2016年湖北省证券从业资格考试：证券与证券市场试题

2016年湖北省证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。A.高B.低C.一样D.都不是2、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所3、金融期货与金融期权的区别在于（）。A.收费不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者权利和义务的对称性不同4、香港把证券投资基金称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金5、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C.具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D.在未来日期结算6、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。A.快速上涨B.下跌C.平稳波动D.呈慢牛态势7、所谓“小QFII”是指_。A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场8、__适用于持续经营的企业计算资产价值。A.重置成本法B.市场决定法C清算价值法D.公允价值法9、__是考察公司短期偿债能力的关键。A.营运能力B.变现能力C盈利能力D.固定资产的规模10、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。A.单利：50；复利：50B.单利：50；复利：61.05C单利：61.05；复利：50D.单利：61.05；复利：61.0511、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。A.证券市场价值B.证券市场指数C证券化率（证券市值/GDP）D.股票市值占GDP的比率12、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金13、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。A.大于B.小于C等于D.不等于14、关于关联交易，下列说法错误的是__。A.关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B.关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C.关联交易往往使中小投资者利益受损D.在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性15、中国证券市场实行（）制度。A.公开交易B.中央登记C.中央管辖D.政府管辖16、证券投资基金在美国被称为（）。A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金17、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。A.向基金等机构客户提供证券研究报告B.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C.与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D.向客户收取管理费和交易费收入18、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。A.财务指标B.财务目标C.财务比率D.财务分析19、关于证券发行注册制论述错误的是（）。A.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任20、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A．20B．30C．40D．50二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、发放股票股息的目的包括__。A.增加公司资产总额B.增加公司股东权益总额C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通22、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。A.系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B.系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C.系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D.现实生活中，所有企业都受系统风险的影响23、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。A.交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B.债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行C.清算速度为T+2或T+1D.实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式24、公开披露基金信息，不得有下列__行为。A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构B.违规承诺收益或者承担损失C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.对证券投资业绩进行预测25、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。A.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节B.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C.事前、事中、事后控制相统一D.确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性26、债券发行方式有__。A.定向发行B.承购包销C.招标发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式27、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。A.资信评级机构B.会计师事务所C.投资咨询机构D.资产评估机构28、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用__投资证券。A.自有资本B.营运资金C.受托投资资金D.清算资金29、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。A.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单B.期限在1年以内（含1年）的债券回购C.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据D.剩余期限在397天以内（含397天）的债券30、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件__。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C.公司债券实际发行额不少于人民币6000万元D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件31、权证的要素有__。A.权证类别B.存续时间C.行权比例D.行权日期32、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。A.复苏阶段—一股价回升B.高涨阶段一一股价上涨C.危机阶段一一股价下跌D.萧条阶段一一股价低迷33、非累积优先股票的特点是__。A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻34