辅导验收模拟考试一及答案

辅导验收模拟考试一[复制]1、《证券法》以证券市场各类参与主体为适用对象，其核心旨在（

）。[单选题]*A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益(正确答案)B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量答案解析：《证券法》适用范围2、在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（

）。[单选题]*A.《中华人民共和国保险法》B.《中华人民共和国商业银行法》C.《中华人民共和国证券法》(正确答案)D.《中华人民共和国证券投资基金法》答案解析：《证券法》适用范围3、根据《证券法》，证券发行和交易的原则不包括（

）。[单选题]*A.公开B.公平C.公正D.公益(正确答案)答案解析：证券发行和交易“三公原则”与当事人行为准则4、根据《证券法》，下列关于证券公开发行的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.单位和个人经报备，可以公开发行证券B.向特定对象发行证券的，为公开发行C.向特定对象发行证券累计超过200人，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内(正确答案)D.非公开发行证券，可以采用广告的方式答案解析：证券公开发行的定义5、根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门规定(正确答案)D.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式答案解析：证券公开发行的定义6、根据《证券法》，下列关于公司首次公开发行新股条件的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B.公司预期利润率可达同期银行存款利率C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告(正确答案)答案解析：公开发行并上市的一般性规则7、根据《证券法》，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门，依法审核（

）的注册。[单选题]*A.证券发行申请(正确答案)B.股票研究报告发布申请C.股票流通申请D.债券质押申请答案解析：公开发行并上市的一般性规则8、根据《证券法》，下列条件中，不属于公开发行新股条件的是（

）。[单选题]*A.具有连续盈利能力(正确答案)B.具备健全且运行良好的组织机构C.实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产等情形D.发行人最近三年不存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪答案解析：公开发行并上市的一般性规则9、根据《证券法》，下列关于公司公开发行公司债券条件的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.公司净资产不低于人民币三千万元B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息(正确答案)D.公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出答案解析：公开发行债券的规则10、根据《证券法》，有下列情形的，可以再次公开发行公司债券的是（

）。[单选题]*A.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态B.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D.公司累计债券余额超过公司净资产的百分之四十(正确答案)答案解析：公开发行债券的规则11、根据《证券法》，下列关于公开发行公司债券的有关说法，错误的是（

）。[单选题]*A.发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息B.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用C.经发行人董事会同意，可以改变公开发行公司债券募集资金用途(正确答案)D.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出答案解析：公开发行债券的规则12、根据《证券法》，证券的代销、包销期限最长不得超过（

）。[单选题]*A.60日B.90日(正确答案)C.6个月D.1年答案解析：证券承销业务的一般性规定13、根据《证券法》，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（

）确定。[单选题]*A.证券监督管理机构B.证券交易所C.投资者D.发行人与承销的证券公司协商(正确答案)答案解析：证券承销业务的一般性规定14、根据《证券法》，证券在证券交易所上市交易，应当采用（

）。[单选题]*A.集中竞价交易方式B.公开的交易方式C.做市商交易方式D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式(正确答案)答案解析：证券交易的条件和方式15、根据《证券法》，下列关于证券上市的有关说法，错误的是（

）。[单选题]*A.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议B.证券交易所可以根据自己的决定安排政府债券上市交易(正确答案)C.申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件D.证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求答案解析：证券上市的一般性条件16、根据《证券法》，下列关于终止证券上市交易的有关说法，正确的是（

）。[单选题]*A.对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所所在地的仲裁机构提起仲裁B.对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核(正确答案)C.对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向国务院证券监督管理机构申请行政复议D.对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所所在地的中级人民法院提起诉讼答案解析：证券终止上市交易的情形17、根据《刑法》，下列行为不构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是（

）。[单选题]*A.非内幕人员盗取内幕信息而建议他人买卖股票B.上市公司监事在内幕信息公告前买卖公司股票C.非内幕人员利用市场上的谣言买卖股票(正确答案)D.行业协会工作人员利用因职务便利获取的重要未公开信息，暗示他人买卖证券答案解析：禁止内幕交易相关规定18、某上市公司董事长在自己实际控制的账户之间进行该上市公司的证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。根据《证券法》，下列说法正确的是（

