OHSMS18001标准理解培训

GB/T28001:2011(OHSAS18001:2007,IDT)内审员培训课程课程内容第一部分:基本知识第二部分:建立步骤第三部分:条文讲解第四部分:审核知识

职业健康安全管理体系—要求(OHSAS18001:2007)基础知识(一)OHSAS18001产生背景和发展历程工作的目的是什么?员工环境我们关注的是：利润世界和中国职业安全卫生状况

全球每年发生的各类伤亡事故大约为2.5亿起,这意味者每天发生68.5万起,每小时2.8万起,每分钟475.6起.全球每年死于工伤事故和职业病人数约为110万(职业病占1/4)。这高于每年交通事故死亡99万人、暴力死亡56.3万人、局部战争死亡50.2万人和爱滋病死亡31.2万人。而在中国,每年伤亡事故发生83万起,死亡117900人。在中国，接触粉尘、毒物和噪音等职业危害的职工有2500万人以上。1998年底，全国累计尘肺病患者已达542041人，累积死亡127147人,尚活患者414894人。职业安全健康管理体系的发展企业国家ISOILO经贸委5S（南非）BS8800VPP（美国）OHSAS18000（十三家认证机构推出）ILO-OHSMS导则-2001职业健康安全管理体系规范GB/T28001职业安全健康管理体系---审核规范职业健康安全管理体系-国际发展历程1996年9月5至6日，ISO组织召开了职业健康安全管理体系标准国际研讨会，来自44个国家及IEC、ILO（国际劳工组织）WTO（世贸组织）等6个国际组织的共计331名代表参加了该研讨会，会中讨论是否制定职业健康安全管理体系国际标准，结果未就此达成一致意见。ISO在1997年1月召开的技术工作委员会(TMB)会议上决定，目前暂不颁布该类标准。但许多国家和国际组织继续在本国或所在地区发展这一标准，如澳大利亚、挪威、丹麦、西班牙等国，其中澳大利亚态度最为明确，认为既然迟早工作要开展，不如尽早进行。英国于1996年颁布了BS8800《职业健康安全管理体系指南》国家标准；美国工业卫生协会制定了关于《职业健康安全管理体系》的指导性文件。职业健康安全管理体系-国际发展历程1997年澳大利亚/新西兰提出了《职业健康安全管理体系原则、体系和支持技术通用指南》草案；日本工业安全卫生协会(JISHA)提出了《职业健康安全管理体系导则》；挪威船级社(DNV)制订了《职业健康安全管理体系认证标准》1999年英国标准协会(BSl)、挪威船级社(DNV)等13个组织联合提出了职业健康安全评价系列(OHSAS)标准，即OHSASl8001：《职业健康安全管理体系--规范》、OHSASl8002：《职业健康安全管理体系-OHSA518001实施指南》2001年6月，ILO理事会审议、批准印发职业健康安全管理体系导则(ILO-OSH2001)，使得职业健康安全管理体系的实施成为今后安全生产领域最主要的工作内容之一。职业健康安全管理体系-国际发展历程职业健康安全管理体系国家框架的核心要素职业健康安全管理体系-国内发展历程建国以来，十分重视职业安全卫生工作，早在1956年6月由周恩来总理亲自主持，起草并通过了三个职业安全卫生法规，即《工厂安全卫生规程》《建筑工程安全技术规程》和《职员、工人伤亡事故报告规程》即著名的三大规程，为我国企业的职业安全卫生工作提出了明确的规范要求。

派员参加了1995年6月15日和1996年1月19日ISO组织召开的两次OHS特别工作小组会。1996年3月8日，成立了“职业健康安全管理标准化协调小组”。1997年中国石油天然气总公司制订了《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》、《石油地震队健康、安全与环境管理规范》、《石油钻井健康、安全与环境管理体系指南》等三个行业标准。职业健康安全管理体系-国内发展历程

1999年10月国家经贸委颁布了《职业安全卫生管理体系试行标准》开展试点工作2001年，国家经贸委结合实施《职业安全卫生管理体系试行标准》所取得的经验,参考国际劳工组织《职业健康安全管理体系导则》，制定并发布了《职业健康安全管理体系指导意见》和《职业健康安全管理体系审核规范》2001年12月18日国家质量技术监督检验检疫总局颁布GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系》标准。职业健康安全管理体系-国内发展历程

