对外经济贸易首都师范大学,卢明华

对外经济贸易主要内容

什么是对外经济贸易？为什么要学习对外经济贸易？学习哪些内容？如何学习？一、对外经济贸易概念

对外经济贸易与国际贸易（角度、内涵不同）进出口利用外资：对外借款、外商直接投资、其他投资对外经济合作：承包工程、劳务合作、设计咨询与相关学科关系（微观经济学、国际经济学、发展经济学、地理学）公元前3500年中东公元100年罗马帝国、中东帕提亚帝国、印度贵霜帝国地区间贸易11-14世纪“十字军东征”西欧的兴起区内、区间贸易古代建立在自然经济基础之上，按自愿交换原则进行，互通有无。经济生活的补充，不连续不稳定状态。空间有限，各洲之内和欧亚大陆之间。牟利为主的商业行为，各国自然资源和固有的生产技能差异决定贸易流向，暴力控制下的殖民贸易。15—18世纪“地理大发现”（商业革命、殖民贸易）西欧为中心世界贸易18—20世纪中“工业革命”（生产力、交通、工业社会）国际贸易迅速发展近代形成世界分工体系：核心制成品—边缘初级产品贸易基础：各国生产技术不同而产生的成本差异1950年后，尤其1990年后工业制成品比重大增加服务贸易迅速发展发达国家之间贸易为主区域性自由贸易发展当代国际货币体系、关税与贸易总协定、服务贸易总协定、与贸易和投资有关的知识产品协定中国的汉王朝“丝绸之路”7-8世纪中国的唐、宋、元朝陆路、海路贸易开放政策中国的明、清朝“海禁”“朝贡贸易”闭关自守政策出现贸易逆差受西方列强控制贸易国家由亚洲和阿拉伯变成以欧美国家为主新中国长期经济封锁自给自足改革开放国际贸易的产生与发展二、对外经济贸易的地位与作用

国民经济的重要组成部分，促进经济增长人类经济活动的必要组成部分，提高人民的物质文化生活水平经济全球化的基础，增强产品、资金、技术、市场等联系，影响国际关系旅游发展与此密切相关中国历年进出口贸易总额变化（1978-2004）出口、进口持续增长，尤其是2000年后（中国出口在世界地位不断提升：197634；199211；199910；20016；现在2/3）

1990年代以前，贸易逆差（进口>出口）；1990年代以后，基本上贸易顺差（出口>进口）；1998年达到顺差高峰中国历年贸易、国内生产总值增长率

基本持续增长，1994年均达到高潮两者变化趋势基本吻合，贸易增长更多、波动更大中国贸易依存度历史变化（1978-2004）

贸易依存度？如何衡量？如何评价？海关进出口分类商品金额比例(2004)

主要进出口商品门类接近机械、车辆等接近（为是么同一个行业大进大出？）矿产、贱金属、化学、精密仪器进口比例多（资源、资金、技术密集性）纺织、鞋帽等出口主导（劳动密集性）

国家竞争优势

出口进口机器、机械器具、电气设备及零件;录音机及放声机、电视图像声音的录制和重放设备及零附件41.8%41.7%纺织原料及纺织制品15.0%4.1%贱金属及其制品7.4%8.7%化学工业及其相关工业的产品4.1%7.6%车辆、航空器、船舶及有关运输设备3.5%3.5%光学、照相、电影、计量、检验、医疗或外科用仪器设备、精密仪器及设备;钟表;乐器;及其零附件3.2%7.4%鞋、帽、伞、杖、鞭及其零件;已加工的羽毛及其制品;人造花;人发制品3.1%0.1%矿产品2.8%12.0%塑料及其制品;橡胶及其制品2.8%5.8%进出口区域比较与亚洲、欧洲、北美洲的贸易在总体的90%以上；

与亚洲贸易赤字突出，与北美、欧洲贸易盈余明显

（贸易摩擦：如倾销等）（外资企业）主要出口区域主要进口区域中国历历年实实际利利用外外资构构成外商直直接投投资比比例越越来越越高对外借借款1996年后下下降，，比例例越来来越低低基本判判断改革开开放以以来中中国对对外经经济贸贸易发发展迅迅速对外经经济贸贸易体体现国国家竞竞争优优势及及地位位对外经经济贸贸易重重要，，影响响生活活的方方方面面面我们需需要了了解、、研究究她现象观观察——分析解解释理论来来源于于实践践！思考问问题为什么么要进进行对对外经经济贸贸易？？如何从从理论论上理理解对对外经经济贸贸易？？对外经经济贸贸易有有哪些些相关关政策策？对外经经济贸贸易目目前有有哪些些重大大专题题？中国对对外经经济贸贸易如如何发发展变变化？？影响响如何何？主要内内容本课程程主要要介绍绍和讨论论对外外经济济贸易易的基基本理理论、政策和当今国国际经经济发发展过过程当当中不不断涌涌现的的一些些重要要问题题。基本理理论部部分主主要包包括：：古典典贸易易思想想和贸贸易理理论、、新古古典贸贸易理理论和和新古古典模模型的的扩展展和应应用。。政策部分着着重介绍各各种不同贸贸易政策及及其影响，，通过具体体生动的案案例揭示实实践背后的的逻辑道理理。经济全球化化趋势与世世界贸易组组织，区域域性经济贸贸易合作是是国际经济济发展过程程当中的主主要事件。。中国的对对外经济贸贸易的发展展与变化也也是重要的的内容。本本课程将安安排专门的的时间对它它们一一介介绍，并且且通过案例例讨论等形形式加强学学生对经济济学理论与与实际问题题之间联系系的理解和和关注，尤尤其是对中中国实际的的认识。目标总目标：介介绍知识、、讲解思路路、启发兴兴趣具体目标：：（1）理解和掌掌握对外经经济贸易的的重要理论论和基本方方法（2）认识理解解国际经济济发展的原原因与趋势势（包括全全球化、区区域一体化化）（3）讨论和解解释中国对对外经济贸贸易发展变变化的规律律周次

