3 国际贸易 第三章

第三章国际分工本章系统地分析了国际分工产生的基础，介绍了国际分工的新发展、制约国际分工发展的各种因素，以及各种国际分工理论。通过学习，学生应了解国际分工与国际贸易的相互关系，知道制约国际分工发展的各种因素，掌握国际分工学说的主要内容。国际分工的产生与发展当代国际分工国际分工的发展条件国际分工理论国际分工的产生与发展一、国际分工的概念与作用（一）概念:世界各国之间的劳动分工。它是社会分工发展到一定历史阶段，国民经济内部分工超越国家界限而形成的国家之间的分工。其表现形式是各国货物、服务和生产要素的交换。（二）作用1．国际分工是国际贸易的基础2．国际分工促进国内分工的发展3．国际分工推动世界市场的扩大4．国际分工影响国际贸易格局国际分工的产生与发展国际分工的萌芽阶段(16—18世纪中叶)国际分工的发展阶段(18世纪60年代到19世纪60年代)机器工业为国际分工的发展奠定了物质基础英国成为国际分工的中心世界市场上出现大宗商品国际分工的形成阶段(19世纪中叶到二次世界大战)进入国际分工的中心国家扩大发达国家间出现部门分工亚、非、拉美垂直型分工加深生产和消费变成世界性的

5当代国际分工一、当代国际分工发展的背景第二次世界大战以来，世界经济和政治发生了重大变化。发生了第三次科技革命，出现了电子、信息、服务、宇航、生物工程等新型产业，产业分工日益细化。发达国家通过“工厂外迁”等方式，进行经济结构的调整和优化，促使国际资本流动加速，跨国公司兴起，形成全球性的生产和流通体系。第二次世界大战前的殖民地体系瓦解，殖民地和落后国家取得政治独立，开始发展民族经济，需要国外的资本和技术。20世纪90年代以后，“冷战”结束，世界各国重视经济的发展和合作。市场经济成为世界经济和各国经济体制的主流，为各国市场的相互融合和分工提供了基础。世界贸易体制建立与加强。

二、当代国际分工的特点（一）国际分工基础在深化世界性产业结构升级与调整经济全球化快速发展市场经济体制被普遍接受国际分工的参与度扩大（二）国际分工形式多样化垂直型国际分工(vertical

international

division

of

labor)是指经济发展水平不同的国家之间的纵向分工，主要指发达国家与发展中国家之间制造业与农业、矿业的分工。水平型国际分工(horizontal

international

division

of

labor)是指经济发展水平相近的发达国家之间的横向分工，主要指发达国家之间在工业部门上的分工。混合型国际分工(mixed

international

division

of

labor)是指垂直型与水平型混合起来的国际分工。（三）国际分工格局的主导与层次化发达国家处于国际分工的主导地位国际分工格局出现层次化国际分工的发展条件一、自然条件（一）是国际分工产生和发展的基础（二）自然条件的制约作用在下降二、社会生产力（一）促进国际分工的发展（二）决定国际分工的地位（三）影响国际分工的参与度（四）提高国际分工的层次三、人口与市场（一）人口分布（二）生产规模（三）市场发育度与规模四、交通与通信业五、资本流动六、国际生产关系七、经济体制与政策国际分工理论亚当·斯密的绝对成本学说代表著作《国民财富的性质和原因的研究》(1776年)又名《国富论》。10一、亚当·斯密的国际分工理论亚当·斯密（Adam

Smith，1723

1790年），英国人，是资产阶级经济学古典学派的主要奠基人之一，也是国际分工和国际贸易理论的创始者。他处在英国从手工制造业开始向机器大工业过渡时期，在其代表作《国民财富的性质和原因的研究》（An

Inquiry

into

the

Nature

and

Causes

of

the

Wealtho

of

Nations）（中译本为《国富论》）中，提出了国际分工理论。11

要点：1、亚当·斯密阐述了自由放任的主张，提出了国际分工和自由贸易理论。2、阐述了劳动分工的好处，特别是劳动分工对提高劳动生产率的重要作用。他认为即使在生产要素不变的条件下，依靠分工可以提高劳动生产率。他认为其原因是：(1)分工能提高劳动的熟练程度；(2)分工使个人专门从事某项作业，可以节省与生产没有直接关系的时间；(3)分工有利于发明创造和改进工具。3、亚当·斯密认为国际贸易的基础是地域分工，国际贸易对参加贸易的各国都是有利的。4、绝对成本学说亚当·斯密认为如果一国由于其绝对有利的生产条件，无论是自然禀赋，还是后天获取的，使其生产某种商品的绝对成本低于其它国家，则该国应集中资源，专业化生产这种产品，然后参与国际贸易，则从国际贸易中获利。12这种以各国绝对有利的生产条件进行国际分工和国际贸易的理论，被称为“地域分工理论”或“绝对成本学说”或者“绝对优势学说”。

