安全生产风险管控制度（2022版）

道路交通运输行业（道路旅客运输业）

（道路货物运输业）

（出租汽车行业）

（网络预约出租汽车行业）平安生产风险管控制度（2022版）（2）根据行业特点及作业方式，选用风险矩阵法（简称LS法），首先识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。风险的数学表达式为：R=LXS。其中：R一代表风险值；L一代表发生伤害的可能性；S一代表发生伤害后果的严重程度。R值越大，说明该系统危险性大、风险大。4、风险等级确实定根据行业特点，在选用风险矩阵法（简称LS法）对公司生产生产经营过程中人的不平安行为、车辆的不平安状态、道路的不平安因素、作业环境不平安因素及管理缺陷进行识别和评价后，依据风险值（也称危险性或风险度）R二LS的大小确定风险等级（见下表）。风险值R=LS风险等级描述36〜30重大风险处于风险非常大的状态，风险处于不可控范围内，风险不可接受，应当立即采取专门措施清除或减小风险25〜18较大风险处于风险较大的状态，但处于可控范围内，风险不可接受，应当采取措施清除或减小风险16〜9一般风险处于风险一般状态，处于可控范围内，风险可接受范围内，可采取措施消除或减轻风险8〜1较小风险风险处于较小状态，处于可控范围内，风险可接受范围内，可结合日常工作采取消除或减轻风险注：以上但凡有交叉的，一律按最高等级对待，必要情况下可以实行提级管理。5、编制危险分析及风险评价记录清单工作危害分析及风险评价记录清单主要内容包括：工作过程、危险源及危险因素、可能导致的主要危害及后果、现有风险控制措施、风险评价、评价级别、管控级别、建议改进或新增控制措施等内容（见下表）。单位：作业范围:序号工作过程工作内容危险源及危险因素可能导致的主要危害及后果现有平安控制措施风险评价管控级别建议改进或新增控制措施LSR评价级别1234分析人：日期：20年月日审核人：日期：20年月日审定人：日期：20年月日填表说明：1、审核人为所在岗位/部门负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照风险分级对应的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“"红、橙、黄、蓝"标识。4、控制措施包括：技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等。十、分级管控1、风险管控措施根据风险级别制定风险控制措施筹划，从技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急措施等五类中进行选择。公司根据风险严重程度和危害大小对不同等级的风险采用上述多项管控措施进行综合管控。围绕落实企业安全生产主体责任（主要包括组织机构保障责任、规章制度保障责任、物质资金保障责任、教育培训保障责任、平安管理保障责任、事故报告和应急救援责任）开展好管理工作。102、风险管控分级风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原那么，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。根据本单位具体情况，将风险管控分为：公司级（一级）、部门或科室级（二级）和岗位级（三级）等三级管控。3、编制风险分级管控清单（1）在风险辨识、评价和管控分级结束后，编制包括全部各类风险信息的风险分级管控清单，实现“一企一册结合公司实际，及时更新风险分级管控清单。单位：编写日期：202年月日工作过程风险点风险等级可能导致的主要危害及后果管控措施风险管控备注序号类型名称序号危险源或危险因素技术措施管理措施培训教育个体防护应急处置管控层级责任单位责任人1作业活动234填表人：审核人：审定人：审定日期：202年月日填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有平安控制措施”和”“建议改进措施，内容必须详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照风险等级为重大风险、较大风险、一般风险和较小风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。4.一级管控为公司级管控，负责重大（红色）、较大（橙色）风险的管控，二级管控为部门（科室）级管控，负责管控一般（黄色）风险，三级管控为岗位管控，负责较小（蓝色）风险的管控。（2）风险分级管控清单主要内容包括：工作过程类型和名称、风险点（危险源及危险因素）、风险等级、可能导致的主要危害及后果、控制措施、风险管控层级、风险管控责任单位、风险管控责任人等内容（见下表）。11十一、资料管理公司应完整保存表达风险管控过程的记录资料。风险管控记录资料应至少包括危险源(风险点)登记台账、重大安全风险公告栏、工作危险分析及评价记录清单、风险分级管控清单等内容；涉及重大风险时，应单独建档管理。十二、持续改进11、评审和更新(1)公司平安生产领导小组办公室(平安科)应每年至少进行一次平安生产风险分级管控评审和更新工作，评审结果的内容、结论以及确定的措施等内容应做好记录，确保其适用性和有效性。(2)当出现以下情况时，应对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：①企业目标、要求发生变化时；②法律法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；③发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识,对相关危险源的再评价；④组织机构发生重大调整；⑤补充新辨识出的危险源评价；⑥风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；⑦已有的管控措施出现失效时。2、沟通机制公司应建立不同职能和层级间的内部沟通机制，及时有效传递风险信息，提高风险管控效果和效率。12目录TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"平安生产风险管控制度3一、目的3二、适用范围3三、术语和定义31、风险32、危险源33、风险点44、风险辨识45、风险评估/评价46、风险分级47、风险分级管控48、风险信息49、重大风险5四、风险管控职责5五、风险分级管控工作程序5六、风险点识别方法51、风险点识别范围的划分要求52、风险点识别方法6七、风险点排查61、风险点排查内容62、建立风险点排查台账63、风险点排查的方法6八、危险源辨识61、道路交通事故分类62、危险源辨识的内容73、危险源辨识方法74、列出危险因素分析清单7九.