证券事务代表(董事会秘书)试题

证券事务代表〔董事会秘书〕试题留意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。一、 单项选择题〔每题1分，共50分，每题只有一个正确答案〕1、上市公司全部有效的股权鼓励打算所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的〔 B A、5% B、10% C、15% D、20%非经股东大会特别决议批准，任何一名鼓励对象通过全部有效的股权鼓励打算获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的〔 A 〕A、1% B、2% C、3% D、4%3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在以下期间内可以向鼓励对象授予股票：〔 D A、定期报告公布前30日B、重大交易或重大事项打算过程中至该事项公告后第1个交易日C、重大交易或重大事项打算过程中至该事项公告后第2个交易日D、重大交易或重大事项打算过程中至该事项公告后第3个交易日、消灭以下情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方供给的资金余额：〔 B 〕A、超过2023万元或占净资产值的50%以上 超过3000万元或占净资产值的50%以上C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上52023106202321亿元，公司拟增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( B )A、不需提交董事会审议 、提交董事会审议，不提交股东大会审议C、提交股东大会审议，不需供给网络投票方式D、提交股东大会审议并供给网络投票方式6、以下不属于上市公司关联方的是：〔B〕A、直接或间接掌握上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东掌握的企业 D、在上市公司控股股东处担当董事职务的自然人7、推断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B )A、10万元 万元 C、50元 万元8、推断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是( C A、交易金额在300万元以上B0.5%以上C3000.5%以上D3001%以上9、关于股票期权的表述，以下说法正确的选项是：〔 C 〕、鼓励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购置上市公司肯定数量的股份，但不得放弃该种权利6C、鼓励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或归还债务、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍旧可以行权10、上市公司〔 B 〕的负责拟定股权鼓励打算草案。A、董事会下设审计委员会 、董事会下设薪酬与考核委员会C、董事会 D、股东大会11、中国证监会自收到完整的股权鼓励打算备案申请材料〔 C 未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权鼓励打算。A、10个工作日 B、15个工作日C、20个工作日 D、30个工作日12、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的鼓励对象自该财务会计文件公告之日起〔 B 鼓励打算所获得的全部利益应当返还给公司。A、6个月内 B、12个月内 C、24个月内 个月内大会上进展换届选举9名董事会成员，假设承受累计投票制，那么拥有100股甲公司股票的股东〔 B 〕A、一共投100票，只能投给一个董事 B、一共投100票，可以投给其中一个或几个董事C、一共投900票，可以投给其中一个或几个董事 D、给每个董事各投900票14、公司应在业绩预报中披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相比的估量变动范围，或者盈亏金额估量范围。本所鼓舞公司在业绩预报中以不超过( A 〕的幅度披露净利润与上年同期相比的估量变动范围，或以不超过〔 〕的幅度披露盈亏金额的估量变动范围。A、30%，500万元 50%，1000万元 万元 D、30%，1000万元15、在关联董事回避表决的状况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数缺乏〔B〕人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。A、1 B、3 C、5 D、716、推断上市公司与关联法人发生交易是否需提交股东大会审议的标准的是：〔 D A、交易金额在1000万元以上 B、交易金额在3000万元以上C10005%以上D30005%以上任何担保，拟为关联方供给担保1000万元，占最近一期经审计净资产确定值的0.5%，需履行的审批程序是〔 D 〕A、总经理批准 B、董事会批准C、股东大会批准 D、股东大会审议并供给网络投票方式18、招股说明书的有效期为〔 C 中国证监会核准发行申请前招股说明书最终一次签署之日起计算。A、一个 B、三个 C、六个 D、十二个19、上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准时〔 D A、涉及金额占公司最近一期经审计净资产确定值10%以上B100010100010100020、上市公司估量全年度经营业绩将发生大幅度变动的，应当在会计年度完毕后〔 C 绩预报。A、10日内 B、20日内 C、1个月内 D、2个月内21、当消灭以下第〔 D 形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关状况。A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询、未依据上市规章的规定和交易所的要求进展公告C、交易所认为必要的D、以上均适用22、上市公司应当在股票上市后〔 A 〕或原任董事会秘书离职后〔 任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级治理人员代行董事会秘书的职责。个月内，3个月内 、6个月内，3个月内 C、1个月内，2个月内 23、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的选项是：〔 C 〕、最近三年受到证券交易所公开责备或三次以上通报批判的人士不得担当董事会秘书B、自受到证监会最近一次行政惩罚未满三年的人士不得担当董事会秘书C、上市公司监事可以兼任董事会秘书D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担当董事会秘书26000A生产线的市场前景欠佳，遂打算取消该工程，将募集资金用于其它工程。