GBT28001-2001职业健康安全管理体系规范

GB/T28001-2001/OHSAS18001:1999职业健康安全管理体系规范基本知识培训宋其玉2007年12月

预祝成功！

热烈欢迎各位莅临此次讲座前言

本培训教材依据GB/T28001：2001标准编写，适用于各种类型、不同规模和提供不同产品、具有不同活动的组织。教材有由三个部分内容组成：第一章概况、第二章GB/T28001-2001《职业安全健康管理体系规范》和第三章应用。课堂讲解时以第二章的内容为主，将详细研讨GB/T28001-2001标准的所有条款（其中术语部分只做重点讨论），第一章的内容做简要说明，第三章留待课后作为参考。讲课时希望双向交流，学员可结合教材内容随时提问相关问题，以引起讨论加深理解。目录

第一章概况

1、国际职业健康安全状况

2、我国的职业健康安全状况3、发展是硬道理的辨证关系4、职业安全健康管理标准的产生5、我国职业健康安全管理体系系列标准简介6、实施职业健康安全管理体系的作用和意义第二章GB/T28001-2001《职业安全健康管理体系规范》第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划第四章应用1、职业健康安全管理体系建立的步骤2、初始状态评审3、三个体系的比较第一章/1、国际职业健康安全状况◆据ILO（国际劳工组织）统计，全球每年发生各类伤亡事故大约为2.5亿起，这意味着：●

每天发生68.5万起；●每小时发生2.8万起；●每分钟发生475.6起。◆全世界每年死于工伤事故和职业病的人数为110万起（其中约25%为职业病引起的）：●每天有3000人死于工作；●ILO估计劳动到2020年此数字将翻一番。◆工伤事故和职业病危害中，发展中国家（如中国、印度等）事故死亡率比发达国家高出一倍以上，有些少数国家或地区高出四倍以上。◆ILO呼吁，经济竞争加剧和全球发展不能以牺牲劳动者的职业健康安全为代价，应维护劳动者的人权，应对生命质量提出更高要求。第一章/2、我国的职业健康安全状况（1）◆形势有所好转：●近几年我国矿山事故死亡人数统计:●事故总量呈下降趋势，到2007年8月25日，死亡总人数同比减少了7000人。第一章/2、我国的职业健康安全状况（2）◆状况仍然堪忧●交通事故不断，万公里车祸率高居全世界第二；●矿难不已，火灾频发，群死群伤骇人听闻；●因工伤亡事故层出不穷，重大恶性事故时有发生；●职业病人数居高不下，尘肺病比例最大（2000年为总职业病人数的77.7%）●2007年安全事故掠影：

▲4月18日辽宁铁岭一钢厂，30吨钢水包脱落，32名工人当场死亡非命；

▲8月14日山东邹平铝厂爆炸，铝水外溢，造成24人死亡；

▲8月16日广东凤凰跨桥事故，致死64人；

▲8月17日山东华源煤矿特大透水事故，致死182人。

▲12月5日山西洪洞矿难造成105人死亡。国家安监总局局长李毅中说，事故发生后由于矿方有意拖延瞒报，盲目私救，导致毒气扩大泄漏范围，致使事故扩大,又造成本有望生还的53人死亡。第一章/3、发展是硬道理的辨证关系◆发展是硬道理，这是一百多年来中华民族积贫积弱和奋起抗争的经验总结，不发展就不能自立、自主和自强，不发展就不能立于世界民族之林。◆但是，如果在经济发展中轻视质量、蔑视环境、忽视职业安全健康，发展就没有道理，既会害人、害己、害国，又会贻祸子孙万代◆坚持科学发展观，在企业管理中以质量、环境和职业健康安全管理为纲，是强企强国之本。◆特别是劳动者的生命和健康是不可重复的，劳动力是组织和国家最重要的资源，保护生命、保护健康，改善我国职业健康安全状况，改善劳动条件，已成为各企业刻不容缓的任务。◆大力推GB/T28001标准，从源头识别和控制事故隐患，一定能助企业发展和国家富强一臂之力。第一章/4、职业安全健康管理标准的产生（1）◆上个世纪80年代末90年代初，一些跨国公司和联合企业为强化自己的社会关注力和控制损失的需要，开始建立自律性的安全卫生与环境保护的管理制度，并于90年代中期，开始寻求第三方认证。◆随着国际社会对安全健康问题的关注，以及ISO9000和ISO14000的成功实施，1996年9月ISO组织召开了国际研讨会，研讨是否制定国际标准，但未达成一致意见。◆一些发达国家率先实施职业安全健康管理体系活动，1999年英国标准协会（BSI）、挪威船级社（DNV）等13个组织提出职业健康安全评价（OHSAS）系列标准，即OHSAS18001《职业安全卫生管理体系规范》、OHSAS18002《职业安全卫生管理体系OHSAS18001实施指南》。第一章/4、职业安全健康管理标准的产生(2)◆我国的职业健康管理管理体系标准2001年7月国家质监总局决定由国家认证认可监督管理委员会(CNCA)和国家标准化管理委员会,参照13个组织提出的职业健康安全评价（OHSAS）系列标准，即OHSAS18001和OHSAS18002标准，制定我国的职业健康管理系列标准。国家质监总局于2001年11月12日发布了GB/T28001-2001

