第九章-项目采购与招投标管理

项目采购管理项目采购管理9.0项目采购管理概述9.1项目采购规划9.3供应商确定9.4合同管理9.5合同收尾9.2招标和询价项目采购管理概述采购定义从外部获得产品、服务或成果的过程采购中的角色买方——甲方、委托人、被提供人卖方——乙方、供应商、承包商采购的基本原则成本效益原则质量原则进度配合原则公平竞争原则1.项目采购的定义

项目采购——是指通过努力从项目组织外部获得物料、工程和服务的整个采办过程。

包含两层意思：

一是从多个可供选择的对象中进行选择；二是购买。即通过交易手段把所选定的商品和劳务从对方手中转移到自己手中。

项目采购管理概述2.项目采购的类型（1）按采购的对象分

①有形采购:包括物料采购和工程采购，

a.物料采购——购买项目所需要的投入物。

b.工程采购——通过招标或其他商定的方式选择合格的承包单位来完成项目的施工任务。

项目采购管理概述

②无形采购——主要指咨询服务采购。咨询服务采购——聘请咨询公司或咨询专家来完成项目所需的各种服务。包括：项目的可行性研究项目的设计工作项目管理技术支持人员培训等服务。项目采购管理概述（2）按采购方式可以分

①招标采购——由招标人发出招标公告，邀请潜在的投标商进行投标，然后由招标人对投标商所提出的招标文件进行综合评价，从而确定中标人，并与之签订采购合同的一种采购方式。招标采购又可分：

a.公开招标采购——向所有的潜在合格投标者提供一个公平竞争的机会来竞标。

b.邀请招标采购——为了减轻招标采购的工作量和成本，只邀请比较熟悉的投标者来竞标。

项目采购管理概述例：工程建设项目招标规模标准

工程项目招标规模标准规定：项目的勘察设计、施工、监理以及设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标。（1）工程单项合同估算价在200万元人民币以上；（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；（4）单项合同估算价低于上述各项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。（5）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目（6）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目。（7）使用国际组织或者国外政府资金的项目。（1）受自然地域环境限制，只有少量投标人；（2）工期要求急迫的施工项目，没有时间进行公开招标；（3）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；（4）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；（5）工程量较少，合同额不高的项目，对实力较强的施工企业缺少吸引力；（6）法律、法规规定不宜公开招标的。（7）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。例：可以邀请招标的情形②非招标采购——一般适合于单价较低、有固定标准的产品的采购。主要包括：询价采购、直接采购和自营工程。

