内控合规应知应会考试题及答案

内控合规应知应会考试题及答案1.内控评价情况处罚频率为（）月度考核季度考核半年考核年度考核(正确答案)2.日常内控管理工作情况实行（）按周加、扣分制按月加、扣分制按季加、扣分制(正确答案)按年加、扣分制3.内控评价情况实行按（）扣分制周月季(正确答案)年4.当年在二级支行内控评价中低于一类行的，对该二级支行给予扣分，得分区间为（）【-20，0】【-20，-10】(正确答案)【-20，-15】【-20，-5】5.支行各单位每季度内控管理考核最终得分为（）每季度日常内控管理考核得分每季度日常内控管理考核得分与内控评价扣分之和(正确答案)每季度日常内控管理考核得分与内控评价扣分之差6.认真履行岗位职责，堵截重大差错，挽回、减少或避免我部或客户经济损失（）以上的给予奖励，得分区间为【0，20】1万元（不含）1万元（含）(正确答案)5万元（不含）5万元（含）7.当季由支行内控管理委员会认定应奖励的行为，得分区间为（）【0，10】【10，15】【0，20】(正确答案)【15，20】8.当年支行内控评价低于一类行的，对在评价工作中发现问题的专业视问题严重程度每个问题扣（），得分区间为（）1-5分，【-20，10】1-5分，【-20，0】(正确答案)5-10分，【-20，10】5-10分，【-20，0】9.日常内控管理工作中存在未按要求完成配合上级行及内、部审计监督单位检查工作，未按要求完成配合支行报送上级行及监督部门日常报表报告工作的，将给予酌情扣分，得分区间为（）【-20，0】【-15，0】【-10，0】(正确答案)【-5，0】10.当季由支行内控管理委员会认定应扣罚的行为，得分区间为（）【-20，-15】【-20，-10】【-20，-5】【-20，0】(正确答案)11.在上级行专业部门、内审分局、银监会等内外审计监督单位检查中没有触发重大违规事件的，对相关单位在季度考核中给予加分，得分区间为（）【0，5】【0，10】【0，15】【0，20】(正确答案)12.各单位日常内控管理工作与支行年度内控考核结果及二级支行内控评价结果挂钩，并运用于该单位（）绩效考核下一季度半年下一年度全年(正确答案)13.支行内控管理委员会下设内控管理工作考核小组，组长由（）担任一级支行行长纪委书记分管内控合规的领导(正确答案)内控案防牵头部门负责人14.根据运营风险与运营质量管理综合指标，对当季网点运营风险等级评定结果为（）类或以下等级的单位给予扣分，得分区间为【-15，0】ABCD(正确答案)15.合规文化“十六字”理念包括（）合规为本(正确答案)全员有责(正确答案)从严治行风险可控(正确答案)稳健高效(正确答案)16.内控管理工作考核原则包括（）实事求是(正确答案)奖罚分明(正确答案)违规必究落实到位(正确答案)17.日常内控管理情况奖励及处罚标准的考核频率分为（）和（）月度考核季度考核(正确答案)半年考核年度考核(正确答案)18.开发区支行内控管理工作奖罚细则适用于（）内控管理工作情况的考核。支行各部室(正确答案)辖内各二级支行(正确答案)全体员工(正确答案)19.弄虚作假包括（）虚增无效业务量(正确答案)虚增业务收入(正确答案)虚增客户数量(正确答案)通过违规使用会计科目等不正当方式骗取考核评价等方面利益(正确答案)20.各单位发现（）情况时，应在5个工作日内向支行内控管理委员会秘书处提交书面报告认真履行岗位职责，堵截重大差错，挽回、减少或避免我部或客户经济损失1万元（含）以上的(正确答案)坚持原则，对人民法院、公安机关等有权执法部门的错误执法行为及时提出异议，有效避免法律风险，避免支行经济损失1万元（含）以上(正确答案)案防工作出色，有效规范和堵截案件风险事件