著作权的反限制之法理依据获奖科研报告

著作权的反限制之法理依据获奖科研报告【摘

要】数字技术和网络的迅速发展在给我们带来便利的同时，却给著作权人带来了麻烦，使之越来越难以控制其作品，从而导致著作权人的权益受到侵害，由于网络环境所具有的开放性、跨地域性、共享性、多样性等特点，使之与传统著作权所具有的专有性、排他性、地域性、无形性形成了冲突，著作权的特征和内容都受到了前所未有的挑战，本文试从著作权的限制与反限制出发，通过梳理著作权的限制与反限制制度，从著作权的私权属性、立法目的以及利益均衡和公平原则四方面，对著作权反限制的法理依据充分论证。

【关键词】网络环境;合理使用;技术措施;利益均衡

一、网络环境下著作权法面临的问题

随着网络科技的高速发展，数字技术和网络已成为我们日常生活中不可或缺的工具，著作权的保护也受到前所未有的影响和挑战。网络的发展使我们可以足不出户就了解到世界各国的新闻大事，购买到世界各国的商品，也可以迅速的享受到他人的音乐作品，文学作品，我们的生活变得越来越便利，内容也越来越丰富，网络在影响、改变着我们的生活方式，也影响着我们的经济、政治、文化制度等各个方面。在这种情况下，必然会出现大量新的法律问题。

（一）著作权的法律特征受到挑战

网络环境具有诸多特性，其中与著作权密切相关的包括：系统的开放性、网络传输的高度综合性和跨地域性、无组织性、网络资源的共享性、网络技术的高速发展特性、网络主体的多样性。[1]网络环境的上述特性，与著作权的所具有的专有性、排他性、地域性、无形性等特点往往相互冲突。我们都知道，著作权中的复制权是一项重要的权利，由于网络技术的先进性和特殊性，它不同于之前的技术变革，计算机技术的出现，使作品以传统的纸质形式发展为电子形式，同时，信息网络的运用使得这些数字化作品的复制、存储、传播变得极其容易，只要是稍微懂得使用计算机的人，动动鼠标就能将数字化作品复制并传播到世界上任何一台联网的计算机上，这使得复制和传播成本几乎为零。计算机通信网络的简便和快捷深刻影响着作品的著作权，然而这种普遍性、随意性、广泛性，同时又使作品的著作权几乎处于失控的状态，著作权法所要保护的著作权人的权利时刻都有可能因作品侵权而遭受损失。

（二）著作权的法律内容受到挑战

著作权人享有发表权，即作者决定作品是否公之于众的权利。根据发表权“一次用尽”理论，对于那些在计算机上创作而直接上网的网络作品而言，其上网就是发表对于作为将传统作品数字化而形成的网络作品，它们早己发表。因此，网络作品实际上无发表权可言。[2]网络作品具有高度的开放性，对其进行删除、破坏、篡改等相当容易。因此，作者的署名权、修改权、保护作品完整权都很难得到现行法律的有效保护。著作人的人身权利易受侵犯，相应地对其财产权利也会带来损害。而且网络侵权行为稍纵即逝，不留痕迹，著作权人很难调查取证，侵权人经常逍遥法外。

因此，在当今由于网络而迅速发展的社会，我们简便而快速的享用着他人的作品成果，但有没有想过，正因为如此，著作权人的利益正面临前所未有的侵害，在这样的网络大环境下，我们该如何保障著作权人的权利，是我们应该正视的问题，也是为什么学界提出对著作权的反限制的原因之一。

二、著作权的限制与反限制

（一）著作权的限制制度

著作权的产生和保护更偏重于自身的权利，他人只能严格的遵守个人义务，这产生了个体利益间的不对等状态，为了保证权利与义务、利益与利益之间的平衡，因此产生了对著作权的限制制度。该制度主要包括以下几项：

1.合理使用制度。是指根据著作权法的规定，著作权人以外的人，在特定情况下使用他人已经发表的作品，而不必经过著作权人的许可，不必向著作权人支付报酬，仅当指明作者姓名、作品名称的一种限制形态。合理使用制度作为著作权限制制度的重要组成之一，其首要目的在于保护范围较之一般个体利益更宽广的公共利益，将私人的权益与公共利益进行合理的平衡是合理使用制度的追求。

2.非自愿许可使用。是指不经著作权人同意，他人直接其使用作品的活动，属于著作权限制范畴，具体分为法定许可和强制许可。法定许可（StatutoryLicense），是指依据法律直接规定，以特定的方式使用以发表的作品，可以不经著作权人的授权，但应向著作权人支付对价而使用其作品的制度。强制许可（CompulsoryLicense），是指著作权主管机关根据具体情况，将对已经发表作品进行特殊使用的权利授予申请获得使用者，通过办法“强制许可证”的方式而使用其作品的制度。

3.权利穷竭原则。又称权利用尽原则、首次销售原则，是指知识产权人将附有知识产权的产品首次合法置于流通渠道以后，权利人的一些或全部排他权因此而用尽。[3]权利穷竭原则有其存在的社会政治、经济、文化發展水平的特定立法背景，但是在高新技术的冲击下已远远不能适应时代的需要。

以上对著作权的限制都是从社会公共利益出发，对于著作权人的权利给与了一定的限制。但随着网络环境的不断发展，对著作权的限制有时可能侵害作品创作者的权利。网络环境下的限制制度更要确定一个度以保证在限制著作权人滥用权利的同时不遏制著作权人积极的创作，因此出现了著作权的反限制制度。