a.询价采购——指收集若干家供应商的产品报价，综合评价各供应商的条件和价格，并最终确定一个供应商。（货比三家）

b.直接采购——指直接与供应商签订采购合同的采购方式。例如，有些货物或服务具有专卖性质，只能从一家制造商或承包商处获得，或在重新招标时没有一家承包商愿意投标等。

c.自营工程——指由于项目的特殊要求以及成本收益的限制，利用项目自身的人力、物力和财力自己制造或提供所需的产品或服务。项目采购管理概述

项目采购管理是指在整个项目过程中，为达到项目的目标而从项目组织的外部寻求和采购各种项目所需资源的管理过程。项目采购管理概述项目采购管理编制项目采购计划项目采购计划的实施项目采购合同管理项目采购合同收尾项目采购管理概述项目采购管理－－包括从项目团队外部购买或获得为完成工作所需的产品、服务或成果的过程。－－包括为管理项目团队授权人员签发的合同或采购订单所需的合同管理和变更控制过程。－－包括管理外部组织（买方）为从执行组织（卖方）获得项目而签发的任何合同，以及管理合同规定的项目团队应承担的合同义务。项目采购管理过程启动计划执行控制收尾12.1规划采购12.4合同管理12.3供应商确定12.5合同收尾项目采购管理包括从项目组织外部采购或获得所需产品、服务或成果的各个过程。项目采购管理包括合同管理和变更控制过程。通过这些过程，编制合同或订购单，并由具备相应权限的项目团队成员加以签发，然后再对合同或订购单进行管理。采购计划——记录项目采购决策、明确采购方法、识别潜在卖方的过程。供应商确定——获取卖方应答、选择卖方并授予合同的过程。合同管理——合同管理关系、监督合同绩效以及采取必要的变更和纠正措施的过程。合同收尾——完成单次项目采购的过程。项目采购管理9.0项目采购管理概述9.1项目采购计划9.3供应商确定9.4合同管理9.5合同收尾9.2招标和询价9.1项目采购计划输入输出工具与技术采购计划是记录项目采购决策、明确采购方法、识别潜在卖方的过程。它识别哪些需要自行完成，哪些需要外部采购，采购什么、如何采购、采购多少，以及何时采购。自制-购买分析专家判断合同类型采购管理计划自制-购买决策采购文件供方选择标准变更请求范围基准需求文件合作协议与风险相关的合同决策活动资源需求项目进度计划活动成本估算自制-购买分析考虑因素自制外购生产成本低外购成本低无合适的供应商有合适的供应商保证充足的供应获得技术或管理能力利用过剩的劳动力生产能力不足排除供应商之间的勾结降低存货成本关键部件，自身有能力保证供应的灵活性和可替代性保护专利设计，保证质量产品受到专利保护确保供应稳定不符合实施组织的战略规划自制-购买-租赁分析购买租赁每日使用成本：0.2万购买成本：20万每日租金：1万设当X天的时候，两方案成本相等，即：20+0.2X=1X可计算出：X为25天如果使用日期超过25天，应该购买，否则应租赁我们该租还是购买这个设备？采购合同类型名称特点对买方风险适合场景固定总价固定总价格一口价，不容易改变范围，有利于控制投资。可约定调整条件最小产品范围很明确、工程量小、工期短、环境变化不大、投标期宽裕总价加激励费用允许有一定的绩效偏离，完成给奖励约定比例分担风险成本和酬金都是浮动的总价加经济价格调整避免通货膨胀等受外界不可控情况的影响履约合同周期长（一年半以上）成本加酬金合同成本加固定酬金承包商会尽力缩短工期，可利用承包商的专家大总成本估计不准、但变化不大成本加固定比例酬金按总成本比例算酬金大很难描述工作范围或工期紧迫无法正常招标成本加奖励成本估算的60%~70%，110%~135%，顶点一下可得到奖金，否则支付罚款。底点之下，加大奖金值-范围不明确，图纸不充分，无法确定合同价格时间材料合同（单价合同）固定价格，谈判快，工程量清单只是参考，单价优先-范围不明确或工期短，工程量变化幅度不大成本加奖励合同计算成本加酬金合同（CostPlusIncentiveFee，CPIF）合同实际(Actual)备注第一种情况第二种情况估计（目标）成本10000080000120000奖励以估计值为基础。在第二种情况下，实际成本高于估计值20000。（风险）分担额是(－20000)的20％目标酬金100001000010000分担比率(SharingRatio)80:204000-4000目标总价11000094000126000支付总价=实际成本+（估计成本-实际成本）*卖方分担比率+酬金成本加固定比例酬金合同成本加固定酬金合同（CPFF）成本加奖励酬金合同（CPIF）固定总价加奖励酬金合同（FPIF）合同相关概念目标成本Targetcosts：是双方协商后预期的成本目标利润FixFee：假定是成本是符合目标的情况下，给卖方的奖励（利润）目标价格targetprice：是目标利润+目标成本.最高限价CeilingPrice：表示买方最多给的价格分配比率：表示成本节约时奖励或超支时惩罚的分配比率.

