)I’mstillthinkingaboutthattriptoVegas.QuantityPriceMCATCA4000500S=MCD8000MR6006000PriceQuantity575ATCWhatisthelikelystrategicp91Whatisthelikelystrategicpricingdecisiontobe,howmuchwilleachproduce,andwhatwillbetheirtotaleconomicprofits?a)Pricewillbesetat$500,eachwillproduce4000tons,andeconomicprofitswillbezero.b)Pricewillbesetat$600,eachwillproduce3000tons,andeconomicprofitswillbe$75,000perfirm.c)I’mstillthinkingaboutthattriptoVegas.QuantityPriceMCATCA4000500S=MCD8000MR6006000PriceQuantity575ATCWhatisthelikelystrategicp92Whatisthelikelymarketprice,output,andprofitandwhichofthethreetraditionaloligopolymodelsdoesthisoutcomemostresemble?（存在共谋）a)Pricewillbesetat$500,eachwillproduce4000tons,andeconomicprofitswillbezero.Thisresemblesthekinkeddemandmodel.b)Pricewillbesetat$600,eachwillproduce3000tons,andeconomicprofitswillbe$75,000perfirm.Thisresemblesthecartelorjointprofitmaximizationmodel.c)I’vestoppedthinkingaboutmytriptoVegasbutnowmustconfrontthebleakpossibilitythatIwillgetthisquestionwrongandneverbecomeatitanofindustry.QuantityPriceMCATCA4000500S=MCD8000MR6006000PriceQuantity575ATCWhatisthelikelymarketpric93Whatisthelikelymarketprice,output,andprofitandwhichofthethreetraditionaloligopolymodelsdoesthisoutcomemostresemble?a)Pricewillbesetat$500,eachwillproduce4000tons,andeconomicprofitswillbezero.Thisresemblesthekinkeddemandmodel.b)Pricewillbesetat$600,eachwillproduce3000tons,andeconomicprofitswillbe$75,000perfirm.Thisresemblesthecartelorjointprofitmaximizationmodel.c)I’vestoppedthinkingaboutmytriptoVegasbutnowmustconfrontthebleakpossibilitythatIwillgetthisquestionwrongandneverbecomeatitanofindustry.QuantityPriceMCATCA4000500S=MCD8000MR6006000PriceQuantity575ATC6005753000Whatisthelikelymarketpric94现在我们考虑达成共谋的双方中的一方是一个暗箭伤人的人，他决定欺骗对方，私下将自己的产量增加到4000。现在我们考虑达成共谋的双方中的一方是一个暗箭伤人的人，他决定95QuantityPriceMCATCA4000500S=MCD8000MR6006000PriceQuantity575ATC7000550Whathappensnowtothemarketprice,output,andprofit?a)Pricefallsto$550,industryoutputincreasesto7000tons,thenon-cheatingfirmloses$75,000,andthecheatingduopolymakesa$200,000economicprofit.b)Pricefallsto$500,industryoutputincreasesto8000tons,andbothfirmsearnzeroeconomicprofits.c)TheCEOofthenon-cheatingfirmstartslisteningtocountrymusicandhisfavoritesongbecomes“YourCheatingHeart.”5505753000QuantityPriceMCATCA4000500S=MC96QuantityPriceMCATCA4000500S=MCD8000MR6006000PriceQuantity575ATC7000550Whathappensnowtothemarketprice,output,andprofit?a)Pricefallsto$550,industryoutputincreasesto7000tons,thenon-cheatingfirmloses$75,000,andthecheatingduopolymakesa$200,000economicprofit.b)Pricefallsto$500,industryoutputincreasesto8000tons,andbothfirmsearnzeroeconomicprofits.c)TheCEOofthenon-cheatingfirmstartslisteningtocountrymusicandhisfavoritesongbecomes“YourCheatingHeart.”30005505753000QuantityPriceMCATCA4000500S=MC97QuantityPriceMCATCA4000500S=MCD8000MR6006000PriceQuantity575ATC7000550这个例子说明存在着对双寡头垄断厂商欺骗对方的利益激励。Inthiscase,thesuccessfulcheatercanmorethandoublehisprofitsfrom$75,000to$200,000.QuantityPriceMCATCA4000500S=MC98基本概念策略和报酬支付矩阵（报酬矩阵）博弈均衡纳什均衡静态博弈与动态博弈（重复博弈）博弈论初步基本概念博弈论初步99乙

