项目管理概论

《工程项目管理》

——电子讲义葛莉2012年11月《工程项目管理》教材与参考资料1、《现代工程项目管理》王祖和等编著

——电子工业出版社，2007，北京2、《工程项目管理》成虎主编（第二版）

——中国建筑工业出版社3、《建设工程项目管理规范》——GB/T50326—2001教学内容：1、项目管理概论2、项目管理组织与机构3、建设工程监理概论4、进度计划与控制5、成本计划与控制6、质量管理7、工程项目招投标与信息管理8、项目现场管理举世瞩目的三峡总投资2000多个亿！三峡工程全称为长江三峡水利枢纽工程。整个工程包括混凝重力式大坝、泄水闸、堤后式水电站、永久性通航船闸和升船机。三峡工程建筑由大坝、水电站厂房和通航建筑物三大部分组成。大坝坝顶总长3035米，坝高185米，共装备26台发电机组，最大蓄水可达175米。三峡工程分三期，总工期18年。一期主要任务：准备工作、一期围堰填筑和导流明渠的开挖。二期主要任务：修筑二期围堰，左岸大坝的电站设施建设及机组安装，以及永久特级船闸和升船机的施工。三期主要任务：右岸大坝和电站的施工，完成全部机组安装。

葛洲坝水利工程100亿左右南水北调工程估计5千个亿

西气东输工程管道建设投资估计在400亿！青藏公路工程川藏公路工程青藏公路工程新藏公路工程

据有关数据统计表明，我国1998年以来到2001年基础建设投资超过7500亿！仅2002年公路建设投资就达3千多万元。绪论

一、项目管理的产生与发展

20世纪80年代管理理论和方法(合同管理、界面管理、风险管理）20世纪70年代网络化管理及功能扩展20世纪60年代项目管理计算机应用20世纪50年代网络计划技术（CPM、PERT）二、项目管理的分类：项目管理项目管理工程项目管理中国项目管理研究委员会（PMRC）中国优选法统筹法与经济数学研究会国际项目管理协会（IPMA）建设项目管理施工项目管理监理单位项目管理施工单位项目管理建设单位项目管理设计单位项目管理三、工程管理的内涵：工程管理ConstructionManagementConstructionProjectManagement研究工程建设项目的管理ProfessionalManagementofConstructionProject×建筑企业的管理工程管理涉及参与建设工程项目的各个单位对工程的管理涉及建设工程项目的全过程的管理项目前期DMDevelopmentManagement项目实施期PMProjectManagement项目使用期FMFacilityManagement投资方开发方设计方施工方供货方项目使用期的管理方建设工程管理土木建设房屋建设工程决策阶段项目前期策划与管理设计阶段施工阶段使用阶段物业管理业主方和代表业主利益的工程管理工程建设监理项目管理项目建设的全过程管理项目全寿命管理四、项目管理的前沿：项目全寿命集成化管理项目构思和设想决策—开始实施项目完成—开始运营报废—拆除运营阶段实施阶段决策阶段项目管理PM开发管理DM物业管理FM项目全寿命集成化管理

保修期(1-2年)DM、PM、FM和LM的时间范围FM三个彼此分离且各自独立的系统开发管理DM项目管理PM物业管理FM项目管理PM物业管理开发管理DMFM集成化三个系统之间具有内部联系[DM+PM+FM]集成化和统一化全寿命集成化管理系统统一化共同的/统一的管理语言共同的/统一的管理规则共同/统一的信息处理系统统一的管理思想统一领导下的组织系统共同的/统一的目标系统FMDMPM全寿命集成化管理系统五、项目总控与项目管理、工程监理

的关系和区别：项目总控项目管理工程监理决策支持(宏观策划与控制)项目全过程、全方位的目标管理(实务策划与控制)施工质量目标的管理项目总控项目管理工程监理直接面向施工和供货单位面向业主方的管理层直接面向设计单位面向业主方的决策层项目总控项目管理工程监理主要工作方式信息处理和分析工地现场值班型管理第一章工程项目和项目管理

第一节工程项目

一、项目的定义：

1、定义：（ISO10006的定义）具有独特的过程，有开始和结束的日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的事实是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源等约束条件。

