制度经济学产权理论

制度经济学范昕西南大学经济管理学院Email：第3章产权理论3.1 产权的内涵3.2 产权的功能与属性3.3 产权的起源与保护3.4 科斯定理引子1：

慎到之言战国时期著名法学家慎到《慎子》：“一兔走街，百人追之，贪人具存，人莫之非者，以兔为未定分也。积兔满市，过而不顾，非不欲兔也，分定之后，虽鄙不争。”“定分”：界定产权、明晰产权；

定分止争引子2：公地悲剧

GarrettHardin.TheTragedyoftheCommons.Science,1968,162:1243-1248.一群牧民一同在一块公共草场上放牧，作为理性人，每个牧羊者都希望自己的收益最大化，额外放牧一只羊会给他带来额外的收入，但是对整个草场造成的损失则由所有牧民承担。当越来越多的人不顾草地的承受能力而增加羊群数量时，过度放牧，草场沙化的悲剧就发生了。如何解决？良心约束？人口控制？立法禁止？……引子3：濒危动物全世界每天吃掉多少鸡？你担心过鸡会绝种吗？为什么大象和鲨鱼会成为濒危动物？为什么象牙和鱼翅的商业价值威胁到了大象和鲨鱼的生存，而处于同一市场体系内的鸡却没有绝种的危机？3.1 产权的内涵产权（propertyrights）：财产权利瑞安：财产权与稀缺性和理性一样，是经济学的基础。财产权就是以法律所允许的最独断的方式处理事务的权利。阿尔钦：产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。埃格特森：个人使用资源的权利叫做产权。巴泽尔：个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成。德姆塞茨：产权包括一个人或其他人受益或受损的权利。华特斯：产权是以人们认为合适的办法控制和处理财产的权利。菲吕博腾、配杰威齐：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。费希尔：产权是享有财富的收益并且同时承担与这一收益相关的成本的自由或者所获得的许可……产权不是有形的东西或事情，而是抽象的社会关系。平乔维奇：产权是人与人之间由于稀缺物品的存在而引起的、与其使用相关的关系。利贝卡普：产权是一些社会制度。这些制度界定或划定了个人对于某些特定财产，如土地或水，所拥有的特权范围。这些财产的私人所有权可以包括很多种不同的权利，其中包括阻止非所有者进入的权利，挪用因为使用资源和对资源投资所获得的租金流的权利，将资源卖给或转让给其他人的权利。

……3.1 产权的内涵3.1 产权的内涵产权不是人对物的关系，而是一种人与人之间的基本关系；产权是一组行为性权利，是一个“权力束”；产权确定了人们的行为规范，是一些社会制度。3.1 产权的内涵产权的构成所有权使用权用益权让渡权3.1 产权的内涵1）所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。它表明产权主体对客体的归属、领有关系，排斥他人违背其意志和利益侵犯他的所有物（有形财产或无形财产）。所有者对他的所有物可以设置法律许可的其他权利，即对他的所有权进行分解的权利。利用所有者权能收取一定的经济利益。3.1产权的内涵涵2）使用权是指产权主主体使用财财产的权利利。使用而不改改变其原有有形态和性性质。部分改变其其形态，而而根本性质质不变。完全改变，，甚至使其其原有形态态完全消失失，转换成成其它的存存在形式。。3.1产权的内涵涵3）用益权是指获得资资产收益的的权利。用益权的所所有者仅对对财产的果果实拥有排排他权，不不拥有带来来果实的资资产。在实施用益益权的过程程中需要遵遵守某些限限制。4）让渡权是指以双方方一致同意意的价格把把所有或部部分上述权权利转让给给其他人的的权利。让让渡权是体体现产权完完整性的最最为重要的的组成部分分，它确定定了产权主主体承担资资产价值的的变化的权权利。3.1产权的内涵涵产权按排他他性程度可可分为：私有产权（（privatepropertyrights）共有产权（（communalpropertyrights）国有产权（（state-ownedpropertyrights）私有产权“私有产权是是对必然发发生的不相相容的使用用权进行选选择的权利利的分配。。”