石头剪刀布

石头剪刀布甲0，0

1，-1-1，1-1，1

0，0

1，-11，-1

-1，10，01、博弈描述

游戏——石头、剪刀、布乙石头剪刀1002、博弈模型的3个基本要素

（1）游戏者（player）指博弈中的每个决策者。以自身利益最大化为目标。（2）策略（strategy）指游戏者为实现目标而采取的一系列行动或计划。通常把游戏者策略的全体称为策略集合或策略空间。（3）支付（payoff）指博弈结束时游戏者得到的利益（以效用或货币报酬来表示）游戏者、策略集和支付构成了一个基本的博弈。2、博弈模型的3个基本要素（1）游戏者（player）指博101

博弈：博弈是一种互动决策。即每一行为主体的利益不仅取决于自己的行动选择，而且有赖于别人的选择，以致他所采取的最好行动依赖于其竞争对手将选择什么行动。博弈论：博弈论是研究两个以上的行为主体在给定信息结构下的互动决策及策略均衡。是经济当事人的策略化行为及相互影响的理论或方法。

3、博弈和博弈论博弈：博弈是一种互动决策。即每一行为主体的利益不仅取决于自1024、互动决策与策略均衡

博弈论研究的是多人互动决策问题。微观经济学研究的是单人决策问题。博弈分析的目的是寻求均衡结果。博弈论中的均衡是策略均衡。解一个博弈问题，主要是确定博弈的策略均衡。策略均衡是指局中人所使用的策略构成策略组合处于一种稳定状态，在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略。此时博弈结果必将确定，每一个局中人的最优决策也就确定了。

4、互动决策与策略均衡

博弈论研究的是多人互动决策问题。1035、博弈的分类与描述双人博弈和多人博弈静态博弈和动态博弈博弈参与各方的策略选择是同时进行的，并且不能修改的博弈过程被称为静态博弈。如果博弈参与者策略制定的过程有先后的顺序，而不是同时作出策略决定，这种博弈过程一般被称为动态博弈。零和博弈与非零和博弈博弈双方的支付结果加总起来为零的博弈被称为零和博弈。不为零的博弈有两种情况，一是正和博弈，二是负和博弈。正和博弈意味着博弈方之间的利益冲突不那么突出，存在双赢或者共赢的局面。合作博弈和非合作博弈非合作博弈理论的研究是目前博弈理论研究的热点领域。5、博弈的分类与描述104博弈均衡博弈中的所有参与者都不想改变自己的策略的这样一种均衡。占优策略均衡（上策均衡DominantStrategyEquilibrium）占优策略是指无论博弈对方采取什么策略，某参与者的唯一的最优策略就是他的占优策略。完全由占优策略构成的策略组合就是占优策略均衡。纳什均衡在一个纳什均衡里，如果其他参与者不改变策略，任何一个参与者都不会改变自己的策略。博弈均衡105囚徒的困境

-5，-5-1，-20-20，-1-1，-1囚徒乙坦白不坦白囚徒甲坦白不坦白囚徒的困境

-5，-5-1，-20-20，-1-1，-1囚徒106上策（占优策略）与上策均衡

所谓上策（DominantStrategy）是指无论对方选择什么策略，某参与者的唯一的最优策略就是他的上策。如果某一游戏者的策略为上策，那么他的其它策略相对而言就都是下策（DominatedStrategy）。由博弈中所有游戏者的上策组合所构成的均衡就是上策均衡，也称为占优策略均衡。

上策（占优策略）与上策均衡所谓上策（DominantS107合作乙甲占优策略均衡不合作合作不合作10，106,1212,68,8合作乙甲占优策略均衡不合作合作不10，106,108纳什均衡案例：性别之战

一对情侣对如何度周末有不同的想法：女方想看电影，而男方想看球赛。两人都希望和对方一同度过周末而不愿分头行动。因此女方希望男方和自己一同看电影，而男方希望女方和自己一起看球赛。

