第二章―联合行为

第二章―聯合行為吳翠鳳公平交易法2007/111聯合行為相關規定公平交易法第7條、第14~17條公平交易法施行細則第13~25條聯合行為許可申請須知行政院公平交易委員會對於中小企業申請聯合定價案件之處理原則行政院公平交易委員會對於航空公司從事票證免背書轉讓行為相關案件之處理原則2課程內容一、聯合行為之定義二、聯合行為之禁止與許可三、聯合行為之程序規定四、例外許可中小企業聯合定價五、聯合行為之法律效果六、聯合行為案例研析

3為何會有聯合行為兩家或兩家以上存有相互競爭性質之廠商，為謀求彼此間之共同利益，避免因為競爭引起的不確定性，透過公開或秘密的方式，針對某些特定的競爭事項，相互協商有關的商品價格，生產量或銷售量等之共同行為，以達到提高價格或限制數量，增加利潤之目的。

4聯合行為之定義

公平交易法第七條規定：「本法所稱聯合行為，謂事業以契約、協議或其他方式之合意，與有競爭關係之他事業共同決定商品或服務之價格，或限制數量、技術、產品、設備、交易對象、交易地區等，相互約束事業活動之行為而言。」

5聯合行為之構成要件

聯合行為之主體

聯合行為合意之方式

聯合行為之內容對特定市場之影響

6聯合行為之主體須有二家或二家以上具水平競爭關係之事業

關係企業是否具競爭關係同業公會

同業公會藉章程或會員大會、理、監事會議決議或其他方法所為拘束事業活動之行為，亦為第二項之水平聯合。(公平法§7Ⅵ)

同業公會代表人得為本法第七條聯合行為之行為人。

(公平法施行細則§5)7聯合行為合意之方式透過契約、協議之合意

其他方式之合意：不問有無法律拘束力，事實上可導致共同行為之意思聯絡

(公平法§7Ⅲ)1.君子協議

2.默示行為

3.一致性行為8一致性行為當事人明知而有意識地參與的意思聯絡行為，縱使當事人之意思表示不具有法律上拘束力，甚至連道德上、商業上、經濟上約束力亦無，僅有一種鬆散的、不具特定性的約定，在主觀要件上，必須參與的事業間有「意思的合致」，只不過該合致的意思尚未達締結契約的程度而已；在客觀的要件上，必須有事前的協議或意思聯絡行為存在。

9一致性行為如何證明外在行為之一致性是否發生在寡占市場意思聯絡之事證：其他間接證據：誘因、經濟利益、類似的漲價時間或數量、不同行為的替代可能性、發生次數、持續時間、行為集中度及其一致性等

10外在行為之一致性具有相同行為或平行行為之外觀處於競爭關係之事業就彼此之商業活動為相互拘束之合意後，再據合意內容為行為分攤，未必會出現相同之行為（如足以影響市場機能之圍標行為）；惟個別事業之結構、成本及產銷策略均不相同，則渠等在同一段時期出現相同或類似之商業判斷及行為（如調漲價格、減產、拒絕與特定對象交易等）之機率應不高，故一旦出現此一現象，即會對渠等就該等外觀一致之行為是否有合意產生合理之懷疑。

11是否發生在寡占市場聯合行為最容易出現在寡占市場，因為寡占市場中之價格及非價格競爭非常劇烈，常會使競爭者兩敗俱傷，故有經由協調一致對外之強烈動機；而且廠商家數少，協調之成本低、技術容易，故成功機會較高。不過因為寡占市場上之競爭非常激烈，事業在他事業採取某種行為後，即須為相應的調整或變動，產生「有意識的平行行為」，故尚不能以事業有外觀一致之行為，即認渠等就此已有某程度之合意或意思聯絡。

12意思聯絡之事證除事業有相同或類似之外在行為外，尚應就事業間針對該一致性行為曾有意思聯絡之行為加以證明。事業為意思聯絡時，在客觀上未必先存有預定的計畫方案，其藉由直接或間接方式，如利用市場資訊之公開化，間接傳達相互之營業策略，或直接進行商業情報之交換等，亦屬之。惟事業單純的聚會或接觸，尚不足以證明其就該外在一致之行為已有資訊交換或意思聯絡。