每单位酒所需劳动每单位毛呢所需劳动英国120100葡萄牙8012013这种以各国绝对有利的生产条件进行国际分工和国际贸易的理论，被称为“地域分工理论”或“绝对成本学说”或者“绝对优势学说”。酒毛呢英国2.2单位葡萄牙2.5单位问题：如果一个国家在任何商品的生产上都不拥有绝对优势，是否能够参与国际分工和国际贸易?14大卫·李嘉图的比较成本学说大卫·李嘉图（DavidRicardo）《政治经济学及赋税原理》（1817年）1516大卫·李嘉图（David

Ricardo，1772-1823年），英国人，是英国工业革命深入发展时期的经济学家和政治活动家，也是古典学派的代表人物。其代表作是1817年出版的《政治经济学及赋税原理》。他在该书中提出了按比较优势进行国际分工的理论。1、比较成本学说的产生李嘉图比较成本学说的产生与“谷物法”。2、比较成本学说的主要内容比较成本学说指出，在两国都能生产两种产品的条件下，其中一国在两种产品的生产上都处于优势地位，而另一国均处于劣势地位，则处于优势地位的国家应专门生产相对优势最大的那种产品，处于劣势地位的国家应专门生产相对劣势最小的那种产品，然后参与国际贸易，双方均可以获得利益。17贸易模式为：优势国家出口优势较大的产品，进口优势较小的产品。劣势国家出口劣势较小的商品，进口劣势较大的商品。比较优势的国际分工原则是“两优取其最优，两劣取其次劣”。每单位酒所需劳动每单位毛呢所需劳动英国120100葡萄牙809018贸易模式为：优势国家出口优势较大的产品，进口优势较小的产品。劣势国家出口劣势较小的商品，进口劣势较大的商品。比较优势的国际分工原则是“两优取其最优，两劣取其次劣”。

酒毛呢英国2.2葡萄牙2.125193、两国的比较优势可以根据比较机会成本的方法确定。机会成本是指由于生产要素的稀缺性，当某种既定资源一旦生产A商品就不能生产B商品，A商品的机会成本(OpportunityCost)就是所放弃的B商品的数量。204、比较成本学说的前提条件（1）两个国家，两种商品和一种生产要素（劳动）。（2）生产要素可以在国内充分流动，而不能在国家之间流动。（3）生产成本不变。（4）没有贸易障碍，例如政府干预和运输成本等。（5）完全竞争市场。（6）贸易是按照物物交换的方式进行。（7）收入分配没有变化。（8）不存在技术进步和经济发展。5、比较成本说的多维扩展6、比较成本说的经验验证7、比较成本说的一个现代应用：利率掉期（1982年8月出现）21西方经济学的核心思想：看不见的手与比较优势再看李嘉图的例子每单位酒所需劳动每单位毛呢所需劳动英国120(OC=120/100)100(OC=100/120)葡萄牙80(OC=80/90)90(OC=90/80)22要素流动商品流动赫克歇尔—俄林的要素禀赋学说

比较：H－O理论和李嘉图理论的区别和联系两个理论均从供给方面论证了国际贸易产生的原因，后者（H-O）也建立在比较成本概念基础上。古典理论强调比较成本的差异源于生产要素效率的差异（在李嘉图的例子中主要表现为劳动生产率的差异）；而新古典理论赫-俄学说则把比较成本的差异归结为各国生产要素禀赋的差异和生产不同商品所使用的各种生产要素的比重（密集性）不同。23要素禀赋学说24要素禀赋学说要素禀赋定理

（H－O定理）要素价格均等化定理斯托尔珀－萨谬尔森定理雷布津斯基定理赫克歇尔—俄林定理

（Heckscher-OhlinTheorem）俄林(BetilGotthardOhlin,1899-1979)《域际贸易和国际贸易》（1933）,1977年获诺贝尔经济学奖25俄林（Bertil