依据《中小企业板上市公司募集资金治理细则》的规定，上述行为须经〔B〕A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准C、中国证监会批准 D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准25、上市公司设立内部审计部门，对公司财务治理、内部掌握制度建立和执行状况进展内部审计监视。内部审计部门的负责人必需专职，〔 C 〕A、财务负责人提名，总经理任免 B、总经理提名，董事会任免C、由审计委员会提名，董事会任免 董事会提名，股东大会任免26、关于独立董事任职资格审核，以下说法正确的选项是：〔 B 〕A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案、公司董事会对独立董事候选人的有关状况有异议的，应当同时报送董事会的书面确认意见。C、交易所仅需对独立董事的任职资格进展审核、对于交易所提出异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会，由股东大会打算27、关于上市规章中“公正”的表述，以下说法错误的选项是：〔 B 〕A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向全部投资者公开披露重大信息、公司向公司股东、实际掌握人报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需催促有关各方履行保密义务C、公正性原则要求确保全部投资者可以公平地猎取同一信息D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息28、上市公司董事会秘书不行以由以下人员担当：〔 D A、董事 B、副经理 C、经交易所同意的人员 D、财务主管29、董事会秘书离任前，应当承受离任审查，在公司〔 B 下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、职工代表大会30、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级治理人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由〔 B 〕代行董事会秘书职责。A、原任董事会秘书 B、董事长 C、董事 D、高管人员31、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过〔 C 上市公司应准时登载业绩快报修正公告。A、1% B、5% C、10% D、20%32、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过〔 C 上市公司应在业绩快报修正公告中队投资者致歉。A、5% B、10% C、20% D、30%33、年度业绩快报的最迟披露期限是：〔 A 〕A、1月底 B、2月底 C、3月底 34、半年度业绩预报的最迟披露期限是：( D 〕A、7月10日 B、7月15日 C、7月20日 月30日35、上市公司应当在股东大会审议通过方案后〔 B 完成利润安排及转增股本领宜。A、1 B、2 C、3 D、436、上市公司应当在实施利润安排方案前〔 C 内披露实施公告。A、2-5 B、2-6 C、3-5 D、3-637、上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的〔 B 。A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、4/538、上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比例每增加〔C 自该事实发生之日起两个交易日内予以公告。A、千分之一 B、千分之五 C、百分之一 D、百分之二39、可转换公司债券转换为股票的数额累计到达可转换公司债券开头转股前公司已发行股份总额的〔 C 上市公司应准时公告。A、1% B、5% C、10% D、20%40、上市公司应当在每一个〔 C 后准时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动状况。A、周 B、月 C、季度 D、年度41、已披露权益变动报告书的投资者及其全都行动人在披露之日起内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的局部作出报告、公告。( A 〕A、6个月 B、3个月 C、9个月 D、12个月42、通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份到达该公司已发行股份的〔 A 增持股份的，应当实行要约方式进展，发出全面要约或者局部要约。A、30% B、20% C、50% D、35%43、收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的〔 B 〕A、3% B、5% C、10% D、20%44、以现金支付收购价款的，应当作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的〔 D 约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。A、30% B、50% C、10% D、20%45、收购要约商定的收购期限不得少于〔 A 〕日，并不得超过〔 消灭竞价要约的除外。A、30日,60日 B、15日,30日C、30日,90日 D、45日,90日46、上市公司存在以下情形之一的，仍旧可以公开发行证券：〔 C A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、擅自转变前次公开发行证券募集资金的用途而未作订正D、上市公司及其控股股东或实际掌握人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为47、控股股东、实际掌握人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或削减比例到达公司股份总数的〔A〕时，应当在该事实发生之日起两个交易日内疚该事项作出公告。A、1% B、2% C、5% D、3%48、上市公司非公开发行股票，应当符合以下规定：〔A〕90%B、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价C、控股股东、实际掌握人及其掌握的企业认购的股份，十二个月内不得转让D、控股股东、实际掌握人及其掌握的企业认购的股份，二十四个月内不得转让49、上市公司使用超过募集资金净额〔 B 置募集资金补充流淌资金时，应当经股东大会审议通过，并供给网络投票表决方式。