2、项目的特征：具有一定的约束条件单件性具有生命周期一次性项目特征二、工程项目的概念：

工程项目——指需要投入一定量的资本、实物资产，有预期的经济社会目标，在一定约束条件下经过研究决策和实施（设计和施工等）的一系列程序从而形成固定资产的一次性事业。它是一种投资行为和建设行为相结合的投资项目。三、工程项目的特点：一次性具有特定的对象有时间限制有资金限制和经济性要求特殊的组织和法律条件工程项目的特点管理的复杂性和系统性四、工程项目的分类：

按投资再生产性质分：

新建项目扩建项目改建项目迁建项目重建项目技术改造项目技术引进项目按建设规模分：大型项目中型项目小型项目按投资建设用途分：生产性建设项目非生产性建设项目按规模划分需参照以下原则执行：1、凡生产单一产品的项目，一般按产品的设计生产能力划分；生产多种产品的项目按主要产品的设计生产能力划分；产品分类较多，不易分清主次的，按投资总额划分。2、对国民经济有特殊意义的项目，即使设计能力或投资额不足的，经国家批准的，也按大中型项目管理。3、更新改造项目一般只按投资额分为限额以上和限额以下项目，不再按生产能力或其它标准划分。4、按投资额划分的基本建设项目，属于生产性工程项目中的能源、交通、原材料部门的项目，投资额达到5000万元以上的为大中型项目；其它部门和非工业项目，投资额达到3000万元以上的为大中型项目。5、改扩建工程除国家指定者外，一律不作为大中型项目；名胜古迹、风景点、旅游区的恢复、修建工程不作为大中型项目。工程项目单项工程单位工程分部工程分项工程五、建设项目的构成：某钢铁厂

焦化车间

炼铁车间

炼钢车间

连铸车间

热轧车间

冷轧车间

土建工程给排水工程

电气照明工程

特殊构筑物工程

工业管道工程

机械设备及安装工程

电气设备及安装工程桩基础工程

脚手架明工程

砌砖工程

砼及钢筋砼工程土石方工程

……

……

……

单排钢管架人工挖土方工程机械挖土方工程

双排钢管架

砖基础

单面清水砖墙

现浇砼基础模板现浇砼基础

建设项目单项工程单位工程的施工称为施工项目分部工程分项工程的施工不能称为施工项目不是完整的产品六、工程项目的生命周期项目构思开始施工交付使用结束批准立项开发商供货商开发阶段运行阶段实施阶段概念阶段设计单位投资者经营单位施工单位四个阶段各阶段的工作任务：开发阶段运行阶段实施阶段概念阶段项目的产生和选择提出可行性研究报告编写项目建议书项目评估和决策项目选址项目设计制定年度建设计划施工前准备施工生产准备竣工验收项目后评价实现生产经营目标资金回收与增值七、世界银行项目贷款周期简介世界银行集团（WorldBankGroup）——是联合国组织中经营国际金融业务的机构，由国际复兴开发银行（简称世界银行，缩写IRRB)、国际开发协会和国际金融公司三个机构组成。世界银行是由联合国的会员国以认股的方式组成的政府间机构，其最高权力机构是理事会，由执行董事会负责日常业务。世界银行的项目贷款的特点：

1、只贷给会员中低收入国家的政府和会员国政府担保的公、私机构。

2、项目贷款只提供项目所需资金的30%。

3、贷款期限较长，最长可达35年，并给予4年的宽限期，且利率较低（一般低于资本市场利率）。

4、借款国要承担汇价变动的风险（以美元计价）。

5、贷款必须如期归还。

6、贷款手续严密，费时较长（一般为1.5~2年）

世界银行贷款种类：1.项目贷款和非项目贷款——项目贷款是最主要的贷款。2.第三窗口(TheThirdWindow)贷款——是传统贷款以外的中间贷款，其贷款条件优于一般性贷款，但不如国际开发协会贷款。贷款期限可达25年，只贷给低收入国家，于1977年结束。3.技术协助贷款——用于可研、管理或计划的咨询和培训，或者独立的技术援助贷款。4.联合贷款——世行同其他贷款人分别与借款人签订贷款合同，或者同其他贷款人按商定的比例出资，由世行签订贷款协议。世界银行“项目贷款周期”：

1、项目鉴别（选定）

2、项目准备

3、项目评估

4、项目谈判

5、项目执行

6、项目评价

同时世行结合“倾听、试验、示范、综合”的方法项目管理更为有效。

第二节工程项目管理一、成功的项目管理1、满足预定的使用功能要求；2、在预算费用内完成；3、在预定的时间内完成；4、能为使用者接受；5、与环境协调；6、项目能合理、充分、有效地使用各种资源；7、变更少。