13其他間接證據如果沒有辦法取得事業間有意思聯絡的證據，就必須就其他間接證據加以補強，如該事業有強烈的動機或經濟利益為卡特爾合意，或該外觀一致之行為對某事業之經濟利益有所損害，其卻仍予配合，從而推論其自卡特爾組織獲得補償；或者同一群事業有多次偶然的平行行為，或是出現價格領導情況時，其他事業配合調漲價格之時間過於迅速，且調漲價格後之市場結構與之前相較並無重大差異或變化。

14一致性行為證據之蒐集「外在行為的一致性」十「意思聯絡的事實」

「外在行為的一致性」十「其他間接證據（誘因、經濟利益、類似的漲價時間或數量、不同行為的替代可能性、發生次數、持續時間、行為集中度及其一致性等）」

15聯合行為之內容共同決定商品或服務的「價格」

限制「數量」

共同研發「技術」或制定「技術」及品質標準

限制「產品」之製造

限制「設備」之使用

限制「交易對象」

限制「交易地區」

其他約束事業活動之行為16共同決定商品或服務的「價格」價格的競爭是事業為有效競爭的關鍵之一，倘無價格競爭，市場競爭的效益則無法達成。故具有競爭關係的事業間，彼此共同決定商品價格或服務報酬，或以契約協議或其他方式之合意，相互限制價格調整或優惠折扣之行為，則其可構成聯合行為的違法。另外，事業間成立的協會，以訂定價目表的方式共同定價，且採沒收保證金的方式確保所共同訂定的價格，亦屬破壞市場價格機能的聯合行為。17限制「數量」市場上若數量的減少，價格自然提高。有競爭關係之事業間若決定聯合減產，終將導致產品或服務的價格提高，此種情形，顯然減低市場競爭，故屬於聯合行為禁止的重要範圍。

18共同研發「技術」或制定「技術」及品質標準事業間為求降低成本及風險，提升經濟效率及服務水準之利益，會透過共同研發，或制定技術及品質標準之行為，來達其目的。然而，這樣的行為可能無法藉由彼此競爭，而產生多樣化的產品與服務，阻礙新技術之發展及採用、排除新進業者、新服務、新技術參與競爭，產生限制市場競爭效果，從而可能構成違反聯合行為的規定。

19限制「產品」之製造事業間若相互約定，由其中一事業負責僅生產某一產品，另一事業則僅能生產另一產品，甚或相互約束其中某一或某些事業不得生產某一產品等之情形。

20限制「設備」之使用限制設備的使用，其目的係在阻止對方進入某一特定市場，也可能在限制對方在市場中的競爭程度。因而限制廠商不得就其設備有達到若干利用率的程度，或限制廠商不得使用某一設備以從事競爭之行為，即屬公平交易法所禁止的聯合行為內容之一者。

21限制「交易對象」具有競爭關係的事業間，以直接約定禁止爭奪客戶的行為，即屬於一種限制交易對象的行為，甚至事業間為排除或阻礙第三者參與競爭，共同拒絕交易或共同排除第三者利用稀有資源，藉以達成封鎖市場的目的，其行為亦可屬聯合行為。

22限制「交易地區」具有競爭關係的事業間，彼此共同劃分經營區域，終將產生明顯的反競爭效果，故屬於公平交易法禁止的聯合行為。

23其他約束事業活動之行為公平交易法第七條除明文列舉「價格」、「數量」、「技術」、「產品」、「設備」、「交易對象」、「交易地區」之外，並規定有「等」之文字。解釋上應認為，該條文所列出的情形僅為例示規定而已，其他若屬相互約束事業的活動，仍可以構成聯合行為。

24對特定市場之影響前項所稱聯合行為，以事業在同一產銷階段之水平聯合，足以影響生產、商品交易或服務供需之市場功能者為限。

同一條街上2家豆漿店共同提高豆漿之售價是否構成聯合行為25聯合行為之禁止與許可原則禁止，而例外許可

聯合行為會限制市場競爭，妨礙價格調整功能，危害消費者權益，因而公平交易法對於聯合行為，原則上係採取嚴格之禁止規定。惟聯合行為態樣萬千，對於市場所造成的影響結果亦有差異，若有益於整體經濟或公共利益時，則不宜完全否定其效益而為全面禁止。故公平交易法例外為許可規定，即對於有意於整體經濟與公共利益，且經公平會許可之聯合行為，則例外不予禁止。

