国际贸易新理论(修订版)

第4章国际贸易新理论第一节国际贸易动态理论一、产品生命周期理论（一）技术差距说1、提出又称创新与模仿理论，由美国经济学家波斯纳首创，1961年在《牛津经济论丛》：10月号上发表《国际贸易和技术变化》2、主要观点说明关于技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力，形成或扩大了国际间的技术差距，而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势的理论模仿时滞：需求时滞+反应时滞＋掌握时滞需求时滞：创新国新产品问世——后进国没有意识到它是国内产品的替代品——认识到其价格，有需求。反应时滞：创新国生产、出口新产品——后进国感到其对本国产品的威胁——决定开始模仿生产该产品。掌握时滞：后进国开始模仿该产品——达到与创新国同一水平而停止进口。技术差距论图解QT0T1T2T3A国的生产A国的出口B国的进口B国的生产B国的出口A国的进口4231模仿滞后反应滞后掌握滞后需求滞后反应时滞

若后进国自行生产效益不大，反应时滞就长，创新国可以长期保持出口优势。因此，反应时滞取决于：规模效益；贸易壁垒；后进国收入水平和市场大小掌握时滞取决于：创新国的技术转移意愿；后进国的国内需求强度；R&D经费；技术基础；生产条件结论即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。（二）产品生命周期说1、提出弗农1966年在《经济学季刊》中发表《国际投资与生命周期中的国际贸易》分析了产品技术的变化对贸易格局的影响，提出了该理论，后经威尔斯、赫希哲等人完善。2、主要观点：通过引进市场营销学的产品生命周期理论来研究产品生命周期不同阶段的贸易流向变化以及产品要素密集比例的变化，从而说明制成品贸易的原因新产品的生命周期产品创新阶段：产品仍属新颖，是新发明。需求主要来自本国市场，生产也主要是针对本国需求。因此，基本上很少出口。(技术是关键)产品成熟阶段：技术已经成熟，生产过程已经比较标准化，与此同时，国外的需求也已增加。发明国开始大量生产并向其他国家出口。成熟的生产技术也随着产品的出口而转移出去，产品进口国能够迅速地摹仿并掌握技术并开始在本国生产。（技术向资本过渡）产品标准化阶段：技术已不再是秘密，许多技术都已包含在生产该商品的机器中。新产品的技术也完成了其生命周期。（资本成本是关键）生命周期理论的图解净出口净进口0t0t1t2t3t4t5时间领先者（美国）其他工业国（加拿大，日本，欧盟等）欠发达国家第二阶段：技术扩散跟随者出口第一阶段：创新领先国家出口第三阶段：技术停滞欠发达国家出口贸易效应比较而言，高技术产品的创新国更有利可图，因为：引入、成长期相对较长，意味着垄断期和出口期较长；而成熟期、衰退期短，意味着模仿国获利的机会就少。若高技术产品的创新能不断地更新技术，使产品在进入成熟期后马上推出新产品，开始新一轮的产品生命周期，则有望持续其垄断地位，赚取超额利润。换而言之，高技术产品的生命周期特点对模仿国是不利的。（三）原料周期说1、提出梅基、罗宾斯1978年提出2、主要观点以原料产品的生命周期变化来解释原料贸易规模的学说，从原料周期来看，初级产品在其生命前期由发展中国家生产，但最终会被发达国家用人工合成材料或高技术替代品取代3、初级原料生命周期3个阶段①派生需求繁荣阶段发展中国家在原料出口上占有优势②需求和供给来源的替代阶段传统原料出口国市场地位削弱③合成或研究与开发的介入阶段发达国家取代传统原料出口国

初级原料产品周期三阶段

阶段特点以橡胶为例第一阶段：“派生需求繁荣”工业生产的发展使对原料的派生需求急剧增加，价格急剧上涨。第一阶段(1885-1910年)，汽车工业发展使天然橡胶价格在1900-1910年的10年间上升了78%，巴西和一些非洲国家供应的橡胶占世界市场61%。第二阶段：“供应和需求来源替代”由于初级原料供应来源的增多和使用相对便宜的产品，初级原料价格上升势头减弱；甚或价格下降。第二阶段(1910-1940年)，传统的供应者逐渐丧失控制世界橡胶市场的能力，到1930年，后起的马来西亚、斯里兰卡和印度尼西亚控制了世界橡胶市场的92%，期间天然橡胶消费量增加了10倍，价格却逐渐下降。第三阶段：“合成代用品和/或研究与开发的介入”研究开发的介入，新的合成代用品的形成或节约使用原料的科学方法的发现，将初级原料推向生命末期。第三阶段(1940年至今)，人工合成橡胶出现并很快替代天然橡胶，1940年合成橡胶仅占世界橡胶消费量的20%，1962年达50%，1970年已超过70%。二、要素增长贸易理论

