第二章交易费用理论

第二讲交易费用理论交易费用概念的一般化（一）交易费用的含义1.科斯之前的交易费用理论（旧制度学派人物）康芒斯把“交易”和“生产”的概念相对应。按他的划分：“生产”活动是人对自然的活动，“交易”活动是人与人之间的活动。二者共同构成人类的全部经济活动。康芒斯将“交易”分为三种类型:（1）买卖的交易，即平等的人与人之间的交换关系（市场）；买卖活动。（2）管理的交易，即上下之间的交换关系（企业上下层之间的交换关系）；经理对工人的管理。（3）限额的交易，即主要指政府对个人的关系。国家对居民的征税等。2.科斯对交易费用的“发现”交易费用的思想是科斯在1937年《企业的性质》中提出的，他认为市场和企业是不同的交易机制，但该文没有直接提出这个概念。这个概念由威廉姆森提出的。按照科斯自己后来的叙述：“我觉察到利用价格机制是有费用的。必须去发现价格是什么。要进行谈判、起草合同、检查货物、作出安排解决争议等等。这些费用被称为交易费用。”3.威廉姆森对交易费用的发展所谓交易费用，是为了完成交易所必须的度量、界定和保证产权、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行交易和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种费用的总和。他将交易费用分为两部分：一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用；二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。

例如：开书店要经过工商、税务、公安、文化局部门批准。手机维修的时间和精力；股票买卖的佣金、印花税、过户费等。学生找工作的履历表费、电话、邮寄费、交通、住宿、面试的时间，精力等。问：中国人为什么勤劳但不富有？答：要以勤劳对冲制度成本。注：交易费用不能与生产费用混淆。总的来说，凡是没有直接表现为生产费用支出的都是交易费用，而生产费用的支出主要是购买、利用各种生产要素（劳动、土地、资本、企业家才能）的直接费用。陈志武：为什么中国人勤劳而不富有我们可用劳动力成本和制度成本在一定范围内的替代性来解释中国过去二十几年的经历。中国拥有世界上最多、也相对很廉价的劳动力，这种劳动力优势在经济增长初期可以弥补、对冲高制度成本对中国经济的负面影响。为了更形象地说明这一道理，我们不妨想象这样一种局面。假如郑州市要盖一栋特别的仿古中国戏剧大院，用料全部是传统的青砖青瓦，并且声称要用在全国能找到的最好的泥土烧出的青砖青瓦。结果其建筑公司找到江西景德镇，决定从景德镇买来1000万吨泥土，每吨售价为100元，共10亿元。为了说明问题，假设大家对法院解决合同纠纷的公正性和可靠性都不放心，没人相信正式司法解决合约纠纷的能力。现在的局面是，景德镇卖方在没有收到付款之前不肯发货，而郑州建筑公司又声明在没有收到货之前决不付款，原因是在没有可靠的正式司法的情况下，双方都不相信书面销售合约能值几个钱。怎么办呢？有两种选择：双方要么选择“绝对不跟陌生外地人交易”（那么经济会无法发展），要么通过某些运作上的安排来规避“交易制度风险”。陈志武：为什么中国人勤劳而不富有一种规避交易合约风险的办法是把这笔“大交易”分成100份“小交易”，每次运10万吨泥土，等两天将泥土运到郑州之后，郑州方立即付给景德镇卖方1000万元。这样，即使哪一次郑州方不能付款，卖方最多损失掉1000万元，而不是整个交易的10亿元。但问题是，如果分100次交货，而每次“小交易”又需要两天时间才能完成，那么整个交易需要200天才能完成。相比之下，如果正式司法能够非常可靠地处理合约纠纷，那么双方就能以交易合约为准，签约即可发货，整个交易可在两天内完成，而不是要等200天。陈志武：为什么中国人勤劳而不富有在这里“制度成本”包括以下几项：第一，郑州的中国戏剧大院工程被拖后200天，而不是立即就可以开始。当然，如果整个经济的市场交易环境都是如此，那么整个社会里人们在单位时间能创造的价值整体上就会很低，也就是生产力很低，每人每年能完成的交易次数和交易量都会很少，经济增长就慢。当然，也正因为如此，许多市场（比如跨区域市场）可能根本不会发展。第二，本来两天可以完成的交易被拖延到200天完成，在中国或许还能接受，原因是劳动力成本低，而且劳动力数量也多，只是“多辛苦一点而已，忍一忍就过去了”。陈志武：为什么中国人勤劳而不富有相比之下，如果是在劳动力成本高的国家，这种规避交易风险的安排显然难以执行。换言之，正是由于廉价的劳动力，我们才有对冲高制度成本的可能性。第三，正因为制度资本的欠缺才使人们单位时间的产出（生产力）不可能很高，每天能创造的价值很低，这反过来又使人们的收入也不可能很高，迫使劳动力收入只能很低。因此，制度成本的最终表现形式是人们的低收入水平。