Ohlin，1899-1979年）是瑞典著名的经济学家和活跃的政治家，擅长于国际贸易理论和政策方面的研究。1933年他的代表作《地区间贸易和国际贸易》出版。在第一版序言中，俄林提出其致力于解决以下几个问题：①建立一种与价格相互依赖理论一致的国际贸易理论，从而脱离古典的劳动价值论；②证实国际贸易理论仅仅是资源布局理论的一部分，对价格形成在空间位置方面予以充分的考虑；③分析国内、国际生产要素的流动，特别是它们与商品流动之间的关系；④描述国际贸易交换机制。1977年俄林与英国的米德(J.E．Meade)因为“对国际贸易与国际资本移动的理论做出了创造性的1、H—O定理说明了两个本来不发生贸易关系的国家，由于资源禀赋的差异产生了国际贸易并决定了两国的贸易模式2、H—O定理认为，国际贸易的原因主要是不同国家拥有的生产要素禀赋和不同商品使用生产要素的比例存在差异。26两个关键概念1、生产要素禀赋：表明一国生产要素的拥有状况。通常用“丰裕”和“稀缺”表示。例如，中国是劳动相对丰裕，而资本相对稀缺的国家；美国是资本相对丰裕，而劳动力相对稀缺的国家。

2、要素密集度：表明某种产品要素比例的状况。在生产某种产品的各种要素中，比重最大的要素决定着产品的要素密集度性质。例如，可以分为资本密集型产品，劳动密集型产品等。27283、主要内容：H—O定理提出，一国应该出口丰裕要素密集型产品，进口稀缺要素密集型产品，从而获得贸易利益。4、H—O定理是建立在均衡价格的基础之上。这里的均衡是一般均衡，即商品市场和要素市场的同时均衡。H－O定理形成的原因各国所生产的同种产品的价格差异是国际贸易的直接原因。商品价格的差异是要素价格差异导致的（假设各国需求偏好一致）要素价格差异是要素供给情况不同导致的29当代国际分工理论第二次世界大战以后，随着科学技术革命的深入以及国际分工的纵深发展，国际分工学说出现了四大发展趋势。第一，对俄林的分工学说进行检验和深化；第二，加强了对产业内部分工理论的研究；第三，加强了跨国公司内分工理论的研究；第四，出现了国家竞争优势理论，对比较优势的分工理论形成了挑战。

（一）“里昂惕夫之谜”对俄林要素禀赋理论的挑战1．“里昂惕夫之谜”的提出里昂惕夫(Vassily

W.

Leontief)，美国经济学家，1906年在俄国出生，1930年定居美国，哈佛大学教授。由于他的投入一产出分析法对经济学做出了杰出贡献，他获得了1973年诺贝尔经济学奖。他的主要著作有《投入一产出经济学》、《生产要素比例和美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析》等。里昂惕夫利用投入一产出分析方法对美国的对外贸易商品结构进行具体计算，以验证赫俄原理。里昂惕夫得出结论：“这些数字表明，当我们以平均价值100万美元的国内出口去置换相同数额的竞争性进口品的时候，出口品含有资本要少得多，而劳动则相对多一些。因此，美国参与国际分工是以劳动密集型高而不是以资本密集型高的生产专业化为基础的。换句话说，这个国家进行对外贸易是为了节约它的资本并解决其劳动力过剩问题。”这个结论使西方经济学界大为震惊，称之为“里昂惕夫之谜”(the

Leontief

paradox)，并掀起了验证、探讨和解释“里昂惕夫之谜”的热潮，引申出一些新的分析美国贸易结构的理论。2.对“里昂惕夫之谜”的解释很多劳动熟练说人力资本说技术差距说劳动熟练说

劳动熟练说(skilled

labor

theory)，又称人类技能说(human

skill

theory)和劳动效率说，最先是里昂惕夫自己提出的，后来由美国经济学家基辛(D．B．Keesing)加以发展。他们用劳动效率和劳动熟练或技能的差异来解释“里昂惕夫之谜”。

人力资本说人力资本说(human

capital

theory)是美国经济学家凯南(P．B．Kenen)等人提出的。他们以人力资本投入的差异来解释美国对外贸易商品结构。凯南等人认为，国际贸易商品生产所需的资本应包括有形资本和无形资本，即人力资本。人力资本主要是指一国用于职业教育、技术培训等方面投入的资本。人力资本投入可以提高劳动技能和专门知识水平，促进劳动生产率的提高。由于美国投入了较多的人力资本，而拥有更多的熟练技术劳动力，因此，美国出口产品含有较多的熟练技术劳动。如果把熟练技术劳动的收入高出简单劳动的部分算作资本并同有形资本相加，美国仍然是出口资本密集型产品。这个结论符合赫俄生产要素禀赋理论。技术差距说技术差距说(theory

of

technological

gap)又称技术间隔说，是美国经济学家波斯纳(M.

U.

Posner)提出的，经过了格鲁伯(W.

