深圳市初始环境质量管理体系评审方案

初始环境评审方法介绍深圳市环境管理体系认证中心戴晖毅.（.....）专业提供企管培训资料1内容简介第一部分初始环境评审的一般介绍一、目的二、内容三、方法四、计划五、初评报告第二部分环境因素的识别与评价一、环境因素的重要性二、环境因素的概念三、环境因素的识别四、环境因素的评价方法前言：体系建立的原则和步骤2一、原则：1环境管理体系应充分结合组织的特点2、环境管理体系应与组织现行的管理体系相结合3

环境管理体系是一个动态发展，不断改进和不断完善的过程4、

管理体系的一体化环境管理体系的建立与实施.（.....）专业提供企管培训资料3二、建立的步骤：1、

前期准备工作（1）

最高管理者的承诺（2）

任命环境管理者代表（3）

提供资源保障（4）

培训2、

初始环境评审3、

环境管理体系策划4、

环境管理体系文件编写5、

环境管理体系试运行6、

环境管理体系内部审核7、

环境管理体系申请认证4

第一部分

初始环境评审的一般介绍.（.....）专业提供企管培训资料5一、

目的了解与掌握组织的环境现状和环境管理现状，以便：制定适合组织的环境方针、目标与指标、环境管理方案；明确环境管理机构与职责；建立环境管理体系，有效控制环境因素。

6二、内容1、

识别适用的法律、法规及其他要求，评价组织的守法情况。2、识别环境因素，评价出重要环境因素。3、汇总产生污染的设施，评价防治污染设施的充分性和有效性，明确需要完善的环境工程。4、掌握组织的环境管理现状，包括组织机构的适应性、各级管理者和员工的环境意识水平、环境风险的机率、寻求改进的机会。了解相关方对组织的环境行为和环境表现的意见和要求。

.（.....）专业提供企管培训资料7三、方法1、组成初始环境评审组：要组织几个人，集中一段时间，专门进行初评。2、检查清单和调查表：以简单的方式提问，提高工作效率。3、知情人座谈会：召开各种层次、规模、人员的调查座谈会。4、查阅文件、记录，收集数据、信息。如：法律制度的执行情况。5、发调查表、问卷调查，如：员工环境意识水平。6、现场调查。如：污染防治设施的充分性、有效性7、现场监测。如：排污达标情况。

