2014资格考试证券市场基础知识标准预测三

2014资格考试《市场基础知识》标准预测一、单项选择题（本类题60小题，每0．5分30分。每小题的四个选项中，按 ）分类，有价可分为公募和私募是否在交易所挂牌交市场集中化的重要标志之一是 ）的诞生下各项中，有关机构的说法错误的是（ ．参与投资的目的主要是为了调剂余缺和进行宏观调控B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配社会资源C．通过债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调．成立专门机构参与市场交易，有利于减少理性的市场震荡4．对会公益基金认识错误的是（ ．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于投资，以求保值增值B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金．社会公益基金属于基金性质的机构投资者纵观市场的发展历史其进程大致可分为5个阶段其中恢复阶段是 9～1933第二次后至20世纪60年C．20世纪初，从自由竞争阶段过渡到阶D．从20世纪70年始至6．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议， C．CME7．2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（ ，20078．2007年8月，国家外汇管理局同意（ 点，标志着资本项下开始松动B．浦东新C9．最基本的特征是 （ 价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是 份股权分置是为解决 ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措A．AB．HC．BD．G 投资者是出借的经济主人是借入的经济主债券反映了者和投资者之间的委托、关系，而且是这一关系的法律凭 非制企成立以来，在 ，A．205060B．206070C．205070D．207080 从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为主体开始（ ）范畴 于外国债券的论述错误的是（ ．武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B．外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措的重要外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家以该国货币为面值的债债券人属于一个国家，债券的面值货币和市场则属于另一个国 （ 下列关于LOF的阐述，错误的是 A．LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金B．LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回C．LOF是一种封闭式基金D．LOF 目前，我国封闭式基金按照0．25%的比例计提基金托管费C封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（，封闭式基金一般采用（）方式分红。30．投资基金的主要投资风险不包括 ）为基础变量的金融衍生工具 金融必须在有组织的交易所进行集在世界各国，金融交易至少要受到2家以上的机金融交易是标准化交金融交易实行保证金制度和每日结算制 今天的价格可能就是未来的现货价35（ 和类衍生产和类衍生产目前交易所交易所均规定权证自上市之日起存续时间 A．624B．6l2C．1224D．12l8 MBS B．市场是人以的方式筹金的场C．市场通常有固定场规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，后股本不少于（ A．2000万元B．3000万元C．4000万元D．5000 ， 系统和公司的服务网络，以挂牌公司为业务的转让平台投资和登记公交易所和登记公业和交易资信机构和投于中小企业板指数描述错误的是（ ．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的为样本B．中小企业板指数属于分类指数类C．中小企业板指数简称“中小板指数，交易所编制．中小板指数以自由流通股本数为权重，以计算期法计算 BC．人组织形48．1998年后（ ，为中国派出机构交易所划归中国管理，形成集中统一的公司监， 经纪业务分为柜台业务和通过交易所业在经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为和委托两个环柜台业务主要为在转让系统进行交易的 净资本＝净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险整－/＋中国认定或核准的其他调整项目公司规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本 ）其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处 ）有期或者拘役A．2B．27C．3D．37 ）亿股以上的，可以向投资者配售（ 首要任务和 在自己实际控制的账户之间进行交易，影响交易价格或者交易人员向他人信息，使他人利用该信息进行交上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（ A．4B．3C．259公司应当缴纳的基金按照公司佣金收入的一定比例预先提取并（ 中国登记结算公 两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分 服务机构主要包括 市场的形成主要归因于 A．资本市场的萌生是在1993～1998B．1998年12月，我国《法》正式颁布，这是第一部规范与交易C．自1998年建立了集中统一体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监职责明确、责任到人、相互配合”的辖区责任 的或转让价格较灵可以明确表示每一所代表的股权比法规予以直接规定，而且一般是限定了这类的最低票面金能为价格的确定提供依 通常采用的货币政策有 优先是指股东享有某些优先权利息优先股东具备普通股东所具有的基本权优先股东有表决 ）从事B股交易 C．债券者名 债券和是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代债券是一种有期；是一种无 《公司债券试点办法》特别强化了对债券持有益的保护，主要是 C列对投资基金认识正确的是（ ．通过公开发售基金份额募金B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用C．以资产组合方式进行投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式 开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有规模限币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括 年以内（1年）B1年以内（1年）C．期限在1年以内（含1年）的票D397 A 集易制 C C．可转换公司债交易所的特征有（ ．有固定的交易场所和交易时间B．实行“公开、公平、公正”原则C．交易的对象限于合乎一定标准的上市．通过公开竞价的方式决定交易价格28．中竞价交易系统通常包括（ ．交易系统它 C．方程 要求建立风险制公司受公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有 协助办理手提供行情信息、交易设代公司、客户收付保证利用账户为客户存取、划转保证公司合规总监的职责有 C．被吊销的，五年以后还可以从事法律业公司经营 ）等业务之一的，净资本最低限额为5000万元B．承销与保C．