《职业健康管理管理体系规范》,2002年12月24日发布了GB/T28001-2002《职业健康管理管理体系指南》。该系列标准的优势:

▲采纳了ISO9000和ISO14000的成功经验和管理思想；

▲并考虑了三者的兼容性，使之有机地结合起来。第一章/5、我国职业健康安全管理体系系列标准简介◆GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》

覆盖了OHSAS18001：1999《职业安全卫生管理体系规范》的所有要求；该标准涵盖了组织内外部评价OHSMS符合性和有效性的共通性要素，可作为OHSMS审核和认证的依据。◆

GB/T28002-2002《职业健康安全管理体系指南》覆盖了OHSAS18002：2000《职业安全卫生管理体系OHSAS18001实施指南》的所有内容；该标准是职业健康安全管理体系的指南性标准，其目的是为了对GB/T28001标准的具体要求提供相应的实施指南。

第一章/6、实施职业健康安全管理体系的作用和意义◆为组织提高职业健康安全绩效提供了一个系统化的管理手段◆为组织提高职业健康安全管理水平提供了一个长效的管理机制◆有助于落实职业健康安全法规和制度的贯彻执行◆对组织产生直接和间接的经济效益◆将在社会上树立组织良好的品质和形象◆以人为本将促进员工的积极性◆使组织的职业健康安全管理由被动强制转变为自愿行为◆有助于消除贸易壁垒第二章职业安全健康管理体系规范l范围

本标准提出了对职业健康安全管理体系的要求，旨在使一个组织能够控制职业健康安全风险并改进其绩效。它并未提出具体的职业健康安全绩效准则，也未作出设计管理体系的具体规定。本标准适用于任何有下列愿望的组织：

a)建立职业健康安全管理体系，消除或减小因组织的活动而使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险；

b)实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系；

c)使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针；d)向外界证实这种符合性；

e)寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证；

f)自我鉴定和声明符合本标准。本标准中的所有要求意在纳入任何一个职业健康安全管理体系。其应用程度取决于组织的职业健康安全方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。本标准针对的是职业健康安全，而非产品和服务安全。第二章职业安全健康管理体系规范2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB／T19000-2000idtISO9000：2000质量管理体系基础和术语第二章职业安全健康管理体系规范3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1事故accident;

造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。3.2审核audit见GB/T19000-2000中3.9.1的定义。3.3持续改进continualimprovement

为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管理体系的过程。

注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。3.4危险源hazard

可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.5危险源辨识hazardidentification

识别危险源的存在并确定其特性的过程。第二章职业安全健康管理体系规范3.6事件incident

导致或可能导致事故的情况。

注：其结果未产生疾病、伤害、损害或其他损失的事件在英文中还可称为“near-miss”。英文中，术语“incident”包含“near-misses”。3.7相关方interestedparties

与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。3.8不符合non-conformance

任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。3.9目标objectives

组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的。第二章职业安全健康管理体系规范3.10职业健康安全occupationalhealthandsafety（OHS）影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。3.11职业健康安全管理体系occupationalhealthandsafetymanagementsystem(OHSMS)