章节题目

内

容1-2第一部分

导言第一章

导言3第二部分

国际贸易理论第二章

古典国际贸易理论4

第三章

新古典国际贸易理论5-6

第四章

当代国际贸易理论7

第五章

跨国公司与对外经济贸易8第三部分

国际贸易政策第六章进口、出口贸易政策9

第七章贸易保护理论10

讨论（中国对外贸易发展地区、部门案例）11第四部分

国际贸易相关专题第八章经济全球化与世界贸易组织12

第九章区域性自由贸易与经济合作13

第十章相关政策区域14第五部分

中国对外经济贸易发展专题第十一章中国对外经济贸易制度变化15

第十二章中国对外经济贸易发展16

第十三章中国对外经济贸易关系17

第十四章人民币实际汇率走势分析课程安排课程考核：：出勤与课堂堂表现、平平时作业(3-5次)（25%）期中写一篇篇案例分析析或小论文文（两人一一组）（25%）（将在在课堂上说说明案例和和论文研究究写作要求求和推荐选选题）期末开卷考考试（50%）教材及参考考书目：[1]海闻、P.林德特、王王新奎，国国际贸易，，上海：上上海人民出出版社，2003年。[2]林康，国际际贸易，北北京：对外外经济贸易易大学出版版社，2004年。[3]邹忠全，中中国对外贸贸易概论，，大连：东东北财经大大学出版社社，2006年。[4]石广生，世世纪之交的的中国对外外经济贸易易，北京：：人民出版版社2003年。[5]保罗·克鲁格曼著著、张兆杰杰译，地理理和贸易，，北京：北北京大学出出版社、中中国人民大大学出版社社，2000年。[6]保罗·克鲁格曼，，茅瑞斯·奥伯斯法尔尔德，国际际经济学，，北京：中国国人民大学学出版社出版社，2002年。总结对外经济贸贸易与经济济增长关系系密切美国经济学学家萨克斯斯（Sachs）和沃纳（（Warner）1995年的一项实实症研究中中发现，在在决定经济济增长的诸诸多因素中中，开放是是最重要的的因素之一一。中国的卢锋锋教授也强强调中国的的经济发展展是开放成成长，开放放性是其基基本特点贸易与经济济增长（新新贸易和增增长理论））第2讲微观经经济分析方方法本讲主要内内容：局部均衡封闭条件下下、开放条条件下总体均衡/一般均衡封闭条件下下、开放条条件下局部均衡分分析——主要分析一一种商品或或一种要素素市场上供供求变动或或政府政策策对本产品品价格、产产量以及直直接涉及到到的消费者者和生产者者的影响需求曲线线表示在给给定收入入或预算算约束下下，消费费者在购购买不同同数量的的商品时时愿意支支付的价价格。在商品边际际效用递递减的假定下下，人们们买得越越多，边边际效用用越低，，愿意支支付的价价格也越越低。从另一方方面来解解释，需需求曲线线反映了了不同价价格下消消费者愿愿意和能能够购买买的商品品数量。。给定收收入的偏偏好等不不变，商商品价格格越低，，消费者者愿意和和能够购购买的商商品数量量越多，，反之则则越少。。需求曲曲线的斜斜率一般般为负。。供给曲线线实际上是是生产者者的边际成本本曲线，也是生生产者出出售不同同数量商商品时所所要索取取的不同同的最低低价格。。在边际成成本递增增的情况况下，生产者者所生产产或销售售的产品品数量越越多，边边际成本本就越高高，所要要的价格格也就越越高。在不同价价格下生生产者愿愿意生产产和销售售的产品品数量。。根据供供给规律律，价格格越高，，生产者者愿意生生产和销销售的产产品数量量（供给给量）就就越多。。在边际际成本递递增的假假设下，，供给曲曲线的斜斜率是正正的。需求方面价格弹性ed——价格变化对需求的影响一般商品、吉芬品、炫耀品交叉弹性exy——其他商品价格变化对某商品需求的影响替代、互补关系收入弹性eM——收入变化对需求的影响正常品（必需品、奢侈品）、劣等品供给方面价格弹性es——价格变化对供给的影响

表1各种弹性性（弧、、点）综综合恩格尔系系数：食物支支出的收收入弹性性=图1中国的大大米市场场动态变化化（看不不见的手手，没有有政府干干预）封闭经济济中的市市场均衡衡——市场价格格由供求求双方来来共同决决定S1P2P1Q2Q1PD1S2Q运用供求求曲线的的事例——谷贱伤农农（多收了了三五斗斗）TR1=P1*Q1=P2*Q1+ΔP*Q1>TR2=P2*Q2==P2*Q1+P2*ΔQ关键：农农产品需需求缺乏乏弹性ed<1（需求比比较稳定定），es<1（供给增增加时，，价格大大幅度下下降）供给（生产、成本论）（效用论）需求产品市场要素市场居民厂商均衡价格供给需求图2微观经济济学理论体系系框架消费效用定义义（主观观）：商商品满足足人们欲欲望的能能力；消消费者在在消费商商品时感感到的满满足程度度消费者均均衡：在在收入、、价格、、偏好给给定的情情况下，，消费者者如何选选择最优优的商品品组合，，从而使使自己达达到效用用最大化化一定支出出水平上上效用最最大化——需求函数数（第一一，需求求曲线向向右下方方倾斜；；第二，，需求曲曲线上每每一点表表示给定定价格水水平上可可以给消消费者带带来最大大效用的的消费数数量）无差异曲曲线（商商品的边边际替代代率递减减：在维维持效用用水平不不变情况况下，随随着一种种商品消消费数量量每一单单位的连连续增加加，所要要放弃的的另一种种商品的的数量递递减）生产等产量曲曲线（边边际技术术替代率率（生产产要素））递减））既定成本本下利润润最大化化、既定产量量下成本本最小化化

完全竞争市场垄断竞争寡头纯粹寡头、差别寡头完全垄断厂商数目无数个

很多个两个-几十个只有1个产品性质同质性异质同质或异质同质进出行业自由较易不易不可能市场价格被动接受者影响者寻求者相互有影响制定者需求曲线水平线较为倾斜较斜或很斜最斜供给曲线有无，无规律可循