通过建立经济订货模型，对要采购的产品进行分析，确定采购的批量和采购的时间，使订货成本和库存成本之和最小即为经济订货分析。当一个项目所需资源的类目、数量和供应商都已经确定，剩下的问题就是决定采购进货时间T和进货批量Q了。经济订货量或经济批量——按照采购管理的目的，需要通过安排合理的进货批量，使存货的总成本最低的批量。确定了经济订货量之后，就可以很容易地找出最适宜的进货时间。经济采购订货模型订货成本库存成本总成本订货量成本Q项目采购管理培训目录9.0项目采购管理概述9.1项目采购规划9.3供应商确定9.4合同管理9.5合同收尾9.2招标和询价9.2招标和询价输入输出工具与技术招标是招标人选择中标人并与其签订合同的过程。询价就是让可能成交的供应商回复招标文件中提出的要求，即满足项目要求的报价和建议标准表格专家判断投标人会议刊登广告制定合格供应商清单采购文件评价标准合同供应商清单合同工作说明书建议书采购管理计划合同工作说明书项目组织相关资源自购或外购决策采购文件一、项目招投标（一）招标投标的概念、特征及基本原则招标投标是由招标人和投标人经过要约、承诺、择优选定、最终形成协议和合同关系的、平等主体之间的一种交易方式，是“法人”之间达成有偿、具有约束力的法律行为。

特征：平等性竞争性开放性

基本原则：公开原则公平原则公正原则诚实信用原则（二）招标投标的一般程序招标准备阶段投标准备阶段开标评标阶段决标签约阶段06二月202331（三）项目招标项目招标，是指招标人（又称业主）对自愿参加某一特定项目的投标人（承包商）进行审查、评比和选定的过程。程序规范编制招标、投标文件公开性一次成交06二月202332二、招标采购的实施（一）招标准备编制招标文件和标底。招标文件是招标者招标采购物料或承建工程项目的法律文件，是投标者准备投标文件和投标的依据，是评标的依据，也是签订和履行合同的依据。包括如下内容：工作说明需求建议书可交付成果客户供应条款过程确认合同类型付款方式进度时间表投标文件的内容提交项目投标文件的最后期限项目投标文件的评价标准（1）发布招标公告刊登招标公告。应载明招标人的名称和地址，招标项目的性质、数量、实施地点和时间、投标截止日期以及获得招标文件的办法等。

招标公告参考格式————工程项目，已经由——批准建设，现决定对该项目的工程施工进行公开招标，选定承包人。招标工程项目概况投标申请人须具备的资质条件资格预审文件的发售资格预审文件的装订与送达（2）资格预审

资格预审是在招标阶段对申请投标人的第一次筛选，主要侧重于对承包商总体能力是否适合招标工程要求进行审查。预审时考虑的基本因素：投标者的经验、信誉投标者所具有的人员配备、施工和制造能力的情况投标者的财务状况投标者的业绩强制性条件：强制性条件并非是每个招标项目都必须设置的条件。例如，对于大型复杂工程或有特殊专业技术要求的项目，可考虑要求申请投标人具有同类工程的施工经验。（3）发售标书

发售标书：将招标文件和有关资料发放给通过资格预审获得投标资格的投标单位。

有关招标文件与资格预审文件的出售规定：招标人应当按招标公告规定的时间、地点出售招标文件。自招标文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5个工作日。对招标文件应当收费合理，不得以营利为目的。对于所附的设计图纸，招标人可以向投标人酌收押金，招标结束后投标人退还设计图纸的，招标人应当向投标人退还押金。招标文件或资格预审文件售出后，不予退还。招标人在发布招标公告后或者售出招标文件或资格预审文件后不得擅自终止招标。（4）组织现场勘察和情况介绍会

组织投标单位进行勘察现场的目的在于使其了解工程场地和周围环境，以获取有用的信息。

情况介绍会的目的在于澄清和解答投标单位对招标文件和勘察现场中所提出的问题或疑问。有关招标文件的澄清与修改的规定如下：招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或修改的，应当在要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或修改的内容视为招标文件的组成部分。招标人应保管好证明澄清或修改通知已发出的有关文件；投标单位在收到澄清或修改通知后，应书面予以确认，该确认书双方均应妥善保管。（5）接受标函

投标单位根据招标文件的要求，编制投标文件，并进行签章和密封，在投标截止时间前按规定的地点递交至招标单位。招标单位接受投标文件并将其密封保存。（6）开标开标的时间和地点：《招标投标法》第三十四条规定开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标应当在招标文件中预先确定的地点。开标过程：开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。