A、5% B、10% C、20% D、30%50、上市公司发行证券前发生重大事项的，应〔 B 项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应〔 〕。A、连续发行 重经过中国证监会核准 B、暂缓发行 重经过中国证监会核准C、连续发行 暂缓发行 D、连续发行，但应向中国证监会报告 暂缓发行二、 多项选择题〔每题1.5分，共36分〕1X：〔AC〕A．XA，半年前持有X73%X10%的自然人股东的配偶X8%的公司的董事长、《中小企业板投资者权益保护指引》规定，公司应当在年报披露十日内进展年度报告说明会，以下哪些人员必需出席年度报告说明会。〔ABD〕A．公司董事长〔或总经理〕 B．财务总监 C．副总经理 D．保荐代表人3、以下哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见。〔ABCD〕A．公司非独立董事 B．公司副总经理 C．董事会秘书 D．公司独立董事A，2023861.5等方式为中小投资者参与股东大会供给便利：〔AB)AB904500B4000150025000C．公司为非关联方供给4000万元的担保D．70005、独立董事可以行使下述特别职权：〔ABCD〕A．向董事会提议聘用或解聘会计师事务所 B．向董事会提请召开临时股东大会C．提议召开董事会 D．独立聘请外部审计机构和询问机构6、 有权向董事会提议或恳求召开临时股东大会〔BCD)A．独立董事 B．监事会 C．董事 D．单独或者合计持有公司10%以上股份的股东、股东大会拟争论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的具体资料，至少包括以下内容：〔ABCD〕A．教育经受、工作经受、兼职等个人状况B．与上市公司或其控股股东及实际掌握人是否存在关联关系C．披露持有上市公司股份数量8、2023427A与B3215B13.402023510A20%以内。BA〔AC〕2023429应当最迟在2023年5月12日披露上述收购资产状况D．属于关联交易，由公司董事会审议即可9、上市公司在以下期间内不得向鼓励对象授予股票期权：〔BCD〕A20定期报告公布前30日重大交易或重大事项打算过程中至该事项公告后2个交易日其他可能影响股价的重大大事发生之日起至公告后2个交易日10、上市公司A202312315，2023依据上市规章，其中需要提交股东大会审议的是：〔AC〕A．121B6000B30%B．32C3000C65%C．63D2D45%D．713E1000E3511、公司签署与日常经营活动相关的销售产品或商品、供给劳务、承包工程等重大合同，到达以下标准之一的，应准时报告本所并公告：〔AC〕A．合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入30%以上，且确定金额在3000万元以上的B．合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上，且确定金额在5000万元以上的303005050012、保荐机构应当对发行人以下事项发表独立意见〔ABCD〕A．募集资金使用的真实性和合规性 关联交易的公允性和合规性C．对外担保的合规性 托付理财的合规性和安全性13、上市公司相关证券因市场传闻被临时停牌后，深圳证券交易所公布停牌提示性公告的途径包括〔AC〕A．深圳证券交易所网站 B．交易系统C．巨潮资讯网 D．和讯网14、上市公司在相关证券停牌当日上午十一点三格外前未能在巨潮资讯网披露澄清公告的，相关证券连续停牌，直至〔BC〕复牌。A．澄清公告披露日为交易日的，于当日上午开市时清公告披露日为交易日的，于当日上午十点三格外C．澄清公告披露日为非交易日的，于公告后首个交易日上午开市时15、非经营性占用资金包括〔ABCD〕B．代大股东及其附属企业归还债务而支付的资金C．有偿或无偿直接或间接拆解给大股东及其附属企业的资金D．为大股东及其附属企业担当担保责任而形成的债权16、以下有关定期报告披露相关表述正确的选项是：〔ABC〕A．公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级治理人员应当准时编制定期报告提交董事会审议C．上市公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进展审核并提出书面审核意见D．全部定期报告均应经股东大会审议17、上市公司A，20236.31.52300〔BC〕行为提交公司的股东大会审议通过。AA9045004000元，净利润1500万元公司购置第一大股东的无形资产，交易金额为3500万元公司为其关联方供给500万元的担保公司向非关联方供给500万元的担保18、在以下〔AB〕状况下，上市公司应当准时披露报告期相关财务数据。A．上市公司定期报告披露前消灭业绩提前泄露 因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易特别波动的C．董事会认为必要的 D．监事会认为必要的14规定，上市公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保存意见的，公司在报送定期报告的同时应当向本所提交以下文件：〔ABCD〕B．独立董事对审计意见涉及事项的意见C．监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议20、上市公司应当在临时报告所涉及的重大时间最先触及以下任一时点后准时履行首次披露义务：〔ABCD〕A．董事会或监事会作出决议时 B．签署附加条件的意向书或协议时C．签署附加期限的意向书或协议时D．公司〔含任一董事、监事或高级治理人员〕知悉或理应知悉重大大事发生时21、上市公司存在或正在筹划重大收购与出售资产时，应在以下〔BCD〕时点准时履行信息披露义务：A．公司股票价格未消灭特别波动，也没有市场传闻、公司也未就上述行为达成任何协议B．公司未就上述行为打成任何协议，但公司股票价格消灭特别波动C．公司就上述行为打成任何意向性协议的信息尚未泄露22、《证券法》规定，以下哪些人员将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司全部，公司董事会应当收回其所得收益？〔ABCD〕A．董事 B．监事 C．高级治理人员 份5%以上的股东23、董事会决议公告应当包括以下内容：〔ABCD〕A、会议通知发出的时间和方式、会议召开的时间、地点、方式以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、标准性文件和公司章程规定的说明C、托付他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受托董事的姓名、每项议案获得的同意、反对和弃权的票数以及有关董事反对或弃权的理由，涉及关联交易的，说明应当