我国职业健康安全管理体系国家框架(二)OHSAS18001:2007修订历程OHSAS18001:2007版标准更注重以结果为导向

OHSAS18001:2007版标准于2007年7月1日发布，此次新版本相比以往将更加注重以结果为导向，具备了与ISO9001:2000和ISO14001:2004更好的兼容性。这将进一步推动组织对其管理体系进行整合并为OHSAS赢得更多关注。通过OHSAS18001:1999版认证的组织拥有2年的证书转换期(至2009年7月1日)。OHSAS18001修订历程2005年OHSAS工作小组开始着手修改OHSAS18001:1999版标准。OHSAS18001标准修改的最初工作草案于2006年1月公开征求意见。2006年10月在西班牙马德里OHSAS工作小组会议上在审阅了500条意见后，第二版工作草案于2006年11月公开征求意见。2007年3月在中国上海，OHSAS工作小组又对征集来的有关第二版工作草案的500多条意见进行了审阅并在标准修订的语言上达成共识。作为OHSAS18001的配套文件，OHSAS18002职业健康安全管理体系的操作指南OHSAS18002于2007年7月启动。OHSAS18001:2007于2007年7月1日公布。OSHAS18001:2007同OHSAS18001:1999的变化:更多的关注由职业"健康"转到职业"安全"相比资产安全及保安控制，更多关注职业安全条款中"事件"一词代替"意外"被更多的提及在危险源辨别、风险评估、决定控制，能力、训练和意识条款中行为、能力和其他的人为因素被视为重要元素控制被引入条款作为建立职业健康安全管理体系的构成变更管理被明确提及"符合性评估"项引入了新条款，与ISO14001保持一致新条款引入了参与和咨询新条款引入了事件调查OSHAS18001:2007同OHSAS18001:1999的变化:现在OHSAS18001相比早先的以条款和文件为基础版本已经形成了一个标准，越来越多的国家采用OHSAS18001为国家职业健康安全管理体系的蓝本新的定义被引入到条款中，其中包括“事件”、“风险”、“风险评估”，同时现有的定义也进行了修订。条款中用词"可忍受风险"被"可承受风险"取代新版标准中，"危险"的定义不再指"财产损失或对工作环境的危害"，且不直接关系到职业健康安全管理体系，而是被划归到资产管理的范畴。取而代之的，此种威胁到职业健康安全的"危险"应通过组织的风险评估过程来鉴别，并通过相应风险控制来消除隐患(三)OHSAS18001基础知识OHSMSOccupation健康安全管理体系职业HealthySafetyManagementSystem什么是OHSMS

？OHSAS18000---基本概念OHSAS18000——ocupationalHealthandSafetyAssessmentSeries18000OHSAS18001:《职业安全与卫生管理体系—规范》1999年发布第一版,2007年修订并发布第二版.OHSAS18002:《职业安全与卫生管理体系—OHSAS18001实施指南》GB/T28000——职业健康安全管理体系GB/T28001GB/T280022001年发布第一版,第二版尚未颁布.SA8000——社会责任标准OHSAS18001---重要术语3.9事件：发生或可能发生伤害、疾病（不论严重程度）或死亡的与工作相关的情况。（OHSAS18001：2007）造成事故或可能造成事故的情况（含未遂事故）。（OHSAS18001：1999）注：未遂事故：没有造成疾病、死亡、伤害、损坏或其他损失的事件OHSAS18001---重要术语3.9事件注1：事故是一种造成了伤害、疾病或死亡的事件（OSHAS18001：2007）

事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外事件。注：事故包括职业病和财产损失。（OHSAS18001：1999）

什么是意外事件?

OHSAS18001---重要术语安全：免除了不可接受风险的伤害。

OHSAS18001---重要术语危险：可能造成人员受伤或疾病等伤害的根源、状态或行为，或他们的组合。（OHSAS18001：2007）危险：可能导致伤害或疾病、财产损失、作业环境破坏或这些情况组合的根源或状态。（OHSAS18001：1996）OHSAS18001---重要术语危险识别：认识存在的危险并确定其特征的过程危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。（OHSAS18001：1999）

第一节：标准的结构；4.2OH&S方针4.3策划4.3.1危险辨识、风险评价和确定控制措施4.3.2法律和其他要求4.3.3目标与方案4.4实施和运行4.4.1资源，角色，职责和权限4.4.2能力、培训与意识能力4.4.3沟通、参与和协商4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查4.5.1绩效测量和监测4.5.2合规性评价4.5.3事件调查，不符合、纠正措施与预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核

4.6管理评审持续改进PLANDOCHECKACTIONOHSAS18001---框架内容OHSAS体系的方式策划检查执行改善典型的方式等待发生问题解决问题识别问题以前vs现在

OHSAS18001---系统管理方法论1、对员工而言---减少风险，降低事故率和人员伤亡员工是企业之本，降低事故率和人员伤亡，可以增强员工信心，使得企业内部客户能和管理者团结一致达成企业的目标（四）为什么要推行OHSAS18001管理体系2、对企业而言---降低企业的财产安全风险，满足股东要求；减少和避免事故发生及经济损失,增加企业利润；克服非关税贸易壁垒；提高企业综合竞争力和知名度。降低事故=增长利润伤害费用直接费用医药费赔偿间接费用报废的产品客户的抱怨情绪的调节计划的延误因伤害工人和对工人的监管而导致时间的浪费培训新员工管理费用法律费用保险费

意识到隐含的威胁:WTO/TBT(非贸易技术性壁垒)允许不同国家为以下目标,制订相应的”技术法规和标准”:1）国家安全2）保证人体健康安全3）保护动植物生命和健康4）保护环境5）防止欺诈其实质是“批着壁垒的合法外衣”ICO官员曾宣称“中国已成为政治经济大国,但不应成为工业事故的大国”美国《新闻周刊》94年12月12日报道《亚洲的死亡工厂》----在亚洲没有哪个地方比中国的工业安全措施更松驰了。3、对社会而言---

改进与政府、员工和社区的关系、促进满足法律要求，降低责任风险。提高金融信用，降低保险成本。增加组织社会关注力和责任感，有效改善组织的综合素质职业健康安全管理体系—要求(OHSAS18001:2007)建立步骤建立OHSAS18001主要步骤说明

1.组织准备4.体系策划3.初始评审5.文件编写6.体系试运行7.评审完善8.认证审核2.学习与培训(一)组织准备内容:

成立OHSMS推行委员会任命OHS管理者代表提供资源拟定推行计划重点:

进行初始职业健康安全评审(安全预评价/安全验收评价/综合安全评价/专项安全评价)