开标时，由投标人或者其代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证。招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。开标过程应当记录，并存档备案。投标单位法定代表人或者授权代表未参加开标会议的视为自动弃权。投标文件未按规定的标志密封；未经法定代表签署或未加盖投标单位公章；未按规定的格式填写，内容不全；截止时间以后送达的投标文件；投标人未按招标文件要求提供投标保证金的；组成联合体投标但未附各方共同投标协议的；投标人在一份投标文件中对同一招标项目报有两个以上报价，且未声明哪一个有效；投标人名称或组织机构与资格预审时不一致的；以他人名义投标或以其他弄虚作假方式投标的；低于成本报价竞标并且不能提供证明材料的；未能对招标文件提出的要求和条件做出响应的。投标文件有下列情形之一的将视为无效投标书：（7）评标评标委员会的组成：评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会专家应当从事相关领域工作满8年并具有高级职称，由招标人从政府有关部门提供的专家名册或者专家库名单中确定；一般招标项目可以采取随机抽取方式，特殊招标项目可以由招标人直接确定。与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会；已经进入的应当更换。评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密。06二月202341评标方法

加权体系法（对供应商进行选择）：

确定评审标准为每个评审标准分配一个数字权重根据每个评审标准给潜在的供应商打分计算每个供应商的综合加权分数根据综合加权分数，选择供应商应用案例

某工程采用公开招标方式，有A、B、C、D四家承包商参加投标，经资格预审这四家承包商均满足要求。该项工程采用两阶段评标法评标，评标委员会共由5名成员组成。

问题：请按综合得分最高者中标的原则确定中标单位

评标的具体规定及相关资料如下：四家承包商技术标得分汇总表投标单位施工方案16分总工期10分工程质量5分项目班子4分企业信誉5分A13.678.542.54.0B12.838.04.53.04.5C13.838.53.53.04.5D12.679.04.02.53.5【解】1．计算各投标单位技术标的得分A单位=13.67+8.5+4.0+2.5+4.0=32.67B单位=12.83+8.0+4.5+3.0+4.5=32.83C单位=13.83+8.5+3.5+3.0+4.5=33.33D单位=12.67+9.0+4.0+2.5+3.5=31.67（8）中标中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其它协议。依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。项目采购管理9.0项目采购管理概述9.1项目采购规划9.3供应商确定9.4合同管理9.5合同收尾9.2招标和询价9.3供应商确定输入输出工具与技术供应商确定是根据招标文件中列入的评标原则，接受某一承包商、供应商或咨询公司的标书和建议书，并请他提供本项目需采购的产品或服务。加权系统独立估算筛选系统合同谈判供应商评级系统专家判断建议书评估技术选定的卖方采购合同授予合同管理计划变更请求项目管理计划（变更）活动资源清单项目组织的相关资源采购管理计划评估标准采购文件建议书合格供应商清单项目管理计划供方要素加权评估法NO综合评价指标权重评分合计1对于采购方需求的理解程度10707002产品质量是否符合项目标准208517003产品价格是否具有相对优势15659754供应商设备规模和供货能力5501005生产用原材料的来源和质量2501006供应商的全面质量管理水平157010507供应商的组织管理能力评估3802408其资金能力和财务信用状况5552759产地与项目实施地点的距离2408010产品供应交通运输的方便性38024011售后服务的水平及反应速度55025012厂家的市场销售历史和信誉1060600总分（标准=6000）100665850项目采购管理9.0项目采购管理概述9.1项目采购规划9.3供应商确定9.4合同管理9.5合同收尾9.2招标和询价9.4合同管理输入输出工具与技术合同管理是合同管理关系、监督合同绩效以及采取必要的变更和纠正措施的过程。合同变更控制系统支付系统来往函件变更请求供应商付款请求合同合同实施结果变更申请发货单项目组织支付记录（1）合同变更控制系统。

合同变更控制系统确定合同修改的过程，项目组织应根据该系统对项目采购合同的变更进行管理。