8四、计划全方位调查、关注重点——产生或可能产生重大环境影响的活动、部门、区域。.（.....）专业提供企管培训资料9（1）生产产制造部门门：原材料料、零部件件、能源、、资源、生生产过程、、污染物排排放等。（2）设备备、动力部部门：水、、气、油、、电、煤、、机械等。。（3）技术术部门：产产品研究、、设计、开开发、工艺艺、工程改改造等。（4）供应应贮运部门门：采购、、运输、仓仓贮、供方方、合同方方等。（5）销售售服务部门门：市场、、用户、产产品使用、、维修、运运输、相关关方等。（6）环保保管理部门门：环保设设施、废物物处置、监监测、法规规等。（7）行政政后勤部门门：食堂、、卫生所、、人事、劳劳保、安全全、行政、、社区关系系等。1、调查部部门10（1）高层层管理者：：方针、资资源、规划划、抱怨。。（2）中层层管理者：：生产、设设计、管理理制度、职职责现状、、培训等。。(3)专业人员及及工人：法法律法规、、标准、事事故、安全全、职责、、环境意识识、技能、、原料、能能源、废物物排放、历历史。2、调查对对象.（.....）专业提提供企管培培训资料11五、初评报报告1、作用初始环境评评审报告是是初评工作作所得信息息的汇总，，是建立体体系的基础础，也是编编写体系文文件，制定定目标、指指标等的依依据。122、内容（1）组织织的生产活活动及相关关活动情况况，包括：：主要产品品、厂区布布置、工艺艺流程、资资源消耗等等情况。（2）组织织的守法现现状。（3）产生生污染设施施及污染物物排放情况况。（4）环境境管理现状状，包括：：组织机构构与职责的的适应性、、干部和员员工的环境境意识等。。（5）主要要环境风险险与机率。。（6）相关关方的意见见与要求。。（7）附件件：适用的的环保法律律、法规清清单；重要要环境因素素清单。.（.....）专业提提供企管培培训资料13第二部分环境因素的的识别与评评价14一、环境因素的的重要性1、在ISO14001标准中，各各要素均以以环境因素为核心2、建建立环境管管理体系以以环境因素素为基础。。（1）初始环境评评审：要从从环境因素素入手①确定定环境状况况与环境管管理现状。。②识别别与评价环环境因素。。③依据据环境因素素识别法律律法规。.（.....）专业提提供企管培培训资料15（2）建立体系——“4.3规划（（策划）””：要处处处考虑环境境因素4.3.1环境因素素4.3.2法律及其其他要求4.3.3目标与指指标4.3.4环境管理理方案163、运行环环境管理体体系就是有有效控制环环境因素4.4实施施与运行4.4.1机构与职职责，各部部门要按其其职责控制制环境因素素及产生的的影响4.4.2培训意识识与能力：：对全员进进行培训，，知道如何何控制环境境因素所造造成的影响响4.4.3信息交流流：进行有有关环境因因素的内、、外部交流流4.4.4环境管理理体系文件件编制4.4.5文件管理理：“具有有关键作用用的岗位，，都能得到到有关文件件的现行版版本”4.4.6运行控制制：“组织织应根据环环境方针、、目标和指指标，确定定与所认定定的重要环环境因素有有关的运行行与活动，，确保它们们在程序规规定的条件件下进行””4.4.7应急准备备与响应：：控制潜在在的环境因因素.（.....）专业提提供企管培培训资料174、保持体体系以环境境绩效为度度量环境绩效：：一个组织织基于环境境方针、目目标和指标标，控制其其环境因素素所取得的的可测量的的环境管理理体系的成成效。4.5检查查与纠正措措施：实质质上是检查查环境因素素是否得到到有效控制制4.5.1监测：对对可能具有有重大环境境影响的运运行与活动动的关键特特性进行例例行监测4.5.4环境管理理体系审核核：体系实实施绩效的的审核4.6管理理评审：适适用性、充充分性、有有效性的评评审离不开开环境因素素18二、环境因素的的概念1、定义一个组织活活动，产品品或服务中中能与环境境发生相互互作用的要要素。环境：组织织运行的外外部存在，，包括空气气、水、土土地、自然然资源、动动物、植物物、人以及及它们之间间的相互关关系。要素：物质质及其运动动。相互作用：：要素对环环境的作用用，即环境境影响.（.....）专业提提供企管培培训资料192、描述主体（物质质）：产生生环境影响响的物质。。行为（运动动）：造成成环境影响响的物质的的运动。例：废水排排放、噪声声释放、垃垃圾抛弃、、农药流失失、CFCs泄漏、电磁磁波辐射………20三、环境因素的的识别.（.....）专业提提供企管培培训资料211、从环境境因素自身身考虑其识识别（1）时态①过去：由过过去的行为为造成的环环境影响延延续到现在在。[例]：推推平土地（（等待投资资）破坏植植被，严重重水土流失失。②现在：现在在发生或存存在的环境境因素（绝绝大多数））。③将来来：：潜潜在在的的或或计计划划进进行行的的事事所所产产生生（（造造成成））的的环环境境因因素素。。[例例]：：修建建道道路路交交通通噪噪声声污污染染。。引进进新新生生产产项项目目新污污染染物物排排放放；；污污染染物物排排放放量量增增加加。。建设设污污水水处处理理厂厂污污泥泥产产生生；；臭臭气气散散发发。。