风险评价71、风险评价基本要求7-1-TOC\o"1-5"\h\z2、风险等级的划分83、风险评价方法84、风险等级确实定95、编制危险分析及风险评价记录清单........10十、分级管控101、风险管控措施102、风险管控分级113、编制风险分级管控清单11H-一、资料管理12十二、持续改进1121、评审和更新122、沟通机制12-2-平安生产风险管控制度一、目的为切实加强风险管控，及时开展平安生产风险源辨识和评估，辨识公司范围内影响平安的危险有害因素，评价其风险程度，有效管控平安风险，强化源头管理，规范和指导平安风险的分级管控，以预防、降低或消除风险，增强事故防控能力，有效遏制重、特大生产平安事故，结合本单位实际，制定本制度。二、适用范围本制度适用于本单位生产平安危害因素识别、风险分析、评价、管控等全过程的管理。三、术语和定义1、风险指生产平安事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险（R）=发生的可能性（L）义后果严重性（S）。2、危险源可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。（1）风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。（2）道路运输过程中引入危险源概念，就是帮助网约车驾驶员和企业更好地辨识道路运输过程中的风险，并做到有效预防，从而遏制重特大道路交通事故的发生。3、风险点通常指风险存在的部位，又称危险源。4、风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。5、风险评估/评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。6、风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级（风险等级分为“I、II、IILIV”四级）。7、风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。8、风险信息是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。9、重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。!1!1、单位主要负责人全面负责本单位生产平安危险源辨识、风险评价和风险防控工作，组织审批重大危险源、审批危险源风险评价结果、审批风险控制措施。2、公司平安生产领导小组办公室负责组织落实本单位危险源辨识、风险评价和风险控制的管理工作，负责本单位重要风险评价分析与防控措施的落实、验收，建立重要危险源档案并定期进行风险信息更新。3、各片区、各部门负责人负责本片区和本部门的危险源辨识、风险评价和风险控制工作，确定危险源、风险点和控制措施，负责落实监督、整改危险源，确保危险源可按。4、各岗位人员负责本岗位风险评价和风险控制工作。五、风险分级管控工作程序风险分级管控工作程序主要包括：风险点确认、危险源辨识与分析、风险评价、风险控制措施、风险分级管控、风险告知、风险信息更新、持续改进等关键控制环节和工作程序。六、风险点识别方法1、风险点识别范围的划分要求风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原那么，涵盖公司生产经营活动全过程所有常规和非常规状态的作业活动。2、风险点识别方法以平安检查表法（SCL）对生产经营全过程的人的不平安行为、车辆的不平安状态、道路的不平安因素、作业环境不平安因素及管理缺陷进行识别。七、风险点排查1、风险点排查内容风险点排查的目的主要包括两个方面：一是明确企业风险管控的重点；二是明确政府监管过程中应重点关注的对象。风险点排查应包括平安生产管理、道路旅客运输过程、经营管理等方面存在的风险点。2、建立风险点排查台账公司根据行业要求建立风险点排查台账，实现“一企一册”。台账信息应包括：风险点名称、危险因素、可能导致的事故类型及后果、现有风险控制措施等信息。3、风险点排查的方法公司应按照国家相关法律法规、技术标准、行业管理要求、结合自制经验等排查在生产经营活动中存在的风险点。八、危险源辨识1、道路交通事故分类（1）道路交通事故按责任对象分为：①机动车之间的交通事故。如刮擦（超车刮擦、会车刮擦）、碰撞（正面碰撞、追尾碰撞、侧面碰撞、转弯碰撞）；②机动车与行人的交通事故。如碰撞、碾压、刮擦；③机动车与非机动车之间的交通事故。如碾压；④机动车自身事故。如自燃；⑤机动车对固定物的事故。（2）按事故形态分为：按事故形态的同分为碰撞、碾压、刮擦、翻车、坠车、爆炸、失火等七种。2、危险源辨识的内容（1）危险源辨识的范围，应覆盖驾驶员准入、出车前、行车中、收车后及平安生产管理等所有的作业活动。（2）人的不平安行为、车辆的不平安状态、道路的不平安因素、作业环境的不平安因素和管理的缺陷等内容。3、危险源辨识方法根据行业特点及作业方式，选用风险矩阵法（简称LS法）对公司生产生产经营过程中人的不平安行为、车辆的不平安状态、道路的不平安因素、作业环境不平安因素及管理缺陷进行识别；即：风险值R二LS,其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。4、列出危险因素分析清单依据危险源辨识内容，列出公司危险因素分析清单（见危险因素分析清单）。九.风险评价1、风险评价基本要求风险评价应满足以下要求，以确保其科学合理性：（1）在危险源充分辨识的基础上，对其危害程度即风险进行评价;(2)根据评价结果确定风险等级，制定管控措施；(3)风险评价应为确定车辆技术及设施要求、平安教育培训和运行动态控制提供信息，为管控目标、指标和管理方案提供依据；(4)风险评价结果应形成文件，作为企业建立和保持职业健康平安管理体系中各项决策的基础，为持续改进企业的职业健康平安管理绩效提供衡量的基准。2、风险等级的划分根据风险危险程度，按照从高到低的原那么划分为I、II、IILW等四个风险级别，分为“红、橙、黄、蓝”四级(红色最高)。(1)I级风险：即重大风险/红色风险，指作业条件或作业环境非常危险，危险源难以控制，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。(2)n级风险：即较大风险/橙色风险，指作业条件或作业