无，无对应关系均衡价格PPC<PMP<POM<PPM<均衡产量QPC>QMP>QOM>QPM>利润无无有有经济效率最高较高较低最低实例农产品服务业钢铁、石油、汽车、通信公用事业表产产品供供给市场场比较开放经济济中的市市场均衡衡图3开放经济济中的中中国的大大米市场场总体均衡衡分析——总体均衡衡分析既既包括商商品市场场上进口口与出口口两个部部门的总总体分析析，也包包括商品品市场与与要素市市场两种种市场的的总体分分析。无差异曲曲线——“社会无差差异曲线线”(CommunityIndifferenceCurves,用CIC表示)。社会无无差异曲曲线反映映一国的的平均消消费偏好好。不同的偏偏好也是是产生贸贸易的原原因之一一。生产可能能性曲线线（ProductionPossibilityCurves,简称PPC）表明一一个国家家在充分分和有效地地使用其其所有资资源时能能生产的的各种商商品数量量的组合合。图4反映不同同偏好的的社会无无差异曲曲线在同一条条社会无无差异曲曲线上，，各种不不同的消消费组合合所带来来的社会会福利程程度是相相同的；；但较高水水平的社社会无差差异曲线线则代表表较高水水平的社社会利益益和福利利程度（（地图上上的等高线）图5不同机会会成本下下的生产产可能性性曲线所谓“机会成本本”指得是是为了多多生产某某种产品品（例如如大米））而必须放放弃的其其它产品品（小麦麦）的数数量。大米的机机会成本本是小麦麦产量变变动与大大米产量量变动的的比率，，从几何何概念上上讲，这这也正是是生产可能能性曲线线的斜率率。机会成本本不变的的假设是是建立在在只有一一种要素素投入而而要素的的生产率率又是固固定的基基础上的的。在大多数数情况下下，每种种产品的的生产都都有两种种以上的的要素投投入：劳劳动和土土地，或或者劳动动和资本本。在其其它生产产要素（（如土地地、资本本）不变变的情况况下，不不断地增增加一种种要素（（劳动））的投入入，每个个新增要要素投入入（劳动动）所增增加的产产量（称称为“边边际产量量”）会会越来越越少，经经济学中中称之为为“边际产量量递减规规律”。换一一个角度度说：当当该种产产品产量量不断增增加时，，每单位位产品生生产所使使用的要要素量（（劳动））投入会会越来越越多。由由于生产产要素是是固定的的，如果果用来生生产每吨吨大米所所需的劳劳动越来来越多，，不得不不因此而而放弃的的小麦产产量也会会越来越越多，大大米生产产的机会会成本也也越来越越高，这这就是“机会成成本递增增”。机会成本本也可能能是递减减的。如如果两种种商品的的生产都都是规模模越大成成本越低低的话，，这种可可能性就会会发生。。总体均衡衡在封闭经经济中，，产品的的相对价价格等于于生产该该产品的的相对成成本或机机会成本本，也等等于产品品消费的的边际替替代率。假定开放放条件下下大米的的相对价价格（P*r/P*w）高于封封闭时大大米的相相对价格格(Pr/Pw)，市场的的均衡点点就不再再会在E点了，生生产和消消费也不不再在同同一点上上了。在在新的国国际大米米相对价价格（P*r/P*w）下，该该国的生生产点在在D（生产可可能性曲曲线与相相对价格格曲线相相切，产产品的相相对价格格等于生生产该产产品的相相对成本本或机会会成本）），而消消费点则则在F（社会无无差异曲曲线与相相对价格格曲线相相切，产产品的相相对价格格等于产产品消费费的边际际替代率率）。一一国生产产量和消消费量之之间的差差距就是是进出口口，即国国际贸易易。微观经济济方法的的应用——相对价格格比例——贸易所得得、福利利变化——短期、中中期、长长期影响响——贸易政策策经济分分析（需需求、供供给、经经济利益益）经典教材材：经济学原原理曼昆、斯斯蒂格里里茨、萨萨缪尔森森、卢锋锋等微观经济济学（初初级、中中级、高高级）（（文字、、几何图图形、数数学分析析）平狄克、、鲁宾费费尔德；；范里安安；周惠惠中等第3讲古古典贸易易理论主要内容容斯密之前前的贸易易思想斯密的绝绝对优势势贸易理理论李嘉图的的比较优优势贸易易理论斯密之前前的贸易易思想早期的分分工交换换思想（（古希腊古古罗马、、柏拉图图）重商主义义的贸易易观点（（15-18世纪：早早期、晚晚期）重农学派派的贸易易观点（（17世纪下半半期---）亚当斯密（AdamSmith,1723－1790）诞生在苏格兰兰法夫郡的克克考第；十四四岁进入格拉拉斯哥大学学学习；十八岁岁又进入牛津津大学深造；；1951，在格拉斯哥哥大学连续任任教。1759年，斯密发表表了他的第一一部科学巨著著：《道德情操论》，这部著作标标志着他哲学学和经济思想想的形成。1776年，《国民财富的性性质和原因的的研究》（即《国富论》）在伦敦出版版。著作中坚坚定地提出经经济自由主义义，重新定义义了价值、劳斯密的绝对优优势贸易理论论原理：国际贸贸易和分工的的原因和基础础是各国间存存在劳动生产产率和生产成成本的绝对差差别。各国应应该集中生产产并出口具有有劳动生产率率或生产成本本“绝对优势”的产品，进口口不具有“绝对优势”的产品。（（家庭---国家，理性））结果：贸易双双方都从会从从交易中获益益差异来源：自自然形成分工（环节））——提升劳动生产产率（扣针事事例、铅笔的的故事）《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译“我的家谱得从从一棵树算起起，一棵生长长在加利福尼尼亚北部和俄俄勒冈州的挺挺拔的雪松。。现在，你可可以想象一下下，锯子、卡卡车、绳子，，以及无数用用于砍伐和把把雪松圆木搬搬运到铁道旁旁的各种设备备。再想想制制造砍伐和运运输工具的形形形色色的人人和数不胜数数的技能：开开采矿石，冶冶炼钢铁，再再将其加工成成锯子，轴，，发动机；要要种植大麻，，经过复杂的的工序将其加加工成粗壮的的绳子；伐木木场要有床铺铺，有帐篷，，要做饭，要要消耗各种食食物。哎呀，，忘了说了，，在伐木工喝喝的每杯咖啡啡背后，也有有成千上万的的人的劳作！！”圆木运输：平平板大卡车、、铁轨、火车车头、整个交交通体系；木材加工：….石墨：开采、、提炼、加工工、包装、运运输添加黏土：精精炼工艺过程程，…变成铅笔芯；；雪松木杆上涂涂了六层漆：：..标签：..制造树脂和炭炭黑；金属箍：开采采锌矿石和铜铜矿石，制作作成闪闪发光光的薄铜片，，加上黑圈（（黑镍）；橡皮头：硫化化油胶（由荷荷兰东印度群群岛出产的菜菜籽油跟氯化化硫进行化学学反应制造出出），..各种各样的硫硫化剂和催化化剂，上色的的颜料则是硫硫化铬绝对优势贸易易模型基本假设（1）两个国家和和两种可贸易易产品。（2）两种产品的的生产都只有有一种要素投投入：劳动。。（3）两国在不同同产品上的生生产技术不同同，存在着劳劳动生产率上上的绝对差异异。（4）给定生产要要素（劳动））供给。要素素可以在国内内不同部门流流动但不能在在国家之间流流动。（5）规模报酬不不变。（6）完全竞争市市场。各国生生产的产品价价格都等于产产品的平均生生产成本，无无经济利润。。（7）无运输成本本。（8）两国之间的的贸易是平衡衡的。生产和贸易模模式贸易所得表1中国和美国国的劳动生生产率（Qj/L）表2中国和美国国的生产成成本（aLj）

