2023年证券从业资格考试试题精选合集

2023年证券从业资格考试试题精选合集1.下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，正确的是（等促销手段Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:C【解析】:2.下列关于流通国债和非流通国债的说法正确的有（。Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常需记名Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构Ⅰ、ⅡⅢ、ⅣⅠ、ⅢⅡ、Ⅳ【答案】:D【解析】:Ⅰ项，流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求；Ⅲ项，非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（。重新识别和持续识别工作身份证件或者其他身份证明文件要提供身份证件或其他身份证明文件数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:A【解析】:报率。债券必要报酬率为（）之和。Ⅰ．票面利率Ⅱ．预期通货膨胀率Ⅲ．风险溢价Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:C【解析】:必要回报率其计算公式为：债券必要回报率＝真实无风险收益率＋预期通货膨胀率＋风险溢价得的补偿。结束之日起（）[20126月真题]18612【答案】:C【解析】:166个月后方可转换为公司股票。的单位包括（。Ⅰ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ．中国证券金融股份有限公司Ⅳ．全国中小企业股份转让系统有限责任公司Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ【答案】:B【解析】:中国证监会授权履行相关职责的单位包括中国证券登记结算有限责有限公司、全国中小企业股份转让系统有限责任公司等。融资融券业务中的客户征信内容包括（。[20174月真题]Ⅰ．客户身份Ⅱ．证券投资经验Ⅲ．风险偏好Ⅳ．政治面貌Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、ⅢⅠ、ⅡⅠ、Ⅱ、Ⅲ【答案】:D【解析】:根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况，做好客户适当性管理工作，并以书面或者电子方式予以记载、保存。证券市场监管的原则包括（Ⅰ．监督与自律相结合的原则Ⅱ．保护投资者利益原则Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:D【解析】:原则以及监督与自律相结合的原则。关于地方政府债券，以下说法正确的有（[20153月真题]Ⅰ．专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保Ⅱ．一般责任债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证Ⅲ．专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证Ⅳ．一般责任债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保Ⅰ、ⅡⅢ、ⅣⅡ、ⅢⅠ、Ⅳ【答案】:B【解析】:，是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时政府信誉和税收的支持；②专项债券（收益担保债券，是指为筹集贴。下列说法中错误的是（。基金经理可以直接向交易员下达投资指令基金经理拟订投资组合具体方案并向交易部下达投资指令投资指令经风险控制部门的审核通过后方可执行对基金管理人应设置相应的证券交易技术控制手段【答案】:A【解析】:按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交关于证券业财务与会计人员，以下说法错误的是（。前不需向所在机构的管理层说明机构应为财务与会计人员提供相应的履职保障财务与会计人员有权退回记载不完整的原始凭证【答案】:A【解析】:A5个工作日内，应向证券投资基金业协会备案的材料有（Ⅰ．资产管理合同Ⅱ．投资者名单与认购金额Ⅲ．稽核报告Ⅳ．资产缴付证明Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:B【解析】:5证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（创立大会决议不设立公司未按期募足股份定价额发起人未按期召开创立大会【答案】:C【解析】:下列关于公司章程的说法，错误的是（[201611月真题]公司章程只对公司和股东具有约束力公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记设立公司必须依法制定公司章程【答案】:A【解析】:A公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。15.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（。继续为客户办理业务中止为客户办理业务采取临时冻结账户不予理睬【答案】:B【解析】:应中止为客户办理业务。中央银行通常采用（）[2014年3月真题]Ⅰ．税收政策Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．再贴现政策Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:D【解析】:标。税收政策属于财政政策。设立期货交易所，由（）[20172月真题]人民银行证券业协会国务院期货监督管理机构财政部【答案】:C【解析】:沪深300指数的成分股的选择空间有（。Ⅰ．上市交易时间超过一个季度（30位的外ST、*ST股票、非暂停上市股票1重大问题Ⅳ．股票价格无明显的异常波动或市场操纵Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ【答案】:C【解析】:沪深300指数成分股的选择空间是：①上市交易时间超过一个季度（流通市值排名前0位的除外；②非T股票，非暂停上市股根据《公司债券发行与交易管理办法集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额（）以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。A.15%B.10%C.20%D.30%【答案】:B【解析】:证券公司应当（）例。逐日逐月逐季逐年【答案】:A【解析】:根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十六条，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物。客户未能按期交足担保物或者到期未偿还债务的，证券公司可以按照约定处分其担保物。信用风险会受到发行人的（）Ⅰ．经营能力Ⅱ．盈利水平Ⅳ．规模大小Ⅰ、ⅡⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅢ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅳ【答案】:B【解析】:证券金融公司转融通的期限一般不超过（）[20176真题]96123【答案】:B【解析】:6的期限自资金或者证券实际交付之日起算。我国《证券法》正式颁布的时间是（。[201610月真题]A.19993月B.19983月C.19989月D.199812月【答案】:D【解析】:199812月颁布了《中华人民共和国证券法24.金融债券的发行目的是（。[201312月真题]Ⅰ．筹资用于某种特殊用途Ⅱ．改变金融机构本身资产负债结构Ⅲ．提高主动负债Ⅳ．增加核心资本Ⅰ、ⅡⅢ、ⅣⅡ、ⅢⅠ、Ⅳ【答案】:A【解析】:25.期货公为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资， （）[20166月真题]可以；可以不得；可以可以；不得不得；不得【答案】:D【解析】:下列关于专项计划资产的说法中，正确的有（。归入专项计划资产Ⅱ．因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担Ⅲ．专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产Ⅳ．原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅳ【答案】:A【解析】:F的申购和赎回 进行市场交易 进。