自 依法对的、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管依法制定有关市场监督管理的规章、规则，并依法行使或者核准依法制定从事业务人员的资格标准和行为准则，并监督实依法对市场监督管理法律、行政的行为进行查 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其上市交易行使决定对（包括和公司债券）的上市交易申请行使审核 三、判断题（60小题，每小题0．530分。每小题答题正确的得分，答题错误、不答题的不得分有价是用于证明持有人或该指定的特定主体对特定财产拥有所或债 于调控货币供给量目的而的特殊债券 成立的第一个交易所是费城交易所 革的共识，最主要的是对金融机构的重新界定 中国在1995年加入了国际组织，并在1998年当选为执委会委员 B错误 2个工作日，本日之后（含本日）买入的有本期股利 的供求关系是价格的基石 销售周转率等 B。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托人出席股东会议人应当向公。提交股东委托书，并在范围内行使表决权 和非累积优先 B的部门或机构持有 B 变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失 B 我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方不得地方债券（除法， 发行人可以延期支付利息 B 23．1993年，中国银行被批准在我国境内外币金融债券，对象为城乡居民 B也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范当事人的行为 B用 ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点 务院银行业监督管理机构核准 B 方面 B工具高风险性的重要诱因 B32交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准合约的交易 B益金融工具 B交能够得到最大成交量 B 的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具 B，可转换债券实质上嵌入了普通的看跌，正是从这个意义上说其，为类衍生产品 B进入2004年后，随着中络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为网络股进入NASDAQ的主要形式 B）．． ．，41的开盘价为当日该的第一笔成交价格的开盘价通过连续竞价方式．，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生 42．转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分 可分为简单算术股价平均数、股价平均数和修正股价平均数 B上证成分股指数的样本股共有l80只选择样本股的标准是遵循规模流动性行业代表性三项指标 B中证基金指数系列有7只指数包括中证开放式基金指数和2个分类指数 B．46投资的力风险对不同的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定．益 B企业债券的尝试 B按照规定，在公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上（含B类，且有1年为A类（ B．49公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得投资咨询从业资格的专职人． B．：50公司定向资产管理业务的特点体现在公司与客户必须是一对一的投资．：理 B51．公司可以间接为股东出资提供融资或担保 B．52公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应．专业能力和道德水准 B家有从业资格的、投资后，方可从事、投资咨询业务（），其他的、交易和，其旨在保护投资者的合法权益社会经济秩序和社， ，对客户信用交易担保账户记录的公司不得以自己的名义，为客户，利益行使对人的权利 B券市场正常运行的基础 B ．59交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有．和交易所业务规则等情况进行或者全面检查并将检查结果上报 到最低程度 A按募集方式分类，有价可以分为公募和私募有形市场的诞生是市场集中化的重要标志之一参与市场交易，减少非理性的市场震荡。所以选项D错误。B错误。本题考查市场的发展阶段。选项A属于停滞阶段，选项B属于恢复阶段，选CD属于加速发展阶段。200038日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开2007年8月，国家外汇管理局同意滨海新区进行境内个人直接投资本题考查最基本的特征——收益性本题考查无面额。纽约州最先通过法律允许无面额价回升；高涨阶段——股价上涨；阶段——股价下跌；阶段——股价l0%以上。本题考查我国的股权分置。股权分置是为解决A场相关股东之间金融债券的主体是银行或非银行的金融机构成立以来，在20世纪60年代和70年代，我国停止国债A表述错误。1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为信用公司债券属于无担保范畴欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措的重要。所以选项本题考查投资基金的特点。投资基金对投资的最低限额要求不高LOF。LOF0．25%。本题考查投资基金的风险。选项C不包括在内l988年国际银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8%以上，其中资本至少为总资本的50%。在世界各国，金融交易至少要受到1家以上的机构和类衍生产品是最复杂而且种类较多的金融衍生产品目前交易所、交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为24最早的化产品以商业银行房地产按揭为支持，故称为按揭支（MB本题考查市场。市场通常无固定场所，是一个无形的市场《首次公开并在创业板上市管理暂行办法》要求人具备一定的资规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，后股本不少于3000万元定向，又称为私募、私下转让系统是一个以公司及相关当事人的契约为基础，依托l998年后，银行的公司职责移交中国本题考查公司内部控制机制的原则——健全性、合理性、制衡性、独立性本题考查公司的净资本。计算净资本的主要目的，一是要求公司保100%计算风险资本准备。以取得银行或者其他金融机构、票据承兑、信用证、保函等，银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期者首次公开在4亿股以上的，可以向投资者配售本题考查市场行为。选项D属于交易行为39l个月内编制完成季二、多项选择本题考查广义的有价——商品、货币和资本本题考查资本市场的发展。资本市场的萌生是在1978～1992年，A错误。本题考查有面额。选项A属于无面额的特点衡量公司性最常用的指标是每股收益和净资产收益率本题考查货币政策。通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场CCD错误。从汇入的外汇从事8股交易，但不允许使用外币现钞。C错误。本题考查《公司债券试点办法》特别强化的对债券持有益的保护。选ABCD本题考查投资基金。选项ABCD都正确基金没有规模限制。所以选项C错误。剩余期限在397天以内（含397天>的债券属于基金能够进行投资的金D不选。B的正确表述是主要股东最近三本题考查投资基金的投资范围。选项ABCD都正确ABCD分为金融远期合约、金融、金融、金融互换和结构化金融衍生工具本题考查金融的主要交易制度。选项ABCD都正确ABCD本题考查交易所的特征。选项ABCD都正确股价指数的编制方法有简单算术股价指数和股价指数两类本题考查对公司设立子公司的要求。选项ABCD都正确本题考查公司中间介绍业务的业务范围。选项CD是公司不得从事的本题考查公司合规总监的职责。选项ABCD都正确再从事法律业务。所以选项C错误。务之一的，其净资本不得低于5000万元。本题考查中国的职责。选项ABCD都正确本题考查交易所的一线权力。选项ABCD都正确本题考查登记结算制度。选项ABCD都正确本题考查业从业人员的一般性行为。选项8属于公司从