22（2））状态态环境境行行为为环环境境因因素素环环境境影影响响①正正常常罐罐装装液液化化气气贮贮存存与与使使用用伐伐门门漏漏气气污污染染空空气气②异异常常罐罐装装液液化化气气贮贮存存与与使使用用伐门门损损坏坏泄泄漏漏严重重污污染染空空气气③紧紧急急罐罐装装液液化化气气贮贮存存与与使使用用钢钢瓶瓶爆爆炸炸环环境境灾灾难难.（.....）专专业业提提供供企企管管培培训训资资料料23（3））类类型型①产生生污污染染型型：：水水、、气气、、声声、、渣渣环境境因因素素环环境境影影响响[例例]食食堂堂废废水水排排放放污污染染河河流流汽车车尾尾气气排排放放污污染染空空气气②消耗耗资资源源型型：：消消耗耗能能源源、、水水源源、、土土地地、、森森林林、、草草原原、、矿矿物物、、各各种种物物资资…………环境境因因素素环环境境影影响响[例例]过过量量放放牧牧草草场场退退化化森林林砍砍伐伐部部分分野野生生动动植植物物灭灭绝绝常明明灯灯（（白白日日开开灯灯））能能源源浪浪费费单面面使使用用复复印印纸纸加加速速森森林林锐锐减减242、、从从环环境境行行为为考考虑虑识识别别环环境境因因素素环境境因因素素主主要要是是由由人人的的环环境境行行为为造造成成的的，，也也有有少少部部分分是是自自然然界界中中某某种种自自然然力力的的环环境境行行为为造造成成的的，，为为此此，，可可以以从从环环境境行行为为的的后后果果推推导导出出环环境境因因素素。。[例例]环境境行行为为环环境境因因素素电镀镀生生产产电镀镀废废水水排排放放，，酸酸性性气气体体排排放放撒农农药药农农药药流流失失驾驶驶汽汽车车尾尾气气排排放放，，噪噪声声释释放放台风风暴暴雨雨洪洪水水暴暴发发.（.....）专专业业提提供供企企管管培培训训资资料料253、、从从环环境境影影响响考考虑虑识识别别环环境境因因素素环境境因因素素与与环环境境影影响响是是因因果果关关系系，，事事物物的的结结果果往往往往是是显显而而易易见见的的，，为为了了寻寻找找原原因因，，可可以以从从结结果果入入手手往往回回推推，，也也就就是是从从造造成成的的环环境境影影响响反反推推其其环环境境因因素素。。①产产生生污污染染型型[例例]环环境境影影响响环环境境因因素素空气气NOx超标标汽汽车车尾尾气气排排放放荔技技开开花花不不结结果果含含氟氟废废气气排排放放②消消耗耗资资源源型型[例例]环环境境影影响响环环境境因因素素电消消耗耗增增加加（（能能源源浪浪费费））常常明明灯灯（（白白天天开开灯灯））耗水水量量增增加加（（水水浪浪费费））常常流流水水③损损害害人人群群健健康康型型{例例}环环境境影影响响环环境境因因素素甲状腺肥大碘碘缺缺乏264、相关方环环境因素的识识别《ISO14001标准》：“4.3.1环境因素：：组织应建立立并保持程序序，用来确定定其活动、产产品或服务中中它能够控制制，以及可以以期望它施加加影响的环境境因素。”能够控制的环环境因素：由由组织的环境境行为造成的的环境因素。。可施加影响的的环境因素：：由相关方的的环境行为造造成的环境因因素。可以对对相关方施加加影响，达到到间接控制。。因此，识别别相关方的环环境因素，要要注意识别那那些可以通过过施加影响加加以控制的环环境因素。不不要站在相关关方的角度，，识别其全部部环境因素。。可施加的影影响正是编写写作业指导书书进行管理的的内容。275、环境因素素识别的实施施环境因素的识识别方法，如如：现场调查查、工艺流程程分析、产品品生命周期分分析、员工问问卷调查、法法律法规要求求对照、头脑脑风暴等方法法。但由于实施ISO14001标准的组织情情况不同，难难以用一种通通用的方法识识别，即或对对于一个组织织，由于环境境因素的类型型，时态、状状态及成因等等的差异，也也难以用上述述的某种单一一方法识别。。在认证实践中中总结，推荐荐如下环境因因素识别方法法：全员参与识别别共同讨论确定定小组汇总确认认.（.....）专业提供供企管培训资资料28四、环境因素素的评价方法法29（一）评价环境因素素的要点重要环境因素素：具有或可可能具有重大大环境影响的的环境因素。。由于环境影响响的大小是相相对的，重要要环境因素仅仅仅是相对于于具有一般环环境影响的环环境因素而言言，因此，评评价出多少个个重要环境因因素，完全依依组织的具体体情况而定，，没有绝对的的要求。1、重要环境因素素的概念.（.....）专业提供供企管培训资资料302、评价环境境因素的目的的在识别环境因因素的基础上上，确定出组组织的重要环环境因素，以以明确管理重重点和需要改改进的要求。。对评价出的的重要环境因因素需要建立立目标、指标标、制定环境境管理方案，，或者编制作作业指导书，，以实施对其其控制与管理理。313、评价方法法的思路（1）评价环环境因素产生生或可能产生生环境影响的的大小，从中中选出影响重重大或相对重重大的部分为为重要环境因因素；（2）由于组组织的环境现现状、地理位位置、社会条条件、适用法法律、环境要要求、经济条条件、技术实实力等主、客客观因素的具具体情况不同同，不可能有有广泛适用的的方法，具体体选用何种评评价方法，应应由组织自行行确定；（3）评价环环境因素应考考虑的评价因因子应是多种种的，具体选选择那些因子子也应依组织织的具体情况况确定。