二、项目取得成功的前提进行充分的战略研究，有科学的、正确的、符合实际的项目目标和计划。

工程的技术设计科学、经济、符合要求有高水平的项目管理质量三、工程项目管理的基本目标投资进度对立关系对立关系对立关系统一关系追求的目标安全对立关系四、工程项目管理的工作内容（一）、项目管理的概念：为了使工程项目在一定的约束条件下取得成功，对项目的所有活动实施决策与计划、组织与指挥、控制与协调等一系列工作的总称。其特点：一次性的强约束性的全过程的管理。四大基本职能：计划、组织、协调、控制。执行的基本制度：项目法人责任制工程招标投标制建设工程监理制合同管理制所依据的法律法规：

《建筑法》

《合同法》

《招标投标法》

《建设工程质量管理条例》（二）、项目管理的工作内容：

1、建设项目管理的内容：（1）二个层次：企业层次和项目层次。（2）四个阶段：概念、开发、实施、运行。（3）五个过程：启动、计划、执行、控制、结束。（4）九大职能：范围管理、时间管理、费用~、质量~、人力资源~、风险~、沟通~、采购~、综合~。（5）42个要素管理过程的顺序、重叠和强度活动的强度阶段开始阶段结束时间启动计划执行控制结束2、施工项目管理的内容：（1）编制“项目管理规划大纲”和“实施细则”。（2）四大控制：质量、进度、成本、安全。（3）五大管理：资源管理、技术管理、现场管理、合同管理、信息管理。（4）组织协调；（5）竣工验收；（6）项目考核评价；（7）项目回访保修。

3、工程项目管理规划：（一）由施工企业管理层针对某个招标工程编制“项目管理规划大纲”，目的是获得工程。内容：（1）项目概况；（2）项目实施条件分析；（3）项目投标活动及签定施工合同的策略；（4）项目管理目标；（5）项目组织结构；（6）质量目标和施工方案；（7）工期目标和施工进度计划；（8）成本目标；（9）风险预测和安全目标；（10）现场管理和施工平面图；（11）投标和签定施工合同。（12）文明施工及环境保护。（二）获得工程后，由项目经理组织编制项目管理实施规划。内容：（1）工程概况；（2）施工部署；（3）施工方案；（4）施工进度计划；（5）资源供应计划；（6）施工准备工作计划；（7）施工平面图；（8）技术、组织措施计划；（9）风险管理；（10）信息管理；（11）技术经济分析。五、施工企业的工程项目管理程序：编制项目管理规划大纲编制投标书并进行投标签订施工合同选定项目经理项目经理接受企业法定代表人的委托组建项目经理部企业法定代表人与项目经理签订“项目管理目标责任书”项目经理部编制“项目管理实施规划”进行项目开工前的准备施工期见按“项目管理实施规划”进行管理在项目竣工验收阶段进行竣工决算、清理各种债权债务、移交资料和工程进行经济分析做出项目管理总结报告并送企业管理层有关职能部门企业管理层组织考核委员会对项目管理工作进行考核评价并兑现“项目管理目标责任书”中的奖惩承诺项目经理部解体在保修期满前企业管理层根据“工程质量保修书”的约定进行项目回访保修。六、工程项目管理系统控制计划决策预测项目管理过程项目管理对象项目管理任务C子项1子项2子项3子项4工期成本合同组织第二章工程项目建设程序定义：是指工程项目从设想、提出到决策经过设计、施工直到投产使用的全过程的各阶段工作间必须遵循的先后次序。它反映了建设工作客观的规律性，是由国家制定法规予以规定的。我国大中型项目的建设全过程大体分为项目决策和项目实施两大阶段：1.决策阶段：编制项目建议书，进行可行性研究并编制报告。以可行性研究报告得到批准作为一个重要的里程碑，称为“批准立项”。2.实施阶段：项目设计、建设准备、施工安装、使用前准备、竣工验收等。建设程序的步骤：见图。建设程序示意图：建设项目的实施程序（业主方）：工程建设项目报建开工前审计委托建设监理工程建设项目招标签订施工合同办理建设项目施工许可证工程施工管理竣工验收回访保修第三章工程项目的投资决策管理