中国美国没有贸易生产、消费大米50吨生产、消费小麦25吨生产、消费大米40吨生产、消费小麦50吨

贸易

生产大米100吨生产小麦100吨交换比例1：1消费50吨大米、50吨小麦消费50吨大米、50吨小麦交换比例2：1消费50吨大米、消费小麦25吨消费50吨大米，75吨小麦交换比例5：4消费60吨大米、消费小麦50吨消费40吨大米、50吨小麦表3贸易所得大卫李嘉图（DavidRicardo,1772-1823）出生于英国国伦敦一个个富有的交交易所经纪纪人家庭；；研究；政政府官员研究内容：：货币（货货币数量论论的倡导者者）价值理论（（《论谷物低价价对资本利利润的影响响》）比较优势学学说（《政治经济学学及赋税原原理》（1817年）“论对外贸易易”）李嘉图的比比较优势贸贸易理论实例——葡萄牙与英英国进行葡葡萄酒和棉棉布贸易英国：棉布布100人*1年、葡萄酒酒120人*1年葡萄牙：棉棉布90人*1年、葡萄酒酒80人*1年原理——生产和贸易易的模式是是由生产技技术的相对对差别以及及由此产生生的相对成成本差别决决定。每个个国家都应应集中生产产并出口具具有“比较优势”的产品，进进口具有“比较劣势”的产品。结果——贸易双方都都从会从交交易中获益益比较优势贸贸易模型基本假设（（同前，两两国规模大大小相似））生产贸易模模式：相对对劳动生产产率、相对对生产成本本、机会成成本贸易影响与与贸易所得得——局部均衡分分析（价格效应、、收入效应应）图3贸易前后的的各国大米米市场图1生产技术（（劳动生产产率）不同同国家之间间的贸易——总体均衡分分析（社会无差差异曲线））图2“交换所得””和“分工工所得”贸易影响和和所得：（1）出口产品品相对价格格上升；（2）相对价格格变化促进进各国实行行专业分工工；（3）在新的生生产贸易下下，各国的的社会福利利水平提高高。扩展：多个个国家或多多种产品贸贸易两种产品多多个国家——（国际市场场上大米的的相对价格格）两个国家多多种产品——（两国的相相对工资水水平）总结单要素模型型脱离现实实经济情况况没有解释国国家间劳动动生产率差差别的原因因第4讲新古古典贸易理理论主要内容赫克歇尔—俄林贸易模模型对该资源禀禀赋模型的的实证检验验总结赫克歇尔（EliF.Heckscher,1879－1952）出生于瑞典典斯德哥尔尔摩；在乌乌普萨拉（（UppsalaUniversity）大学学习习历史和经经济；毕业业后在斯德德哥尔摩大大学任教。。他对经济学学的主要贡贡献是在经经济理论上上的创新和和在经济史史研究方面面引入新的的方法论——定量研究方方法。1919年，《外贸对收入入分配的影影响》集中探讨了了各国资源源要素禀赋赋构成与商商品贸易模模式之间的的关系，并并运用总体体均衡分析析方法；1924年，《间歇性免费费商品》提出不完全全竞争理论论，还探讨讨不由市场场决定价格格的集体财财富问题。。经济史方面面主要著作作：《大陆系统：：一个经济济学的解释释》、《重商主义》、《古斯斯塔塔夫夫王王朝朝以以来来的的瑞瑞典典经经济济史史》、《历史史的的唯唯物物主主义义解解释释及及其其他他解解释释》、《经济济史史研研究究》。俄林林（BertilGotthardOhlin,1899-1979）出生生于于瑞瑞典典南南方方的的一一个个小小村村子子克克利利潘潘（（Klippan）；；在在多多个个学学校校获获得得多多个个学学位位：：数数学学、、统统计计学学、、经经济济学学；；并并在在多多个个学学校校任任教教。。最著著名名的的工工作作对对国国际际贸贸易易理理论论的的现现代代化化处处理理，，并并由由此此获获得得1977年诺诺贝贝尔尔经经济济学学奖奖。。1924年，，《国际际贸贸易易理理论论》；1933年，，《区间间贸贸易易和和国国际际贸贸易易论论》；1936年；；《国际际经经济济的的复复兴兴》；1941年，，《资本本市市场场和和利利率率政政策策》赫克克歇歇尔尔—俄林林资资源源禀禀赋赋贸易易模模型型（H-0模型型））基本本假假设设（1）两两种种生生产产要要素素：：劳劳动动和和资本本。（2）两两种种可可贸贸易易产产品品：：假假定定为为大大米米（（劳动动密密集集型型产产品品）和和钢钢铁铁（（资本本密密集集性性产产品品）。。（3）两两个个国国家家：：假假定定为为中中国国（（劳动动充充裕裕的国国家家））和和美美国国（（资本本充充裕裕的国国家家））。。（4）给给定定生生产产要要素素供供给给。。劳劳动动和和资资本本可可以以在在国国内内不不同同部部门门自自由由流流动动（（地地区区和和产产业业））但但不不能能在在国国家家之之间间流流动动。。（5）生产产技技术术假假定定相相同同（（简简化化））。（6）规规模模报报酬酬不不变变。。（7）两两国国的的消消费费偏偏好好相相同同（（无无差差异异曲曲线线））。。（8）完完全全竞竞争争的的商商品品市市场场和和要要素素市市场场。。商商品品价价格格等等于于其其生生产产成成本本，，无无经经济济利利润润。。（9）无无运运输输成成本本，，无无关关税税，，或或其其他他阻阻碍碍国国际际贸贸易易自自由由的的障障碍碍。。劳动动充充裕裕的的国国家家拥拥有有生生产产劳劳动动密密集集产产品品的的比比较较优优势势，，资资本本充充裕裕的的国国家家拥拥有有生生产产资资本本密密集集性性产产品品的的比比较较优优势势。。如如果果两两国国发发生生贸贸易易，，劳劳动动充充裕裕的的国国家家应应该该生生产产并并出出口口劳劳动动密密集集性性产产品品，，进进口口资资本本密密集集性性产产品品；；资资本本充充裕裕的的国国家家应应该该生生产产并并出出口口资资本本密密集集性性产产品品，，进进口口劳劳动动密密集集性性产产品品。。实例：中中国——大米；美美国——钢铁生产和贸贸易模式式贸易影响响与贸易易所得——局部均衡衡分析单个商品品国际市市场价格格的形成成贸易条件件贸易对本本国进口口行业商商品价格格、生产产及消费费的影响响贸易对本本国出口口行业商商品价格格、生产产及消费费的影响响单个商品品市场上上的贸易易利益贸易双方方的收益益分析图1（A）中国大大米市场场（B）国际大米米市场（C）美国大大米市场场单个商品品国际市市场价格格形成——假定封闭闭经济中中产品的的市场均均衡价格格等于其其机会成成本进口出口1.5Q0P（千元）SD1.00.5P（千元）SD1.00.5P（千元）SXDM1.00.5Q0Q01.5贸易条件件贸易条件件（TOT）=一国出口口商品的的国际市场场价格（PX）/该国进口口商品的的国际市场场价格（PM）出口商品品价格/价格指数数：进口商品品价格/价格指数数：贸易条件件改善、、恶化贸易条件件指数（（价格指指数，基基数）S0=D0S11D1出口XQ0P（千元）SDP*=1.0P0=0.5图2出口对本本国商品品价格、、生产及消消费的影影响S0=D0D11S1Q进口MP0=2.0P（千元）SDP*=1.5图3进口对本本国商品品价格、、生产及消消费的影影响出口影响进口影响价格上升出口量对国际市场的影响下降进口量对国际市场的影响国内消费下降增加国内生产增加下降图4出口大米米所产生生的利益益变动图5进口钢铁铁所产生生的利益益变动