评估体系建立费用选择合适的咨询机构(二)学习和培训培训层次—领导层—管理层—体系工作人员—执行层培训要点—理解和掌握体系要素—体系的逻辑内涵—结合实际

培训课程：OHSAS18001基础知识OHSAS18001标准条文讲解危害因素辨识培训职业安全卫生法律法规培训风险评价（如LEC法）培训风险预防原理培训安全管理技术培训内部职业安全卫生审核员培训------(三)初始评审内容（1）危害辨识、风险评价，确定控制措施。（2）明确适用的OHS法律法规和其他要求，调查评价遵守情况；（3）资料收集、分析、评价（包括机构设置、事故事件、职业病、规章制度、管理办法、作业文件）

(三)初始评审评审步骤新材料新工艺新厂区风险源的新辨识劳动安全卫生变化步骤二辨识风险源步骤三评估风险步骤五确定控制风险计划步骤四是否可允许风险步骤六风险控制计划的定期评审步骤一业务活动分类初始评审:危险有害因素类别按导致事故和职业危害的直接原因进行分类(六类)1、物理性危险有害因素2、化学性危险有害因素3、生物性危险有害因素4、心理、生理性危险有害因素5、行为性危险危险有害因素6、其它危险有害因素初始评审:危险有害因素识别对象危险有害因素存在以下几个方面:1、厂址及环境条件2、厂区平面布局3、建筑物4、生产工艺过程5、生产设备、装置6、粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部位7、工时制度，女职工劳动保护，体力劳动强度8、管理设施，事故应急求救设施和辅助生产生活卫生设施初始评审:危险有害因素评价作业条件危险评价法（LEC法）L=事故发生的可能性E=人员暴露于危险环境中的频繁程度C=一旦发生事故可能造成的后果D=用来评价作业条件危险性的大小D值危险程度D值危险程度>320160~32070~160极其危险，不能继续作业高度危险，需立即整改显著危险，需要整改20~70<20一般危险，需要注意稍有危险，可以接受D=L*E*C(四)体系策划策划内容：制定职业安全健康方针

确定目标和管理方案

——安全管理目标

——风险控制目标

——管理方案---完成目标的措施职能分析和确定机构职能分配确定体系文件层次结构能量的意外释放(化学能/机械能等)个人防护失效管理控制失控工程技术控制失控危险源的隔离措施失效伤害(四)体系策划文件结构：(五)文件编写原则：符合标准要求结合组织特点尽量做到管理体系文件一体化与原有管理模式相结合管理手册—表述OSHMS整体信息，供领导和外部相关人员了解使用。程序文件—完成某项活动的方法（做什么，为什么做，何时做，何地做，何人做，如何做）供各职能部门使用。作业文件—作业指导书：如何具体完成某项工作任务。供个人或班组使用。作业文件—记录：活动的结果与证据。(六)运行实施内容：按文件和程序的要求开展各项安全管理活动核验文件本身是否完整、适用。时间：不少于3个月运行实施重点：改善工作环境/加强个人防护/进行劳动安全教育/危险品的减少使用和安全管理/人机工程/紧急事故处理(七)评审完善—内部审核审核目的：检查文件与标准的符合性；检查文件对本企业的适用性；检查体系文件执行情况（有效性）。

审核步骤策划准备审核报告纠正措施及跟踪(七)评审完善--管理评审形式最高管理者主持，各部门负责人参加；预定的时间间隔；内容评审内部审核报告方针、目标、计划及实施情况不符和、纠正和预防措施落实情况实施管理体系的资源是否适宜体系及相应文件是否要修订(八)认证审核企业运行体系的目的之一是通过审核,在此之前企业又做了哪些必备的工作?至少有三个月的OHSAS18000系统完全运行记录符合标准要求的文件化管理体系危险有害因素识别、风险评价和控制计划（含目标、指标和方案）一次完整的内部审核和管理评审可能需要主管部门的证明（部分认证机构需要）---证明其在最近的12个月内无重大职业安全健康问题，未受到相关部门处罚(八)认证审核

通过认证的最基本的要求是满足相关法规要求（1）:

项目建立前通过安全卫生预评价安全卫生三同时验收报告取得安全生产许可证(部分行业)

设施通过消防验收特种作业人员取得操作资格证书特种设备安全使用证\定期检测报告防雷检测(每年两次)(八)认证审核通过认证的最基本的要求是满足相关法规要求（2）:

工作场所空气中有毒物质容许浓度符合要求--监测报告工作场所空气中粉尘容许浓度符合要求--监测报告工作场所噪音符合要求--监测报告配备专职或者兼职的安全生产管理人员车间、仓库不得与员工宿舍在同一座建筑内劳动防护用品符合标准(供应商应取得资质/发放到位)

化学品安全说明书(MSDS)--工人及其代表都能查阅有害化学品--加贴标签或加以标识以表明其特性(八)认证审核通过认证的最基本的要求是满足相关法规要求（3）:

饭堂应有卫生许可证饭堂从业人员应有健康证接触职业病危害的劳动者

--上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查有职业禁忌的劳动者--不得安排从事其所禁忌的作业未成年工--不得安排从事接触职业病危害的作业；孕期、哺乳期的女职工--不得安排从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业。为劳动者建立职业健康监护档案组织劳动者进行职业卫生培训为劳动者购买工伤社会保险OHSAS18001:2007要素逻辑关系图职业健康安全方针危险辨识/风险评估和确定控制措施法律与其它要求目标与方案资源,角色,职责和权限能力,培训与意识沟通,参与和协商运行控制应急准备和响应文件控制事件调查,不符合，纠正措施和预防措施绩效测量与监测合规性评价管理评审内部审核记录控制文件OHSMS18001标准的修订情况简介。OHSMS18001:2007版标准与1999版标准的对照讲解。第三部分标准条文讲解修订因素

