2023年下半年黑龙江期货法律法规之结算会员考试题

2023年下半年黑龙江期货法律法规之结算会员考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、首席风险官张某存在下列__情形时，期货公司董事会可以免去其职务。A．运用职务便利牟取个人利益B．滥用职权，干预公司正常经营C．不能胜任本职工作D．向监管部门报告公司交易部门的违规行为2、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户也许出现风险时，证券公司可以__。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保B．代客户下达交易指令C．协助期货公司向客户提醒风险D．运用客户的期货结算账户进行期货交易3、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A．20日B．30日C．2个月D．3个月4、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织涉及__。A．期货居间人B．客户经理C．场内经纪人D．期货交易顾问5、下列关于交易手续费的说法，对的的有__。A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间D．交易手续费过高，会减少市场的交易量6、外汇期货的投机交易，重要是通过__等方式进行的。A．空头交易B．多头交易C．买空卖空交易D．套利交易7、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律规定C．有权规定会员提供一切有关的账目和交易记录D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格8、下列不可以成为期货交易所会员的是__。A．期货公司B．集团有限公司C．投资公司D．国家机关9、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。A．1B．3C．5D．1010、市场交易方式经历了的发展过程。A：由即期现货交易到远期现货交易，再到期货交易B：由远期现货交易到期货交易，再到现货交易C：期货交易到即期现货交易，再到远期现货交易D：由即期现货交易到期货交易，再远期现货交易

11、下列关于结算所的作用的表述，对的的有__。A．保证投资者免受违约风险B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方C．保证期货买方收到标的资产的实物交割D．选择哪种资产有期货合约12、关于金融产品，以下说法对的的有__。A．对于同一种金融品种而言，是高度同质的B．金融产品具有绝对的耐久性和易保存性C．金融产品不存在运送成本，同一金融产品不同地区价格差异D．金融产品价格具有稳定性13、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．挪用客户的期货保证金和其他资产D．收付、存取或者划转期货保证金14、下列关于看涨期权的描述，对的的是__。A．看涨期权又称卖出期权B．买进看涨期权所面临的最大也许亏损是权利金C．卖出看涨期权所获得的最大也许收益是执行价格加权利金D．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，应不执行期权15、关于卖出看涨期权的说法不对的的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价C．期权被规定履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金D．期权卖方必须交付一笔保证金16、套利的特点有__。A．风险较小B．成本较低C．风险较大D．成本较高17、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。A．申购报价B．申购佣金C．最大申购量的规定D．对于基金购买入条件的规定18、下面属于商品期货的是____A：丙烷期货B：外汇期货C：利率期货D：国债期货19、在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的每日价格波动限制为__。A．200点B．100点C．50点D．10点20、下列关于期货交易所总经理的说法，不对的的是__。A．总经理由会员大会任免B．总经理每届任期3年，连任不得超过两届C．总经理是期货交易所的法定代表人D．总经理是当然理事21、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实行方案、建立相关工作制度。A．中国证监会的有关规定B．《股指期货投资者适当性制度实行办法(试行)》C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引D．中国银监会的规定22、下列关于我国期货交易所规定的持仓限额制度的说法，对的的有（）。A．目的是防范风险B．仅针对会员C．持仓限额按单边计算D．套期保值交易头寸持仓不受限制23、下列__情况将有助于促使本国货币升值。A．本国顺差扩大B．减少本币利率C．本国逆差扩大D．提高本币利率24、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。A．该商品的体积B．该商品的储藏、保管方式和特点C．该商品的生产、使用、消费等特点D．该商品的期货价格的价格波动规律25、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由__制定。A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B．国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构D．国务院二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、（）的工作人员运用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A．期货交易所B．期货经纪公司C．证券交易所D．保险公司2、艾略特波浪理论考虑的因素重要有__。A．形态B．比例C．时间D．价格3、国际农产品期货涉及的种类有__。A．经济作物类期货B．林产品期货C．啤酒大麦期货D．粮食期货4、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定期限内补足的B．会员保证金余额局限性，但在规定期限内已补足保证金的C．持仓量超过其限仓规定的D．因违规受到交易所强行平仓处罚的5、期货交易保证金管理制度涉及。A：向会员收取保证金的标准和形式B：依据客户的规定支付可用资金C：专业结算账户中会员结算准备金最低余额D：当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法6、期货从业人员在从事期货业务前，应当参与岗前培训并通过考核，具有相应的。A：技能B：专业知识C：投资技巧D：职业道德7、孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某导致了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了__的规定。A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B．不得代理客户从事期货交易C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D．不得为客户提供期货相关信息8、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。A．薪酬范围B．工作报告的程序和方式C．任期、职责范围D．权利义务9、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易协议纠纷案件，应当根据各方当事人（）拟定民事责任。A．是否有过错B．过错的性质C．过错的大小D．过错和损失之间的因果关系10、天然橡胶期货交易重要集中在__。A．亚洲B．中东C．拉美D．欧洲

11、在正向市场上，假如近期供应量增长，需求减少，则跨期套利交易者应当进行__。A．买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约B．买入近期月份合约的同时买入远期月份合约C．卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D．卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约12、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实行监督管理，下列不属于该机构职责的是（）。A．制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权B．开展与期货市场有关的国际投资和交流活动C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实行D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理13、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构B．加强内部控制和风险管理C．促进期货公司依法稳健经营D．维护期货公司投资者合法权益14、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有__。A．中国证监会B．中国期货业协会C．中国证券业协会D．期货交易所15、下列对买进看涨期权交易的分析对的的是__。A．平仓收益=权利金卖出价-买入价B．履约收益=标的物价格-执行价格-权利金C．最大损失是所有权利金，不需要交保证金D．随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨16、期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为导致相关机构或个人的损失，应承担补偿责任。以下__情形中，期货交易所应承担补偿额不超过损失的60%。A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果告知期货公司，导致期货公司损失的B．期货公司的交易保证金局限性，交易所未按规定告知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C．期货公司未按照每日无负债结算制度的规定履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，导致交易对方损失的D．期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所导致的损失17、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作C．往往采用私募合作的形式D．往往采用公募形式18、对头肩顶形态完毕后说法对的的有.A：向下突破颈线时成交量扩大B：向下突破颈线时成交量不一定扩大C：突破颈线一段时间后成交量会扩大D：突破颈线一段时间后成交量会缩小19、期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形涉及（）。A．依据客户的规定支付可用资金B．补充交易所向期货公司收取的保证金C．为客户支付手续费D．为客户支付税款20、关于举证责任的分派，下列说法对的的是（）。A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任B．期货公司不认可收到期货交易所发出的追加保证金告知的，由期货交易所承担举证责任C．客户不认可收到期货公司发出的追加保证金告知的，由期货公司承担举证责任D．客户不认可收到期货公司发出的追加保证金告知的，由客户承担举证责任21、期货资金管理是指资金的配置和运用问题。它涉及等方面。A：投资组合的设计B：在各个市场上应分派多少资金C：止损点的设计D：收益与风险比的权衡，以及选择保守稳健的交易方式还是积极大胆的方式22、下列不得从事期货交易的单位和个人涉及（）。A．国家机关和事业单位B．证券、期货市场严禁进入者C．未能提供开户证明材料的单位和个人D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员23、下列关于公司制期货交易所的说法，对的的有（）。A．股东大会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事B．董事会