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本文格式为Word版，下载可任意编辑——证券投资顾问业务第一章习题及答案证券投资参谋业务第一章习题及答案

练习可以扶助我们加深对学识的记忆和理解，下面是我整理的证券投资参谋业务第一章习题及答案，梦想对您有所扶助!更多内容请关注我!

1.证券公司、证券投资接洽机构通过举办等形式，举行证券投资参谋业务推广和客户招揽的.，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

Ⅰ.讲座Ⅱ.报告会Ⅲ.分析会Ⅳ.网上推介会

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

A

2.证券公司、证券投资接洽机构应当对证券投资参谋等环节实行留痕管理。[2021年4月真题]

Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务供给Ⅳ.客户回访

V.投诉处理

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、V

A

3.证券投资参谋业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于年。[2021年4月真题]

A.2

B.3

C.5

D.10

C

4.2022年10月12日，中国证监会公布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资参谋业务暂行规定》，两个规定旨在进一步模范业务。

A.投资接洽

B.投资参谋

C.证券经纪

D.财务参谋

A

5.按照《证券投资参谋业务暂行规定》的要求，投资参谋通过播送、电视、网络举行接洽与投资参谋业务，应当提前个工作日报居处地、媒体所在地证监局备案。

A.5

B.3

C.7

D.2

A

6.证券公司从事证券投资参谋业务，应当遵循的根本原那么是。

A.忠诚守信、客户自担风险、分类管理

B.模范运作、利益至上、公允公正

C.依法合规、忠诚守信、公允维护客户利益

D.守法合规、公允公正、集中管理

C

7.证券公司、证券投资接洽机构从事证券投资参谋业务，应当保证证券投资参谋与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务才能Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险操纵

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

8.证券公司、证券投资接洽机构向客户供给证券投资参谋服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的。

Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况

Ⅲ.投资需求Ⅳ.风险偏好

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

9.对证券公司、证券投资接洽机构从事证券投资参谋业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业模范和行为准那么的是。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证监会派出机构

D.银监会

A

10.根据《证券投资参谋业务暂行规定》，证券公司、证券投资接洽机构及其人员应当遵循原

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