）。[单选题]*A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则C.不合法，因该行为属于操纵证券市场的行为(正确答案)D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为答案解析：操纵证券市场的行为19、根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（

）。[单选题]*A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易C.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报D.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行合法的证券交易(正确答案)答案解析：操纵证券市场的行为20、根据《证券法》，下列属于操纵证券市场行为的是（

）。[单选题]*A.某上市公司分配股利、增资的计划，投资者尚未得知，甲某作为该上市公司的高级管理人员，知晓该信息后，建议其岳父买卖该上市公司股票B.乙某利用因职务便利获取的未公开信息，以获利为目的，大量交易该未公开信息所涉股票C.丙某以减持股票获利为目的，通过集中资金优势、持股优势连续交易，影响股票交易价格和交易量(正确答案)D.丁某作为上市公司董事，在卖出本公司股票一个月后又买入答案解析：操纵证券市场的行为21、根据《证券法》，下列不属于禁止性交易行为的是（

）。[单选题]*A.违背客户的委托为其买卖证券B.投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券C.出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易D.国有独资公司经国家有关部门授权或批准买卖上市交易的股票(正确答案)答案解析：禁止性交易行为22、根据《证券法》，下列关于要约收购的有关说法，错误的是（

）。[单选题]*A.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当发出收购要约B.依照规定发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明相关事项C.收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过九十日(正确答案)D.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易答案解析：上市公司要约收购23、根据《证券法》，在上市公司收购中，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到（

）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。[单选题]*A.10%B.20%C.30%(正确答案)D.50%答案解析：上市公司协议收购方式24、根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（

）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。[单选题]*A.10%B.20%C.30%(正确答案)D.50%答案解析：上市公司收购持股5%时程序与规则25、根据《证券法》，下列关于信息披露的有关说法，错误的是（

）。[单选题]*A.信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，除法律、行政法规另有规定的，不得提前向任何单位和个人泄露B.任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息C.除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人不可以披露其他信息(正确答案)D.信息披露义务人披露的信息，不得误导投资者答案解析：上市公司信息披露一般性规定26、根据《证券法》，发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，下列关于赔偿责任的说法中，错误的是（

）。[单选题]*A.发行人应当承担赔偿责任B.上市公司应当承担赔偿责任C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D.证券交易所应当承担连带赔偿责任(正确答案)答案解析：上市公司信息披露法律责任27、根据《证券法》，下列关于证券交易所的有关说法，错误的是（

）。[单选题]*A.证券交易所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次B.实行会员制的证券交易所在其存续期间，可以根据理事会的决议将其财产积累定期分配给会员(正确答案)C.证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明D.证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样答案解析：关于证券交易所的一般性规定28、中国证监会按照（

）的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。[单选题]*A.全国人大B.国务院(正确答案)C.全国人大常务委员会D.中国人民银行答案解析：证券法其他知识点29、根据《证券法》，依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的是（

）。[单选题]*A.中国证券业协会B.中国人民银行C.中国证监会(正确答案)D.中国银保监会答案解析：证券法其他知识点30、根据《公司法》规定，股份有限公司的股东以其（

）为限对公司承担责任。[单选题]*A.认购的股份(正确答案)B.自有资金C.全部资产D.取得的分红答案解析：公司的法人财产权31、根据《公司法》，下列关于公司章程的有关说法，错误的是（

）。[单选题]*A.公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记B.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记C.股份有限公司章程应当载明的事项包括公司股份总数、每股金额和注册资本D.有限责任公司章程应当载明的事项包括公司设立方式(正确答案)答案解析：公司章程32、根据《公司法》，下列关于公司担保的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，应依照公司章程规定由董事会或股东会、股东大会决议B.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，可经董事会决议生效后实施(正确答案)C.公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，须经股东会或者股东大会决议答案解析：公司对外投资和担保33、根据《公司法》，下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《公司法》规定的是（

）。[单选题]*A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议B.公司应当为所投资企业的债务承担连带责任(正确答案)C.公司可以向其他企业投资D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议答案解析：公司对外投资和担保34、根据《公司法》规定，下列董事会中应当有职工代表的是（