26例外許可聯合行為

公平交易法第十四條但書規定，事業有下列情形之一，而有益於整體經濟與公共利益，並經中央主管機關許可者，該聯合行為即不屬於公平交易法所欲禁止的行為。

27例外許可之聯合行為態樣統一或標準化之聯合行為

合理化之聯合行為

事業化之聯合行為

輸出之聯合行為

輸入之聯合行為

不景氣時之聯合行為

強化中小企業效率之聯合行為

28例外許可聯合行為之考量因素公平會對於聯合行為例外許可之申請案件，須分別考量該聯合行為實施後，對於整體經濟或公共利益之正面貢獻，以及對於營業限制之負面影響，而唯有當其正面貢獻大於負面影響時，聯合行為方有被許可之可能。29聯合行為之程序規定聯合行為之申請人中央主管機關收受聯合行為申請，應於三個月內為核駁之決定；必要時得延長一次。中央主主管機關為聯合行為之許可時，得附加條件或負擔。許可應附期限，其期限不得逾三年；事業如有正當理由，得於期限屆滿前三個月內，以書面向中央主管機關申請延展；其延展30聯合行為之程序規定得廢止、變更聯合行為許可之情形

聯合行為經許可後，如因許可事由消滅、經濟情況變更或事業有逾越許可之範圍行為者，中央主管機關得廢止許可、變更許可內容、命令停止、改正其行為或採取必

要更正措施。聯合行為許可事項之登記及刊載公報

31行政院公平交易委員會對於中小企業申請聯合定價案件之處理原則

適用主體適用客體適用範圍：按中小企業聯合定價行為，將限制價格競爭，惟該聯合定價行為符合下列原則之一，而有益於整體經濟與公共利益者，得向公平交易委員會申請聯合行為許可：

(一)交易穩定化原則

(二)資訊透明化原則

32交易穩定化原則同質性高、交易金額細微的商品或勞務的偶發性交易行為，若預見交易價格，可減輕如詢（議）價等交易成本，同時有促進提供商品或勞務之一方從事效能競爭，並防制其乘交易相對人之急迫為顯失公平之行為，經認聯合定價行為有益於公共利益與整體經濟發展者。

33資訊透明化原則

對於商品或勞務的交易，聯合定價行為的實現目的與效果，不在於影響市場供需，或市場上已有國際行情，另或其計價方式、計價項目及相關計算參數等資訊公開結果，有助於交易資訊的取得，減輕社會交易成本，且有益於交易機會的實現，經認有利於公共利益與整體經濟者。

34中小企業聯合定價例外許可實例台灣省橡膠製品商業同業公會聯合會代所屬縣市同業公會暨其會員申請「營業客貨四輪車車輛輪胎修補訂定價格」聯合行為許可案台北市、高雄市金銀珠寶商業同業公會及台灣省金銀珠寶商業同業公會聯合會申請「為所屬會員提供每日黃(白)金飾金牌價行情」聯合行為許可

35聯合行為之法律效果先行政後司法違反第十條、第十四條、第二十條第一項規定，經中央主管機關依第四十一條規定限期命其停止、改正其行為或採取必要更正措施，而逾期未停止、改正其行為或未採取必要更正措施，或停止後再為相同或類似違反行為者，處行為人三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣一億元以下罰金。

36聯合行為之法律效果

行政罰階段（違反聯合行為的禁止規範，經主管機關處分後，有改善或不再犯者）

行政罰與刑罰併行的階段（違反聯合行為的禁止規範，經主管機關處分後，未改善或再犯者）

37案例研析解釋案許可案違法處分案38解釋案公會訂定價目參考表公會提供會員原物料成本分析表公會訂定統一休假日技師公會與建築師公會訂定相關酬金標準39「台北－高雄航線」

票證免背書轉讓聯合行為許可案遠東、復興、華信及立榮等4家航空公司申請「台北－高雄航線」票證免背書轉讓聯合行為案，公平會依公平交易法第14條第1項但書第1款及第15條規定予以許可。