消费者剩余生产者剩余总体出口价格上升，消费减少，生产增加

受害

得益

受益进口价格下降，消费增加，生产下降

得益

受害

受益10012080Q0P（千元）SDP*=1.0P0=0.510012080QP0=2.0P（千元）SDP*=1.5图6生产要素素比例不不同国家家之间的的贸易——总体均衡衡分析图7贸易收入入分析贸易影响响和所得得：（1）贸易使使一国可可以消费费超出其其生产能能力的产产品，使使社会满满足程度度得到提提高；（2）贸易利利益来源源于两个个方面：：一方面面来自商商品的交交换，另另一方面面来自对对生产的的调整。。对资源禀禀赋模型型的实证证检验里昂惕夫夫之谜对此的解解释（1）生产要要素密集集型逆转转（2）关税和和政府的的其他贸贸易壁垒垒（3）技能和和人力资资源的不不同（4）其他自自然资源源不同更广泛更更全面的的检验1984，利莫(Leamer)生产和消消费产品品中的资资本劳动动比率1987，伯文、、利莫和和斯维考考斯克斯斯，27个国家和和地区，，12种生产要要素，许许多商品品1994，伍德（（Wood）发达国国家——发展中国国家之间间的贸易易模式主主要基于于资源禀禀赋的不不同总结古典贸易理论新古典贸易理论代表人物斯密、李嘉图赫克歇尔、俄林要素投入单种（劳动）两种（资本、劳动）贸易基础生产成本方面的绝对/比较优势差异原因要素价格外生给定（外生）劳动生产率绝对/相对差别要素价格由要素供给、需求决定（内生）资源禀赋差异，产品生产中要素配置差异贸易结果只生产具有优势的产品（机会成本不变）多生产具有比较优势的产品（机会成本递增）局限（1）要素种类有限、给定，且不能在国家之间流动（2）规模报酬不变（3）完全竞争的商品市场和要素市场（4）两国的消费偏好相同（无差异曲线）（5）无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易自由的障碍第5讲当当代国际际贸易理理论古典贸易理论新古典贸易理论要素投入单种（劳动）要素价格外生给定（外生）两种（资本、劳动）要素价格由供给、需求决定（内生）贸易基础生产成本方面的绝对/比较优势差异原因劳动生产率绝对/相对差别资源禀赋差异，产品生产中要素配置差异贸易模式只生产具有优势的产品多生产具有比较优势的产品理论差异越大大，贸易易量越大大不同行业业产品发达与发发展中国国家之间间现实行业内贸贸易发达国家家之间贸贸易产业领先先地位不断转移移X——一个行业（同类产产品）的的出口价价值（定定义宽泛泛程度））M——一个行业（同类产产品）的的进口价价值IIT=0，只出口口或进口口某一行行业产品品，不存存在行业业内贸易易0<IIT<1，同时出出口和进进口该产产品，存存在行业业内贸易易IIT=1，出口或或进口该该产品数数量相等等，完全全行业内内贸易IIT（indexofintra-industrialtrade）——行业内贸贸易指数数工业化国家19701999发展中国家19701999美国55.181.1印度22.388.0日本32.862.3巴西19.178.8德国59.785.4墨西哥29.797.3法国78.197.7土耳其16.582.2英国64.391.9泰国5.294.8意大利61.086.0韩国19.473.3加拿大62.492.8阿根廷22.148.7西班牙41.286.7新加坡44.296.8平均56.885.5平均22.382.5表1部分国家家制造业业部门行行业内贸贸易指数数资料来源源：略特点：1、各国行行业内贸贸易指数数大幅上上升，尤尤其发展展中国家家2、基本在在70-80%以上中国工业业制品部部门：199988.5%200088.7%200190.4%出口到工业化国家的比例从工业化国家进口的比例美国0.560.51英国0.810.76加拿大0.950.82日本0.510.39德国0.750.72意大利0.730.69法国0.770.80全部工业化国家0.700.70表2各工业化化国家与与其他工工业化国国家贸易易占其总总贸易份份额（2000年）需要回答答的问题题？为什么会会在相似似的要素素密集型型产品间间进行贸贸易呢？？为什么会会在相似似的要素素充裕国国家间进进行贸易易呢？为什么某某些制造造品的比比较优势势会从发发达国家家逐渐转转移到发发展中国国家？