LP-P10-27 监察管理办法（2021年10月08日预生效）成稿

监察管理办法文件编号LP-P10-26页（本/总）PAGE11/11版本/次Ver1.0机密等级一般□保密第11页江苏龙蟠科技股份有限公司监察管理办法文件类别管理办法文件编号LP-P10-27版本V1.0发布日期2021年10月08日生效日期2021年10月08日编制：刘凯审核：张代玉批准：石俊峰文件修订记录NO修订日期版本修订内容修订人12021/09/30V1.0新增刘凯监察管理办法1总则1.1目的为了充分发挥集团公司的监督、确保公司政策及相关规定的贯彻与执行，维护市场秩序，防范经营风险，加强监察工作，维护行政纪律，改善管理，提高运行效能，促进员工遵纪守法，现根据《中华人民共和国监察法》、《行政监察法》等相关法律法规的规定，并结合集团公司的实际情况，特制定本管理办法。1.2适用范围本管理办法适用于江苏龙蟠科技股份有限公司及各分子公司全体员工，常州锂源及其下属公司、法恩莱特（湖南、河南）、绿瓜（江苏、湖北）参照此管理办法执行。2规范性引用文件《四条红线责任事故年终追责管理办法》（LP-P10-20）《礼金礼品收发管理办法》（LP-P10-26）《廉洁管理制度》（LP-P10-28）3术语和定义3.1监察是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动，对其进行监督和考察，主要手段包括调查和检查。3.2调查员是指有权对风控管理部发现的违规线索进行调查处理，并对调查结果负责的人员。3.3被调查对象是指涉嫌违反江苏龙蟠科技股份有限公司发布的所有制度、规定等相关规范性文件的参与者和服务者。3.4检查员是指风控管理部基于特定的情况派出的对江苏龙蟠科技股份有限公司参与者和江苏龙蟠科技股份有限公司服务者进行检查的人员。3.5被检查对象是指基于特定情形下被检查的自然人或法人，包括所有的江苏龙蟠科技股份有限公司参与者和江苏龙蟠科技股份有限公司服务者。3.6需求方是指基于某项检查工作向风控管理部提出需求的自然人、法人或其他组织。3.7监察原则是指开展本工作需要依据的准则，具体包括①遵守标准：监察工作应当严格遵守江苏龙蟠科技股份有限公司的各项制度和标准；②尊重事实：监察工作应当以事实为依据，根据事实对违规违法行为进行处理；③平等公正：监察工作应当平等、公正，以保障被调查对象的合法权益。4职责4.1风控管理部4.1.1负责制定《龙蟠科技监察制度（下称“本制度”），并负责发布和更新；4.1.2负责受理与江苏龙蟠科技股份有限公司（下称“龙蟠科技”）参与者和服务者相关的举报案件，并对举报案件和问题数据指向的对象进行调查；4.1.3负责处理跨部门间的案件，任何部门单方面无权对跨部门案件进行处理；4.1.4根据查明的事实，判定违规行为；根据龙蟠科技的相关制度，对违规的自然人或法人进行处理；4.1.5负责给调查员分配受理后的案件；4.1.6负责给检查员分配风控管理部的检查任务；4.1.7负责对调查或检查的准确性和合规性进行评价；4.1.8负责处理被调查对象发起申诉的案件，任何部门内部产生申诉的，以风控管理部的判定为主。4.2监察部4.2.1对风控管理部分配的案件进行调查，并对调查结果负责；4.2.2对风控管理部分配的问题数据进行验证，并及时向其反馈验证结果；4.2.3对举报案件和问题数据指向的对象进行调查；4.2.4根据查明的事实，判定违规行为；根据龙蟠科技的相关制度，处罚违规的自然人或法人；4.2.5接收、处理风控管理部分配的检查任务,包含但不限于对单位的不定期检查；4.2.6整理、归档、保存所处理的案件材料。5.