32（1）环境影响的范范围（2）环境影响的程程度（3）发生的概率（（或频率）（4）环境影响的持持续时间（5）法律和标准的的要求（6）相关方关注的的程度（7）经济损益因子子（8）其他因素评价环境因素素可考虑的评评价因子.（.....）专业提供供企管培训资资料33（二）组成评评价小组承担担评价任务1、评价小组组组成为了能准确地地、恰当地评评价环境因素素，应组成““评价小组””。评价小组可由由5-7人组组成，人员过过少会造成评评价结论带有有片面性，人人员过多，会会出现意见难难以统一，议议而难决的局局面。评价小组最好好有1-2名名外聘专家，，以克服组织织内部人员难难以察觉的某某种习以为常常的不良影响响。评价小组的具具体人数、人人选依组织规规模、人才资资源、环境因因素种类、数数量等情况由由组织管理者者决定。342、评价小组组工作程序（1）能够优优先评定的重重要环境因素素优先确定；；（2）不能优优先确定的部部分，排除明明显不会成为为重要环境因因素的部分后后协商确定定，或直接接采取打分评评价；（3）不能协协商确定的有有争议部分，，可采取打分分评价确定。。35（三）优先确确定评价对于法律、法法规、标准等等有明确要求求的，应优先先确定为重要要环境因素。。.（.....）专业提供供企管培训资资料361、法法律、、法规规有具具体要要求，，按要要求优优先确确定为为重要要环境境因素素。如：（1））破坏坏臭氧氧层物物质的的使用用；（2））因使使用国国家明明令禁禁止或或陶汰汰的小小型或或落后后的生生产工工艺和和设备备所产产生或或涉及及的环环境因因素。。(3)组织向向环境境排放放的污污染物物超过过了应应执行行的环环境标标准，，造成成超标标排放放的环环境因因素应应优先先确定定为重重要环环境因因素。。372、组组织向向环境境排放放的污污染物物因有有较好好的防防治设设施，，在正正常运运行状状况下下从不不超标标，但但如防防治设设施管管理不不善或或发生生事故故或停停止防防治设设施施运行行，会会出现现超标标现象象，应应优先先确定定为重重要环环境因因素。。3、地地方环环保部部门对对组织织所规规定的的总量量控制制指标标项目目相关关的环环境因因素，，应优优先确确定为为重要要环境境因素素。4、组组织的的排污污虽然然不会会出现现超标标现象象，但但排放放量较较大，，如不不削减减排放放量，，日久久之后后会对对环境境或人人群健健康产产生影影响，，这类类环境境因素素应优优先确确定为为重要要环境境因素素。386、产产生危危险废废弃物物的环环境因因素，，除偶偶尔产产生很很少量量的危危险废废弃物物外，，应优优先确确定为为重要要环境境因素素。7、有有较大大的事事故隐隐患或或发生生机率率，且且一旦旦发生生事故故将会会对环环境造造成较较严重重的影影响或或破坏坏，这这类环环境因因素应应优先先确定定为重重要环环境因因素。。8、对对组织织的信信誉，，生存存等有有重大大影响响的环环境因因素，，应优优先确确定为为重要要环境境因素素。9、因因相关关方对对其环环境因因素管管理不不善或或失误误，会会对组组织的的活动动、产产品或或服务务造成成严重重影响响或不不良后后果可可优先先确定定为重重要环环境因因素。。10、、组织织管理理者认认为其其他需需要优优先确确定的的重要要环境境因素素。.（.....）专专业提提供企企管培培训资资料39（四））协商商确定定评价价1、评评价小小组对对不能能优先先确定定为重重要环环境因因素的的部分分，应应再排排除明明显不不可能能成为为重要要环境境因素素的一一般环环境因因素。。2、对对剩余余部分分采取取协商商评价价，也也可直直接进进行打打分评评价。。3、评评价小小组每每位成成员在在评价价环境境因素素时，，要充充分考考虑环环境因因素评评价要要点和和评价价因子子，在在本人人认识识水平平上独独立给给出个个人意意见，，不应应受他他人或或其他他因素素的干干扰。。4、经经协商商仍不不能确确定的的环境境因素素，可可进一一步采采取打打分评评价。。5、评评价小小组应应形成成重要要环境境因素素推荐荐方案案，报报组织织管理理者确确认。。40（五））打分分评价价1、打打分评评价的的原则则（1））采用用打分分评价价只能能将待待评价价环境境因素素评价价出其其重要要性的的排列列次序序；（2））打分分评价价所得得最高高分的的环境境因素素的重重要性性，不不如优优先评评价所所确定定的环环境因因素重重要；；（3））打分分评价价所选选的评评价因因子数数量和和得分分幅度度，可可以依依组织织的具具体情情况确确定；；.（.....）专专业提提供企企管培培训资资料412、打打分评评价计计算公公式M=a·b·c·d·e·f·g…式中M为环境境因素素评价价得分分；a、b、c、d、e、f、g为评价价因子子，没没有影影响或或影响响很小小的因因子得得分均均为““1””。423、公公式涵涵义（1））环境境因素素评价价得分分是多多因子子的叠叠加结结果；；（2））各因因子之之间是是相互互独立立的；；（3））有效效因子子的数数量，，依组组织的的具体体情况况而定定；（4））对设设立的的某一一评价价因子子，当当其涵涵义与与幅度度确定定之后后，待待评价价环境境因素素都应应逐一一被评评分。。434、打打分分评价价的评评价因因