纺织品品、钢钢铁、、家用用电器器、汽汽车、、半导导体的的例子子假设存存在局局限：：（1）要素素数量量给定定，能能在国国内不不同部部门自自由流流动，，但不不能在在国家家之间间流动动（2）规模模报酬酬不变变（3）完全全竞争争的商商品市市场和和要素素市场场（4）两国国的消消费偏偏好相相同（（无差差异曲曲线））（5）无运运输成成本，，无关关税，，或其其他阻阻碍国国际贸贸易自自由的的障碍碍主要内内容不完全全竞争争和规规模经经济的的国际贸贸易理理论产品生生命周周期与与国际际模式式变动动需求决决定的的贸易易模式式不完全全竞争争和规规模经经济的的国际际理论论国际贸贸易中中的不不完全全竞争争价格歧歧视——在不同同市场场或对对不同同消费费者收收取不不同价价格条件：：（1）不完全全竞争争行业业（能能决定定价格格）（2）市场场分割割（不不存在在倒卖卖行为为）（（本国国、外外国））（3）不同同市场场需求求曲线线的弹弹性不不同（（外国国市场场份额更小小，需需求弹弹性更更大））不完全全竞争争企业业——在国内内要控控制销销售数数量—国外存存在边边际收收益大大于边边际成成本的的区段段国外需需求弹弹性更更大、、价格格要低低些规模经经济和和国际际贸易易规模经经济——规模扩扩大，，产品品增加加，劳劳动分分工、、生产产管理等等限制制减少少，每每单位位投入入的产产出增增加，产产品的的平均均成本本下降降规模报报酬递递增、、不变变、递递减分类：：内部部规模模经济济（固定定成本本）、外部规规模经经济（人员员、信信息、、运输输）——外部规规模经经济与与国际际贸易易（坎姆姆模型型，1964）——内部规规模经经济与与国际际贸易易（垄断断竞争争企业业，短短期变变化，，其他他企业业行为为，长长期均均衡，，克鲁鲁格曼曼模型型，1978）克鲁格格曼模模型（（1978）PP-ZZ模型基本假假设：：企业具具有内内部规规模经经济垄断竞竞争市市场结结构：：具体体替代代性的的差异异产品品企业I所需的的要素素（劳劳动））投入入：要素市市场供供给与与需求求平衡衡：产品市市场供供给与与需求求均衡衡：利润最最大化化的短短期均均衡边际收收益：：边际成成本：：边际收收益=边际成成本利润为为零的的长期期均衡衡总收益益（TR）=总支出出（TC）国际贸贸易影影响开放自自由贸贸易，，消费市市场变变大产品价价格下下降、、产品品平均均成本本下降降个体消消费量量下降降、总总体消消费量量增加加企业数数（产产品种种类））增加加产品多多样性性（衡量量消费费者福福利的的又一一种工工具））总结：：扩大大市场场获得得规模模经济济也是是企业业出口口的重重要原原因之之一；；贸易易前两两国的的市场场规模模不同同造成成的企企业生生产规规模不不同也也会导导致出出现产产品价价格的的差异异，使使得贸贸易发发生产品生生命周周期与与国际际贸易易模式式变动动——解释贸贸易模模式动动态变变化、、产品品领先先地位位变化化新产品品的技技术周周期（（弗农农）新产品品阶段段、成成熟阶阶段、、标准准化阶阶段技术周周期与与比较较优势势的动动态变变化产品生生产技技术的的不同同阶段段，对对生产产要素素需求求不同同新产品品阶段段——科技知知识密密集型型产品品成熟产产品阶阶段——技能或或资本本密集集型产产品标准化化产品品阶段段——劳动密密集型型产品品需求决决定的的贸易易模式式——解释需需求差差异造造成产产品价价格差差异引引起的的贸易易决定需需求的的因素素（1）实际际需求求（地地理气气候等等环境境差别别）（2）喜爱爱偏好好（历历史文文化、、宗教教信仰仰和风风俗习习惯））（3）收入入水平平（需需求收收入弹弹性：：奢侈侈品、、必需需品、、劣等等品，，恩格格尔法法则））需求偏偏好不不同而而产生生的贸贸易收入变变动产产生的的贸易易（林林德））收入变变动——需求变变动——生产变变动——贸易出出现——解释工工业制制成品品贸易易在人人均收收入较较高的的国家家之间间发展展第6讲进进口口、出出口相相关政政策理论鼓励自自由贸贸易现实自由贸贸易受到干干涉为什么么要干干涉自自由贸贸易？？为什么么要通通过政政策影影响进进口或或出口口？各种贸易保保护政策的的目标是什什么？结果果是什么？？保护国内产产业的相关关政策限制进口贸易政策：：关税、非关税壁垒垒产业等政策策相机保护措措施鼓励出口贸易政策：：出口补贴贴产业政策：：生产补贴贴价格支持其他政策关税进口关税的的基本概念念一国政府通通过海关向向进口商品品或服务征征收的税赋赋具体形式：：从价税、、从量税、、复合税、、滑准税（与进口商商品价格成成反向关系系）、关税配额额税率：普通通税率、最最惠国税率率、协定税税率（曼谷谷协定）、、特特惠税税率关税的局部部均衡分析析完全竞争条条件下关税税对国内生生产、消费费和进口的的影响，关关税的经济济利益分析析征收关税——产品国内价价格上升——生产增加、、消费缩减减——进口减少小国、大国国差异：对对国际市场场价格有无无影响，从从而影响国国内市场价价格的涨幅幅大小关税的总体体均衡分析析小国大国消费者受损受损生产者获益获益政府（关税）获益获益进口国受损可能获益出口商受损整体受损最优关税率率表1进口关税的的局部均衡衡分析名义保护率率（最终产品品）有效保护率率——一个国家的的整体保护措措施（最终终产品、中中间产品和和原材料））使该行业每每单位产出出增加值提提高的百分分率。