上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法_第1页
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文档简介

附件暂行方法第一章总则〔以下》及其他行政规章、标准性文件和业务规章，制定本方法。度安排。第三条会员应当了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受力量，建立以分类治理为核心的客户治理和效劳制者适当性治理职责。券市场交易。其次章债券市场投资者分类治理第五条债券市场投资者依据产品认知水平和风险承受力量，分为专业投资者和一般投资者。第六条专业投资者可以参与本所以下债券产品的交易：〔一〕国债；〔二〕地方政府债；〔三〕可转换公司债券；〔；〔五〕公司债券〔含企业债券，下同；〔六〕债券质押式回购的融资及融券交易；〔七〕本所认可的其他债券交易品种。一般投资者可以参与本所以下债券产品的交易：〔一〕国债；〔二〕地方政府债；〔三〕可转换公司债券；〔四〕分别债；债券；〔六〕债券质押式回购的融券交易；〔七〕本所认可的其他债券交易品种。参与交易的债券产品的范围。第七条拥有或租用在本所开设的交易业务单元的投资者，自动成为专业投资者。第八条具备以下条件的个人投资者，可以申请成为专业投资者：〔一〕50〔二〕具备债券投资根底学问，并通过相关测试；〔三〕310与会员书面签署《债券市场专业投资者风险提醒书作出相关承诺；〔五〕不存在严峻不良诚信记录。第九条具备以下条件的法人和其他组织，可以申请成为专业投资者：〔一〕100〔二〕50试；〔四〕310作出相关承诺；〔六〕不存在严峻不良诚信记录。第三章投资者适当性治理的实施第十条会员应当建立债券市场投资者适当性治理和效劳险。第十一条会员应当制定债券市场投资者适当性治理的实施方案，建立相关工作制度，并报本所备案。认知程度等信息。第十二条会员应当慎重审核专业投资者资格申请，制定易风险。加盖公章。第十三条会员应当实行有效措施，对一般投资者参与交易的债券产品范围作出限定。第十四条会员应当依据本所相关规章对客户的债券交易应当实行有效手段准时制止，并准时向本所报告。第十五条会员应当协作本所对落实投资者适当性治理相关要求的状况进展检查，照实供给相关资料。监会报告。虚假信息等手段躲避投资者适当性治理要求。第十八条投资者应当遵守“买卖自负”的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝担当交易履约责任。第四章附则第十九条本方法由本所负责解释。其次十条本方法自202321附件债券市场专业投资者风险提醒书必备条款〔假设为机构参与债券交易。风险。券价格波动的风险。卖出债券，从而患病损失的风险。债券投资的放大操作，从而放大投资损失的风险。准券缺乏。至造成经济损失。《风险提醒书》应以醒目的

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