专利挖掘与布局-2014.10.29

专利挖掘与布局1

目录一、什么是专利挖掘？二、专利挖掘的目的是什么?三、专利挖掘的作用是什么？四、专利挖掘的方向有哪些？五、如何对专利文献进行检索?六、专利文献的阅读技巧有哪些?七、怎样进行专利挖掘？八、如何对专利进行布局?九、专利申请文件如何撰写?十、专利文件如何检查？2一、什么是专利挖掘？所谓专利挖掘，实际上就是站在专利的视角，对纷繁的技术成果进行剖析、拆分、筛选以及合理推测，进而得出各技术创新点和专利申请技术方案的过程。要有效的实现专利挖掘，往往需要遵循一定的挖掘思路和有效地分析方法，最终做到技术成果向专利申请素材的全面转化，并通过合理推测，得出更多的专利申请素材，实现科技成果的专利化，同时也为将来的研发方向提供思路和指引。3二、专利挖掘的目的满足承担政府验收项目要求，保护企业的研发投入和成果。满足企业知识产权管理专利布局的需要，保证产品的市场独占性。▲通过挖掘，获得有价值的专利。▲专利挖掘不仅是对自己技术的挖掘，同时也是对竞争对手的挖掘。通过检索、查阅、调研竞争对手的有关专利、技术、市场等信息，获得对手的第一手资料。▲封锁对手的技术出路。通过挖掘本部门所涉及的专利，找出竞争对手专利技术的漏洞，为我方的专利技术进行布局，提高我方的技术、市场攻击能力。▲专利挖掘，是专利布局和专利申请的前提和基础。保护科研成果或专有技术不受侵害，并获得最大程度的回报。4三、专利挖掘的作用通过有效的专利挖掘，能避免科研成果出现专利保护的漏洞，并且能以现有成果为支撑，将专利保护的范围延伸到所有具有专利申请价值的技术点。通过专利挖掘，还能从基础专利出发梳理出所有的关联技术点和其对应的外围专利，从而对基础专利编织牢固的保护网，对核心技术进行全方位保护，避免给竞争对手留下可乘之机。通过有效的专利挖掘，可以增加专利的拥有量，提高企业的无形资产含量，增加和竞争对手的谈判筹码。通过专利挖掘，可以提高企业的品牌价值。其他，等等5四、专利的挖掘方向产品：既可以是全新的产品，也可以是在别人基础上改进的产品；既可以是产品结构构造发生改变的产品，也可以是材料发生改变的产品；可以是已有产品的组合，也可以是中间体。方法：可以是新产品的制备方法，也可以是已有产品的新生产方法。用途：是指一种产品新发现的，原来未被发现的新用途。6附：常见的专利类型1、开拓性发明：一种全新的技术方案，在技术史上未有过先例，它为人类科学技术在某个时期的发展开创了新纪元。同现有技术相比，具有突出的开拓性特点和显著的技术进步，具备显著的创造性。

（实例：比如我国的四大发明，近代比较具有代表性的开拓性发明如蒸汽机、收音机、雷达等、今年获得诺贝尔奖的“高亮度蓝色发光二极管技术”等）。2、组合发明：将已知的某些技术方案进行科学组合，形成一种全新的技术方案，已解决现有技术客观存在的技术问题。在对组合技术进行发明创造性的判定时，通常需要考虑如下因素：组合后的各技术特征在功能上是否彼此相互支持、组合的难易程度、现有技术中是否存在组合的启示以及组合后的技术效果等因素。（1）显而易见的组合，不具备创造性，不能申请或授予专利；（2）非显而易见的组合，且具备明显的创造性的，可以申请或被授予专利。3、选择发明：是指从现有技术中公开的宽范围中，有目的地选出现有技术中未提到的窄范围或个体的发明。在对其进行创造性判断时，选择所带来的预想不到的技术效果是其是否具有发明创造的主要依据（见下一页例子）。4、转用发明：是指将某一技术领域的现有技术转用到其他技术领域中的发明。在进行创造性判断时需要考虑：转用的技术领域的远近、是否存在相应的技术启示、转用的难易程度、是否需要克服技术上的困难、转用所带来的技术效果等。

