21年基金从业法律法规练习题九附答案

21年基金从业法律法规练习题九[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________1投资者的申购和赎回申请信息由()汇总后统一传送至注册登记机构。[单选题]A.投资者B.代销机构总部(正确答案)C.管理人D.托管人2我国开放式基金注册登记体系的模式是()[单选题]A.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式B.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式C.以上两种情况兼有的“混合”模式D.以上都是(正确答案)3开放式基金份额的登记，是指基金()通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。[单选题]A.持有人B.基金管理人C.基金托管人D.注册登记机构(正确答案)4开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护()，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。[单选题]A.基金份额持有人资金账户B.基金销售机构的销售账户C.基金份额持有人名册(正确答案)D.基金管理人的交易账户5目前，我国境内基金申购款一般能在()日内到达基金的银行存款账户。[单选题]A.TB.T+1C.T+2(正确答案)D.T+36关于现金差额相关内容的说法不正确的是()。[单选题]A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告B.现金差额的数值只可能为正(正确答案)C.T日投资者申购和赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现金差额进行资金的清算交收D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金7投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为()。[单选题]A.9:00-11:30;13:00-15:00B.9:00-11:30;13:30-15:00C.9:30-11:30;13:00-15:00(正确答案)D.9:30-11:30;13:30-15:008以下关于封闭式基金折(溢)价率的描述，错误的是()。[单选题]A.二级市场价格与基金份额净值同比例下降时，折(溢)价率也下降(正确答案)B.折(溢)价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系C.基金二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易D.基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易9下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是()。[单选题]A.净申购金额=申购金额1(1-申购费率)B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量X赎回当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额1申购当日基金份额净值(正确答案)10现金替代证券的计算中，下列不属于证券最新价格的确定原则的是()。[单选题]A.该证券正常交易时，采用最新成交价B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格C.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价D.该证券停牌且当日无成交时，采用前一周收盘价(正确答案)11ETF申购清单和赎回清单公告内容不包括()。[单选题]A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值(正确答案)12ETF份额的场内申购、赎回采用()的方式。[单选题]A.金额申购，份额赎回B.份额申购，金额赎回C.份额申购，份额赎回(正确答案)D.金额申购，金额赎回13LOF在交易所的交易规则，说法错误的是().[单选题]A.买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账(正确答案)14以下关于现金替代相关内容的说法，错误的是()[单选题]A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点(正确答案)C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券15某投资人赎回某开放式基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为()元。[单选题]A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5(正确答案)16关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是()[单选题]A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币(正确答案)D.涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行17假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45，则该投资者折算后的份额为()万份。[单选题]A.96.4B.96.8C.100D.106.8(正确答案)18一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以()为基准计算的。[单选题]A.基金份额净值(正确答案)B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格19基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的()，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。[单选题]A.申购费B.赎回费C.信息披露费D.销售服务费(正确答案)20LOF在交易所的交易规则与()基本相同。[单选题]A.股票B.债券C.封闭式基金(正确答案)D.开放式基金21在基金份额的要求上，能够参与ETF的最小申购和赎回交易的基金份额为()。[单选题]A.300万份B.200万份C.100万份D.50万份(正确答案)22基金管理人应在开放式基金申购和赎回的开放日前()个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。[单选题]A.1B.3(正确答案)C.5D.1023一般规定基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后()位以上。[单选题]A.2(正确答案)B.3C.5D.824下列不属于ETF份额上市交易原则的是()。[单选题]A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金申报价格最小变动单位为0.001元C.基金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%(正确答案)25目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。[单选题]A.5%B.10%(正确答案)C.15%D.20%26投资者可以通过()申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。[单选题]A.证券交易所B.商业银行C.基金管理人的直销中心与基金销售代理网点(正确答案)D.基金托管人27封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价格为1.14元，基金份额净值为1.20元，该基金的折价率为()。[单选题]A.105%B.95%C.-5%(正确答案)D.6%28下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中，正确的是()。[单选题]A.赎回金额=(赎回总额-赎回费用)×赎回费率B.赎回总额=赎回日基金份额净值／赎回数量C.赎回费用=赎回总额／赎回数量×赎回费率D.实行后端收费模式的基金，赎回金额=赎回总额-赎回费用－后端收费金额(正确答案)29赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率()。[单选题]A.越高B.越低(正确答案)C.不变D.不一定30基金份额持有人要求基金管理人购回所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的()。[单选题]A.申购B.认购C.赎回(正确答案)D.转换31ETF与投资者交与()，LOF的申购和赎回是基金份额与价。[单选题]A.现金;一篮子股票B.一篮子股票;现金(正确答案)C.一篮子股票;一篮子股票D.现金;现金32ETF建仓期通常不超过()。[单选题]A.2个月B.1个月C.3个月(正确答案)D.4个月33关于LOF份额的场内申购、赎回，以下描述错误的是()[单选题]A.采取金额申购、份额赎回的原则B.采取份额申购、份额赎回的原则(正确答案)C.申购申报单位为1元人民币D.赎回申报单位为1份基金份额34关于我国LOF的交易规则，错误的是()。[单选题]A.申报价格最小变动单位为0.001元B.涨跌幅限制为5%(正确答案)C.买入申报数量为100份或其整数倍D.上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值35某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为()[单选题]A.100万元B.110万元(正确答案)C.120万元D.330万元36假设某投资者在某ETF的基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为()份。[单选题]A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22(正确答案)37开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。[单选题]A.10%(正确答案)B.5%C.3%D.8%38封闭式基金份额上市交易，要求其基金份额持有人不少于()人。[单选题]A.100B.200C.500D.1000(正确答案)39下列关于开放式基金申购和赎回的场所及时间，说法正确的是()。[单选题]A.投资者只可以通过基金管理人进行申购和赎回B.投资人只可以通过基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回C.开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行(正确答案)D.开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准40目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要()个交易日的时间。[单选题]A.1B.2(正确答案)C.3D.441下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是()。[单选题]A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元(正确答案)42ETF的场内申购赎回对价不包括()。[单选题]A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券(正确答案)43分开募集的分级基金的()不上市交易。[单选题]A.母基金(正确答案)B.子基金C.母基金和子基金D.以上都不是44LOF与ETF的区别是()[单选题]A.申购和赎回的标的不同B.申购和赎回的场所不同C.申购和赎回限制不同D.以上都是(正确答案)45通常在开市后每天发布()LOF的基金份额净值。[单选题]A.1次(正确答案)B.15次C.30次D.60次46场内申购和赎回ETF的对价是()。[单选题]A.组合证券B.现金替代C.现金差额D.以上都是(正确答案)47投资者可以通过()申购和赎回ETF的基金份额。[单选题]A.参与券商B.参与券商提供的其他方式C.场外D