（关关税倒挂现现象）小国（国际市场价格不变）大国（国际市场价格变动）进口部门相对价格上升，资源转移，生产增加，消费下降（税收影响），进口减少相对价格上升幅度小些，生产增加幅度小些出口部门生产减少，出口减少消费下降（负收入效应）（税收影响）生产减少幅度小些社会整体福利水平下降可能提高（贸易条件改善）表2进口关税的的总体均衡衡分析非关税壁垒垒进口配额（（国际市场场地位、市市场结构））竞争条件、、垄断条件件分配进口配配额的方式式：（1）直接颁发进进口许可证给给进口商或消消费者（2）根据进口商商或消费者的的申请颁发（（寻租）（3）公开拍卖（（政府、进口口商）（4）交给出口国国，由出口国国自行分配配额的特殊形形式：“自愿出口限制”（可以控制出出口配额分配配）其他非关税壁壁垒：繁琐的的海关手续、、国产化程度度要求、进出出口的垄断经经营、外汇管管制对本国生产、消费、价格影响对经济利益影响结论：结果相似，过程不同生产者、消费者和整体影响类似，税收或配额利益归属不同关税提高商品价格——减少进口——生产增加、消费减少归政府自由贸易以及关税会使国内企业失去垄断地位，参与国际市场竞争配额减少进口——价格上升（产品短缺）——生产增加、消费减少不一定归政府取决于政府怎样分配这些进口限额垄断竞争（贸易中具有垄断地位，产量更小，价格更高，消费更少，垄断存在净损失，损失更大）表3进口关税和配配额影响比较较影响类似，为为何现实更多多使用配额？？配额比关税可可以更有效地地控制进口，，实现保护国国内产业或控控制进口外汇汇支出改善国国际收支的目目标；配额比关税灵灵活，政府可可以通过发放放进口许可证证随时调节进进口数量；政府拥有更多多的权利；国际贸易自由由化的压力（（关税不断下下降）。实行配额常常常会引起产品品质量提高（（利润总额、、运输成本））影响进口的国国内经济政策策产业政策生产补贴：直直接、间接——降低国内生产产成本提高产产品竞争力政府采购和区区域支持——歧视性采购政政策减少进口口，促进国内内生产（规模模一定）技术和社会标标准——规格、安全规规定、卫生检检疫和包装标标签，劳动标标准，环保标标准相机保护措施施（contingentprotection）反倾销（反反对不公平平竞争——保护）倾销（正常价价值）反倾销条件：：倾销成立、、国内产业受受到侵害、倾倾销与损害有有因果关系反倾销税反补贴补贴：可诉补补贴、不可诉诉补贴（全局局、非经济补补贴）反补贴条件和和税收紧急保障措施施（时间限制制）鼓励出口政策策贸易政策（国国内价格波动动，政府补贴贴固定）出口补贴：直直接（价格、、收入补贴））间接（低息贷贷款、外销退退税等）产业政策生产补贴（针对所有产产品，不会影响国内内市场价格）：直接、间间接价格支持政策策（国内价格格固定，政府府补贴波动））其他政策货币贬值、经经济特区（自自由贸易区、、出口加工区区、保税区、、自由边境区区）生产者消费者政府整体进口关税获益受损获益受损（生产、消费扭曲）大国有可能获益进口配额获益受损不一定受损产业政策获益不影响受损受损小些（生产扭曲）反倾销税获益受损获益可能获益（出口公司受损）出口补贴获益受损受损受损生产补贴获益不影响受损受损小些出口产品价格支持获益受损受损受损表4多种进、出口口政策影响比比较其他目标下的的政策限制出口、鼓鼓励进口限制出口原因因：经济（稀稀缺且重要的的产品、稳定定国际市场价价格）和政治治（保证国家家安全）出口关税、出出口配额（主主动、被动））、生产税鼓励进口原因因：支持国内内消费、保护护稀缺资源、、促进保护产产业发展（中中间产品）进口补贴、进进口商品的消消费补贴、对对本国竞争行行业征收生产产税贸易制裁（出出口禁运、进进口抵制——第三国）第八讲贸易易保护的理论论主要内容贸易保护的传传统依据贸易保护的新新理论贸易政策制定定中的政治经经济学一、贸易保护护的传统理论论——发展中国家保护幼稚工业业论改善国际收支支论改善贸易条件件论增加政府收入入论民族自尊论——发达国家保护就业论保护公平竞争论保障社会公平平论国家安全论保护幼稚产业业论历史18世纪，汉密尔尔顿（美）提提出19世纪，李斯特特（德）全面面阐述假设和条件假设：虽短期期有代价，但但长期有利条件：（1）必须有长大大的潜力（2）短期保护（3）长期收益能能弥补短期成成本实践困难（1）保护对象的的选择：政治治经济力量、、信息（2）保护手段的的选择：政府府利益保护的代价：：经济、社会会代价（计算算机产业）保护就业论原理微观：保护——生产增加——就业增加宏观：增加出出口、减少进进口——增加有效需求——增加国民生产产和就业（乘乘数效应）评价现实：增加一一个部门的就就业，减少另另一个部门的的就业，还损损害消费者的的利益实例：美国的的纺织、钢铁铁、汽车行业业二、贸易保护护的新理论——不完全竞争、、规模经济分享外国企业业的垄断利润润“战略性”贸易保护政策策国内市场失灵灵论（外部性性）“战略性”贸易保护政策策原理市场份额，市市场竞争成为为博弈——通过政府补贴贴等帮助本国国企业在国际际竞争中获胜胜，而企业获获胜所得的利利润会大大超超过政府所支支付的补贴。。实例美国波音公司司与欧洲空中中客车（规模模经济）（-5万，-5万）（100万，0万）（0万，100万）（0万，0万）