上面的例子只是谈到一类制度缺陷。制度障碍也可以体现为那些各式各样的行业准入审批、对市场的行政管制，还有许多灰色和朝令夕改的规章。这些都拖延了创业时间与交易速度。陈志武：为什么中国人勤劳而不富有科斯认为交易费用包括利用价格机制的谈判和经常性契约的费用，即交易费用是为完成交易所必需的度量、界定和保护产权、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行交易和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种费用的总和。1.科斯的观点（二）交易费用的构成事前的与事后的交易费用，即交易前的与交易后的交易费用。交易前的包括信息搜寻费用、起草契约的费用、谈判签约费用等；交易后的包括维护、执行与解决各种纠纷的费用、退出费用以及各种不能确定的风险费用。2.威廉姆森的观点搜寻（价格、质量、合作者、代理人、生产要素等）成本协商谈判（讨价还价）成本签约成本监督成本维护与执行成本保护性（防止他人侵犯）成本等3.交易费用的基本构成（1）由于合同、契约引起的各种费用。（2）各种仲裁诉讼费用。（3）交易过程中发生的各种费用。（4）形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比如私有与公共产权制度、高校的学分制度、关税制度、出口退税制度等等。4.交易成本的具体形式批零差价中有一部分是交易费用。为促成交易的各种中介费用。广告费用。广告费用本身是一种交易费用，但广告本身的目的又是试图减少交易费用。政府支出的一部分也是交易费用，即为了维持一定的政府体制的费用。4.交易成本的具体形式（三）交易费用存在的原因威廉姆森认为，交易费用存在取决于三个因素：受到限制的理性思考、机会主义以及资产的专用性。若以上三因素不同时存在，交易费用就不会存在。1.交易费用存在的原因资产专用性：指资源在用于特定用途之后，很难再移作他用的性质。例子：教授和他的秘书、铁路公司和航空公司、工厂和水井等。受到限制的理性思考：人的有限理性机会主义：“狡诈地追求利润的利己主义”从深层次看，交易费用的存在与人的本性有关。威廉姆森认为，人的本性直接影响了市场的效率（有限理性和机会主义）。要了解产品的性质、价格，防盗，防骗…从商品属性看：假钞、假药、假手表、假文凭、假广告、假报表、假防伪标识、假验钞机…从行为属性看：假唱、假球、假乞丐、假彩票、剽窃、舞弊、灌水的工程、空壳的“资产重组”、虚报的区域政绩…交易费用的存在还与人们的行为是不确定的有关。社会经济组织的核心问题就是如何面对、解决不确定性的问题。市场经济的实质不是风险，而是不确定性。在一个确定的环境里，交易费用也就不存在了。信任能减少在达成、实施以及监督合约方面或者在更多的非正式讨价还价中的交易成本。在有利的情形下，产权会得到尊重，对有关冲突的公平解决的性质方面会存在较一致的认识。那么，社会道德、自信、信任和制度框架似乎相互融合在一起了。公共教育支出、动员公民的费用可以看作是导致较小“摩擦”（交易费用）的主要诱因，而且会提高经济的生产率。（四）交易费用范式所谓范式，就是指在某一学科内被人们所共同接受、使用并作为交流思想的共同工具的一套概念体系和分析方法。1.交易费用范式的形成企业起源的原因？既然经济个体可以通过市场交易实现生产合作，为什么还要存在企业？是什么决定了企业的规模？为了解释这个问题，科斯提出了“交易费用”这一概念。这一概念无疑已成为新制度经济学的理论基石之一。2.影响交易种类和交易费用大小的有三个维度，即交易发生的频率、不确定性和资产的专用性。（威廉姆森）一般来说，多次发生的交易较之一次发生的交易更需要经济组织来保障；不确定性的存在，使得应变的连续性决策具有重要意义；而当资产专用程度加深时，出于追索契约保障的需要，纵向一体化才会出现，它更能体现出企业在资源配置方面的优势。3.交易费用理论的基本观点市场和企业为相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以取代市场实现交易。企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用，市场交易费用的存在决定了企业的存在。企业在内化市场交易的同时产生额外的管理费用。当管理费用的增加与交易费用节省的数量相等时，企业的边界趋于平衡（不再增长扩大）。现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的唯一动力。4.交易费用范式理论在企业中的应用企业存在的原因是什么？为了节约交易费用，即用较低的企业内交易费用替代较高的市场交易费用。企业的规模被决定于企业内交易的边际费用等于市场交易的边际费用或等于其他企业的内部交易的边际费用的那一点上。例如：浙江台州摩托车企业分包制、汽车企业轮胎分包与否、快餐店与家庭主妇的相互替代、房地产代理商或中介机构、婚姻介绍所、职业介绍所、保险中介等。