（实例：将用于柜子上的支撑结构转用到桌子上使用，这种转用发明就不具备创造性）。5、用途发明（已知产品的新用途发明）：将已知产品用于新的目的的发明。创造性判断：新用途与现有用途技术领域的远近、新用途所带来的效果等。

（实例：将用于木材杀菌剂的五氯酚制剂用作除草剂而取得了预想不到的效果，该用途发明就具备了明显的创造性）6、要素变更的发明：包括要素关系改变的发明、要素替代的发明和要素省略的发明。创造性评判考虑因素：要素关系的改变、要素替代和省略是否存在技术启示，其技术效果是否可以预料等。

（实例：磁带一件专利，将离型层和保护层合为一层，形成新的多功能层等）78五、如何对专利文献进行检索中国国家知识产权局网站（/）中国专利信息网

（/）Soopat（/）专利之星（07/frmLogin.aspx）伯腾网（/）附:专利检索方法.doc9附：其他网站欧专局espacenet(/)美国专利商标局(/)世界知识产权组织(/patentscope/en/)日本特许厅(http://www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl)印度专利数据库(http://patinfo.nic.in/main.php)

收费专利信息源Dialog（OpenAccess）(;/openaccess/)STN(/)Delphion(/)Questel－Orbit(/)Innovation(/)10附：专利文献的检索技巧1、专利文献检索技巧（1）注意关键词选词。在专利检索中，需要对技术主题进行分析。比如要查找“金属散热器”，很容易分析出需要检索的主题是“散热器”和“金属”，但是金属在别的专利中可能代表的是其它意思。这样，我们在进行主题检索时，就不能简单的使用“散热器金属”来检索，而是要使用“散热器（金属+合金+铁+铜+铝）”。（2）正确考虑同义词。在查询的时候，一定要充分考虑各种各样的同义词，否则会漏掉一些内容。但是要直接找到这些同义词有时侯又比较困难，所以要先通过关键词查询完成初步检索，然后进行IPC分类（国际专利分类号之C部—化学_冶金）。如果分类比较集中，可以阅读该分类的定义，从中找出同义词；如果比较分散或者初步结果比较少，需要阅读这些说明书，然后从中分析出同义词。

（3）注意歧义。同义词的引入可能会产生一些歧义，如：要查找宁波某个年度申请的专利文献，我们首先会直接查询“宁波”的对应记录，但是宁波是个大的地域，下面还有很多县市，所以如果仅仅使用宁波就会漏掉一些信息，必须采用“宁波+象山＋宁海＋余姚＋…＋慈溪”进行检索。同时，为了防止重名现象出现，我们还需要加上“浙江”这样的限制。112、专利检索策略调整检索结果有时不一定能满足课题检索的要求，例如有时检出的篇数过多，而且不相关文献所占比例很大，或者检出的文献数量太少，有时甚至为零，这时就需要调整检索策略。调整检索策略之前，要正确分析造成检索结果不理想的原因。（1）对于输出篇数过多的情况，分析是否是由下述原因造成：①选用了多义性的检索词；②截词截得过短；③输入的检索词太少；④应该使用“与“的使用了”或”；⑤优先运算符使用错误，等等。（2）对于输出篇数过少的情况，分析是否是由下述原因造成：①检索词拼写错误；②遗漏重要的同义词或隐含概念；③检索词过于冷僻具体；④没有使用截词算符；⑤位置算符和字段算符使用过多；⑥使用过多的“与”算符。（3）针对上述原因，如果是属于需要扩大检索范围，提高文献查全率，可以调整检索策略有：①减少“与”算符，增加同义词或同族相关词使用逻辑或将它们连接起来；②在词干相同的单词后使用截词符(？)；③去除已有的字段限制、位置算符限制。