）。[单选题]*A.两个以上的国有企业投资设立的有限责任公司(正确答案)B.合伙企业C.一人有限公司D.外商独资企业答案解析：有限责任公司的设立和组织机构35、根据《公司法》，股份有限公司发起人向社会公开募集股份的，应当由（

）承销，签订承销协议。[单选题]*A.中国证监会B.中国证券业协会C.依法设立的证券公司(正确答案)D.发起人自行答案解析：股份有限公司设立方式与程序36、根据《公司法》，公司从税后利润中提取法定公积金后，（

），还可以从税后利润中提取任意公积金。[单选题]*A.经董事会决议B.经总经理办公会决议C.经股东会或者股东大会决议(正确答案)D.根据公司章程规定答案解析：股份有限公司股东大会37、根据《公司法》，股份有限公司经理的聘任或解聘，由（

）决定。[单选题]*A.股东大会B.监事会C.董事会(正确答案)D.董事长答案解析：股份有限公司董事会职权38、根据《公司法》，公司下列人员中可以担任监事的是（

）。[单选题]*A.董事B.经理C.职工代表(正确答案)D.财务负责人答案解析：股份有限公司监事会39、（

）对股份有限公司的董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。[单选题]*A.股东大会B.董事会C.监事会(正确答案)D.经理会答案解析：股份有限公司监事会40、根据《公司法》，公司董事的下列行为中，不违反忠实义务的是（

）。[单选题]*A.擅自披露公司商业秘密B.将公司资金以个人名义开立账户存储C.按照公司章程的规定，将公司资金借贷给他人(正确答案)D.将属于公司的商业机会，转移至自营或者他人经营的公司答案解析：公司董监高责任与义务41、根据《公司法》，公司的（

）不得用于弥补公司的亏损。[单选题]*A.资本公积金(正确答案)B.法定公积金C.法定公益金D.任意公积金答案解析：公司财务会计制度基本要求42、根据《公司法》，股份有限公司控股股东是指其持有的股份占股本总额（

）以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足（

），但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。[单选题]*A.20%，20%B.30%，30%C.40%，40%D.50%，50%(正确答案)答案解析：公司法其他知识点43、根据《民法典》，下列关于所有权人对自己的不动产或动产共有的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.共同共有人对共有的不动产或者动产按照份额享有所有权B.共有人管理共有的不动产，没有约定的，各共有人都有管理的权利和义务(正确答案)C.处分共有的动产，除另有约定外应当经占份额半数以上的按份共有人或者全体共同共有人同意D.没有约定或者约定不明确的，按份共有人不得随时请求分割共有不动产答案解析：营利法人对其不动产和动产的权利44、根据《刑法》，在招股说明书等发行文件中隐瞒重要事实发行股票，数额巨大，（

）。[单选题]*A.处有期徒刑或者拘役B.处有期徒刑C.处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金(正确答案)D.处有期徒刑，并处罚金答案解析：欺诈发行股票、债券罪45、根据《证券法》，下列关于欺诈发行证券的法律责任的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，责令改正，给予警告(正确答案)B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款C.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000万元以下的罚款D.发行人的控股股东组织、指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款答案解析：欺诈发行股票、债券罪46、下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位B.欺诈发行股票、债券罪的主观方面表现为故意或过失(正确答案)C.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序和投资者的合法权益D.自然人在一定条件下也能成为欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体答案解析：欺诈发行股票、债券罪47、根据《刑法》，下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.该罪的犯罪主体可以为任一营利法人B.只要实施了向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告等行为即构成该罪C.依法负有信息披露义务的公司实际控制人隐瞒相关事项，导致公司发生本罪情形的，构成本罪(正确答案)D.犯本罪的控股股东、实际控制人是单位的，仅对单位判处罚金答案解析：违规披露、不披露重要信息罪48、根据《刑法》，下列关于为亲友非法牟利罪的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.该罪的犯罪主体为国有公司、企业、事业单位的工作人员B.只要实施了以明显高于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位采购商品等行为的，即构成该罪(正确答案)C.犯该罪致使国家利益遭受特别重大损失的将被处以有期徒刑并处罚金D.向自己的亲友经营管理的单位采购不合格商品，使国家利益遭受重大损失的构成该罪答案解析：为亲友非法牟利罪49、根据《刑法》，下列关于操纵证券、期货市场罪的法律责任的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.情节严重的，可单处罚金B.情节严重的，可处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金C.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金D.单位犯该罪的，对单位判处罚金，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员无需承担法律责任(正确答案)答案解析：破坏金融管理秩序罪各项罪行50、根据《刑法》，下列关于破坏金融管理秩序罪的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的主体，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，应当从轻或者减轻处罚(正确答案)B.只有明知是伪造的货币而使用且数额较大的，才构成使用假币罪C.单位犯擅自发行股票、公司、企业债券罪的，实行“双罚制”D.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量，情节严重的，构成操纵证券、期货市场罪答案解析：破坏金融管理秩序罪各项罪行51、根据《刑法》，下列不构成内幕交易、泄露内幕信息罪，利用未公开信息交易罪的情形是（

