第一节证券交易的特征

第一节证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和进展。证券交易的原则：公开、公正、公正；“三公”原则的含义。三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类〔金融期权交易和存托凭证交易。四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价；三种竞价方式的含义及内容。五、债券的根本分类：政府债券、公司债券和金融债券；债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易；全价交易和净价交易的含义。六、基金交易的概念及含义；基金的分类：封闭式基金和开放式基金可转换债券的外汇期货，期货和股票价格指数期货金融期权权；金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权；存托凭证及清算和交割，免付国际托管费用。制和公司制；场外交易市场的定义、特征及交易方法。其次节证券交易所的会员和席位会员制。条件会员的权利与义务有形席位和无形席位依据席位经营的证券种类，有一般席位A股席位〕和特别席位B股席位；在有些国家，依据席位不同的业务目的，有代理席位和自营席位；各种席位的含义及特点。四、证券交易所会员取得席位的条件：具有会员资格、交纳席位费；取得席位的程序：向交易所席位治理部门提出申请并填写席位申请表，出示会员资格证明文件及其它文件；取得席位的批准；交易席位的使用。第一节证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的含义；证券经纪业务的要素：托付人，证券经纪商，证券交易所，证券交易的对象。件；经纪关系确实立：签订证券买卖代理协议，开立证券交易结算资金的专用账户。三、托付人的权利与义务；证券经纪商的权利与义务；证券经纪业务中的制止行为；证券经纪业务的特点。其次节登记存管真实性；自然人开户的要求；法人开户的要求；B股投资者开户的要求；股权登记的申请；股发行的股权登记；送配股及转配股的股权登记。二、证券存管的含义；上海证券交易所的证券存管制度深圳证券交易所的证券存管制度托管、证券营业局部别托管；证券上市前和上市后的存管。第三节托付买卖一、开设资金账户的要求；办理资金存取的主要方式：证券营业部自办资金存取代理资金存取、银证联网转帐存取；各种存取方式的要求。二、托付指令的根本要素：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名、其内容；托付形式：柜台托付和非柜台托付；非柜台托付的形式：托付、托付或函电托付、自助托付和网上托付。三、托付受理的步骤：验证、审单、查验资金及证券；申报原则：时间优先、价格优先；申报方式：有形席位申报、无形席位申报；托付撤销的条件及程序。第四节竞价成交一、竞价原则：价格优先、时间优先；竞价方式：集合竞价、连续竞价；集合竞价确定交价的原则；连续竞价的申报方法及成交价格的打算原则。二、竞价结果：全部成交、局部成交和不成交。B股交易一、B股交易的特点；中国证监会关于对境内投资者开放B股市场的有关通知。二、B股交易托付买卖的分类：境内托付、境外托付；B股交易的方式：无纸化交易方式及电脑申报竞价方式；T+0回转交易制度。第六节网上发行的申购一、网上发行的概念；网上发行的种类：网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值售；网上竞价发行的优点：市场性、连续性、经济性、高效性。序。三、网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售及网上增发股的申购要则。第七节认购配股缴款一、配股权证的派发、登记、托管及认购；上海证券交易所及深圳证券交易所。认购配股缴款的操作流程。二、可转换债券转股的操作流程。第八节分红派息一、分红派息的概念；二、上海证券交易所及深圳证券交易所分红派息的操作流程。第九节交易费用一、交易费用的构成：托付手续费、佣金、过户费、印花税。二、各项交易费用的定义及收费标准。第十节证券经纪业务的治理与监视一、证券经纪业务治理的根本要求；证券经纪业务操作制度各种规定的含义。二、证券经纪业务的监视与检查：门的监管。第一节证券自营业务的含义与范围一、证券自营业务的含义；证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不定性；决策自主性的表现：交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。证券公司自营买卖业务的主要对象：上市证券自营买卖、其它证券自营买卖；上市证券自营买卖的特点：吞吐量大、流淌性强、高风险、高收益；其证券的自营买卖：柜台自营买卖，承销业务中的自营买卖；柜台自营买卖的特点。其次节证券自营业务的治理与监视一、中国证监会1996年公布的证券公司取得证券自营业务资格的条件；证券营运资金和净自营业务资格的程序；申请时向中国证监会报送有关文件的内容；资格证书的治理。二、证券自营业务的制止行为：制止内慕交易，制止操纵市场，其它制止行为；内慕交易包内容；其它制止行为的内容。三、证券自营业务风险掌握的内容：规模及比例掌握，内部掌握；规模、比例掌握的有关规〔，自营操作原则，自营的内部监视与检查；自营的内部监视与检查的内容。四、证券自营业务专设账户、单独治理的含义；证券公司的报告制度司的监管；检查制度的内容、手段及实施主体、检查对象的职责和权利；证券交易所对证券公司的日常监管内容；施；中国证监会及其派出机构对内慕交易的监管；证券公司对内慕交易行为审查的内容。、证券公司在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的惩罚；对证券交易内慕信息的知情人员或非法获得证券交易内慕信息的人员惩罚的规定编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券市场行为惩罚第一节清算、交割、交收的含义一、清算的概念；对清算含义的三种解释；证券清算业务的含义；交割、交收的概念。