（一）劳动熟练说1、提出里昂惕夫首先提出基辛1966年《劳动技能与比较利益》2、主要观点劳动熟练程度不同是国际贸易产生的重要原因之一国家出口进口熟练劳动非熟练劳动熟练劳动非熟练劳动美国54.645.442.657.4瑞典54.046.047.952.1德国52.247.844.855.2意大利41.158.952.347.7印度27.972.153.346.75个国家进出口商品所需熟练劳动和非熟练劳动比重(1962年)单位:%（二）人力资本说（1）提出美国经济学家舒尔茨等人提出（2）主要观点强调把人力资本加到物质资本上去，用人力资本的差异来解释美国对外贸易商品结构是符合H-O原理的（三）研究开发要素说1、提出基辛、格鲁伯、弗农等人提出《美国工业中的国际贸易研究开发要素与国际投资》2、主要观点研究开发要素与产品的国际竞争力密切相关，研究开发要素比重大的产品，其国际竞争力也强，而研究开发要素比重小的产品，其国际竞争力也较弱（四）规模报酬递增说1、提出克鲁格曼艾瀚南20世纪70年代《市场结构与对外贸易》2、主要观点认为规模报酬递增也是国际贸易的基础，当某一种产品的生产发生规模报酬递增时，随着生产规模的扩大，单位产品成本递减而取得成本优势，因而导致专业化生产并出口这一产品三、需求偏好相似说1、提出又称偏好相似说或收入贸易说，由瑞典经济学家林德提出的《贸易与变化》2、主要观点用国家之间需求结构相似来解释工业制成品贸易发展的理论。认为两个国家经济发展程度越接近，人均收入越接近，需求偏好越相似，相互需求就越大，而贸易的可能性也就越大第二节国家竞争优势理论由迈克尔·波特(MichelE·Porter，1947～)在他的《国家竞争优势》一书中提出当代的国际贸易理论应该揭示一国某个行业或企业为什么会在国际贸易中获得成功并取得垄断地位。国家竞争优势：一个国家使其企业或行业在一定领域内创造和保持竞争优势的能力

一、“钻石”理论波特认为，财富是由生产率支配的，或者它取决于由每天的工作、每一美元的所投资本以及每一单位所投入的一国物质资源所创造的价值。钻石理论认为，生产要素、需求因素、相关和支持产业与国内竞争状态所构成的不同组合是一国在国际贸易中取得成功的关键决定因素。（一）决定因素1.生产要素波特把生产要素分为基本要素(basicfactors)和高等要素(advancedfactors)两类。基本要素包括自然资源、气候、地理位置、非熟练劳动力、债务资本等一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素；高等要素包括现代化电信网络、高科技人才、高精尖技术等需要通过长期投资和后天开发才能创造出来的要素。对于国家竞争优势的形成而言，后者更为重要。2.需求因素有利于国际竞争的需求，取决于本国需求与别国需求的比较：（1）需求特征的比较（2）需求规模和需求拉动方式的比较（3）需求国际化的比较3.相关和支持产业4.企业战略、组织结构、竞争状态（二）辅助因素1、政府行为2、偶然事件二、“优势产业阶段”理论产业国际竞争的过程会经历具有不同特征的发展阶段1.要素驱动（Factor-driven)阶段2.投资驱动(Investment-driven)阶段3.创新驱动(Innovation-driven)阶段4.财富驱动(Wealth-driven)阶段竞争优势的发展阶段生产要素推动阶段：基本要素即丰富的自然资源和廉价的劳动力成本上的优势投资推动阶段：资本创新推动阶段：依靠将高科技转化为商品的努力赢得竞争优势的持续财富推动阶段：产业主要依靠吃老本维持三、创新机制理论