）。[单选题]*A.证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行等对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节严重的B.非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券、期货交易有重大影响的信息尚未公开前，明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的C.证券交易所的从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，情节严重的(正确答案)答案解析：破坏金融管理秩序罪各项罪行52、根据《刑法》，以暴力、威胁方法拒不缴纳税款的构成（

）。[单选题]*A.逃税罪B.抗税罪(正确答案)C.逃避追缴欠税罪D.偷税罪答案解析：危害税收征管罪各项罪行53、根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系不包括（

）。[单选题]*A.完善证券立法机制B.完善行政法律制度C.完善证券案件侦查体制机制(正确答案)D.健全民事赔偿制度答案解析：中央深改委关于依法从严打击证券违法活动的具体要求54、根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，进一步加强跨境监管执法司法协作不包括（

）。[单选题]*A.建立打击资本市场违法活动协调工作机制(正确答案)B.加强跨境监管合作C.加强中概股监管D.建立健全资本市场法律域外适用制度答案解析：中央深改委关于依法从严打击证券违法活动的具体要求55、根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，着力提升证券执法司法能力和专业化水平不包括（

）。[单选题]*A.加强债券市场统一执法(正确答案)B.增强证券执法能力C.丰富证券执法手段D.严格执法公正司法答案解析：中央深改委关于依法从严打击证券违法活动的具体要求56、根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法的措施不包括（

）。[单选题]*A.依法严厉打击非法证券活动B.加强债券市场统一执法C.强化私募违法行为的法律责任D.加强跨境监管合作(正确答案)答案解析：中央深改委关于依法从严打击证券违法活动的具体要求57、根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（一）》，股东超过（

）日向人民法院提起诉讼请求人民法院撤销董事会决议内容的，人民法院不予受理。[单选题]*A.30B.60(正确答案)C.90D.180答案解析：人民法院审理公司法相关的民事纠纷的具体规定58、根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（四）》，有权请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者不成立的主体不包括（

）。[单选题]*A.公司股东B.公司董事C.公司监事D.公司员工代表(正确答案)答案解析：人民法院审理公司决议效力、股东知情权、利润分配权、优先购买权和股东代表诉讼等案件的具体规定59、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度(正确答案)答案解析：保荐机构尽职推荐的保荐职责60、下列关于更换保荐机构相关要求的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以责令暂停其股票交易直至完成保荐机构更换(正确答案)B.另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作C.因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度D.另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任答案解析：保荐机构尽职推荐的保荐业务规程61、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列不属于上市公司应及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形是（

）。[单选题]*A.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项B.涉及重大诉讼、资产发生重大损失C.变更募集资金及投资项目等承诺事项D.上市公司实际控制人为他人提供担保(正确答案)答案解析：发行人及关联方与保荐机构的保荐业务协调62、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时可以对发行人行使的权利的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明B.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合C.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件仅进行事后审阅(正确答案)D.列席发行人的股东大会、董事会和监事会答案解析：发行人及关联方与保荐机构的保荐业务协调63、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是（