驱动因素进一步改进与ISO14001:2004的兼容性的强烈要求。标准应用的经验要求对某些现有条款予以澄清。部分国家翻译的需要。限制因素一些国家希望细微修订或不修订出于自身利益不愿意向ISO14001:2004趋同。修订范围成员机构强烈支持有限的修订标准修订仅限于：改进与ISO14001:2004兼容性。澄清现有条款。增加新要求标准修订的主要变化改进与ISO14001：2004兼容性增加了一些新的定义使标准的条文表述更加清晰改进了法律要求条款和附件术语修订增加了8个术语删除了2个术语修订了7个术语保持不变8个术语OHSMS18001术语修订（增加了8个术语）1、健康损害2、工作场所3、程序4、文件5、记录6、预防措施7、纠正措施8、职业健康安全方针OHSMS18001术语修订（删减了2个术语）

1、事故

2、安全OHSMS18001术语修订（修订了7个术语）

1、事件

2、不符合

3、危险源

4、风险

5、风险评价

6、职业健康安全管理体系

7、组织OHSMS18001术语修订（保持不变6个术语）

1、危险源辨识

2、职业健康安全

3、审核

4、相关方

5、绩效

6、可接受风险一、事件-健康损害-不符合事件：导致或可能导致伤害或健康损害（无论严重程度）、或死亡的与工作相关的情况。(1999:导致或可能导致事故的情况)健康损害：由工作活动和/或与工作相关的状况引起或加重的可确认的对身体或精神有害的情况不符合：末满足要求。(1999:任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合)。二、危险源-危险辨识危险源：可能导致伤害或健康损害、或这些情况的组合的根源、状态或行为。(1999:可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态)。危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程．三、风险-风险评价-可接受风险风险：可由事件或接触引起危险事件或接触危险发生的可能性和伤害或危害健康的程度。(1999:某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合)。风险评价：评价危险源导致的风险过程，包括考虑现有控制措施的充分性和确定风险是否可接受。(1999:评估风险大小以及确定风险是否在可容忍的全过程。)可接受风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可容许程度的风险。四、职业健康安全-职业健康安全管理体系-审核职业健康安全：影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。职业健康安全管理体系：用来制定和实施组织的职业健康安全方针和管理职业健康安全风险的组织管理体系的一部分。(1999:总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源)审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。五、组织-相关方-工作场所组织：具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否上个具有法人团体资格，公营或私营。(1999:见GB／T19000－2000中3.3.1的定义)相关方：与组织职业健康安全绩效有关的或受其影响的、在组织场所内的个人或团体。工作场所：在组织控制下进行的与工作相关的活动发生的任何实际的场所QMS相关方:供方,组织,顾客;EMS相关方:顾客,员工,分供方,社区居民,投资方,行政管理部门,新闻媒介等;OHSMS:个人包括员工,员工亲属,股东,顾客等;团体包括供方,合同方,银行,政府主管部门等.五、组织-相关方-工作场所六、程序—文件—记录程序：为进行某项活动或过程的规定的途径。文件：信息及其承载的谋体。记录：阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件.七、预防措施—纠正措施预防措施：为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。八、职业健康安全方针—职业健康安全目标职业健康安全方针：由最高管理者就组织的职业健康安全绩效正式表述的总体意图和方向。职业健康安全目标：组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的。九、绩效—持续改进绩效：基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果。持续改进：为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管理体系的过程。OHSMS18001：2007

《职业健康安全管理体系要求》仍为17个要素。4.3.3和4.3.4合并为4.3.3。4.5.1分解为4.5.1和4.5.2。4.5.2变为4.5.3；4.5.3变为4.5.4；4.5.4变为4.5.5。ISO9001:2008,ISO14001:2004,OHSAS18001:2007

三体系的异同相同点：—都要求建立方针和目标—都遵循制定—实施实现—评审—保持的循环活动（PDCA原理）—都是组织管理体系的组成部分—都要求确定组织结构—都要求提供必要的资源—都强调持续改进—都要求明确职责，任命管理者代表—都要求建立文件化的管理体系并加以实施和保持，保留证据—都要求进行管理评审和内审不同之处：服务对象不同—QMS：产品的质量—EMS：组织活动的外部存在—周围环境—OHSMS：组织活动场所内所有的人员目的不同：—QMS：提高产品质量，增强顾客满意度，降低质量管理成本—EMS：通过节能降耗，降低成本，降低或消除对环境的不良影响，提升组织的对外形象—OHSMS：提高组织安全意识，降低或消除安全风险，降低安全管理成本关注焦点不同：—QMS：提供的产品质量是否合格，是否满足顾客要求，增强顾客的满意—EMS：组织的活动对周围环境的影响包括有益和有害的—OHSMS：组织的活动中对组织活动范围内人员的安全性方面ISO9001:2008,ISO14001:2004,OHSAS18001:2007

三体系的异同4.1总要求4.1总要求（1999）组织应建立并保持职业健康安全管理体系。第4章描述了对职业健康安全管理体系的要求。4.1总要求（2007）

组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系，确定如何实现这些要求,并形成文件。组织应界定职业健康安全管理体系的范围,并形成文件.4.2职业健康安全方针(1999)组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺a）适合于组织的职业健康安全风险、性质和规模；b）包括对持续改进的承诺；c）包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受其他要求的承诺；d）形成文件，实施并保持；e）传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；f）可为相关方所获取；g）定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。4.2职业健康安全方针(2007)