总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。3.12组织organization

见GB/T19000-20003.3.1定义：

注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。第二章职业安全健康管理体系规范3.13绩效performance

基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果。

注1：绩效测量包括职业健康安全管理活动和结果的测量。注2：“绩效”也可称为“业绩”。3.14风险risk某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.15风险评价riskassessment评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。3.16安全safety免除了不可接受的损害风险的状态。3.17可容许风险tolerablerisk根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。第二章职业安全健康管理体系规范4职业健康安全管理体系要素4.1总要求组织应建立并保持职业健康安全管理体系。第4章描述了职业健康安全管理体系的要求。职业健康安全管理体系模式图如图1所示。第二章职业安全健康管理体系规范管理评审4.6检查与纠正措施4.5职业健康安全方针4.2策划4.3实施与运行

4.4图l职业安全健康管理体系模式第二章职业安全健康管理体系规范4.2职业健康安全方针职业健康安全方针如图2所示。

管理评审

审核职业健康安全方针绩效测量的反馈策划图2职业健康安全方针第二章职业安全健康管理体系规范4.2职业健康安全方针（续）组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。职业健康安全方针应：

a）适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；

b）包括持续改进的承诺；

c）包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；

d）形成文件，实施并保持；

e）传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；

f）可为相关方所获取；

g）定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。第二章职业安全健康管理体系规范4.3策划策划如图3所示。职业健康安全方针审核策划绩效测量的反馈实施和运行图3策划

第二章职业安全健康管理体系规范4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：

——常规和非常规活动；

——所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；

——工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。组织应确保在建立职业健康安全目标时,考虑这些风险评价的结果和控制的效果,将此信息形成文件并及时更新。组织的危险源辨识和风险评价的方法应：

——依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；

——规定风险分级，识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的风险；

——与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；

——为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；

——规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。

第二章职业安全健康管理体系规范4.3.2法规和其他要求组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。第二章职业安全健康管理体系规范■我国职业健康安全法律法规体系宪法职业健康安全行政法规职业健康安全地方法规职业健康安全规章地方规章部委规章职业健康安全基本法职业健康安全专项法职业健康安全相关法职业健康安全国际公约刑法职业健康安全标准国际标准国家标准行业标准地方标准第二章职业安全健康管理体系规范■其他要求可能包括：与政府机构的协定；与顾客的协议；非法规性指南；自愿性原则或工作规范；自愿性环境标志或产品照管承诺；行业协会的要求；与社区团体或非政府组织的协议；组织或其上级组织对公众的承诺；本单位的要求。第二章职业安全健康管理体系规范4.3.3目标组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：

——法规和其他要求；

——职业健康安全危险源和风险；

——可选择的技术方案；

——财务、运行和经营要求；

——相关方的意见。目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。第二章职业安全健康管理体系规范4.3.4职业安全健康管理方案组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：

a）为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；

b）实现目标的方法和时间表。应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。三种类

型监测型管理型改进型反映持续改进的要求■目标的类型：目标类型●改进型目标改善职业安全健康绩效（方案）示例：降低设备故障率●管理型目标风险已被控制，強化现行管理控制措施（控制程序或应急预案）示例：加強承包方作业人员培训■目标的管理：●监测型目标

由于各种因素限制，暂时无法改

善，先进行可行性调查分析；或问题尚不明确，需先进行监测分

析以找出改善方法。（调查分析/监测/应急预预案）示例：进行工艺流程安全评价

目标管理根据用人单位的规模、目标的复杂性和时间性，应将目标分解为独立的指标。●目标1：降低设备故障率(改进型)

指标1：全厂生产设备一类障碍和二类设备障碍发生率控制在12次/年以内；指标2：全厂平均每座公用设施每1000小时故障2次。■目标的分解：目标分解●目标2：加強承包方作业人员培训(管理型)指标1：2005年底前化学品供应商完成裝卸作业安全培训指标2：2006年底前设备维修外包商完成安全许可管制培训●目标3：全面工艺流程安全评价(监测型)指标1：2005年底前40%工艺流程完成安全评价指标2：2006年底前100%工艺流程完成安全评价目标分解■目标的分解：第二章职业安全健康管理体系规范4.4实施和运行实施和运行如图4所示。