空中客车公司生产不生产

生产不生产波音公司（-5万，5万）（100万，0万）（0万，110万）（0万，0万）

空中客车公司生产不生产

生产不生产波音公司（5万，5万）（110万，0万）（0万，110万）（0万，0万）

空中客车公司生产不生产

生产不生产波音公司（5万，-5万）（125万，0万）（0万，100万）（0万，0万）

空中客车公司生产不生产

生产不生产波音公司表1相同情况下两两公司的利润润/亏损表2欧洲政府补贴贴后的的利润润/亏损表3欧美政府都补补贴的利润/亏损表4两公司成本不不同情况下的的利润/亏损三、贸易政策策制定中的政政治经济学决定贸易政策策的基本框架架（需求、供供给）贸易政策决定定的政治经济济学模型——中点选民模型型（大多数人人）——集体行动和有有效游说（少少数人）——竞选贡献或政政治贡献各种经济单位位的利益和政策偏偏好利益集团的组组织政策制定者的的利益和政策偏偏好（受目标影响响）政府结构和政府制定机制制贸易政策的制制定需求方供给方图1贸易政策的制制定框架附录1：欧美国家贸贸易政策简史史17、18世纪欧洲的重重商主义——刺激出口、限限制进口（关关税剧增）19世纪上半叶的的欧洲自由贸贸易主义——促进贸易发展展、传播技术术、促进工业业化19世纪后期：第第一次保护主主义的兴起（（法、意、德德、俄、美））——战争和利益集集团（农业部部门）的影响响两次大战之间间的贸易保护护主义（英、、美、法）———导致世界贸易易下降发展中国家的的进口替代、、出口导向附录2自由贸易过时时了吗？自由贸易受到到质疑（市场场有效）自由贸易优于于自给自足反对自由贸易易的新观点：：战略性贸易易政策、向具具有外部性的的行业倾斜对新干预主义义理论的批评评：现实可行行性、寻租企企业、经济整整体支持自由贸易易的政治经济济学分析当代世界经济济中自由贸易易的地位——贸易保护的副副产品：走私私第7章生产要素素国际流动与与国际贸易——对外直接投资资（跨国公司司）要素存在国际际流动吗？为为什么、怎怎么流动？有有何影响？劳动力流动：：外籍劳工、、移民原因：工资（（生活水平））差距、战争争等流向：人口多多——人口少的国家家经济落后——经济发达国家家影响：促进经经济和技术发发展（美国通过移移民进行技术术引进）图1中国近年来向向北美地区的的移民情况图2中国近年来在在外从事对外外承包工程和和劳务合作人人数数据来源：中中国对外经济济贸易年鉴SL墨西哥劳动力充裕的低收入国家美国资本充裕的高收入国家劳动力流动劳动力外移，人数减少劳动力移入，人数增加工资变化工资增加（更多的人进入劳动市场）工资减少（部分美国劳工退出劳动市场）福利分析工人收益，厂商损失整体损失工人损失，厂商收益整体收益移民成本500450L0工资（元）2.01.0S'LDL200L5.04.0工资（元）SLS'L300250DL移民收益移民的其他外外在成本和收收益财政影响（公公共服务成本本、税收）人才流失智力外流、人人才回流其他成本和收收益（知识收收益、拥挤成成本、社会摩摩擦）资本流动国际资本流动动方式——单纯的货币资资本流动/资产组合投资资：国际借贷贷（外国政府府、国际金融融组织、外国国商业银行，，辛迪加贷款款/国际银团贷款款、项目贷款款、出口信贷贷）、国际证证券（股票、、债券）——对外直接投资资（FDI）（跨国公司司）：创办新新企业（独资资、合资）、、并购东道国国的企业国际资本流动动的利益变动动资本输出国：：外流资本收收益增加，国国内资本收益益上升（相对对稀缺），劳劳动力工资下下降（工作机机会减少），，资本收益大大于劳动力损损失资本输入国：：工资提高（（工作机会、、劳动生产率率提高），国国有原有资本本收益下降（（技术会产生生外部效应）），整体收益益图3中国历年实际际利用外资构构成对外借款1996年后下降，比比例越来越低低外商直接投资资比例越来越越高国际要素流动动和国际贸易易的关系要素流动和贸贸易的替代关关系（要素禀禀赋理论）——劳动力流动与与劳动密集型型商品贸易的的替代关系（（要素总量、、资源配置发发生变化）——资本流动与商商品贸易的替替代关系（蒙蒙代尔）要素流动与贸贸易的互补与与促进作用——技术不同要素素流动对国际际贸易的促进进作用（生产产技术比较优优势差别）（（马库森）——与技术关联的的要素流动和和国际贸易（（要素的差异异性：资金、、FDI，工人、人才才）（发达国国家劳动密集