（阿阿尔钦）私有产权并并不意味着着所有的权权利都掌握握在一个人人手里，只只要每个人人拥有互不不重合的不不同权利，，多个人同同时对某一一资源或资资产行使的的权利仍是是私有产权权。私有产权的关键键在于，对对所有权利利行使的决决策及其承承担的后果果完全是私私人做出的的。产权的分类类共有产权是将权利分配配给共同体体的所有成成员。即共同体体的每一成成员都有权权分享同样样的权利，，但排除了了共同体外外的任何成成员对共同同体内的任任何成员行行使这些权权利的干扰扰。最重要的特点点在于共有有产权在个个人之间是是完全不可可分的，即即完全重合合的。共有产权在共同同体内部不不具有排他性。产权的分类类国有产权意味着只要国家按按可接受的的政治程序序来决定谁谁可以使用用或不能使使用这些权权利，它就就能排除任任何人使用用这一权利利。不同的产权形式式对资源配配置的效率率会产生不不同的影响响。私有产权权、共有产产权、国有有产权，哪哪个效率更更高？牡蛎产业的的调查研究究产权的分类类3.2产权的功能能与属性产权的功能能源于资源源的稀缺性性。1）激励和约约束功能2）外部性内内在化3）资源配置置功能3.2产权的功能能与属性产权的属性性1）排他性2）可分割性性3）可转让性性4）永久性（（安全性））3.3产权的起源源与保护德姆塞茨的的原始产权权模型主要观点：：“新的产产权的形成成是相互作作用的人们们对新的收收益－成本本的可能渴渴望进行调调整的回应应（《关于产权的的理论》，1967）。当内在化的的收益大于于成本时，，产权就会会产生，将将外部性内内在化；内在在化化的的动动力力主主要要源源于于经经济济价价值值的的变变化化、、技技术术变变革革、、新新市市场场开开辟辟、、对对旧旧的的不不协协调调的的产产权权的的调调整整。。案例例：：海海狸狸狩狩猎猎区区的的划划分分3.3产权权的的起起源源与与保保护护安德德森森和和黑黑尔尔的的原原始始产产权权模模型型3.3产权权的的起起源源与与保保护护诺思思的的原原始始产产权权模模型型（（1981）排他他性性权权利利界界定定的的成成本本———收益益的的分分析析中中，，增增加加了了外外生生变变量量———人口口；；研究究视视角角：：历历史史视视角角。。诺诺思思将将人人类类从从狩狩猎猎和和采采集集向向定定居居农农业业的的这这一一演演变变称称为为第第一一次次经经济济革革命命。。通通过过对对100多万万年年前前的的人人类类生生活活描描述述，，说说明明人人口口与与资资源源基基数数之之间间的的关关系系如如何何导导致致排排他他性性产产权权的的形形成成。。解决决史史前前人人类类所所面面临临的的公公有有财财产产的的两两难难困困境境（（人人口口的的增增长长和和资资源源的的枯枯竭竭））的的办办法法就就是是建建立立排排他他性性产产权权。。产权权演演变变的的两两个个阶阶段段：：首首先先是是不不准准外外来来者者享享用用资资源源、、然然后后是是制制定定规规则则限限制制内内部部人人员员开开发发资资源源的的程程度度。。3.3产权权的的起起源源与与保保护护阿姆姆拜拜克克的的强强力力产产权权理理论论（（1981）通过过研研究究19世纪纪加加利利福福尼尼亚亚淘淘金金热热，，指指出出在在实实践践中中权权力力得得以以界界定定的的基基础础是是强强力力。。产权权界界定定的的边边界界：：边边际际成成本本等等于于边边际际收收益益。。阿伦伦（（1991）：：引引入入国国家家或或者者政政府府进进行行分分析析；；巴泽泽尔尔：：不不适适用用于于更更有有秩秩序序地地情情形形。。3.3产权权的的起起源源与与保保护护原始始产产权权模模型型中中，，产产权权形形成成的的主主要要因因素素：：要素素和和产产品品相相对对价价格格的的长长期期变变动动排他性性费用用人口压压力资源的的稀缺缺程度度技术能力强力3.3产权的的起源源与保保护产权保保护的的必要要性建立经经济秩秩序（（霍布布森““丛林林规则则”））；财富的的积累累是经经济发发展的的物质质基础础；巴泽尔尔指出出，个个人权权利的的有效效性依依赖于于：1）这个个人为为保护护该项项权利利所作作的努努力；；2）他人人企图图分享享这项项权利利的努努力；；3）任何何“第第三方方”所所作的的保护护这项项权利利的努努力；；产权保保护能能够提提高财财产的的价值值有效的的产权权保护护不仅仅是一一国发发展的的基础础，也也是一一国稳稳定的的基础础3.3产权的的起源源与保保护产权保保护的的机制制用武力力或武武力威威胁建建立排排他性性；价值体体系和和意识识形态态；；习俗和和习惯惯法；；由国家家或其其他代代理机机构强强制实实施的的规则则，包包括宪宪法、、成文文法、、普通通法和和行政政法规规。