策划审核实施和运行绩效测量的反馈检查和纠正措施图4实施和运行第二章职业安全健康管理体系规范4.4.1结构和职责对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。第二章职业安全健康管理体系规范4.4.2培训、意识和能力对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：

——符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性；

——在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；

——在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见4.4.7）方面的作用和职责；

——偏离规定的运行程序的潜在后果。培训程序应考虑不同层次的：

——职责、能力及文化程度；

——风险。第二章职业安全健康管理体系规范4.4.3协商与交流组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。员工应：

——参与风险管理方针和程序的制定和评审；

——参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；

——参与职业健康安全事务；

——了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表（见4.4.1）。第二章职业安全健康管理体系规范4.4.4文件组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：

a）描述管理体系核心要素及其相互作用；

b）提供查询相关文件的途径。注：重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。第二章职业安全健康管理体系规范4.4.5文件和资料控制组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：

a）文件和资料易于查找；

b）对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；

c)凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；

d）及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；

e）对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。第二章职业安全健康管理体系规范4.4.6运行控制组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：

a）对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；

b）在程序中规定运行准则；

c）对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。

d）建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。第二章职业安全健康管理体系规范4.4.7应急准备和响应组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并做出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。如果可行，组织还应定期测试这些程序。第二章职业安全健康管理体系规范■国家安监局发布的《危险化学品事故应急救援预案编制导则》，为应急预案的编制内容提典型案例：5

编制内容

5.1基本情况5.2危险目录及其危险特征、对周围的影响5.3

危险目标周围可利用的安全、消防、个体防护的设备、器材及其分布

5.4应急救援组织机构、组成人员和职责

5.5

报警、通讯联络方式

5.6

事故发生后应采取的处理措施5.7

人员紧急疏散、撤离

5.8

危险区的隔离5.9检测、抢救、救援及控制措施5.10

受伤人员现场救护、救治与医院救治5.11

现场保护与现场洗消

5.12应急救援保障5.13

预案分级响应条件

5.14

事故应急救援终止程序5.15

应急培训计划

5.16

演练计划

5.17

附件第二章职业安全健康管理体系规范4.5检查和纠正措施检查和纠正措施如图5所示。实施和运行审核检查和纠正措施绩效测量的反馈管理评审图5检查和纠正措施

第二章职业安全健康管理体系规范4.5.1绩效测量和监视组织应建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应规定：

——适合组织需要的定性和定量测量；

——对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视；

——主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求；

——被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；

——记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。如果绩效测量和监视需要监视设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。第二章职业安全健康管理体系规范■

绩效测量与监视应能够确定的内容：●

OHS方针与目标正处于实现之中；●

风险控制已得到实施且行之有效；●从OHSMS故障（包括事故、事件和职业危险源案例）中正在吸取

教训；●对员工和相关方的培训以及协商与交流计划行之有效；●用于评审或改善OHSMS状况的信息正在产生和使用。■

绩效测量与监视的两种类型：●主动性（预防）绩效测量，主要监视的内容有：

▲对组织OHS活动的符合性的监视；

▲实施和执行OHS管理方案的情况；

▲运行准则情况的监视和测量；

▲适用法律法规和其他要求的遵守情况的监视和测量；

▲风险控制的结果和成效的测量；

▲员工健康安全意识的通过情况的监视；

▲对过程、工作场所和实际操作进行常规安全行为、管理水平的检测；

▲作业环境及卫生状况的监测。●被动性（反应）绩效测量，主要监视的内容有：

▲组织已发生的问题的统计、调查、分析和记录等；

▲如对事故、事件、职业病、财产损失、其他不良绩效等的统计分析。★两种监视资料均主要用来确定体系活动是否达到了职业健康安全目标。第二章职业安全健康管理体系规范第二章职业安全健康管理体系规范4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：

a）处理和调查：

——事故；

——事件；

——不符合；

b）采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响；

c）采取纠正和预防措施，并予以完成；

d）确认所采取的纠正和预防措施的有效性。这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。第二章职业安全健康管理体系规范☻事故的发生规律(见下图):