許可期限：二年40許可理由有益於整體經濟與公共利益

1.縮短旅客候機時間，增進消費者福祉

2.提高載客率，增進生產效益

3.降低飛航成本，提昇資源使用效率

4.航政主管機關交通部之正面意見41許可理由造成限制競爭或不公平競爭不利益之評估

1.對造成參進障礙之疑慮尚不顯著

2.對價格僵固性之影響有限

3.尚不致減損業者提供創新服務之誘因

4.尚未對上下游市場產生影響

5.對消費者權益減損之影響尚不顯著42許可內容申請人等無正當理由不得拒絕他申請人要求退出或重新簽訂「機票免背書轉讓協議書」中「拆帳金額」之協議。申請人等於「台北－高雄航線」除發行並銷售「免背書轉讓」機票外，應發行並銷售具有市場競爭機制及價格優惠之「不可背書轉讓」機票。申請人等無正當理由不得拒絕其他事業依合理條件參與本聯合行為。

43許可內容申請人等應自行決定「台北－高雄航線」航空運輸服務之價格及其交易條件，不得透過本聯合行為許可，以契約、協議或其他方式之合意，共同決定「台北－高雄航線」航空運輸服務之價格及其他交易條件。申請人等於本聯合行為許可期間，在「台北－高雄航線」若因而實施減班不得逾申請時已核定班次之20%。申請人等應每半年將「台北－高雄航線」之協議拆帳金額、雙方實際拆帳攤銷淨額、提供座位數、載客人數、載客率、票面價格、平均銷售單價、總銷售金額、可轉讓機票及不可轉讓機票之銷售比例等交易資料送公平會備查。

44違法處分案中油及台塑油品價格聯合行為案桃園縣診所聯合調漲掛號費45中油及台塑油品價格聯合行為案

中油及台塑公司自91年4月至93年9月多次同步調整九二、九五無鉛汽油及高級柴油批售價格，經公平會認定以事先、公開方式傳遞調價資訊之意思聯絡，形成同步、同幅調價之行為，足以影響國內油品市場之價格及供需機能，違反公平交易法第14條規定，各處新台幣650萬元罰鍰。

46中油及台塑油品價格聯合行為案

歷次油價漲跌調整情形二十次同步、同幅調價之調價模式：1.發動調價者，透過媒體傳播預先披露調價訊息，並「偵測」競爭對手反應及「交換」重要調價資訊。2.競爭對手第一時間「快速跟進」，則調價時點、幅度均相同。3.競爭對手快速反應「不跟進」，價格發動者即「修正」或「撤回」原調價資訊。4.前揭公開預告方式之操作，促使雙方歷次調價均呈現一致性之客觀結果。

47處分理由就二家公司歷次同時、同幅作油價調整，審究渠等外在一致性行為之參與動機、誘因、經濟利益、調整時間或幅度、發生次數等間接證據，足證若無公開進行調價意思聯絡之事實，即無法合理解釋其市場行為。

48處分理由調價時間與幅度均相同，非反映相關成本成本結構不同，同步調幅未有合理理由供油商參進門檻高，導致互不為價格競爭之誘因與動機被處分人互有調價發動及跟隨之合意，顯與成本無涉以穩定加盟客戶為由，行意思聯絡之實49一致性行為之意思聯絡「沒有價格預告機制」之價格決策模式，雙方會謹慎發動調價機制，反之，「有價格預告機制」下之價格決策模式，廠商透過預告機制事先釋放價格調整訊息，試探競爭對手反應，倘對手宣布跟進，則發布價格調漲訊息的廠商就實施

價格調漲，反之，倘對手宣布不跟進，則發布價格調漲訊息的廠商，也可以「毫無成本」的宣布撤銷原先調價的預告，幾近零風險。因此，有無價格預告機制，對廠商而言，兩者間的差異在於決定是否實施調漲價格時，先發者已經清楚掌握競爭對手是否跟進的訊息，後發者亦在第一時間發布同類調價資訊，

結果是雙方將可選用一致之調價策略。基此，中油及台塑利用提前價格預告來進行偵測對手反應，降低調價的不確定性與資訊不對稱的風險；倘對手不跟進，發動調價者有撤回的能力

，致使歷次調價透過該等促進行為均得以成功運作，爰認該等「促進作為」已構成合意或意思聯絡之事實，有促使雙方達成

聯合調價之效果。

50桃園縣診所聯合調漲掛號費

桃園縣醫師公會開會決定，自93年11月15日起，掛號費從50元調漲至100元，致桃園縣500多家診所同步調漲掛號費。

行為主體

桃園縣醫師公會係由桃園縣執業醫師依據醫師法組成之同業公會，核屬公平交易法第2條第3款所規