最高管理层确定并批准本组织的职业健康安全方针，并在界定的职业健康安全管理体系范围内确保其：a)适合于组织的职业健康安全风险的性质的规模；b)包括防止伤害和健康损害及持续改进职业健康安全管理和绩效的承诺；c)包括至少遵守与其职业健康安全危险源有关的适用法律法规和其它要求的承诺；d)提供建立评审职业健康安全目标的框架；e)形成文件、付诸实施,并予以保持；f)传达到所有在组织控制下工作的人员，使其认识各自的职业健康安全义务g)可为相关方获取；h)定期评审,以确保其与组织保持相关性和适宜性.方针条文解析1)含义：组织总的宗旨和方向2)内容：与总体经营方针相适应、协调；满足职业健康安全法律法规要求；对持续改进职业健康安全管理体系有效性作出承诺；提供制定和评审职业健康安全目标的框架。3)实施大力宣传贯彻，内部沟通和理解；解释含义；评审其适宜性；4)控制：批准----发布----评审----修改4.2职业健康安全方针(2007)

职业安全健康方针示例预防为主，控制电建施工危险；强化监督，遵守有关法律法规；以人为本，提高全员安全素质；科学管理，实现绩效持续改进。4.3.1危险源辨识、风险评价和确定控制措施(1999)组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：-常规和非常规活动；-所有进入工作场所的人员的活动；-工作场所的设施组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。4.3.1危险源辨识、风险评价和确定控制措施(2007)

组织应建立、实施及并保持程序,以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的风险控制措施。

危险源辨识和风险评价程序应考虑:

a)常规和非常规活动；

b)所有进行工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)的活动；

c)人员行为、能力和其他人为因素；

d)产生于工作场所之外、能够对工作场所内组织控制下的人员健康安全产生有害影响的、已辨识的危险源；e)在工作场附近，由组织控制下的工作活动产生的危险源；

注:此类危险源作为环境因素被评价更合适。f)工作场所的基础设施、设备和材料，无论是否由组织或外界提供；g)组织内，活动或材料的变化或计划的变化；

h)职业健康安全管理体系的改变，包括临时变化，以及对运行、过程和活动的影响；

i)任何与风险评价和必要控制措施的实施相关的适用法律义务(另见3.12注释)；j)工作区域、过程、安装、机器/设备、运作程序和工作组织设计，包括与人的能力相适用；组织的危险源识别及风险评价方法应:a)依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动的；b)提供风险确认、等级和文件;适当时，控制措施的应用。对于变化的管理，组织应在管理体系或活动变化前，辨识组织内与变化相关联的职业健康安全危险源和风险。

组织应确保在确定控制措施时考虑这些评价结果。

在确定控制措施或考虑改变现行控制措施时，应考虑如下顺序降低风险：

a)消除；

b)取代；c)工程控制措施；

d)标志/警告和/或管理控制；

e)个人防护设备。

组织应将危险源辨识、风险评价和确定的控制措施形成文件并保持最新。

组织应确保在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时考虑职业健康安全风险和确定的控制措施。

注：关于危险源识别、风险评价和风险控制方法的进一步指南见GB/T28002。1、危险源与危险源辨识危险源：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态；危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。识别危险源的存在——确定危险源；确定其特性——确定可能导致的事故的可能性和后果的严重性。例如：焊接作业的危害辨识：焊接作业电焊烟尘气溶胶形式呼吸道吸入电焊工尘肺危险源的分类:—依据导致事故和职业危害的直接原因(六类)1.物理性因素设备设施缺陷防护缺陷电危害噪声危害高温区域作业粉尘与气溶胶标志缺陷电磁辐射其他危险源的分类:2.化学性因素—易燃易爆性物质—自燃性物质—有毒物质—腐蚀性物质—其他危险源的分类:3.生物性因素—致病微生物（如细菌、病毒等）—传染病媒介物—致害动物危险源的分类:4.心理、生理性因素—负荷超限—健康状况异常—从事禁忌作业—心理异常—辩识功能缺陷—其他心理、生理性危险危害因素危险源的分类:5.行为性因素—指挥错误—操作失误—监护失误—其他错误6.其他行为性因素依据GB6441—1986《企业伤亡事故分类》标准，将危险源分为16类：—物体打击；—车辆伤害；—机械伤害；—起重伤害；—触电；—淹溺，包括高处坠落淹溺，不包括矿山、透水淹溺；—灼烫。火焰、高温物体、化学灼伤、物理灼伤、不含电灼伤和火灾灼伤；—火灾；—高处坠落。不包括触电坠落；—坍塌；—放炮；—火药爆炸；—化学性爆炸，可燃性气体、粉尘与空气混合形成爆炸性混合物，发生爆炸事故；—物理性爆炸，如容器超压爆炸、轮胎爆炸等；—中毒和窒息，包括中毒、缺氧、中毒窒息；—其他伤害。危险源辩识应考虑的内容：—三种状态：正常、异常和紧急状态；—三种时态：过去、现在和将来；—七种类型（依据职业病和职业病患者处理办法的规定）：生产性粉尘毒物噪声振动高温低温辐射（电离辐射、非电离辐射）其他危险源。或六种类型物理性危害因素化学性危害因素生物性危害因素行为性危害因素生理心理性危害因素其他因素风险评价常用的方法：－打分法＜又称ＬＥＣ打分法＞－专家评定法－经验判断法－纵向对比法－横向对比法…………备注：对于危险源辨识、风险评价与控制策划将进行专题培训。工作活动分类危险源辩识风险评价判定风险是否可容许评审措施计划的充分性编制风险控制措施计划（如有必要）原则个体防护装置降低风险消除危险源优先原则控制措施策划4.3.2法律法规与其他要求（1999）组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。组织应及时更新有关法规其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。