1严重事故(重伤或死亡)

29轻微事故（伤害）

300事件(未遂事故)

无数次……不符合(违章)

工业企业发生伤亡的规律(海因利奇法则——H.W.Heinrich΄slaw)第二章职业安全健康管理体系规范4.5.3记录和记录管理组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果。职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失,应规定并记录保存期限。应按照适于体系和组织的方式保存记录，用于证实符合本标准的要求。第二章职业安全健康管理体系规范4.5.4审核组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业健康安全管理体系审核，以便：

a）确定职业健康安全管理体系是否：

1）符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的要求；

2）得到了正确实施和保持；

3）有效地满足组织的方针和目标；

b）评审以往审核的结果；

c）向管理者提供审核结果的信息。审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应既包括审核的范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。

注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织外部。第二章职业安全健康管理体系规范4.6管理评审管理评审如图6所示。检查和纠正措施内部因素管理评审外部因素职业健康安全方针图6管理评审第二章职业安全健康管理体系规范4.6管理评审（续）组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的信息以供管理者进行评价。管理评审应形成文件。管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果、环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的职业健康安全管理体系方针、目标和其他要素。■各要素间逻辑关系第二章职业安全健康管理体系规范4.2职业健康安全方针4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划4.3.2法律与其他要求4.3.3目标4.3.4职业健康安全管理方案4.4.6运行控制4.6.7应急准备和响应4.5.1绩效测量和监测4.4.1结构和职责4.2.2培训、意识和能力4.4.3协商和沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.6管理评审4.5.3记录和记录管理4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施4.5.4审核第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（1）■危险源辨识、风险评价和风险控制策划的基本步骤（可参见GB/T28002-2002附录B）：

业务活动分类危险源辨识风险确定确定风险是否可容许必要时，制定风险控制计划评审风险控制措施的充分性第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（2）■工作活动分类◆制定工作活动分类表●以合理的和易管理的方式将组织的所有工作活动分组；●并收集与工作活动有关的必要信息。★重要的是，既包括不常见的维修任务，又要包括日常的工作活动◆工作活动分类的方式可包括：●组织厂房内（外）的地理位置；●生产过程或所提供服务的阶段；●计划的和被动性的工作；●确定的任务（例如：驾驶）。◆每项工作活动的相关信息可包括以下方面：●正在执行的工作，工作期限和频次；●执行工作的场所；●谁通常（偶然）执行此项工作；●受到此项工作影响的其他人员（例如：访问者、合同方人员、公众等）；●已接受此项工作的人员的培训；第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（3）◆每项工作活动的相关信息可包括以下方面（续）：●为此项工作所建立的书面的工作制度和（或）持证上岗程序；●可能使用的装置和机械；●可能使用的动力手工具；●制造商或供应商关于装置、机械和动力手工具的操作和维护指令●可能要搬运的材料的尺寸、形状、表面特征和质量；●材料需用手移动的距离和高度；●所用的服务（例如：压缩空气）；●工作期间所用到或所遇到的物质；●所用到或所遇到的物理形态的物质（例如：烟气、气体、蒸汽、液体、粉尘、粉末、固体等）；

●与所进行的工作、所使用的装置和机械、所用到或所遇到的物质有关的法规和标准的要求；●被认为适当的控制措施；●被动性的监视资料：从组织内（外）以往发生的、与当前所进行的工作、所用设备和物质有关的事件、事故和疾病的经历而获得的资料；●与此项工作活动有关的任何现有评价的发现。第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（4）■危险源辨识◆危险源辨识的三个问题：●有伤害的来源吗？●谁（或什么）会受到伤害？●伤害如何发生？◆危险源分类：为有助于危险源辨识，可采用不同的方法对危险源进行分类（见下下页）。◆危险源提示表：某项工作在活动期间存在以下危险源吗？●在平地上滑倒（跌倒）；●人员从高处坠落；●工具、材料等从高处坠落；●头顶以上空间不足；●用手举起/搬运工具、材料等有关的危险源；●与装配、试车、操作、维护、改型、修理和拆卸有关的装置、机械的危险源；●车辆危险源，包括场地运输和公路运输；●火灾和爆炸；●对员工的暴力行为；●可吸入的物质；●可伤害眼睛的物质或试剂；第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（5）■危险源辨识◆危险源提示表：某项工作在活动期间存在以下危险源吗？（续）●可通过皮肤接触和吸收而造成伤害的物质；●可通过摄入（例如：通过口腔进入体内）而造成伤害的物质；●有害能量（例如：电、辐射、噪声、振动）；●由于经常性的重复动作而造成的与工作有关的上肢损伤；●不适的热环境（例如：过热）；