波特认为，一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的优势。一国兴衰的根本在于是否能在国际市场竞争中取得优势地位，而国家竞争优势取得的关键又在于国家能否使主导产业具有优势、企业具有合宜的创新机制和充分的创新能力。1.微观竞争机制2.中观竞争机制3.宏观竞争机制微观竞争机制企业活动的目标是使其最终产品增值，而增值要通过研究、开发、生产、销售、服务等诸多环节才能逐步实现。这种产品价值在各环节上首尾相贯的联系，就构成了产品的价值增值链。所以，能使企业获得长期盈利能力的创新应当是整个价值链的创新，而非单一环节的改善。中观竞争机制1、从产业看，个别企业价值链的顺利增值：不仅取决于企业内部要素，而且有赖于企业的前向、后向（原棉→棉纱→棉布→棉服）和旁侧关联产业的辅助与支持（如拉链、印染）；2、从空间上看，各企业为寻求满意的利润和长期发展，往往在制订空间战略时，把企业的研究开发部门（信息灵通）、生产部门（劳动力低廉）和服务销售部门按一定的方式组合与分割。宏观竞争机制1、四个基本要素生产条件因素：自然资源、人力资本和基础设施相关和支撑产业：质优价廉，信息交流需求因素：特别是国内市场的需求状况：挑剔、攀比企业战略、结构与竞争2、两个辅助要素：一国所面临的机遇和政府所起的作用四、“产业集聚”理论产业集聚(C1ustem)是国际竞争优势产业的一个共同的特征。产业集聚是指经营同一种产业的一群企业在地理上的集中。它的提出是为了解决如何改善企业环境的问题。产业集聚这种新的空间产业组织形式，获取竞争优势的主要来源表现在以下四个方面：1、外部经济效应。2、空间交易成本的节约。3、学习与创新效应。4、品牌与广告效应。在波特的理论中，他极力赋予政府和企业在追求竞争力提高和经济繁荣的进程中以新的、建设性的和可行的作用，且认为国家环境因素十分关键。第三节产业内贸易理论一、产业内贸易的概念产业内贸易（Intra-industryTrade）是产业内国际贸易的简称，是指同一产业内的产品，主要是制成品通过外部市场与内部市场在不同的国家或地区间的双向流动。内部市场是指跨国公司的子公司和子公司、子公司和母公司间形成的交易机制。外部市场是指与此相对应的买卖双方独立进行交易所形成的市场。Inter-sectorTradeChinaUSAClothRiceClothRiceIntra-sectorTrade二、产业内贸易的分类（一）根据贸易是发生在不同生产阶段之间还是发生在同一生产过程的不同阶段之间1、水平型产业内贸易不包括中间产品的贸易2、垂直型产业内贸易包括中间产品的贸易（二）根据美国学者格鲁贝尔和澳大利亚学者劳埃德（H.G.GrubelandP.J.Leoyd）在其《产业内贸易——差别产品的国际贸易理论和度量》专著中的研究1、同质产品的产业内贸易（1）特点产品可以完全相互替代生产区位不同制造时间不同（2）同质产品的产业内贸易大体包括：大宗原材料的国际贸易转口贸易和再出口贸易活动产量的季节性差别导致的国际贸易由于合作生产和特殊的技术条件，引起了一些完全同质的服务进行了国际贸易2、差异产品的产业内贸易差异产品又叫异质产品，是产品具有差别性特征。差异产品又可以分为：垂直差异产品仅仅在质量上存在差异的产品水平差异产品质量相同，但其特色或特质不同的产品但实际上，差异产品往往既表现出垂直差异的特点，又表现出水平差异的性质。（三）根据贸易中不同的市场途径，产业内贸易可分为1、外部市场的产业内贸易2、内部市场的产业内贸易三、产业内贸易的测定（一）产业内贸易指数的计算格鲁贝尔和劳埃德在计算产业内贸易指数时，同类产品按联合国的国际贸易标准分类（SITC）的三位数来划分。SITC将国际贸易中的商品分为10大类（Section）,大类以下分为63个部（Division），部以下又分为233个组（Group），组以下又分为786个小组（Subgroup），小组以下又分为1924个项目（Item）。三位数的划分即是在SITC中为同一“组”的产品就是同类产品（但也有人采用较为宽松的划分标准，即以同一“部”的产品作为同类产品）。联合国国际贸易标准分类（1974年）低脂牛奶的SITC编码是02212SITC编码描述0食品和活动物02乳品和禽蛋022牛奶、奶油和乳制品（除黄油和奶酪）0221牛奶（包括脱脂牛奶）、奶油，非浓缩或加糖02212含脂牛奶（含脂量1%到6%）

格鲁贝尔和劳埃德计算产业内贸易指数的计算公式为：

Bi=1.0－|(Xi－Mi)|/(Xi＋Mi)(0≤B≤1)（Bi是反映产业内贸易的指标，称为i产业产业内贸易指数，Xi为某种产业产品的出口量，Mi为某种产业产品进口量）当Xi=Mi时Bi=1

当Xi=0,Mi≠0或者Xi≠0,Mi=0时,Bi=0

通常情况下：0<Bi<1

由以上公式可知：产业间贸易指数=1－产业内贸易指数（二）产业内贸易指数的大小受到三个主要因素的影响1、与某种产业部门的产品特性有关2、与该产业部门的成熟程度有关3、与产业部门的划分有关四、产业内贸易发展的一般规律从要素禀赋角度看，如果两个国家的生产要素禀赋差异越小，其产业内贸易比重就比较大从需求角度看，如果两个国家中的人均收入较高，且两国的人均收入差别较小，两国间的产业内贸易比重较大从区位角度看，两国间相距较近，产业内贸易比重较大从产业或产品角度看，产业内贸易的规律是，具有异质产品产业的产业内贸易比重会大于具有同质产品的产业；具有先进技术和工艺革新较高产业的产业内贸易比重高于具有简单和技术相对停滞的产业；存在大量中间产品产业的产业内贸易比重会大于中间产品较少的产业（一）产业