4.3.2法律法规和其他要求（2007）组织应建立、实施并保持程序，以识别和获得适用法律法规与其它职业健康安全要求。

组织应当确保在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时考虑这些适用法律法规要求和其他要求。

组织应及时更新有关法律法规和其他要求的信息。

组织应将相关的法律法规和其他要求传达给在组织控制下工作的人员和其他有关相关方。[条文解析]建立程序文件；识别-获取-判断适用性-传达-更新；识别的依据—确定的环境因素和危险源；获取的方法—网上下载、书店、环保部门、相关方、咨询公司、认证机构等；判断适用性—适用的条款；传达—组织内部和相关方；更新—及时；时机：

—环境因素更新或危险源更新；

—国家法律法规或其他要求变化时。[条文解析]其他要求：

—与当地政府部门签署的协议；

—与相关方之间签署的协议；

—组织所接受的要求或某些承诺。4.3.3目标(1999)组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：--法规和其他要求；--职业健康安全危险源和风险；--可选择的技术方案；--财务、运行和经营要求；--相关方的意见。目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。4.3.4职业健康安全管理方案(1999)组织应确定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：a）为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；b）实现目标的方法和时间表。应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。4.3.3目标和方案(2007)

组织应针对其内部有关职能和层次，建立并保持形成文件化的职业健康安全目标。

目标应可测量、可操作、并符合职业健康安全方针,包括防止伤害和健康损害、符合法律法规和其他要求及持续改进的承诺。

组织在建立和评审目标时，应考虑法律法规和其他要求和职业健康安全风险。也应考虑可选技术方案，财务、运行和经营要求，及相关方观点。组织应建立、实施和保持实现其目标的方案。方案至少应包括:

a)为实现目标所赋与组织有关职能和层次的职责的权限；

b)实现目标的方法和时间表。

应对管理方案定期和按计划间隔进行评审，必要时进行修订，以确保目标的实现。[条文解析]—与重大危险源有关的职能和层次上建立安全目标。—建立安全目标要考虑的内容：相关健康安全法律法规的要求；确定的重大危险源；相关方的观点；可选的技术方案；财务；运行和经营要求；职业健康安全方针。—对安全目标管理上的要求：形成文件；包括污染预防的承诺；可量化（可行时）也可不量化。[条文解析]示例：1)完善高处作业安全防护设施。2)降低设备故障率。3）杜绝人为重大伤亡事故。4）劳保用品发放到位率100%。三标对目标要求的相同之处：—相关职能和层次上建立—与方针保持一致—形成文件—考虑相关法律法规的要求量化方面输入内容QMS必须量化①产品/②相关法律法规/③方针EMS不一定①重大环境因素/②相关环境法律法规/③财务/④运行和经营/⑤相关方观点/⑥技术方案/⑦环境方针OHSMS不一定①重要危险源/②相关健康安全法律法规/③财务/④运行和经营/⑤相关方观点/⑥技术方案/⑦健康安全方针三标对目标要求的不同之处：4.4.1结构和职责(1999)对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。

管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。4.4.1资源、作用、职责和权限(2007)最高管理者应对职业健康安全和职业健康安全管理体系负最终责任。最高管理者应通过以下方式证实其承诺：

a)确保为职业健康安全管理体系建立、实施、保持和改进提供必要的资源。

注1:资源包括人力资源和专项技能、组织基础设施、技术和财务资源b)明确作用、分配职责和责任、授与权力、提供有效的职业健康安全管理;作用、职责、责任和权限应形成文件化和予以及沟通。组织应任命最高管理者中的成员，承担特定职业健康安全职责，无论他（她们）是否还负有其他方面职责，要明确界定如下作用和权限：a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系；b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。

注2：最高管理者中的被任命者（比如大组织、董事会或执委会成员），在仍然保留职责的同时，可将他们的一些责任委派给下属的管理者。

最高管理者中的被任命者的身份应对所有在本组织控制下工作的人员公开。所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。

组织应确保工作场所的人员在他们所负责的职业健康安全承担责，包括遵守组织适用的职业健康安全要求。条文解析:最高管理者确保组织内的职责和权限得到规定,尤其对质量、环境以及职业健康安全风险有影响的岗位.例如：组织结构图职能分配表岗位职责说明书4.4.2能力、培训和意识（1999）对于其工作可能影响场所内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：—符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性；—在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；—在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求方面的作用和职责；—偏离规定的运行程序的潜在后果。培训程序应考虑不同层次的：—职责、能力及文化程序；—风险。

4.4.2能力、培训和意识（2007）组织应确保在其控制下完成对职业健康安全有影响的任务的任何人员，基于适当的教育、培训或经历而具备能力。组织应保存相关的记录。

组织应确定与职业健康安全风险及职业健康安全管理体系相关的培训需求。应提供培训或采取其他措施来满足这些需求，评价培训或采取的措施的效果，并保存相关记录。

组织应当建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员意识到：

a)他们的工作活动和行为实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的所职业健康安全效益。b)在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应（见错误！末找到引用源）方面的作用和职责；

c)偏离规定的运行程序和潜在后果。

培训应当考虑不同层次的：

a)职责、能力、语言技能和文化程度；

b)风险。4.4.3协商和沟通（1999）组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。员工应：—参与风险管理方针和程序的制定和评审；—参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；—参与职业健康安全事务；—了解谁是职业健康的员工代表和指定的管理者代表（见4.4.1）

