法律风险管理标准化东北

建立标准化规范工作体系，加强法律风险的精细化管理

赵继红

2012.4根据集团公司党组扩大会提出的“准备用几年时间，在全系统工业企业中推行精益管理系统，以提高集团公司和成员单位的基础管理水平，提高经济效益”的精神和工作要求，集团公司正在开展“精益化生产、精细化管理和合理化建议”活动，形成了上下齐力共建的浓厚氛围。法律风险管理标准化规范工作

中心任务立足本职工作，在法律事务管理方面，以创设并实施法律风险管理标准化规范作为全面夯实各单位基础管理工作，切实提高基础管理水平的重要举措，紧密结合工作实际，扎实推进，保证在防范法律风险工作中实现精细化管理的持续性和实效性。汇报内容1.创设法律风险管理标准化规范背景2.意义、指导思想和工作目标3.法律风险管理标准化规范体系介绍4.第一批实施单位标准化管理成效5.对实施法律风险标准管理化规范的要求一、创设法律风险管理标准化规范背景（一）满足现实需要1、集团公司改革发展大局需要。2、集团公司结构调整优化需要。一、创设法律风险管理标准化规范背景（二）开展法律风险管理标准化规范工作，是适应国资委中央企业全面风险管理和法律工作三年目标的要求1、《中央企业全面风险管理指引》的相应要求2、中央企业落实法制工作三年目标的要求中央企业落实法制工作三年目标的要求以建立健全企业法律风险防范机制为核心，力争到2010年在中央企业及其重要子企业全部建立总法律顾问制度，企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核把关率达到100%，因违法经营发生的新的重大法律纠纷案件基本杜绝，历史遗留的重大法律纠纷案件基本解决，企业法制工作在提高企业市场竞争力和发展壮大具有国际竞争力的大公司大集团中的保障促进作用得到进一步发挥。一、创设法律风险管理标准化规范背景