）。[单选题]*A.向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行C.以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务，违反公平竞争、破坏市场秩序(正确答案)D.廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行答案解析：保荐业务的监管措施和法律责任64、根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，辅导对象接受辅导的人员范围不包括（

）。[单选题]*A.董事B.监事C.高级管理人员D.核心技术人员(正确答案)答案解析：辅导协议与辅导备案工作内容65、根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于发行人申请公开发行股票应符合规定的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续经营能力，财务状况良好C.最近两年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告(正确答案)D.依法规范经营答案解析：北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票发行条件66、根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，北交所开展判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核工作，下列关于审核工作开展方式的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.向发行人提出审核问询、发行人回答问题(正确答案)B.向保荐机构提出审核问询、保荐机构回答问题C.向会计师事务所等证券服务机构提出审核问询、会计师事务所等证券服务机构回答问题D.对发行人、保荐人实施现场检查答案解析：北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票注册程序67、根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人股东大会就股票发行事项作出决议，必须经（

）以上通过；发行人应当对出席会议的持股比例在5%以下的中小股东表决情况单独计票并予以披露。[单选题]*A.出席会议的股东所持表决权的2/3(正确答案)B.全体股东所持表决权的2/3C.出席会议的股东所持表决权的1/2D.全体股东所持表决权的1/2答案解析：北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票注册程序68、根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于保荐人持续督导期间的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.公开发行股票上市当年起两个完整会计年度B.公开发行股票上市当年起三个完整会计年度C.公开发行股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度(正确答案)D.公开发行股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度答案解析：北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票发行上市保荐的特别规定69、根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于保荐人及其保荐代表人就保荐业务开始承担相应责任起始时点的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.自证监会收到北交所报送的审核意见之日起B.自提交保荐文件之日起(正确答案)C.自证监会对发行人作出予以注册决定之日起D.自发行人公开发行股票上市之日起答案解析：北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票发行上市保荐的特别规定70、根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，（

）应对股票发行价格的合理性、相关定价依据和定价方式的合理性，是否损害现有股东利益等发表意见。[单选题]*A.会计师事务所B.北交所C.主承销商(正确答案)D.发行人答案解析：北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票发行承销规则71、根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于证监会可以对未勤勉尽责的保荐人及相关责任人员采取的监管措施的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.出具警示函B.责令暂停或中止发行(正确答案)C.撤销保荐业务资格D.证券市场禁入答案解析：北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票的监督管理与法律责任72、根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司董事会各专门委员会中，独立董事应当占多数并担任召集人的委员会不包括（

）。[单选题]*A.审计委员会B.战略委员会(正确答案)C.提名委员会D.薪酬与考核委员会答案解析：北交所上市公司的公司治理规则73、根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司高级管理人员计划通过北交所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的（

）前预先披露减持计划，并按照北交所的规定披露减持计划实施情况。[单选题]*A.10个交易日B.15个交易日(正确答案)C.20个交易日D.30个交易日答案解析：北交所上市公司股份减持规则74、根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司实际控制人拟在三个月内减持股份的总数超过公司股份总数百分之一的，应当在首次卖出的（

）前预先披露减持计划。[单选题]*A.10个交易日B.15个交易日C.20个交易日D.30个交易日(正确答案)答案解析：北交所上市公司股份减持规则75、根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的（

）。[单选题]*A.10%B.20%C.30%(正确答案)D.50%答案解析：北交所上市公司股权激励规则76、根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，下列人员中，不可以成为上市公司股权激励对象的人员是（

）。[单选题]*A.合计持有上市公司百分之五以上股份的股东，作为上市公司董事B.单独持有上市公司百分之五以上股份股东的子女，作为上市公司高级管理人员C.实际控制人配偶的父母，未在公司任职(正确答案)D.核心业务人员答案解析：北交所上市公司股权激励规则77、根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司发行股份购买资产的，发行股份的价格不得低于市场参考价的（

），市场参考价按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定计算。[单选题]*A.10%B.30%C.50%D.80%(正确答案)答案解析：北交所上市公司重大资产重组规则78、根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，关于存托凭证的构成要素说法，错误的是（