Gruber)和弗农(R．Vernon)等人的进一步论证。

（二）产业内贸易说1．提出的背景20世纪60年代以后，国家之间的产品交换从产业间发展到产业内部，出现了产业内贸易说(intraindustry

trade

theory)。这是由美国经济学家格鲁贝尔(H.

G.

Grubel)等人提出的。他们在研究共同市场成员国之间贸易量的增长时，发现发达国家之间的贸易并不是按赫俄生产要素禀赋理论进行，即不是工业制成品和初级产品之间的贸易，而是产业内同类产品的相互交换。格鲁贝尔等人继而对产业内贸易进行研究，提出了产业内同类产品贸易增长原因的理论。

他们认为，当代国际贸易产品结构大致可以分为产业间贸易和产业内贸易两大类。前者是指不同产业间的贸易，后者是指产业内部同类产品之间的贸易，即一个国家同时出口和进口同类产品，例如美国和日本之间相互输出汽车。

2．产业内贸易的主要特点(1)产业内贸易是同类产品的相互交换，而不是产业间非同类产品的交换。(2)产业内贸易的产品流向具有双向性，即同一产业内的产品，可以在两国之间相互进出口。(3)产业内贸易的产品具有多样性。这些产品中既有资本密集型，也有劳动密集型；既有高技术产品，也有标准技术产品。(4)产业内贸易的商品必须具备两个条件：一是在消费上能够相互替代；二是在生产中需要相近或相似的生产要素投入。

3．产业内贸易形成的原因(1)同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。

(2)规模经济收益递增是产业内贸易的重要成因。

(3)经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素。国家竞争优势论迈克尔·波特（MichaelPorter）（美国哈佛大学教授）1、《竞争战略》（1980）

（CompetitiveStrategy）2、《竞争优势》（1985）（CompetitiveAdvantage）3、《国家竞争优势》（1990）（TheCompetitiveAdvantageofNations）39《国家竞争优势》40（三）国家竞争优势理论迈克尔·波特(Michael

Porter)是美国著名管理学家，哈佛大学商学院教授，兼任世界上许多大公司和政府机构的咨询顾问，是当今世界有关竞争策略与国际竞争力方面的权威之一。1983年波特开始在里根总统的产业竞争力委员会任职。在竞争理论方面，他发表了《竞争策略》（1980年）、《竞争优势》（1985年）、《国家竞争优势》（1990年）以及《竞争策略案例》（1992年）等著作，被美国《幸福》杂志标列的全美500家最大企业的经理、咨询顾问及证券分析家们奉为必读的“圣经”。

波特教授在《国家竞争优势》一书中认为，李嘉图和俄林的比较利益分工学说脱离了当代国际贸易实际，他提出了国家竞争优势理论来挑战他们的分工理论。为什么一个国家在某一个特定产业会获得国际竞争优势？举例。波特的国家竞争优势论认为国家及其国际环境是支撑企业和产业(industry)进行国际竞争的基础。竞争的基础越来越转向了知识的创造和吸收(creationandassimilation),国家的作用不断增强。竞争优势通过高度当地化的过程创造并保持下来。4243波特理论的核心思想体现在他的国家竞争优势四因素菱形模型中.（Thediamondofnationaladvantage）。这四个因素是：生产条件；需求条件；相关和支持产业因素；企业战略、组织与竞争因素。决定国家竞争优势的四组基本因素44生产条件需求条件相关和支持产业因素企业战略、组织与竞争因素1、生产条件基本要素：既定的先天条件，如自然资源，气候、地理位置，熟练和非熟练劳工等高等要素：创造出来的，要通过长期投资和后天开发，如现代化电信网络，高科技人才，尖端学科的研究机构等452、需求条件需求条件分析了不同国家在需求特征，需求规模、需求国际化等方面的差别对产业国际竞争力的影响。4647例如，诺基亚手机为什么会形成国际竞争力？因为芬兰是一个北欧国家，天气寒冷，森林面积大。在寒冷的气候条件下，固定电话的线路安装比较困难，而人烟稀少的森林需要守林人使用便捷的通讯工具保持联络。这种地理条件为诺基亚这种无线通讯的发展提供了条件。至于诺基亚的国际市场价位也与芬兰的无线通讯管理制度有关。芬兰在电信方面没有采取国家垄断，一直由消费者联盟进行监督管理，所以价位比较低。而且从芬兰人的消费特点来看，他们务实的消费观也促成了其实用性低价位手机的发展。为什么诺基亚衰退了？3、该国该行业的上游产业及其相关行业该国该行业的上游产业及其相关行业的国际竞争力。例如，日本相机闻名世界，这种优势的产生与日本精密仪器的国际水平密切相关。484、企业战略、组织和竞争这一个因素是指企业是如何