（二）著作权的反限制制度

1.技术措施。是指用于防止、限制未经权利人许可浏览、欣赏作品、表演、录音录像制品的或者通过信息网络向公众提供作品、表演、录音录像制品的有效技术、装置或者部件。

2.补偿金制度。该制度依附于合理使用，是由于使用人的“合理使用”行为对版权人的利益造成一定损害需要对版权人进行补偿，从而实现了作者经济利益和保障作品最终使用利益的一种均衡。

三、著作权的反限制之法理依据

（一）著作权法的私权属性

著作权法属于知识产权法其中之一，而知识产权属于民事权利，也就具备了私权属性，著作权是基于作者从无到有创作了最初的作品这样一种事实而产生的。作者是作品赖以产生的源泉，不尊重创作，不维护作者利益，就会窒息作者的创作激情，就会使文化事业成为无源之水，从而最终损害了公共利益。正如我国著作权法表述的那样：“保护作者的合法权益，鼓励作品的创作和传播，促进社会主义科学事业的发展和繁荣”。著作权法应通过对作者合法权益的保护为手段来实现促进科学文化事业的发展和繁荣的最终目的。因此在网络环境下，由于著作权限制的无限扩张，导致著作权人利益受损失，我们应着眼于著作权的私权属性，牢记著作权法保护私权的首要前提，注重保护著作权人的私人利益，这也是对著作权的反限制产生的原因之一。

（二）著作权法的立法目的

著作权，是指基于文学艺术和科学作品依法产生的权利。[4]它随着文学艺术和科学作品的产生而产生，是一种自然权利。著作权法的目的具有双重性，既有保护作者权利的目的，同时也有增进知识和学习，使社会公众受益的目的。我国《著作权法》第一条规定：“为保护文学、艺术和科学作品作者的著作权，以及与著作权有关的权益，鼓励有益于社会主义精神文明、物质文明建设的作品的创作和传播，促进社会主义文化和科学事业的发展与繁荣，根据宪法制定本法。”可见，我国著作权法的立法目的首先保護的是作者权利，然后才是为了促进社会主义文化和科学事业的发展与繁荣，也就是使公共利益和社会利益最大化。

著作权因作者利益而生，当著作权人的利益受损时，我们理应运用著作权的反限制去保护作者的合法权益，以激励其创作激情，从侧面来说，只有保护了著作权的源头-作品创作者的利益，才能更好的激发出好的作品，才能更好的维护社会公共利益。因为没有著作权人的智力成果，也就没有了优秀文化作品的传播，社会公共利益的维护又谈何说起？

（三）著作权法所体现的原则

1.利益均衡原则

利益，简言之是主体因某资源得到的好处，德国法学家耶林对利益与法律权利的关系就有过这样的定义：“权利就是受到法律保护的一种利益。”法律的目的就在于发现那些要求获得保障的利益，并确定在什么限度内承认与实现那些利益，以及努力保障在确定限度内被承认的利益。[5]如何解决这些利益之间的冲突，从而为各个利益主体追求最大化利益提供保障，就需要法律的利益平衡功能。

利益均衡原则一直是贯穿于著作权法立法的始终，因为著作权法的立法目的兼顾了个人私权与社会公共利益，这就要求著作权法需要运用利益均衡原则将作品创作者的私人权利与社会公共利益达到均衡状态，既能够保障著作权人的利益，鼓励其创作的热情，也能够维护社会利益，使人类的智力成果能够在历史长河中绵延传播。

但网络技术的革新，打破了原本传统著作权法作者私权与公共利益的微妙平衡。作者权利与社会公共利益的冲突一直是著作权法所要解决的最主要的问题之一。如何平衡两者之间的利益对著作权的保护有相当重要的意义。因此，著作权法的上述双重目的的实现需要在赋予作者和作品使用者权利之间实现平衡，正因如此，在网络大环境下，因为新技术的冲击给作者私权与公共利益之间的失衡，为维护著作权人一方的私人权利，可以利用利益均衡原则对著作权的反限制给与支持。

2.公平原则

公平原则是民法的基本原则之一，其存在于我们民事生活的方方面面，它是关于民事法律行为内容的原则，要求当事人在实现自己利益时兼顾他人利益，达到利益的基本平衡。公平竞争是社会进步的原动力，公平、正义是法律价值的体现，是民法精神所在。著作权法中的公平原则，意味着著作权法中当事人之间的权利义务的对等以及权利义务的分配符合公平，并且意味着公平、合理的分享社会知识财富，因此无论是作品的所有者，还是使用者，传播者，都应充分享有著作权法所带来的这一原则。同时，著作权法在各种利益之间，特别是著作权人的利益和社会公共利益之间求得平衡，更需要引用公平原则，以公平原则确定著作权法中各种利益得归属，是利益主体各得其所，也就是使利益得分配达到各方都能接受的程度。

因此，著作权法上的权利限制与反限制制度的设计充分体现了公平原则。为了促进知识应用，著作权法确立了著作权限制制度，限制著作权人的权利内容和权利行使;为了保护权利人的私有财产，著作权法针对权利的限制制度确立反限制制度，即权利的限制必须符合法定要件。著作权法通过权利限制制度和反限制制度实现知识