）。[单选题]*A.存托人签发B.以境内资产为基础(正确答案)C.在中国境内发行D.代表境外基础证券权益答案解析：存托凭证发行与交易规则79、根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司下述人员除（

）外，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。[单选题]*A.董事长B.经理C.董事会秘书D.财务负责人(正确答案)答案解析：上市公司信息披露事务与管理责任80、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信信息记入诚信档案的人员不包括（

）。[单选题]*A.证券期货市场投资者、交易者B.证券市场违法案件执法人员(正确答案)C.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商D.证券期货传播媒介机构、人员答案解析：证券期货诚信信息采集、管理、公开与查询相关规定81、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，需要建立年度诚信会员制度的机构不包括（

）。[单选题]*A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.中国银行业协会(正确答案)D.中国上市公司协会答案解析：证券期货诚信信息诚信约束、监督与管理82、根据《上市公司治理准则》，上市公司的下列职务中，其控股股东的高级管理人员可以兼任的是（

）。[单选题]*A.总经理B.财务负责人C.董事会秘书D.董事(正确答案)答案解析：上市公司董事会构成83、根据《上市公司治理准则》，下列关于上市公司董事职责的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.董事应当忠实、勤勉、谨慎地履行职责B.董事应遵守有关法律、法规及公司章程的规定，并履行其作出的承诺C.董事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责D.董事可以委托非董事出席董事会会议并代为投票(正确答案)答案解析：上市公司董事会职权84、根据《上市公司股东大会规则》，股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（

）个月内实施具体方案。[单选题]*A.1B.3C.6D.2(正确答案)答案解析：上市公司股东大会规则85、根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实发生之日起（

）日内通知上市公司，并予公告。[单选题]*A.1B.2(正确答案)C.3D.5答案解析：上市公司股东、董监高股份减持规则86、根据《首发业务若干问题解答》，对于相关股东刻意规避股份限售期要求的，应按照（

）的原则进行股份锁定。[单选题]*A.一致性B.实质重于形式(正确答案)C.配比性D.权责发生制答案解析：拟上市公司重组改制相关规定87、根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》，下列关于深交所上市公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽责履行职责的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.具备正常履行职责所需的必要的知识、技能和经验B.保证有足够的时间履行职责C.保证有足够的精力履行职责D.不得在上市公司以外兼职(正确答案)答案解析：深交所上市公司的董事、监事和高级管理人员管理规则88、根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，发行人高级管理人员、核心员工通过专项资产计划、员工持股计划等参与战略配售取得的股份，自公开发行并上市之日起（

）个月内不得转让或委托他人代为管理。[单选题]*A.6B.12(正确答案)C.24D.36答案解析：北交所上市公司股票上市和交易规则89、根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，发行人具有表决权差异安排的，该安排应当平稳运行至少（

）个完整会计年度，且相关信息披露和公司治理应当符合证监会及全国股转公司相关规定。[单选题]*A.一(正确答案)B.二C.三D.四答案解析：北交所上市公司股票上市和交易规则90、根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，上市公司应当保证普通表决权比例不低于（

）。[单选题]*A.5%B.10%(正确答案)C.20%D.30%答案解析：北交所上市公司公司治理规则91、根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，下列关于上市公司董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事人数总计占公司董事总数比例的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.不得超过四分之一B.不得超过三分之一C.不得超过二分之一(正确答案)D.不得超过三分之二答案解析：北交所上市公司公司治理规则92、根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的（

）。[单选题]*A.10%B.20%C.25%D.30%(正确答案)答案解析：北交所上市公司重大事项的披露规则93、根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，上市公司应当及时披露公司与关联自然人发生的成交金额在（

）万元以上的关联交易（除提供担保外）。[单选题]*A.20B.30(正确答案)C.200D.300答案解析：北交所上市公司重大事项的披露规则94、根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，上市公司筹划控制权变更、要约收购等事项的，原则上应当分阶段披露筹划进展，确有需要申请停牌的，停牌时间不超过（

）个交易日。[单选题]*A.1B.3C.5(正确答案)D.10答案解析：北交所上市公