甲汽车厂乙轮胎厂市场交易均衡价格供应轮胎购买轮胎市场规律汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂？5.交易费用理论的不足（别人对科斯的批评）交易费用理论的不足：科斯把节约交易费用看作是企业存在的唯一原因，完全忽视了企业组织在发挥协作劳动的社会生产力方面的不可替代的基本作用。例如：有些生产单个人无法进行，既使是最简单的针、铅笔的生产。因此，企业的存在不是用交易费用理论完全可以解释的。6.交易费用对资源配置的影响——科斯定理科斯第一定理：若交易费用为零，无论初始权利如何界定，都可以通过市场交易达到资源配置的最佳配置。科斯第二定理：在交易费用为正的情况下，不同的合法权利的初始界定，会带来不同效率的资源配置。科斯第三定理：产权制度的供给是人们进行交易、优化资源配置的基础，但制度供给具有成本。（１）科斯定理：科斯第一定律：假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损失75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装一除尘器，二是给每户买一台价值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即不论工厂拥有排烟权利，还是5户居民有不受污染的权利，如果听任私有制为基础的市场发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省，150元成本最低表示资源配置最优。科斯第二定律：如果在上一个例子中，如果考虑到每户集中到一起进行谈判、商讨、选择所涉及的一系列成本，假定成本为每户30元，则最终的选择还会和前面一致吗？

1981年的中国工资制→承包制还是分成制：农村农田承包制30年、50年不变，过去取得了成功城市工厂承包制昙花一现，走向出卖、股份制、国有直控企业科斯第三定理主要包括四个方面：第一，如果不同产权制度下的交易成本相等，那么，产权制度的选择就取决于制度本身成本的高低；第二，某一种产权制度如果非建不可，而对这种制度不同的设计和实施方式及方法有着不同的成本，则这种成本也应该考虑；第三，如果设计和实施某项制度所花费的成本比实施该制度所获得的收益还大，则这项制度没有必要建立；第四，即便现存的制度不合理，然而，如果建立一项新制度的成本无穷大，或新制度的建立所带来的收益小于其成本，则一项制度的变革是没有必要的。（２）科斯定理的案例举例案例1：糖果制造商与邻里的医生噪音干扰的问题

案例2：工厂污水与河流鱼类死亡的问题糖果制造商的机器引起的噪声和震动干扰了某医生的工作的事例。为了避免损害医生，糖果制造商将遭受损害。此事例提出的问题实质上是，是否值得去限制糖果制造商采用的生产方法，并以减少其产品供给的代价来保证医生的正常工作。乔治·J·施蒂格勒教授提到的河流污染问题。如果我们假定污染的有害后果是鱼类的死亡，要决定的问题则是：鱼类损失的价值究竟大于还是小于可能污染河流的产品的价值。（３）科斯定理的分析及结论上述问题都必须从总体的和边际的角度来看待。这类问题的共同模式如下：当A损害B时，到底是阻止A的行为来保护B，还是作出另外的选择？结论：只有得大于失的行为才是人们所追求的。在设计和选择社会格局时，我们应该考虑总的效果而非边际效应，这就是我们（科斯）所提倡的方法的改变。当然，我们不能贸然回答，除非我们知道所得到的价值是什么，以及为此所牺牲的价值是什么。正确的思考途径：A是不是有权利损害B，或者B是不是有权利得到赔偿。（４）交易成本不为零和产权界定的重要性１）现实的世界是交易成本不为零的世界２）产权制度的形成有利于减少交易成本科斯定理的精华在于发现了交易费用及其与产权安排的关系，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生活中作出关于产权安排的决策提供了有效的方法。根据交易费用理论的观点，市场机制的运行是有成本的，制度的使用是有成本的，制度安排是有成本的，制度安排的变更也是有成本的，一切制度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响。3）制度安排和使用都具有成本（５）权利束和产权的弱化（或所有权残缺）权利束：对财产的权利有很多，有占有、使用、收益、处分…，这一系列的权利被称为权利束。产权的弱化：如果政府对独占权进行一定的限制，我们习惯地把这些限制称为产权的弱化。例如：政府规定产品价格上限，又如只被允许在２米的财产线内建栅栏，政府对建筑物高度的限制等。交易费用的测量交易费用是对作为交换制约基础的制度框架中最能观察到的费用部分的度量。