4.4.3沟通、参与和协商（2007）沟通对于职业健康安全危险源和职业健康安全管理体系，组织应建立、实施并保持程序，用于：

a)在组织内部的不同层次和职能间进行内部沟通；

b)与合同方和工作场所的访问者进行沟通；

c)接受、记录和回复来自外部的相关方的沟通。

组织应建立、实施并保持程序，用于：

a)工人通过以下方式进行参与:

―适当参与危险源辨识、风险评价和确定控制措施；

―适当参与事件调查；

―参与职业健康安全方针和目标的制定和评审；

―商讨影响他们职业健康安全的任何变化；

―作为职业健康安全事务的代表；

工人应被告知他们参与的安排，包括谁是职业健康安全事务的代表

b)与合同方协商就影响他们的职业健康安全的变化进行协商。

适当时，组织应确保与相关的外部相关方协商恰当的职业健康安全问题。参与和协商

条文解析定义：信息的传递；目的：确保体系的有效性；对象：对内:不同层次和职能之间、不同职能部门之间、不同层次的人员之间〈纵向和横向〉；对外:与环保部门、劳动安全部门、政府部门、监测机构、认证机构、咨询机构等的信息交流；方式：简报、内部刊物、声像、信息传阅、开会、交谈等。内容：体系运行情况〈成功地方、不足之处以及体系的建立产生的效益〉法律法规的传达与遵循情况方针目标及管理方案贯彻实施情况相关方就职业健康安全、环境影响方面的反馈与投诉体系的持续改进组织安全生产情况总结安全事故、环境污染事故的整改情况新工艺、新设备的引进以及由此产生的安全注意事项和环境影响…………4.4.4文件（1999）组织应以适当的媒体介质（如：纸张或光盘）建立并保持下列信息：a）描述管理体系核心要素及其相互作用；b）提供查询相关文件的途径。

注：重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。4.4.4文件（2007）职业健康安全管理体系文件化应包括:

a)职业健康安全方针和目标

b)职业健康安全管理体系范围的描述

c)对职业健康安全管理体系的主要要素和相互作用的描述，及相关文件的查询途径d)本标准要求的文件，包括记录；

e)组织为确保对涉及其风险管理过程进行有效策划、运行和控制程序所需的文件和记录。

注:重要的是，文件化要与复杂程度、相关的危险源和风险相？配，按有效和效率的要求使文件数量？可能少。程序文件方针目标管理手册记录/表格工作文件合并合并4.4.4文件（2007）

4.4.5文件和资料控制（1999）组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：a）文件和资料易于查找；b）对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；c）凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；d）及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；e）对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。4.4.5文件控制（2007）应对本标准和职业健康健康安全管理体系所要求文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。

组织应建立、实施并保持程序以规定：

a)在文件发行布前进行审批，以确保其充分性和适宜性b)必要时对文件进行评审和更新，并重新批准

c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识

d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本，有相对应版次e)确保文件字迹清晰，易于识别

f)确保对策划和运行职业健康安全管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制

g)防止对过期文件的非预期使用。如需将其保留，要做出适当的标识。文件编制（确定文件名称、内容、编号、版本/状态、格式等）（再）审核（再）批准（文件本身及发放范围）（再）发放更改（必要时）旧文件回收保留（需要时）废除标识定期评审4.4.5文件控制（2007）

识别标识获取更新（必要时）分发批准发放范围对于外来文件的管理：4.4.5文件控制（2007）

4.4.6运行控制（1999）组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：a)对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件程序；b)在程序中规定运行准则；c)对于组织所购买（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。d)建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。4.4.6运行控制（2007）组织应确定那些与己识别的危险源相关联的运行和活动,为管理职业健康安全风险。应对其实施必要的控制措施.这应包括对变化的管理(见4.3.1)

对于这些运行和活动，组织应实施并保持：

a)适合组织和其活动的运行控制措施；组织应把这些运行控制措施纳入到总体的职业健康安全管理体系

b)与采购的货物、设备和服务相关的控制措施;

c)与进入工作场所合同方的访问者相关的控制措施;

d)形成文件的程序,对于因它们的缺乏而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况；

e)规定运行准则，如果它们缺乏，就会偏离职业健康安全方针和目标。条文解析:控制对象：运行和活动—组织内部的如车辆安全使用管理规定、机械设备操作安全规程、锅房安全操作规程、喷漆工安全操作注意事项、电焊工安全操作注意事项、叉车安全操作规程等。—与相关方有关的制定运行准则通报给相关方4.4.7应急准备和响应（1999）组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。如果可行，组织还应定期测试这些程序4.4.7应急准备和响应（2007）组织应建立、实施并保持程序，用于：

a)识别潜在的紧急状况；

b)对紧急情况做出响应。

组织应对实际的紧急情况作出响应，防止和减少相关的职业健康安全不良后果。组织在策划应急响应时，应考虑的关相关方的需，如应急服务机构和邻居。组织应定期测试其紧急情响应程序，可行时，包括适当的相方。