3.3产权的的起源源与保保护市场交交易是是交易易主体体产权权的交交易，，其前前提是是交易易主体体必须须对所所交易易的物物品拥拥有明明确的的产权权，在在此基基础上上，交交易主主体之之间相相互交交换产产权。。如果果所交交易的的物品品或资资源没没有明明确的的所有有权归归属，，想要要获得得该资资源的的个人人就不不会通通过市市场竞竞争的的方式式租赁赁或购购买该该资源源，而而是花花费时时间、、精力力甚至至雇佣佣打手手去抢抢。这这样人人们为为了争争夺该该资源源的所所有权权，就就会耗耗费大大量有有价值值的资资源，，直到到所耗耗费的的价值值与争争夺的的资源源价值值相等等时，，人们们才会会停止止。此此时要要争夺夺的资资源价价值已已等于于耗费费的无无效资资源价价值，，从整整个社社会来来看，，该资资源的的价值值已经经耗费费怠尽尽（这这就是是租值值耗散散）。。3.3产权的的起源源与保保护于是为为了减减少在在这种种激烈烈竞争争中的的租值值耗散散，人人们就就会停停止争争夺，，进行行合作作，并并通过过契约约的形形式界界定相相应的的权利利。在在国家家出现现前，，这种种权利利的界界定依依赖于于交易易双方方的谈谈判力力，而而且对对这种种权利利的保保护要要耗费费相当当高的的保护护成本本。随随着国国家的的出现现，国国家就就会提提供一一种基基础的的制度度安排排，在在法律律上清清楚的的界定定资产产的所所有权权，并并提供供保护护，以以收取取资产产所有有者部部分税税收作作为回回报。。国家家所提提供的的这种种基础础性的的制度度安排排，就就是约约束竞竞争者者行为为的竞竞争规规则，，我们们称为为产权权制度度。3.3产权的的起源源与保保护产权制制度是是一种种基础础性的的经济济制度度，它它不仅仅独自自对经经济效效率有有重要要影响响，而而且又又构成成了市市场制制度以以及其其它许许多制制度安安排的的基础础。产产权制制度的的确立立可以以保护护交易易秩序序，确确定相相应的的竞争争规则则。当当产权权制度度确定定之后后，交交易的的实质质是人人与人人之间间权利利的交交易，，而这这种交交易则则是通通过契契约的的形式式加以以表现现，契契约可可以是是明确确签订订的，，也可可以是是隐含含的。。3.3产权的的起源源与保保护在产权权制度度起源源之后后，任任何契契约的的交易易都是是在既既有的的交易易环境境下进进行的的。只只有交交易当当事人人知道道了他他自己己的基基本权权利之之后，，或产产权界界定清清楚之之后，，人们们才知知道哪哪些权权利可可以进进入交交易，，哪些些权利利不可可以进进入交交易，，在交交易过过程中中如何何来协协调当当事人人之间间的相相互利利益关关系。。从这这个意意义上上说，，产权权制度度是契契约交交易的的前提提。因因为，，在法法律层层次上上清楚楚地界界定产产权可可以将将成本本和收收益的的外部部效应应内部部化，，使经经济当当事人人承担担他应应该承承担的的成本本，获获得他他应该该获得得的收收益，，而且且可以以减少少谈判判对象象，降降低谈谈判费费用。。因此此，产产权制制度的的建立立和发发展又又便利利了人人与人人之间间的交交易，，推动动了经经济的的发展展。由由此可可见，，交易易何以以能进进行？？交易易只有有在既既有的的产权权制度度下才才得以以进行行。既既有的的产权权制度度是一一切交交易发发生的的基本本前提提。在产产权权制制度度起起源源之之前前，，在在法法律律上上界界定定产产权权以以及及在在竞竞争争领领域域继继续续界界定定的的产产权权则则是是契契约约交交易易的的结结果果。。虽虽然然界界定定产产权权是是一一件件极极为为重重要要的的事事，，但但并并不不是是在在任任何何情情况况下下，，界界定定产产权权都都是是一一件件有有利利可可图图的的事事，，因因为为，，界界定定产产权权本本身身是是要要花花费费成成本本的的，，他他需需要要人人们们之之间间的的谈谈判判甚甚至至争争论论。。