2015年台湾基金从业资格：资产配置的主要类型考试试卷

2015年台湾省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型2、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在一个交易日内进行调整。51015203、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前一日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：10B：15C：30D：454、对表现好的基金衡量会涉及到—的选择问题。A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准5、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A.依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C.基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D.中国证券业协会是我国基金市场的监管主体6、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起—日内编制并披露临时报告书。23577、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。A.每日进行分配B.货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益8、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括_。A.外国证券机构可以直接从事B股交易B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C.允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权D.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员9、下列基金公司，投资者应重点关注的有_。A.策略执行有力的基金公司B.风格鲜明的基金公司C.投资理念清晰的基金公司D.个别基金经理业绩突出的基金公司10、基金托管人应当对基金管理人编制的—等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。A.基金资产净值B.基金份额申购、赎回价格C.基金定期报告D.定期更新的招募说明书11、基金管理费率主要与—有关。A.基金的规模B.基金托管人的声誉C.基金二级市场的换手率D.基金的风险12、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格13、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金份额登记B.基金份额存管C.基金资金交收D.基金资金清算14、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当A：继续处理委托事务B：终止处理委托事务C：暂停处理委托事务D：解除委托合同15、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。10%30%50%60%16、—负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A.证券登记机构B.证券经营机构C.中国证监会D.证券业协会17、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D.基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额18、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C.ETF赎回时一般可以得到现金D.正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近19、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。A.证券市场具有为资本决定价格的功能B.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场是投资者套期保值的场所D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能20、以下关于资本证券的叙述错误的是_。A.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券D.有价证券是资本证券的主要形式21、公募基金的会计责任主体是_。A.基金管理人B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人和基金托管人22、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于一亿元人民币。A：1B：2C：3D：523、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券24、下列职权中，应该由董事会行使的是—A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章25、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。3 6 9 D.1226、基金托管协议是明确—与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金注册登记机构D.基金销售代理人27、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A.营销能力B.资产管理规模C.投资和研究能力D.风险控制能力28、基金经理的—决定基金中短期的风险收益特征。A.从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格29、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如—等。A.印刷媒体B.户外和公共交通广告C.移动电视媒体D.网站在线服务30、一般情况下，优先股票的股息率是—的，其持有者的股东权利受到一定限制。A.不确定B.固定C.随公司盈利变化而变化D.浮动二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象―A：股票B：可转换债券C：剩余期限超过397天的债券D：流通不受限的证券32、根据—的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金销售管理办法》D.《证券投资基金运作管理办法》33、基金募集前—，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。A：一天8：三天C：七天D：十天34、以下不属于债券基金投资风险的是—A：利率风险B：汇率风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险35、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作―A：刻制基金业务用章、财务用章B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜36、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理—年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。A.半13537、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过一天。9018036539738、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。A.公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券39、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有_。A.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%D.基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%40、—是现代公司的主要类型。A.有限责任公司B.两合公司C.无限责任公司D.股份有限公司41、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的—担任。A：证券公司B：商业银行C：信托投资公司D：非基金管理人的其他基金管理公司42、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有_。A.业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B.有助于投资者更快地实现投资目标C.有助于基金管理人监测资产管理的有效性D.为基金经理提升投资能力提供依据和帮助43、下列不属于基金市场服务机构的是_。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会44、证券市场本质上是—直接交换的场所。A.价值B.价格C.估值D.有价证券45、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循_。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽职原则C.公司利益至上原则D.诚实守信原则46、—可能导致不可控跟踪误差产生。A.因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则变化D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差47、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A.对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B.对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C.基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税48、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于_。A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D.6个月的银行定期存款49、我国基金销售监管的原则有_。A.依法监管原则B.监管与自律并重原则C.监管的连续性和有效性原则D.审慎监管原则50、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付_。A.基金份额B.股票C.现金D.债券51、1868年成立的—是公认的设立最早的基金。A.美国国际证券信托基金B.海外及殖民地政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.苏格兰美国投资信托52、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告53、根据中国证监会对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按―为基础收取。A.基金面值B.认购金额C.净认购金额D.认购费率54、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为—两种。A.价值型B.成长型C.纯债型D.偏债型55、基金账户可用于—的认购和交易。A.基金B.国债C.企业债券D.公司股票56、用于货币市场基金收益分析的指标主要包括_。A.日每万份基金净收益B.最近7日年化收益率C.周每万份基金净收益D.最近10日年化收益率57、下列哪项不是基金合同需明确的内容—A.基金收益分配原则B.募集基金的目的C.基金交易价格D.基金运作方式58、2007年6月18日，中国证监会颁布的—规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：