组织应定期评审，应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是在定期测试和紧急情况发生后(见4.5.3)。[条文解析]—对象：潜在的事件或紧急情况如火灾、台风、人员意外电伤亡、危险化学品爆炸、危险化学品泄露等天灾人祸现象。—目的：减少或预防由此引发的与职业健康安全不符合的情况如人员伤亡、财产损失以及带来的环境影响。—评审：必要时予以评审确定的程序，尤其上述情况发生后，予以修订。—如果可行，定期演习程序（可模拟整个过程也可以模拟其中某个环节，前提是——可行，可制定演习方案等）。[条文解析]应急准备—对象：潜在的事件和紧急情况。—目的：预防和减少随上述情况引发的人员健康问题以及环境影响应急响应的措施。—对象：针对确定的控制措施失效情况所采取的补救措施和抢救行动。—目的：防止随后或减少随后上述情况引发的人员健康安全以及相应的环境影响。4.5.1绩效测量和监视（1999）组织应建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应规定：-适合组织需要的定性和定量测量；-对组织的职业健康安全目标的满足程序的监视；-主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求；-被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；--记录充分的监视和测量数据和结果，以便于后面纠正和预防措施的分析。

如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保持校准和维护活动及其结果的记录。4.5.1绩效测量和监视（2007）组织应建立、实施并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应规定：

--适合组织需要的定性和定量测量；

--对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视；

--监测控制措施的有效性(针对健康和安全)；

--主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、控制的运行准则；

--被动性的绩效测量，即监视健康损害、事件(包括事故等)和其不良职业健康安全绩效的历史证据；

--记录充分的监视和测量的数据结果，以便于后面的纠正措施和预防措施的分析。

如果绩效测量监视需要监视设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，。并保存校准和维护活动及其结果的记录。[条文解析]主动性的绩效监视和测量—即事故、事件或不符合发生前进行的监视和测量，主要是检查组织职业健康安全活动的符合性。如：—对职业健康安全方针、目标的实现程度进行的监视和测量—职业健康安全运行情况进行的例性监视和测量—职业健康安全管理方案实施情况—规定的安全运行准则实施情况—相关安全法律法规的遵循情况被动性的绩效监视和测量—即事故或不符合发生后进行的监视和测量活动。如：—事故发生后情况的调查。目的：调查、分析和记录职业健康安全管理体系的失败案例。如：—组织内发生的事故案例<如锅炉房爆炸/危险化学品大量泄露/人员意外触电伤亡等安全事故>—组织内发生的事件—组织内财产的损失案例绩效测量和监视的方法：—使用检查表检查现场的职业健康安全情况；—职业健康安全巡查；—预先评估；—定期检查机械设备的技术状态；—安全抽样：检测特定的职业健康安全方面结果如工作场所噪声；—环境抽样：如监测工作场所空气在化学、物理或生物因素中的暴露情况、挥发性气体在空气中的浓度并与有关规定比较；—行为抽样：评估员工的行为以识别可能需要纠正的不安全工作习惯。对用于健康安全绩效监视和测量的设备管理：—识别判断（何种设备、所需要的精度等如声级计、光线强度测量仪、空间化学品浓度监测仪等）；—确认其状态；—校准（校准计划、校准周期、标识、校准方式、校准记录等）；—维护（维护记录等）。4.5.2合规性评价（2007）4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。

注:对不同法律法规要求的定期评价的频次可以有所不同。

4.5.2.2组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另行制定程序，分别进行评价。组织应保存对上述定期评价结果的记录。

注:对不同的其他要求定期评价频次可以有所不同。4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施

（1999）组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：a)处理和调查：—事故；—事件；—不符合;b)采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响；c)采取纠正和预防措施，并予以完成；d)确认所采取的纠正和预防措施的有效性。这些程序应要求，对于所有拟定纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。4.5.3事件调查、不符合、纠正及预防措施

（2007）4.5.3.1事件调查

组织应建立、实施并保持程序，记录、调查和分析事件，以便：

a)确定隐含的、可能导致事件发生的职业健康安全缺陷和其它因素；

b)确定纠正措施需求；

c)确定采取预防措施的机会；

d)确定持续改进的机会；

e)沟通调查结果。

调查应及时完成。

任何确定的纠正措施和预防措施机会的需求，应依照4.5.3.2相关要求进行处理。

事件调查的结果应形成文件和保存。组织应建立、实施并保持程序，处理实际和潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施，程序应明确下述要求：

a)识别和纠正不符合，采取措施减少其职业健康安全后果；

b)对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；

c)评价采取预防措施需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；

d)记录和沟通所所采取的纠正措施和预防措施的结果；

e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。4.5.3.2不符合、纠正措施和预防措施如果纠正措施和预防措施发现新的或变化的危险源，或新的或变化的控制措施，程序应要求，拟定的措施在实施前应行通过风险评价。为消除实际或潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题严重性和面临的职业健康安全风险相适应。

组织应确定因纠正措施和预防措施而对职业健康安全管理体系所需文件作出任何必要更改。事故、事件与不符合的关系[定义]—事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。—事件：导致或可能导致事故的情况。—不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。[区别]—事件不一定造成事故，包含事故。—不符合包括事件与事故。[处理方法]—事故要调查，采取纠正/预防措施改进，要报告上级主管部门。—事件要调查，但未必采取纠正/预防措施，必须采取纠正。—不符合处理方法包含上述两种情况。理解要求组织建立程序，目的：—处理调查事故、事件或不符合对纠正和预防措施的要求。—评价实施前：防止产生新的危险源或风险，程序—风险评价过程；实施后：是否彻底消除产生事故、事件或不符合的原因。—与问题的严重性和影响大小相适应：小题大做或大