（三）开展法律风险管理标准化规范工作，是集团公司法制建设进一步完善的需要。意识的培育制度的制定程序的规范技术性地参考机制的创建二、意义、指导思想和工作目标关于开展法律风险标准化规范工作的通知兵器办字[2010]326号重要意义指导思想工作目标实施步骤（一）重要意义1、开展法律风险管理标准化规范工作，是集团公司在法律风险防控领域贯彻落实科学发展观，保障国有资产安全、实现国有资产保值增值的重要举措。2、开展法律风险管理标准化规范工作，是提升集团公司管控风险能力，保障经济又好又快发展的重要举措。3、开展法律风险管理标准化规范工作，是促进集团公司成员单位法律风险管理工作平衡发展，建立法律风险防范与控制长效机制的重要举措（二））指导导思想想坚持以以科学学发展展观为为统领领，贯贯彻落落实党党的十十七大大精神神，以以党的的路线线、方方针、、政策策和国国家法法律法法规及及集团团公司司规章章制度度为依依据，，以建立健全集集团公公司法法律风风险管管理长长效机制，提升集团公公司整整体防防范法法律风风险能力，促进进集团团公司司全面面协调调可持持续发发展为为目的的，围围绕总总体经经营目目标，，服务集团公公司战战略和和改革革发展展稳定定大局，认真真执行行法律律风险险管理理标准准化规规范，，培育法律风风险管管理文化，建立立健全法律风风险管管理体系，为实实现全全面风风险管管理总总体目目标提供有力保障。（三））工作作目标标通过开开展法法律风风险管管理标标准化化规范范工作作，逐逐步建建立健健全集集团公公司法法律风风险管管理体体系，，力争争实现现企业规规章制制度、、经济济合同同和重重要决决策的的法律律审核核把关关率达达到100%，因违违法经经营发发生新新的重重大法法律纠纠纷案案件基基本杜杜绝，，历史史遗留留的重重大法法律纠纠纷案案件基基本解解决，，法律律风险险管理理工作作在提提升企企业竞竞争力力和建建设高高科技技国际际化兵兵器事事业中中的保保障促促进作作用得得到进进一步步发挥挥。1、宣传准备阶段2010年5月-2010年8月2、定级示范阶段2010年9月-2010年12月3、总结交流阶段2011年1月-2011年3月4、全面实施阶段2011年4月以后实施步步骤三、法律标标准化的内内容介绍———三项制度一、《法律律风险管理理标准化规规范》二、《法律律风险管理理工作定级级评分标准准》三、《法律律风险管理理工作定级级办法》《法律风险险管理标准准化规范》》1、法律风风险管理意意识培育、、提高2、法律风风险管理体体系建设3、重大事事项决策的的法律风险险管理4、规章制制度的法律律风险管理理5、合同管管理的法律律风险管理理6、知识产产权的法律律风险管理理7、纠纷的的法律风险险管理8、法律风风险管理工工作的自查查及考核定定级共有8要素素125项项一、法律风风险管理意意识培育、、提高1、主要领领导人全局性的法法律风险管管理意识；；有明确的的战略指导导，至少半半年听取一一次法律风风险管理专专项汇报；；严格按程程序决策涉涉及法律风风险的事项项；做好表表率，参加加培训2、领导层层较高的法律律风险管理理意识；熟熟悉法律风风险管理流流程；对涉涉及法律风风险管理的的事项有具具体部署和和指导；参参加培训；；支持和保保障法律风风险管理工工作；一、法律风风险管理意意识培育、、提高3、管理层层准确掌握职职责范围中中涉及法律律风险管理理事项；落落实措施；；严格执行行规章制度度；加强自自身法律风风险能力的的学习和培培训，将该该工作融入入到日常的的经营管理理工作中；；按要求对对员工进行行培训4、全体员员工有与本岗位位相适应的的法律风险险管理能力力；参加培培训，每年年度不少于于8学时；；有问题及及时反馈二、法律风风险管理体体系建设（（一）单位应当建建立健全法法律风险管管理体系，，根据事先防范、、事中控制制为主、事事后补救为为辅的原则，明明确法律风风险管理的的方针目标标，完善相相关体系，，健全组织织机构并明明确其职责责，配备必必要的法律律风险管理理人员二、法律风风险管理体体系建设（（二）1、方针目目标（1）形成成文件，向向全体员工工宣传并得得到贯彻实实施；（2）符合合相关法律律法规的要要求，并与与单位的法法律风险相相适应；（3）与单单位其他的的方针、目目标具有同同等重要性性；（4）可行行并便于量量化每年度有具具体的工作作计划二、法律风风险管理体体系建设（三）2、制度建建设(1)健全全相关制度度：工作基本制制度（总法律顾问问制度、法法律风险管管理办法）工作专项制制度（重大事项决决策、规章章制度管理理、合同管管理、知识识产权管理理和保护、、法律纠纷纷处理等）工作内控制制度（考核评价制制度、授权权委托制度度、法律风风险管理流流程）(2)原则则要求全方位、全全过程控制制；动态控控制、规范范操作；适适度控制，，原则性与与灵活性相相结合(3)其他他要求：内内容、责任任、程序、、预警、考考核等二、法律风风险管理体体系建设（（四）3、领导责责任制原则：“业务谁主管管，法律风风险谁负责责”主要负责人人——第一责任人人，接受总总法汇报，，保证其行行使职责；；决定、协协调重大事事项；决定定考核、奖奖惩；等其他经营管管理者———负责分管业业务范围内内的法律风风险管理事事项；沟通通、协调；；等总法律顾问问——全面负责单单位法律风风险管理工工作；协调调相关事务务；建立健健全体系；；参与重大大事项决策策；对重要要规章制度度进行审查查；等法律风险管管理人员———具体执行（（10项职职责）二、法律风风险管理体体系建设（（五）4、组织保保障实施总法律律顾问制度度；独立机机构；配备备专职人员员（不少于员员工总数的的千分之一一）5、条件保保障工作条件；；专项经费费（用于学习、、工作沟通通协调、课课题研究、、研讨、评评奖等。预预算不低于于5万，与与销售收入入关联）6、信息管管理建立法律风风险管理信信息系统；；业务活动动中问题及及时报送、、反馈、指指导，使之之可控；定定期汇报；；等三、重大事事项决策的的法律风险险管理（一）通过有效的的规范，明明确决策范范围和程序序，控制决决策的法律律审查，保保证决策的的合法性，，防范决策策风险1、重大事事项决策的的法律风险险管理制度度制订规则，，保证涉及及法律风险险管理重大大事项决策策中有法律律顾问全程程参与2、重大事事项决策的的范围———一般包括11项投融资、大大额资产处处置、改制制、招投标标、合资合合作联营、、对外提供供担保、制制定规章制制度、知识识产权的保保护、商业业秘密的保保护、诉讼讼或仲裁、、其他三、重大事事项决策的的法律风险险管理（二）3、法律审审查保证法律顾顾问知情权权；进行尽尽职调查（（可外聘））；参与决决策进程，，出具意见见；必须由由执业法律律顾问对合合法性进行行审查并出出具法律意意见书，总总法律顾问问应审查并并签署意见见；4、决策责责任的承担担决策过程违违反规定程程序，没有有法律顾问问参加或未未经法律审审查的，主主要负责人人承担责任任；未听取法律律意见导致致决策失误误，造成损损失的，责责任人承担担责任；法律意见错错误导致失失误的，法法律顾问承承担责任。。四、规章制制度的法律律风险管理理1、规章制制度的制定定按程序(有关员工工劳动报酬酬、福利、、奖惩等切切身利益的的规章制度度，应与职职工代表大大会回全体体职工代表表讨论，提提出方案和和意见，协协商确定)合法性审查查协调一致2、规章制制度的执行行公布、宣贯贯、监督、、整改3、规章制制度的管理理及时整理汇汇编、调整整、补充、、更新五、合同管管理的法律律风险管理理1、管理原原则——统一管理；；鼓励推广广系统软件件的应用2、合同签签订——签订前客户户调查、专专业评审、、法律审查查、加盖合合同专用章章3、合同履履行——变更、解除除管理，风风险评估提提示4、合同监监管（1）合同同专用章监监管——集中统一（2）授权权委托书监监管——统一、规范范（申请、、批准、发发放等）（3）合同同信用管理理——健全客户信信用档案、、进行信用用分级5、合同救救济——情势变更、、不可抗力力时及时沟沟通并取证证。特别注注意在谅解解承诺、违违约情形时时的证据保保留。协商、仲裁裁、诉讼。。六、知识产产权的法律律风险管理理开展知识产产权的保护护工作，建建立科学的的管理机制制，形成研研发、生产产、法律、、市场等共共同参与的的联动机制制，实现全全过程管理理与保护。。（针对专专利、商标标、著作权权、商业秘秘密等）1、知识产产权的创造造——立项、、查新、研研发记录、、产权归属属2、知识产产权的应用用——成果验验收、发布布、实施许许可、转让让；动态跟跟踪；市场场监测3、知识产产权的管理理——竞业禁禁止协议4、知识产产权的保护护——动态监监测、建立立预警反馈馈系统七、纠纷的的法律风险险管理原则：及时时处理、有有效解决、、降低成本本1、纠纷处处理制度(1)诉讼讼、仲裁、、听证、调调解管理规规定(2)外聘聘律师管理理规定(3)接受受社会单位位或个人的的调查取证证管理规定定(4)法律律文书和材材料归档管管理规定2、纠纷处处理流程启动、批准准；按照法法律规定要要求处理；；做好资产产保护；按按规定上报报3、纠纷处处理总结出具结案报报告，并向向主要负责责人报告；；提出相应应的管理建建议；对相相关人员进进行奖惩；；进行法制制宣传八、法律风风险管理工工作的自查查