管理内容与方法5.1相关权限、责任与义务5.1.1风控管理部和监察部的权限（1）查阅管辖范围内与案件有关的资料；（2）查阅管辖范围内与检查任务有关的资料或设备；（3）对不配合调查或者对调查设置障碍的或提供虚假凭证、口供的龙蟠科技参与者与龙蟠科技服务者进行处罚，包括不仅限于记过/记大过/降级/撤职/解除劳动合同/据情移送司法机关；（4）有权暂时中止调查期限内被调查对象的调转、晋升、离职程序；（5）有权关闭调查期限内发现存在严重违规行为的被调查对象的业务系统权限。5.1.2风控管理部和监察部的义务（1）对线索提供方、被调查对象的信息及提供的相关证据严格保密；（2）严格按照制度程序进行调查和检查，不得采取威胁、利诱、暴力等不正当的方式对待被调查或检查对象。5.1.3被调查对象的权利（1）申请与案件有利害关系的调查员回避；（2）对调查流程或结果有异议的，向风控管理部进行申诉。5.1.4被调查对象的义务（1）配合案件调查，具体包括①准时参加邀约面谈；②积极如实讲述案件的事实经过；③配合调取与案件有关的信息和证据；（2）态度端正、不得欺瞒、不得作伪证；（3）不得向调查员实施威胁、贿赂等不正当行为；违反国家法律的，依法移交国家司法机关处理。5.1.5被检查对象的权利（1）对检查流程有异议的，可向风控管理部进行申诉；（2）对检查结果有异议的，可向检查任务需求方进行申诉。5.1.6被检查对象的义务（1）积极配合检查员进行检查工作，如实反映检查事项的相关情况，不得以欺瞒或提供虚假陈述等方式影响妨碍检查人员查清事实；（2）不得向检查员实施威胁、贿赂等不正当行为；违反国家法律的，依法移交国家司法机关处理。5.2调查程序5.2.1风控管理部在收到举报案件后24小时内回应已收到反馈信息，并在3个工作日内决定是否受理；如受理的，风控管理部分配给监察部的调查员；5.2.2调查员根据案件情况进行调查，每3个工作日向实名举报人反馈案件进展；调查完毕后，调查员对被调查对象的行为进行认定，并以系统提交或邮件发送的方式将调查结果告知被调查对象；5.2.3被调查对象不认同调查结果的，应当在被告知调查结果后2个工作日内提出申诉申请，如被调查对象未在规定时间内提出申诉申请，视为被调查对象放弃申诉；被调查对象提出申诉申请的，由风控管理部进行受理，并在3个工作日内反馈申诉结果；5.2.4风控管理部处理申诉申请后维持原调查结果的，为最终生效结果，如果被调查对象再次进行申诉，风控管理部不予受理；风控管理部处理申诉申请后认为有必要重新调查的，交由监察部重新调查，也可自行开展调查。5.3面谈流程5.3.1为查清事实真相，还原整个事实经过，风控管理部和监察部在处理举报案件和问题数据过程中，需要调查员对被调查人和问题数据涉及人进行面谈；5.3.2调查员进行面谈时应当遵循如下要求：（1）出示工牌，表明身份；（2）出示面谈告知书（见附件1），告知被调查对象的权利和义务，被调查对象阅读后签字确认；（3）双方问答，调查员全程书面记录在面谈笔录（见附件2）上；（4）被调查对象在面谈笔录上签字确认，注明日期。5.4调查合规要求5.4.1调查员人选调查案件至少2名调查员参与，如被调查对象涉及女性，调查时须至少一名女调查员参与。5.4.2受案范围风控管理部和监察部的受案范围，主要针对的是车用环保精细化学品的研发、生产和销售或相关业务作业过程中的业务违规行为，具体如下：（1）违反廉洁管理制度的案件； （2）符合受理范围的其他案件。5.4.3撤诉风控管理部接到举报案件线索后，无论举报人是否撤回举报（即“撤诉”），均保留对违规行为的调查权。若举报人决定撤诉，风控管理部或监察部无需向举报人反馈案件进度。5.4.4缺席认定调查员以邮件、电话或业务系统消息的方式通知被调查人或问题数据涉及人配合调查或检查，经3次通知后无正当理由不配合调查的，调查员可以根据已掌握的证据直接对违规行为进行认定，并在1个工作日内将认定结果通知被调查对象或问题数据涉及人； 调查员在通知被调查对象参加面谈时发现被调查对象与龙蟠科技参与者或龙蟠科技服务者解除劳动关系的或经过调查后被调查对象主动解除与龙蟠科技参与者或龙蟠科技服务者劳动关系的，调查员可以根据已掌握的证据直接对违规行为进行认定，涉及处罚的，追加处罚。