纳什均衡案例：性别之战109

2

1

0000

1

2

女电影球赛

电影球赛

男在这样的博弈中，双方都没有上策。该博弈中有两个均衡状态（电影，电影）、（球赛，球赛）。2110纳什均衡的定义

纳什均衡是指在对手的策略已选定的情况下，各个游戏者所选择的应对策略就是最好的。一旦达到纳什均衡，如果其他参与者不改变策略的话，任何一个游戏者都不会改变自己的策略，这一解概念是由美国数学家纳什提出的，故称为纳什均衡。纳什均衡的定义纳什均衡是指在对手的策略已选定的情1117，103，56，88，9LRUD乙甲存在两个纳什均衡的状态7，103，56，88，9LRUD乙甲存在两个纳什均衡的状态112纳什均衡与上策均衡的关系

上策均衡：不管你选择什么，我的选择是最好的；不管我选择什么，你的选择是最好的。纳什均衡：给定你的策略，我所选择的是最好；给定我的策略，你所选择的是最好的。除非对方改变策略纳什均衡是一个比上策均衡更强的均衡解的概念。

纳什均衡与上策均衡的关系

上策均衡：不管你选择什么，我的选择113

博弈论的“囚徒困境”揭示出，个人理性之和不等于集体理性，非合作的自利行为可能导致两败俱伤的局面。从“纳什均衡”中我们可以悟出一条真理：合作是有利的“利己策略”。要实现各方合作、总体最优的结果，必须建立有效的监督机制，对不合作方实施有力的监督。纳什均衡的启示

博弈论的“囚徒困境”揭示出，个人理性之和不等于集体理性114子博弈与子博弈精炼纳什均衡多纳什均衡解时的问题解决。合作博弈问题子博弈与子博弈精炼纳什均衡115ThePayoffMatrixOrTableADoesnotcheatACheatsBDoesnotcheat

BCheatsA+$200,000B-$75,000A$75,000B$75,000A-$75,000B+$200,000A$0B$0ThePayoffMatrixOrTableA116ThePayoffMatrixOrTableADoesnotcheatACheatsBDoesnotcheat

BCheatsA$75,000A+$200,000B-$75,000A-$75,000B$75,000B+$200,000A$0B$0ThePayoffMatrixOrTableA117ThePayoffMatrixOrTableADoesnotcheatACheatsBDoesnotcheat

BCheatsA$75,000A+$200,000B-$75,000A-$75,000B$75,000B+$200,000A$0B$0NashEquilibriumThePayoffMatrixOrTableA118NashEquilibriumDescribesasituationinwhichnoplayercanimprovehisorherpayoffgiventheotherplayer'sstrategy.Thisoftendescribesanocooperativeequilibrium.Intheabsenceofcollusion,eachpartchoosesthatstrategywhichisbestforitself.NashEquilibriumDescribesasi1192、重复博弈：走出囚徒困境若每个参与者只参加一次策略的选择，一旦形成均衡，博弈的结局也就确定了。此类为静态博弈。在该种博弈中，通常的结局是不合作。一次性博弈的囚犯困境的不合作解是必然的。重复博弈是一种动态博弈。在无限期的重复博弈中，成员之间通常采取“以牙还牙”的策略。合作的均衡解存在。在有限次的重复博弈中，均衡解是不合作。但在不能确定终止期的有限重复博弈的囚犯困境中，纳什均衡的合作解是存在的。2、重复博弈：走出囚徒困境若每个参与者只参加一次策略的选择，120对四大市场的效率分析一、经济效率：指利用经济资源的有效性。高经济效率表示对资源充分利用或能够以最有效的方式进行生产；低效率则相反。二、不同市场结构中，经济效率高低的结论：完全竞争市场的效率最高，垄断竞争市场较高，寡头市场较低，完全垄断市场则最低。（参看教材第248页）三、西方经济学家在分析不同市场的效率时还涉及到以下几个问题1、关于垄断与技术进步2、关于规模经济3、关于产品差别4、关于广告支出

对四大市场的效率分析一、经济效率：指