及考核核评价原则：自我约束、、自我纠正正、自我发发展、自我我完善1、法律风风险管理工工作的自查查全面检查的的覆盖率在在90%以以上至少每年一一次全面自自查；申请请定级时提提交自查被被告2、法律风风险管理工工作的内部部考核评价价建立制度；；签订责任书书并与绩效效挂钩；《法律风险险管理标准准化规范》》要点管理体系重大事项决策知识产权合同管理规章制度纠纷管理1.组织保障：实施总法律顾问制度；设立法律事务机构；法律事务工作人员不得少于1人，其中工业企业不少于员工总数的1‰。【既无机构又无专职人员的，直接认定不合格】2.条件保障：必要的工作条件；专项经费应当单独列入年度财务预算。明确重大事项范围；完善决策程序；保证涉及法律风险管理的重大事项的决策中应有法律顾问的全程参与。【重大事项未经法律审查的，直接认定不合格】管理机制；知识产权的创造、应用、管理、保护统一归口；合同信用；合同评审；合法性审查；履行监管；合同章监管；授权委托书管理；合同救济制定流程明确；进行合法性审查；依法公布实施；执行监督机制健全；完善，随时修订并汇编；制度健全；程序明确、完善；纠纷结案报告；处理后的奖惩、教育《法律风险险管理工作作定级评分分标准》自查及考评15分纠纷案件处理50分知识产权50分合同管理80分规章制度60分重大事项决策70分管理体系140分意识培育提高35分