一、工程项目投资决策的原则和程序

1、投资决策原则：科学化、民主化、系统性、效益性

2、程序：

机会研究，项目初选编制项目建议书，上报可行性研究，编制报告编制设计任务书，上报项目评估项目决策与审批二、机会研究与项目建议书的编制

1、机会研究的目的：实现上层系统的战略目标。

2、机会研究的内容：一般机会研究：是一种全方位的搜索过程，需要大量的收集、整理和分析，包括：地区研究、部门研究、主要研究等。特定机会研究：市场研究、项目意向的外部环境研究、项目承办者优劣势分析。

3、机会研究的方法：要素分析法，见表。3、要素分析法：项目机会得分项目问题得分外部1、…………2、…………3、…………1、…………2、…………3、…………优势劣势内部1、…………2、…………3、…………1、…………2、…………3、…………得分合计

4、项目建议书编制的内容：

1）项目名称、承办单位、项目负责人；

2）提出项目的目的、必要性和依据；

3）项目的产品方案、市场需求、拟建生产规模、建设地点的初步设想；

4）资源情况、建设条件、协作关系和引进技术的可能性和方式；

5）投资估算和资金筹措方案及偿还预计能力；

6）项目建设精度的初步安排计划；

7）项目投资的经济效益和社会效益的初步估计。目前我国除利用外资的重大项目和特殊项目之外，一般项目不做国外所作的初步可行性研究，项目建议书的深度大致相当与国外的初步可行性研究。项目建议书经批准就称为“立项”。立项是初步的，因为审批项目建议书可否决一个项目，但不能肯定一个项目。所以尚需进一步开展研究工作。三、工程项目可行性研究1、国际上可行性研究的阶段划分：三阶段投资误差范围研究期限研究费占总投资的比重1.机会研究30%1-2月0.2-1%2.初步可行性研究20%4-6月0.25-1.25%3.可行性研究10%8月小型：1-3%大型：0.2-4%2、可行性研究的任务：研究拟建项目在技术上是否先进、适用、可靠，在经济上是否合理，在工程上是否可行，在财务上是否赢利。3、可行性研究的内容：1）市场研究与需求分析

2）产品方案与建设规模

3）建厂条件与厂址选择

4）工艺技术方案设计与分析

5）项目的环境保护与劳动安全

6）项目实施进度安排

7）投资估算与资金筹措

8）财务效益与社会效益评估4、可行性研究的步骤：1）委托与签订合同

2）组织项目组和制定计划

3）调查研究与收集资料

4）方案设计与优选

5）经济分析和评价

6）编制可行性研究报告

可行性研究报告是项目最终决策和进行初步设计的文件。报告中可以推荐一个或几个建设方案，也可提出项目不可行的结论和项目改进意见。四、设计任务书的编制

设计任务书又称计划任务书，是大、中型基本建设项目、限上技术改造项目进行投资决策和转入实施阶段的法定文件，是进行工程设计的依据和工程建设的大纲。

设计任务书由企业委托的工程咨询、设计单位负责编制，再交所属省份主管部门预审后报国家计委审批。需要银行贷款的项目由银行总行会签。五、项目决策与审批根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府投资项目实行审批制，非政府投资项目实行核准制或登记备案制。政府直接投资和资本金注入的项目须严格审批项目建议书、可行性研究报告和初步设计及概算（不再审批开工报告）；采用政府投资补助、转贷和贷款贴息的投资项目只审批资金申请报告。特别重大项目应实行专家评议和公示制度。对于企业投资建设的项目，若被列入《政府核准的投资项目目录》，采用政府核准制方式进行，仅需提交项目申请报告；未列入的，则采用备案制，由企业按属地原则向地方政府投资主管部门备案。第四章工程项目的系统分析第一节工程项目的系统性一、系统：

系统的定义：

——是由若干相互作用和相互依赖的要素组合而成，且有特定功能的整体。

1、全局观念；

2、项目整体的最优化；

3、项目管理中系统的集成。二、工程项目系统描述：

（一）目标系统：通过项目任务书、技术规范、合同文件等说明。

项目目标

项目管理目标与项目目标有所区别，主要是成果性目标。

（二）对象系统：通过设计任务书、技术设计文件等说明。

（三）行为系统：通过项目结构图、网络计划、实施计划、资源计划等说明。

（四）组织系统：成果性目标：功能和使用价值约束性目标：质量、成本、进度

第二节工程项目的结构分析一、工程项目的结构分析：

项目结构分析是项目管理的基础工作，又是项目管理最得力的工具。

内容：

1、全面研究系统的总目标和总任务；

2、工程项目的结构分解；

3、项目单元定义；