●照度；●易滑、不平坦的场地（地面）；

●不合适的楼梯护栏或扶手；●合同方人员的活动。★上面所列并不全面，组织宜根据其工作活动和场所的特点建立适合本组织的危险源提示表。第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（6）■危险源的分类◆危险源的分类是危险源辨识的基本方法●危险源是可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。●实际生活和工作中危险源很多，存在的形式也比较复杂，这给危险源辨识增加了难度。●如果把各种构成危险源的因素，按其在事故发生过程中所起的作用进行分类，无疑会给危险源辨识工作带来方便。◆危险源的基本分类（按事故发生的原因分类）●能量或危险物质的存在（间接原因，内在因素）；

●人的不安全行为和物的不安全状态（直接原因，失控的因素）。第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（7）◆第一类危险源：可能发生意外释放的能量（能源或能量载体，如锅炉等）或危险物质（如危险化学品等）：●根据能量意外释放理论，能量或危险物质的意外释放是导致伤亡事故发生的物理本质，是发生事故的基本因素；

●因此，为了防止这类危险源导致事故，必须采取约束、限制能量或危险物质的措施，对其进行控制；

●正常情况下，能量或危险物质是受到约束或限制的，不会发生意外释放，即不会发生事故；但是，一旦这些约束或限制措施受到破坏或失效（出现故障），就有可能会对发生事故。第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（8）◆第二类危险源：导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素：●物的故障：

▲通常是指机械设备、装置、元部件等性能低下而不能达到预定功能的现象（包括物的不安全状态）；

▲可能是固有的（如由设计、制造缺陷造成的问题），也可能是由于维修、使用不当、磨损、腐蚀、老化等原因造成的。●人的失误：

▲可能是人的行为偏离了规定的要求；

▲人的失误会造成能量或危险物质的控制系统出现故障，从而导致事故发生。●环境因素：

▲通常是指生产作业活动环境中的温度、湿度、噪声、振动、照明或通风系统等方面的问题；

▲可能会促使物的故障发生，如某化学品仓库中温度过高可能引起某些化学品自燃；

▲或可能会促使人的失误会发生，如工作场所的噪声可能导致人员听力下降使其沟通不便等情况。第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（9）◆两类危险源的关系（相互关联、相互依存）●事故的发生往往是两类危险源共同作用的结果：

▲第一类危险源是事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度，其存在是第二类危险源出现的前提；

▲第二类危险源是事故发生的直接原因，决定事故发生的可能性，其出现是第一类危险源导致事故的必要条件。●危险源辨识的首要任务是识别第一类危险源，在此基础上再识别第二类危险源。第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（10）◆危险源的具体分类●按能量分为七类：（1）机械能；（2）电能；（3）热能；（4）化学能；（5）放射能；（6）生物因素；（7）人机工程因素(生理、心理)。●参考GB／T13861—1992《生产过程危险和有害因素分码》，按导致事故和职业危害的直接原因(危害因素)分为六大类：

(1)物理性危险、危害因素

①设备、设施缺陷；②防护缺陷；③电危害；

④噪声危害；⑤振动危害；⑥电磁辐射；⑦运动物危害；⑧明火；⑨造成灼伤的高温物质；

⑩造成冻伤的低温物质；(11)粉尘与气溶胶；(12)作业环境不良；(13)信号缺陷；(14)标志缺陷；(15)其他。

(2)化学性危险、危害因素

①易燃、易爆性物质；②自燃性物质；③有毒物质；

④腐蚀性物质；⑤其他。

第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（11）●参考GB／T13861—1992《生产过程危险和有害因素分码》，按导致事故和职业危害的直接原因(危害因素)分为六大类（续）：(3)生物性危险、危害因素：