包括两部分：一是经由市场的、可以衡量的成本，一是难以衡量的成本，如获取信息、排队等候的时间、贿赂、以及由不完全监督和实施所导致的损失。这些难以衡量的成本使得要准确评价由一种具体的制度所导致的总交易费用变得更为困难。1.交易费用测量的争议交易费用的概念定义有差异。测量的精确程度无法统一。生产和交易费用被联合决定，导致无法对交易费用进行单独估计。如果交易费用过高，许多交易可能不会发生。但为了估计发生的交易为什么会被选择，需要对并没有真实发生的交易的费用进行估计。在一个给定的社会里，个人和团体可能面对非常不同的交易费用。在其他情况都相同的条件下，某个人的政治关系、种族以及其他特点也将影响特殊交换的机会成本。2.交易费用测量的两个层次一是制度或体制运行的交易费用，不同制度的交易费用是存在差异的；二是在既定制度下测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用，如货币、国家度量衡的统一，政府制定的产品标准等。前者是宏观层次对交易费用的测量，后者是微观层次对交易费用的测量。宏观层次的交易费用测量：通过将整体经济活动划分为交易活动和生产转换活动，加总与交易活动相关的资源耗费获得的对交易费用的大致估计。买卖关系及其中介是关键。从买方看，交易费用就是消费者支付了但卖方并未收到的成本，如法律部门、销售人员、运输部门的耗费；从卖方看，交易费用是卖方把产品卖给自己就不会产生的成本，如市场营销人员、律师、秘书的费用。从中介看，金融、保险、房地产、批发零售等部门的运营成本应包含在交易成本中。微观层次的交易费用测量：贝纳姆提出交换成本的概念，认为通过比较不同国家安装一部电话、转让房地产产权、开办新企业的机会成本包括时间、金钱和资源消耗可获得对交易费用的具体认识。通过对75个国家开办新企业所需的程序、等待官方批准的时间和金钱成本的跨国比较发现，拥有更多管制的国家，其私人物品、公共物品的质量较低、非正式部门比重较大，腐败现象也更严重。宏观层次的交易费用大小取决于两个因素：一是分工、经济发展水平以及产业结构的转换。二是体制以及制度因素。当经济变得越来越专业化和城市化，更多的交易是在没有长期关系的个人之间进行的，理性消费者不得不更多的卷入搜集信息的活动中，导致交易成本增加。随着社会经济发展，公共部门交易费用增加，替代了私人交易费用的功能，具有规模经济效应。当政府作为第三方实施者参与以往私人之间的产权交易，大大减少了不确定性、矛盾，但也将交易费用附加于经济的其他部门。两个层次交易费用的关系是，微观层次的交易费用之和并不等于宏观层次的总量交易费用。总量交易费用的大小决定着微观层次每笔交易的交易费用的大小。笼统的说降低交易费用是不准确的，因为一个发达国家交易费用占GDP的比重呈上升态势，经济发达，分工细化，科技进步都导致一部分资源应用到交换领域。发达国家总量交易费用较高，而制度环境较好，使得每笔交易的交易费用较低。发展中国家由于制度的缺失导致的每笔交易的费用高昂。交易成本与企业的关系1.交易成本是企业产生的原因之一比如职业介绍所以及各种中介机构的存在实际上是由于交易费用的存在，这些企业产生后可以为需求者提供服务，从而减少交易费用。企业的存在是为了节约市场交易费用，即用较低的企业内交易费用替代较高的市场交易费用。张五常认为，厂商对市场的取代可以看作是要素市场对产品市场的取代。如果所有的交易成本都为零，那么两个市场就会是不可分割的，因而，交易成本的存在是要素市场与产品市场分离的前奏。把厂商看作是对市场的替代，或把要素市场看作是对产品市场的替代，可以进一步看作是一种类型的契约形式对另一种类型的替代而做出的组织选择。在这些情况下，组织安排的选择实际上是契约安排的选择。2.交易成本是决定企业规模的原因之一当企业内交易费用大于市场交易费用时，说明企业的规模已经过大，应该缩减规模，反之则扩大规模。企业内交易费用主要包括:各内在组织与管理人员的协调成本、获取各种内在信息的费用、委托代理成本、激励成本等等。企业内交易费用过大，必然导致规模收益递减。计划经济的实质就是全国的企业都是车间，而只有一家总厂，其规模过大，导致交易费用过高，以致于效益太低，效率太低，因而最后被市场经济所代替。一般而言，规模收益的含义是指企业生产时投入的各种生产要素都按一定比例增加，从而使总的生产规模扩大而给企业所带来的效益或收益。当企业的各种成本与收益比大于1时为规模收益递增。当企业的各种成本与收益比小于1时为规模收益递减。当企业的各种成本与收益比等于1时（产出/投入＝1）为规模收益不变。这里的成本包括企业管理的交易费用。规模收益递增一般简称为规模经济，规模收益递减一般简称为规模不经济。这个道理可以应用到政府规模，也可以应用到一切组织的规模的分析上。3.交易成本是企业实行兼并的原因之一市场交易费用过大，即市场交易费用大于企业的管理交易费用