商务管理学习讲义商法之证券法

商法

——证券法1证券法考试时间题型合计单选简答2003年10月1562002年7月2572001年1月2572第一节证券与证券法概述一、证券概述（一）证券的概念有价证券无价证券资本证券货币证券3（二）证券的特征（三）证券的分类1.股票——含义、法律特征和种类股票的含义股票的特征4股票的种类：（1）普通股和优先股（2）根据投资主体不同，分为国家股、法人股、社会公众股（3）A股、B股、H股、N股、S股、T股H:Hongkong,N:NewyorkS:Singapore,T:Tokyo5（4）记名股与不记名股（5）外部股与内部股（6）绩优股和垃圾股（7）其他类型股票62.公司债券公司债券的含义公司债券的发行主体公司债券与股票的区别公司债券的种类3.政府债券4.金融债券5.证券投资基金券7二、证券法概述（一）概念和调整范围（二）性质和特征81、（2002）根据投资主体的不同，可将股票分为()A.国家股、法人股和社会公众股B.A股、B股和H股C.外部股和内部股D.红筹股和蓝筹股A9第二节证券法的基本原则一、保护投资者合法权益原则二、公平、公正、公开原则三、自愿、有偿、诚实信用原则10第三节证券发行一、证券发行的概念与特征二、证券发行的自由与限制三、证券发行审核制度（一）概述（二）我国证券发行的审核制度四、股票的发行（一）概述（二）初次发行（三）增资发行11五、公司债券的发行（一）概述（二）条件（三）程序12案例分析甲、乙、丙三人设立的有限责任公司现有净资产4000万元，为扩大生产经营，向省政府申请发行3000万元的公司债券。经批准后，该公司印制和发行了债券。问：1.该证券发行主体是否适格？为什么？2.本题中批准机关是否适格？为什么？3.发行公司的净资产、发行债券的金额是否合法？我国《证券法》对此有何规定？131.发行主体不适格。根据《证券法》的规定，公司债券的发行主体，为股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司。而本案例中的公司是由三个自然人设立的有限责任公司，因此发行主体不符合法律规定。142.批准机关不适格。因为根据我国《证券法》规定，发行公司债券应向国务院证券管理部门批准。本案中则由省人民政府批准，是错误的。153.发行公司的净资产、发行债券的金额不合法。我国《证券法》规定，拟发行公司债券的有限责任公司净资产额不低于人民币6000万元，而且累计债券总额不超过公司净资产的40%。本案中该公司的净资产额仅为4000万元，而发行的债券却高达3000万元，故不合法。16六、证券承销（一）概念和特征（二）方式（三）应注意的事项17单选1、（2003）根据我国《证券法》的规定，证券的代销和包销期限最长不得超过()A.30天B.60天C.90天D.120天C182、（2002）根据我国《证券法》的规定，上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用，改变招股说明书所列用途的，必须()A.经董事会批准B.经股东大会批准C.经监事会批准D.经政监会批准B193、（2001）根据中国《证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的，应当()A.由发行人自行销售B.由单独一个承销商承销C.由承销团承销D.由证券交易所承销CP19420简答1、（2003）什么叫证券承销？证券承销有哪些方式？（5分）见教材193页、194页。21第四节证券交易一、概述（一）概念（二）一般规则二、证券上市（一）概述（二）条件（三）程序（四）暂停与终止22三、信息披露制度（一）概述（二）内容（三）方式（四）信息披露不实的后果23四、禁止的交易行为（一）内幕交易（二）操纵市场24案例：1994年8月1日，某股份有限公司在沪市交易所临近收市时，通过4个A字头个人账户，进行连续交易，却不转让证券所有权的方式，虚假买卖，以抬高本公司股票的价格，致使该公司股票的当日收盘价比前日上涨102%。从8月1日到31日，该公司证券部先后动用资金近2000万元，买入本公司股票398.12万股。后来，该公司证券部将上述股票及此前所存股票全数抛出，共获利587.97万元。25（三）欺诈客户案例：某证券公司为了多收佣金，自1995年3月起，多次向股东进行诱导，引诱其进行股票交易。另外证券公司还擅自在客户账户上翻炒买卖。1995年5月，王某发现自己账户上的佣金与他实际买卖状况相距甚大，起疑，向证券公司查询未果后向法院起诉，要求证券公司退还多收的佣金。26（四）其他禁止的交易行为1.信息误导2.帐外交易3.挪用公款买卖证券4.禁止国有企业或者国有资产控股的企业炒作上市股票（五）及时报告禁止交易行为271、（2001）在信息披露制度中，作为信息公开主要方式的定期报告不包括()A.临时报告B.月份报告C.中期报告D.年度报告BP205282、（2001）按照中国《证券法》的规定，哪些情形会导致公司债券暂停上市？（5分）P20229第五节上市公司收购一、概述（一）概念（二）特征（三）分类（四）原则30二、要约收购制度（一）概念（二）程序（三）后果31三、协议收购制度（一）概念（二）法律特征（三）程序32简答1、（2002）简述上市公司收购的概念及其原则。（5分）见教材212页、214页33第六节证券交易所一、概述（一）概念和特征（二）职能（三）组织形式34二、设立（一）程序（二）条件三、会员（一）概念（二）权利与义务35四、组织机构（一）会员大会（二）理事会（三）总经理（四）监察委员会（五）对证券交易所负责人任职资格的要求36五、交易规则（一）开户（二）委托买卖（三）竞价成交（四）清算、交割及过户37六、职责（一）核准证券上市申请（二）及时公布证券交易行情（三）安排证券上市，办理证券暂停上市、恢复上市或者终止上市（四）采取技术性停牌和临时停市措施（五）监控与监督38（六）设立风险基金（七）制定有关规则和制度（八）对违规交易进行处罚39第七节证券公司一、概述（一）概念与特征（二）分类二、设立、变更和终止（一）设立（二）变更（三）终止40三、业务范围与业务规则（一）业务范围1.证券经纪