①致病微生物；②传染病媒介物；③致害动物；④致害植物；⑤其他。

(4)心理、生理性危害因素：

①负荷超限：体力、听力、视力、其他负荷超限；②健康状况异常；

③心理异常：情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他；

④辨识功能缺陷：感知延迟、辨识错误、其他；⑤其他。

(5)行为性危害因素：

①指挥错误：指挥失误、违章指挥、其他；

②操作失误：误动作、违章作业、其他；③监护失误；④其他。

(6)其他第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（12）●参照GB6441—1986《企业职工伤亡事故分类》，将危害因素分为16类：

①物体打击；②车辆伤害；③机械伤害

④起重伤害；⑤触电；⑥淹溺；

⑦灼烫；⑧火灾；⑨意外坠落；⑩坍塌；⑩放炮；⑩火药爆炸；⑩化学性爆炸；⑩物理性爆炸；⑩中毒和窒息；

⑩其他伤害。第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（13）■风险确定◆危险源的风险宜通过评价潜在伤害的严重程度和发生的可能性而确定。风险评价的输入是工作活动信息，并考虑以下情况。◆伤害的严重性：●可能受到影响的身体部位；●伤害的性质，从轻微伤害到严重伤害：▲轻微伤害，例如：

——表面损伤、轻微割伤和擦伤、粉尘对眼睛的刺激；——烦躁和刺激（如头痛）、导致暂时性不适的疾病；▲伤害，例如：

——划伤、烧伤、脑震荡、严重扭伤、轻微骨折；——耳聋、皮炎、哮喘、与工作有关的上肢损伤、导致永久性轻微功能丧失的疾病；▲严重伤害，例如：

——截肢、严重骨折、中毒、复合伤害、致命伤害；——职业癌症、其他导致寿命严重缩短的疾病、急性不治之症第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（14）■风险确定◆伤害的可能性●暴露人数；●暴露在危险源中的频次和持续时间；●服务（例如：供电、供水）中断；●装置、机械部件和安全装置的失灵；●暴露于恶劣气候；●个体防护装备所提供的保护和个体防护装备的使用率；●不安全行为（无意识的错误或故意违反程序），例如：▲可能不知道哪是危险源；▲可能不具备执行工作任务所需的知识、体能或技能；▲低估了所暴露的风险；▲低估了安全工作方法的实用性和有效性。★重要的是，组织宜考虑发生意外事件的因果关系。第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（15）■作业条件危险性评价法（LEC法）◆这是一种定量计算每一种危险源所带来的风险的方法：●计算公式：D＝LEC注：D—风险值（危险等级划分）；L—发生事故的可能性E—暴露在危险环境的频繁程度；C—发生事故产生的后果◆“L”代表“发生事故的可能性”：●通常用概率来表示，绝对不可能发生的概率为0，而必然发生的概率为1；●从安全角度来说，绝对不可能发生是不可能的，所以人为地将可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的分数定为10，介于两者之间的指定为若干中间值。◆“E”代表“暴露在危险环境的频繁程度”：通常出现在危险环境中的时间越多则危险越大。规定连续出现在危险环境的情况为10，非常罕见的为0.5，介于两者之间的指定为若干中间值。◆“C”代表“发生事故产生的后果”●是指事故造成的人员伤害或财产损失的严重程度；●因变化的范围很大，所以规定的分数值为1～100。第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（16）■风险评估◆确定风险是否可容许：●“简单的风险水平评估表”给出了一种评价风险水平和确定风险是否可容许的简单办法。●按照所评估的伤害的可能性和严重程度，可以将风险分级。

◆制定风险控制措施计划：●组织可依据风险分级的结果，确定是否需要改进控制措施，以及行动的时间表。●“基于风险水平的简单措施计划表”只是一种探讨性研究方法。●控制措施宜与风险水平相称。第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（17）■风险分级和制定风险控制计划：◆简单的风险水平评估表