5.4.5行为认定原则调查员在行为认定时，处罚制度发生调整的，对行为的认定按照最新发布的生效制度进行处罚。5.4.6调查期限风控管理部受理案件后，当天分配监察部的调查员，调查员原则上应在10个工作日之内将案件处理完毕，有特殊情况需要延长的，经监察部决定，可以延长10个工作日；仍需延长的，报风控管理部审核，风控管理部可视情况延长调查期限。5.4.7案件材料管理风控管理部和监察部的调查员在案件处理完毕后应在5个工作日对案件的纸质版资料进行整理和归档，交由监察部调查支持人员进行保存。根据不同类型的案件，留存期限如下：（1）普通案件的材料留存期限为12个月；（2）特殊案件的材料留存期限为36个月。普通案件一般是指龙蟠科技发布的所有制度、规定等相关规范性文件中涉及记过、记大过、降级、撤职的违规案件；特殊案件主要是指龙蟠科技发布的所有制度、规定等相关规范性文件中涉及红线的案件；违规达到解除合同或据情移送司法机关条件的案件。5.4.8授权调查经风控管理部或监察部授予权限而进行调查的组织或个人（下称：“被授权调查方”），应当严格按照监察程序进行调查；如风控管理部或监察部发现被授权调查方存在违规调查情形的，则有权按照既有的制度对其进行处罚；无调查权的组织和个人在未经风控管理部或监察部授予权限的，均不得擅自调查。5.5检查程序 5.5.1检查任务流转过程需求方可向风控管理部或监察部提出检查需求，风控管理部或监察部将检查任务下发给检查员，检查员需在规定的时间内完成；风控管理部或监察部将检查员完成的任务结果反馈给需求方，需求方下发检查任务结果并接受被检查对象的申诉。5.5.2检查工作执行流程检查员进入被检查单位后，需和单位接待人员表明检查身份，同时检查员需邀请单位1人作为陪同检查员，陪同开展此次检查任务；检查员执行单位检查任务时，需根据需求方的要求对单位进行严格细致的检查；检查完毕后，需核对检查事项是否完整，并如实记录检查结果；检查任务结束后，检查员需告知陪同检查员申诉的相关事宜，如对检查结果有异议，可在规定的时间内向需求方发起申诉。5.5.3检查合规要求风控管理部和监察部的检查范围主要包括如下内容：（1）经营合规；（2）滥用职权；（3）商业贿赂；（4）职务侵占；（5）利益输送；（6）弄虚作假；（7）其他需要检查的事项。检查员行为规范（1）检查员应严格按照检查要求执行检查任务，不对检查标准做解释；（2）检查员执行单位检查任务期间，禁止与被检查对象有业务范围外的交流；（3）检查员执行单位检查任务期间，禁止利用职务之便进行与检查任务无关的行为。5.6对监察部门、调查员和检查员的监督5.6.1监督机制风控管理部和监察部应接受龙蟠科技内部其他部门、人员的监督和外部人员的监督；风控管理部和监察部的负责人对调查员和检查员进行监督。5.6.2监督反馈如发现调查员或检查员出现索贿、受贿、徇私舞弊等恶劣违规行\h为，可将情况反馈到tousu@的邮\h箱，经查证调查员或检查员确实存在违规行为的，依照龙蟠科技发布的相关规范性文件严肃处理；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。5.6.3回避机制调查员在调查案件过程中采取回避制度，如被调查对象与调查员存在亲属、利害关系等，应当回避。5.7奖惩管理5.7.1对成绩显著的监察工作人员，检举揭发违反财经法规的有关人员，公司按相关规定给予表扬或奖励；5.7.2被监察的部门、子公司和人员违反本管理办法，视情节对直接责任人和其部门、子公司负责人给予经济处罚或行政处分，行为构成犯罪的，移送司法机关依法处理，具体如下：（1）隐瞒事实真相，出具伪证或者隐匿、转移、篡