11月真题]二级市场；一级市场二级市场；二级市场一级市场；二级市场一级市场；一级市场【答案】:C【解析】:ETFETFETF份额或以ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符产品（股票投资比例高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（。[201511月真题]A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】:A【解析】:%型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。与股份公司股利政策相关的日期有（。[20183月真题]Ⅰ．除息除权日Ⅱ．派发日Ⅲ．股利宣布日Ⅳ．股权登记日Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅳ【答案】:B【解析】:1个工（含本日即股利正式发放给股东的日期。根据证券存管和资金划转的效率不同，通常会在几个工作日之内到达股东账户。2018年推出通过（）存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式。上海证券交易所深圳证券交易所香港交易所郑州商品交易所【答案】:A【解析】:经过中英双方协商，中国于2018年推出通过上海证券交易所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制。关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（[20159月真题]投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司投资者可以采取其他合法方式收购上市公司投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司30%继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购【答案】:D【解析】:D。Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅡ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅢ、Ⅳ【答案】:C【解析】:④健全柜台交易风险管理制度。下列关于公司形式变更的说法正确的是（。[20169月真题]有限责任公司有限责任公司与股份有限公司不得相互转换股份有限公司为有限责任公司【答案】:D【解析】:证券市场监管的（）时滞。[201812月真题]行政手段经济手段司法手段法律手段【答案】:B【解析】:证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段、行政手段。其中，经存在时滞。通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。6月真题]发行量或成交量基期价格计算期价格等同权重【答案】:A【解析】:加权平均法权数的选择，可以是股票的成交金额，也可以是它的上市股数（也就是发行量。下列关于可转换债券要素的说法，正确的有（。Ⅰ．券Ⅲ．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数售行为发生的具体市场条件Ⅰ、ⅣⅡ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅳ【答案】:A【解析】:可转换债券有若干要素，这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。可转换债券的票面利率（转换优先股票的股息率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券为和回售行为发生的具体市场条件。证券交易所归属（）直接管理。国务院中国证监会中国证券业协会省级人民政府【答案】:B【解析】:19984市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（。Ⅰ．投资经验Ⅱ．财务状况Ⅳ．投资人健康状况Ⅱ、ⅢⅠ、ⅡⅠ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:C【解析】:承受水平、长期风险承受水平。证券市场监管是指证券管理机关运用（等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。Ⅰ．法律手段Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:B【解析】:银行间债券市场长期债券信用等级划分为（。[201812题]三等九级四等六级三等六级四等九级【答案】:A【解析】:场短期债券信用等级划分为四等六级。满（[201611月真题]6个月1年3个月1个月【答案】:C【解析】:3个月。证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过（[20166月真题]5%8%C.10%D.3%【答案】:A【解析】:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条，证券公下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中，正确的是（[2016年3月真题]2080年代Ⅱ．Ⅳ．我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅠ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:B【解析】:②金融和公司债券。财政部在国外发行的债券属于政府债券。44.关于基金资产估值，表述正确的有（。[20149月真题]Ⅰ．我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值Ⅲ．海外的基金多数也是每个交易日估值法，遵守同样的估值原则Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:C【解析】:则需要根据不同的情况采取不同的方法，谨慎估值。基金注册登记机构只受理（）请。相关有权部门或机关本身基金托管人基金管理人投资者【答案】:A【解析】:基金注册登记机构只受理相关有权部门或机关本身提出的基金份额后果不承担责任。（Ⅰ．资产管理计划的类别Ⅱ．投向资产的流动性Ⅳ．投资者需求Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:D【解析】:会可以采取的措施有（。Ⅰ．不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请请Ⅲ．不予颁发执业证书并在两年内不受理其执业证书申请请Ⅲ、ⅣⅠ、ⅣⅡ、ⅢⅠ、Ⅱ【答案】:D【解析】:根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行》第六章第三十三33年内不受理执业证书申请。甲为保荐代表人，其妻子为乙，以下说法错误的是（[2016年9月真题]Ⅱ．乙可以间接持有发行人的股份5向证券业协会报告Ⅳ．证券发行后，保荐机构在任何情况下不得更换甲Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅳ【答案】:B【解析】:5个工全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括（）骤。Ⅰ．自主报价Ⅱ．格式化询价Ⅲ．确认成交Ⅳ．清算与交收Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:A【解析】:询价、确认成交三个交易步骤。下列关于无记名股票的说法中，正确的是（。Ⅰ．无记名股票发行时一般留有存根联量、编号、发行日期一部分是股息票Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅢ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ【答案】:C【解析】:51.2001（求意见稿（）正式开始设立。合资基金公司公募基金公司私募基金公司独资基金公司【答案】:A【解析】:2001年年底《境外机构参股、发起设立基金管理公司暂行规定（征求意见稿2002基金管理公司设立规则》颁布，基金业对外开放的序幕正式拉开。52.（）7[20172月真题]A.1992B.1990C.1993D.1991【答案】:D【解析】:19891115日开始筹建，1990121日1年4月1日经中国人民银行批准成立并于73日正式开业。（[20146月真题]Ⅰ．委托人Ⅲ．证券经纪商Ⅳ．证券交易所Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:D【解析】:证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。正确的有（