（4）如果是属于缩小检索范围，提高文献查准率的，调整检索策略有：①减少同义词或同族相关词；②增加限制概念，用逻辑与将它们连接起来；③使用字段限制，限制检索结果的文献类型、语种、出版国家；④使用适当的位置算符；⑤使用"非"算符，排除无关概念。12注意：核心----外围13六、专利文献的阅读技巧1、在阅读文献前首先确定我需要得到什么？也就是确定阅读的目的。2、确定我需要忽略什么？以节省时间和精力，排除干扰我的其他不必要的信息。3、带着问题，泛读专利文献；但千万不要忽略实施例，在实施例中可以得到更具体的启发。4、找出关键词或关键技术要点，初步确定是否是我所需要的。5、将对比文献的关键词和技术要点与我的技术要点进行对比，初步找出两者的差异性。6、将两者的差异性进行细致分析、对比、研判，将两者的显著差异明确出来。7、规避对比文献的技术点，对申请专利进行布局及撰写。14附：国外专利文献的翻译及阅读引用文档：国外专利文献阅读及翻译.pdf15七、怎样挖掘专利专利挖掘的原则

聚焦于现有技术的差异点与项目研发进度同步追求研发成果的价值最大化要求：“多”、“快”、“好”、“省”

16专利发掘的角色分工研发人员－－主力队员企业管理人员－－领队专业人员（专利代理人）－－教练17专利挖掘的前期准备

研发人员－－基础知识积累企业管理人员－－研发技术动向专业人员（专利代理人）－－专业指导18专利挖掘的思路1

以项目为主导的专利挖掘细分任务涉及的不同研发内容分析具体研发内容涉及的技术要素比对技术要素与现有技术的差异

19专利挖掘的思路2

以问题为主导的专利挖掘用户反映的问题、生产存在的问题等解决办法现有产品或业务的缺陷对产品或业务的优化

20以项目为主进行挖掘案例：DBDPE生产了解产品生产过程中需要解决的技术问题原料：原料处理、辅料处理…制备技术：合成技术、后处理技术、生产设备…检测方法：检测方法、检测方法筛选…提供解决思路和相应的技术方案结合技术方案来陈述技术效果21从问题入手进行挖掘的案例－DEDPE应用使用过程分散性不好、混合不均匀？内部有颗粒问题？批次间存在色差问题？热稳定性不理想问题，等等搜集产品在销售和使用过程中存在的问题，分析造成这些问题的原因，结合生产实际找出造成这些问题存在的主要症结所在，提出解决问题的技术思路和方案，结合技术方案陈述技术效果。22专利挖掘分析采用技术分析清单的方式，可以将一系列现有的专利技术清晰的表达出来。技术分析清单涉及的主要内容包括：现有技术要解决或已解决的技术问题现有技术采用的技术方案现有技术取得的技术效果现有技术仍然存在的问题对比挖掘出来的技术创新点或改进点可能涉及我方产品的技术有哪些可能涉及到的挖掘部门有哪些可能涉及到的挖掘人有哪些等等将这一系列问题及相关信息等全挖掘出来，然后分阶段、分计划进行布局并组织实施。（注意，一项技术可以有多个布局）。附件1：现有技术分析清单.xls附件2：专利挖掘和布局计划清单.xls23附：问题树分析法24附：如何规避专利挖掘过程中的风险企业战略层面的考虑可专利技术vs技术秘密

(典型例子：可口可乐公司)技术因素；市场因素；法律因素合作/委托开发/测试环节技术构思/方案的保密专利审查层面的考虑是否属于专利法保护的客体（违反自然规律以及专利法明确不受保护的：见下页）避免在先公开（论文公开、使用公开）抵触申请问题（伦理、法律等）是否满足充分公开要求25不授予专利权的情形专利法第5条规定：对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。专利法第25条规定：对于科学发现；智力活动的规则和方法；疾病的诊断和治疗方法；动物和植物品种；用原子核变换方法获得的物质等也不属于专利法的保护范围，不能获得专利权。