实行的措施；清算、交割、交收的原则：净额清算原则和钱货两清原则；净额清算原则及钱货两清原则的含义。三、清算、交割、交收的联系与区分。其次节清算与交割、交收模式上海证券交易所法人结算模式的含义券中心登记结算公司的资金划拨方式。程；深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程。出纳的清算程序；银行代理资金清算的程序。第三节交割与交收方式一、一般交割、交收方式：当日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特约日交割、交收，发行日交割、交收；各种交割、交收方式的含义。二、我国现行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3T+1交割、交收的含义；目前适用T+1交割、交收方式的证券种类：A股、基金、投资基金、国债、国债回购、债BT+3交割、交收方式的含义及程序；结算交收指令按交收方式可分为：净额交收指令、逐项交收指令；托管银行对交易交收的选择：银行应付、收券不付款、付券不收款。第四节清算、交割、交收的中的制止行为一、对交收中的资金透支的惩罚方法；对资金交收中透支的处理程序。二、上海证券交易所对交割中实物券欠库的惩罚方法及处理程序。第五节股权与债权的过户一、股权与债权过户的概念及特点；股权与债权过户的种类：交易性过户、非交易性过户、院判决。理非交易过户的条件；上海证券交易所账户挂失转户程序。过户规章；深圳证券交易所账户挂失转户规章。第一节证券回购交易的概念和程序一、同业市场。融券方；二次交易契约行为：开头时的初始交易、回购期满时的回购交易；以券融资的含义及程序；以资融券的含义及程序。其次节证券回购交易的规章一、证券回购交易的条件：1、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发金融债券；2、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保存存放的标准券的数量等于回购的债券量；3、在证券回购交易过程中的以资融券方，在初始交易前必需将足够的资金存入所托付的证券营业部的证券清算账户。证券回购交易过程中的制止行为：1何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易；3、制止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。报价方式的含义及操作方法；有关报价的各种规定；国债回购交易的最小报价变动单位。海证券交易所及深圳证券交易所目前回购交易品种的规定的规定。第三节证券回购交易的清算一、证券回购清算的特点：一次交易、二次清算；一次交易的含义；二次清算的步骤：回购的划拨。二、折算率的含义；公布折算比率的意义；折算率的计算；折算率的公布。第一节证券营业部的业务治理一、申请设立证券营业部的条件；申请设立证券营业部的报批程序；申请筹建证券营业部应向中国证监会提交的材料；申请证券营业部开业应向中国证监会提交的材料；证券营业部日常治理的内容。二、申请设立证券效劳部的条件；申请设立证券效劳部的报批程序；申请证券效劳部开业应向中国证监会派出机构报送的材料；证券效劳部的日常治理；证券效劳部经营中的制止待行为。三、业务操作规程的内容；客户治理的内容：客户开发、客户资料治理、客户需求调查；客户效劳的内容：对客户的一般化效劳、对客户的共性化效劳、客户效劳的创；客户效劳创的内容：交易手段高效化、效劳功能自动化、信息治理智能化、业务处理网络化。四、业务过失按业务性质分为出纳过失和交易过失；按导致过失的直接缘由可分为事故性过失、责任性过失和技术性过失；事故的分类：意外性事故、责任性事故；业务过失的处理原则：按过失性质确定责任，按损失大小追究责任，建立过失事故报告制度，明确过失处理程和审批权限。五、业务应急方案的指导原则：保证正常交易原则、掌握风险、降低损失的原则、维护社会安定原则、准时报告、处置原则；业务应急的日常预备；证券营业部交易系统常见故障及其应急处理。其次节证券营业部的技术治理一、电脑系统治理的内容：硬件治理、软件治理；硬件治理和软件治理的内容；中国证监会1998年公布的《证券公司营业部信息系统技术治理标准》的主要内容：治理体系、硬件设施、软件环境、数据治理、技术事故的防范与处理。二、营业场地治理；通讯设备治理；其它设备治理；电脑系统技术故障的应急预备；电脑系统常见故障及应急治理。三、营业部信息系统技术治理操作标准的主要内容：技术人员治理、计算机机房治理、电脑硬件设备治理、电脑软件设备治理、网络安全治理、数据备份治理、运行文档治理、技术资料治理、病毒防范治理。第三节证券营业部的人力资源治理一、各职能部室和各岗位的职责与分工范围；对各职能部室和各岗位的工作任务、目标、质量的要求；对各职能部室和各岗位工作人员的工作业绩考核和奖惩的规定。二、人事治理制度的内容：员工的要求与聘用、经理人员的选择、员工的考核与奖惩、员工的培训；证券营业部对员工的要求：道德品质要求、学问构造要求、实务技能要求、身体素养、心理素养的要求；证券营业部员工的聘用；对经理人员素养的根本要求：道德素养、政法律素养、专业素养、组织治理素养；经理人员的来源与选用：内部选择、外部聘请；员工的考核与奖惩；员工培训的意义；员工培训的种类：职前培训、在职培训。第四节证券营业部的财务治理一、证券营业部建立财务治理制度的目的；财务治理制度的主要内容；自有资金的含义及治理；对客户资金的治理制度：分账治理、计息、对账、严禁信用交易、存取款自由。二、证券营业部损益的含义；损益治理的内容：财务收入治理、财务支出治理、费用治理；费用治理的内容；固定资产的含义及治理内容。第五节证券营业部的安全治理一、证券营业部业务经营及财务的稽核监视的主要内容；安全保卫制度的内容：营业场所的安全保卫要求，重要凭证、支票、印鉴的保管制度，票券运送的安全保卫制度，安全保卫值班制度。“谁主管谁负责”“反响”原则、“疏导化解”原则、“重点保护”原则、“依法办