这这一一切切都都将将花花费费较较高高的的费费用用，，当当界界定定产产权权的的费费用用高高于于他他所所带带来来的的收收益益时时，，人人们们并并不不愿愿建建立立产产权权制制度度。。产产权权制制度度从从无无到到有有并并不不是是因因为为人人们们变变得得聪聪明明了了，，而而是是由由于于情情况况发发生生了了变变化化，，使使得得产产权权制制度度的的建建立立变变得得相相对对值值得得了了。。这这种种变变化化或或者者是是使使产产权权制制度度的的变变化化所所带带来来利利益益增增加加了了；；或或者者是是由由于于技技术术的的变变化化使使得得界界定定产产权权的的交交易易费费用用降降低低了了。。3.3产权权的的起起源源与与保保护护人类类社社会会发发展展过过程程中中产产权权及及其其制制度度的的产产生生、、演演变变、、发发展展大大体体上上经经历历了了三三个个阶阶段段：：一一是是建建立立排排他他性性的的产产权权制制度度，，人人类类社社会会早早期期的的历历史史在在某某种种程程度度上上讲讲就就是是一一个个建建立立排排他他性性的的产产权权制制度度的的历历史史；；二二是是建建立立可可转转让让性性的的产产权权制制度度，，产产权权的的交交易易、、转转让让是是与与社社会会分分工工、、市市场场经经济济制制度度的的发发展展联联系系在在一一起起的的；；三三是是与与各各种种组组织织形形式式创创新新联联系系在在一一起起的的产产权权制制度度，，如如股股份份公公司司制制度度的的建建立立使使产产权权的的分分割割、、转转让让、、交交易易等等更更加加容容易易，，从从而而使使产产权权制制度度效效率率不不断断提提高高。。3.3产权权的的起起源源与与保保护护3.4科斯斯定定理理出发发点点：：外外部部性性（（正正外外部部性性和和负负外外部部性性））庇古古税税科斯斯的的思思路路：：外外部部性性侵侵害害问问题题具具有有交交互互性性质质。。核心心内内容容：：交交易易成成本本———产权权制制度度———资源源配配置置34图1：空空气气污污染染问问题题35污染量居民成本居民收益居民净收益厂商成本厂商收益厂商净收益社会净收益12C＋D＋E＝360－360B＋C＋D＝7272B－E＝3600C＋D＋E＝3636B＋C＋D＝720－72E－B＝－368C＝16D＋E＝204D＝8B＋C＝6456B＋E＝60收益成本计算算（图1）36图2：无交易费用用下，允许自自由交易37初始权利：居民企业购买数量企业购买价格企业成本企业收益企业净收益84C＋D＝32B＋C＋D＝64B＝32初始权利：企业居民购买数量居民购买价格居民成本居民收益居民净收益44G＋F＝16E＋F＋G＝20E＝4居民成本居民收益居民净收益等值收益社会净收益D＝16E＋F＋G＋C＋D＝52E＋F＋C＋G＝36G＝8B＋C＋E＋F＝60企业成本企业收益企业净收益等值收益社会净收益G＝8B＋C＋D＋G＋F＝80B＋C＋D＋F＝72D＝16B＋C＋E＋F＝60收益成本计算算（图2）当交易费用为为零时，只要要允许自由交交易，不管产产权初始界定定如何，最终终都能够实现现社会总产值值的最大化，，即帕累托最最优状态。科斯定理Ⅰ图3：交易费用为正40交易费用为正正时，交易权权利的初始安安排将影响到到资源的最终终配置。含义：产权初初始界定对效效率有影响；；权利调整只只在总效率增增进时才发生生。科斯定理Ⅱ41交易费用为正正时，产权的的清晰界定将将有助于降低低人们在交易易过程中的成成本。交易费用为正正时，政府界界定更优产权安排，有可能增进福利。科斯定理Ⅲ霍布斯规范定定理霍布斯规范定定理：通过建建立法律结构构，使私人协协议难以达成成所造成的损损失最小化。。规范的科斯定定理：通过建建立法律来消消除私人协议议的障碍。42波斯纳定理“如果市场交交易成本过高高而抑制交易易，权利应赋赋予那些最珍珍视它们的人人。”——《法律的经济分分析》43政治科斯定理理如果政治交易易费用为零，，最优的制度度会出现，并并与政治权利利的初始配置置无关。4445非洲的津巴布布韦于1975年开始实施《公园和野生动动物法案》（ParksandWildlifeAct），80年代又实施了了《遗产行动》（OperationWindfall）和《公共地区本土土资源管理计计划》（CommunalAreasManagementProgramforInd