26专利挖掘，是为专利布局做准备的；也是进行专利申请的前提和基础。专利布局：是战略层面的规划，是占领技术制高点的条件。27附：专利分析的主要内容28权利分析通过对对比文献的研究，从而就专利权利内容是否具有专利性、能否提出无效等作出结论的分析的方法。新颖性分析创造性分析侵权分析无效分析29新颖性分析主要概念现有技术抵触申请判定原则同样的发明或实用新型专利单独对比上位概念和下位概念惯用手段的置换数值和数值范围30创造性分析主要概念已有技术突出的实质性特点显著的进步判定原则对比文献的结合解决了一直渴望解决、但未能解决的技术难题克服了技术偏见取得了预料不到的技术效果在商业上获得成功31侵权分析分析要点检索对象时间范围国家范围对比文献判断32无效分析分析要点是否为有效专利是否属于侵权为无效诉讼进行新颖性和创造性分析33八、如何对专利进行布局专利布局是一场没有硝烟的圈地运动。广义（战略）布局：对申请数量、涉及领域、技术面、完成年限或期限等进行总体布局。考虑的因素有：时间、地点、人员、技术出发点（何技术）、针对性、申请数量及专利类型等。狭义（战役）布局：针对一项技术/产品，有针对性、目的性打造专利组合的过程。34专利布局的方式或模式归类式布局设计策略式布局设计地毯式布局设计包绕式布局设计组合式布局设计特定的阻绝式布局设计（阻断别人的路）围墙式布局设计进行专利布局，是应对专利战的最好方法。拥有一个强大的专利组合，就是给入侵者架设了一道坚固的围墙；如果没有布局核心专利，在市场竞争中将举步维艰。35九、专利申请文件撰写专利申请文件构成：专利请求书：提供相关专利申请信息，包括发明名称、发明人、申请人、联系人、代理机构及代理人、申请文件清单等信息。（一种二苯乙烷的清洁生产工艺方法专利请求书）专利说明书：包括：技术领域、背景技术、发明内容、实施效果、实施例等，这是专利发明的核心内容。权利要求书：提出需要保护的权利内容，是解释保护范围的法律依据。包括：产品权利要求、方法权利要求（注意：用途权利要求属于方法权利要求范围。实用新型专利不保护方法）。A.在撰写权利要求书时，应合理安排从属权利的撰写层次和顺序；B.防止出现独立权利要求的保护范围过宽，而从属权利要求的保护范围过窄的现象；C.另外，一项权利要求只能有一个句号。说明书附图：用图例、照片等附件对说明书进行进一步说明。注意：说明书附图中的标记、数字等要加括号。说明书摘要：对专利的主旨内容进行简单说明，包括技术领域、技术方案、实施效果等内容。要求：简单、明了、不罗嗦，使人一目了然。一种溴化苄的合成方法.doc溴素干燥装置.doc溴素干燥装置说明书附图l.pdf36附：专利说明书说明书名称（发明的名称）：简单、直接、一目了然，不要过分渲染文采。发明名称一般不得超过25个字,特殊情况下,例如化学领域的某些发明,可以允许最多到40个字。技术领域：不要把发明的名称写成技术领域。惯用语句：本发明（或实用新型）涉及一种...装置（方法、技术等），尤其是涉及…，该技术（装置）属…领域。背景技术：只写与发明技术相关的内容，无关的尽量不要写；有背景材料的尽可能列出背景材料的出处（经检索查询到的）,包括相关的现有技术（经验、书本、论文、期刊等）；专利文件必须提供专利号或申请号；行业内公开的资料也应提供出处；现有技术的效果（着重缺陷）等信息。发明内容：说明该发明的主要内容，包括结构、原理、手段、技术方案、步骤以及取得的有益效果等。（1）要解决的技术问题是什么？要解决的问题一定是背景技术部分介绍的现有技术存在的问题，且该问题是利用我的发明技术来解决的。（2）采取什么技术方案？应当说明能解决“要解决的技术问题”中的哪些技术问题。（3）取得哪些有益效果？与现有技术相比，必然产生的技术效果（如：质量/产量/精度/效率提高等；能耗/原材料/工序的节省等；加工/控制/操作/使用的简便等；环境污染治理及根治等）。具体实施方式和实施例：概括一下技术特征，然后提出具体的实施方式，给出实施例。实施方式和实施例应充分公开必不可缺少的内容，并与权利要求相呼应。37附：技术交底书技术交底书：记录发明人的发明构思，具有一定规范性的文本。它