可能性严重程度（后果）轻微伤害伤害严重伤害极不可能可忽略的风险可容许风险中度风险不可能可容许风险中度风险重大风险可能中度风险重大风险不可容许风险第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（18）■风险分级和制定风险控制计划：◆基于风险水平的简单措施计划表

风险水平措施和时间表可忽略的风险无须采取措施且不必保持文件记录。可容许风险无须增加另外的控制措施。宜考虑成本效益更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施。需要监视以确保控制措施得以保持。中度风险宜努力降低风险，但宜仔细测量和限定预防措施的成本。宜在规定的时间期限内实施风险降低措施。当中度风险的后果属于“严重伤害”时，则需要进一步的评价，以便更准确地确定伤害的可能性。从而确定是否需要改进控制措施。重大风险对于尚未进行的工作，则不宜开始工作，直至风险降低为止。为了降低风险，可能必须配置大量的资源。对于正在进行的工作，则在继续工作的同时宜采取应急措施。不可容许风险不宜开始工作或继续工作，直至风险降低为止。如果即使投入无限的资源也不可能降低风险，就必须禁止工作。第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（19）■控制措施◆风险评价的结果宜为一个按优先顺序排列的控制措施清单，该清单包含了新设计的控制措施，拟保持的控制措施或加以改进的控制措施。◆选择控制措施宜考虑的方面：●如果可能，则完全消除危险源，例如用安全物质取代危险物质；●如果不可能消除，则努力降低风险，例如使用低压电器；●尽可能使工作适宜于个体，例如考虑个体的心理和生理接受力；●利用技术进步改进控制；●措施用于保护每个人；●将技术控制与程序控制结合起来；●对诸如机械安全防护装置的维护的需求；●在所有其他可选择的控制措施均已考虑之后，作为最终手段而使用个体防护装备；●对应急方案的需求；●主动性测量指标对于监视控制措施的控制程度是必要的。第三章危险源辨识、风险评价和风险控制策划（20）■控制措施◆措施计划宜在实施前予以评审其充分性，评审包含以下方面：●更改的控制措施是否使风险降至可容许水平；●是否产生了新的危险源；●是否已选定了成本效益最佳的解决方案；●受影响的人员如何评价更改的预防措施的必要性和实用性；●更改的预防措施是否会用于实际工作中，以及在面对诸如完成工作任务的压力等情况下是否将不被忽视。◆条件变化和措施更改：●宜将风险评价视为一个持续不断的过程；●为此，组织宜持续评审控制措施的充分性，必要时更改控制措施；●同样，如果条件发生变化，以至危险源和风险受到重大影响，则组织还宜对风险评价进行评审。第四章/1、职业健康安全管理体系建立的步骤■领导决策■成立工作组■人员培训■初始状态评审■体系策划与设计■体系文件编制■体系试运行■内部审核■管理评审■认证前的准备第四章/2、初始状态评审（1）■初始状态评审的目的和意义对于初次按GB/T28001标准要求建立体系的组织应当进行一次初始状态评审,以作为体系建立的基础;初始状态评审,是组织明确职业健康安全现状的一种手段,是对组织的职业健康安全问题,职业健康安全风险、职业健康安全行为及有关管理活动的初始综合分析；通过初始状态评审，将：

识别出组织的危险源和进行风险评价及风险控制策划；

识别和获取适用于组织的职业健康安全法规及其他要求；

总结组织原有的职业健康安全管理经验和存在的问题；

并研究探讨职业健康安全风险和机遇；

以统一认识，为组织建立切实可行的体系打下坚实的基础。第四章/2、初始状态评审（2）■初始状态评审的内容，可包括：辨识组织工作场所中的危险源，进行风险评价及风险控制策划；明确适用于组织的职业健康安全法规和其他要求；评价组织对于职业健康安全法规的遵守情况；评审过去的事故经验和有关职业健康安全方面的评价、赔偿经验及失败结果；评价投入到职业健康安全管理的现存资源的作用和效率；识别现存体系与标准之间的差距。第四章/2、初始状态评审（3）■初始状态评审的策划确定评审范围组成评审组现场评审前的准备工