500分《法律风险险管理工作作定级办法法》工作等级合格-＞300分不合格-300分以以下一级单位-＞450分二级单位-＞400分三级单位-＞300分定级否决项项一级资质否决项二级资质否决项三级资质否决项资质否决项—不合格1.未实施总法律顾问制度2.法律事务机构不是独立职能部门3.无两名以上的执业企业法律顾问1.无专门的法律事务机构2.无执业企业法律顾问无专职法律事务工作人员1.既无专门法律事务机构又无专职法律事务工作人员的；2.重大决策事项未经法律审查的；3.因法律风险管理工作失误造成重大损失或造成恶劣影响的。法律风险管管理工作定定级办法年度制定计计划定级考核组组考核定级年审法律风险管管理工作年年度定级计计划由集团团公司制定定并通知相相关单位集团公司组组织相关专专业人员成成立定级考考核组，负负责对成员员单位进行行定级考核核工作集团公司核核定考核意意见后，确确定等级，，定级有效效期为三年年：已通过过定级考核核的单位，，一年后可可根据自身身实际情况况申请重新新定级。定定级考核不不合格的单单位，可在在完成整改改三个月后后申请重新新定级定级单位应应于每年3月15日日前将法律律风险管理理工作年审审报告报报送集团公公司，集团团公司可视视实际情况况进行抽查查（四）法律律风险管理理标准化规规范特点体系化机制化数量化标准化特点法律风险管管理标准化规范范指企业在生生产经营活活动各个环环节中，必必须按照法法律、法规规、规章、、规程以及及相应的制制度性要求求，达到和和保持一定定的标准，，使企业生生产经营活活动始终处处于良好的的安全运行行状态，以以适应企业业发展和稳稳定需要。。对实施法律律风险管理理标准化规规范的要求求一、子集团团组建过程程中法律事事务管理的的要求《关于子集集团组建过过程中法律律事务管理理的指导意意见》（1）依据据法律和集集团公司的的相关规定定制定和完完善子集团团组建实施施方案。（2）各子子集团应当当按照《法法律风险管管理标准化化规范》积积极开展工工作，为实实施标准化化管理的考考核定级做做好准备（3）各子子集团应当当建立总法法律顾问制制度（4）建立立健全法律律事务工作