2023年工程咨询概论考点总结章

第一章概述考试规定1．了解工程征询业的起源、国内和国际现状、发展和趋势。2.掌握工程征询的概念、性质、原则、特点、业务范围以及在经济建设中的地位和作用。3．熟悉工程征询服务的对象和方式,以及工程征询与项目的关系。第一节工程征询的概念一、工程征询的含义、性质工程征询是受客户委托，在规定的时间内,运用科学技术、经济管理、法律等多方面的知识，为经济建设和工程项目的决策、实行和管理提供智力服务。因此,工程征询业也是智力服务性行业，属第三产业。二、工程征询业的原则和特点(一）工程征询业的含义工程征询业是智力服务性行业，运用多种学科知识和经验、现代科学技术管理方法,遵循独立、科学、公正的原则，为政府部门和投资者对经济建设和工程项目的投资决策与实行提供征询服务，以提高宏观和微观的经济效益。工程征询者既不是投资者、决策者，也不是项目法人、业主，更不是工程建设实行者，而是为项目及其投资决策和实行提供智力服务的专家、专家集体和单位。(二)工程征询的原则１.独立原则独立是工程征询的第一属性，即征询专家独立于客户而展开工作。2．科学原则科学是指以知识和经验为基础为客户提供解决方案。经验是实现工程征询科学性的重要保障。知识、经验、能力和信誉是工程征询科学性的基本要素。3.公正原则工程征询应当维护全局和整体利益，要有宏观意识，坚持可连续发展的原则。(三）工程征询业的特点10个(1)工程征询服务事实上是完毕客户委托的任务。(2）征询任务弹性很大，可以全过程征询,也可以只就某一项工作进行征询。（３）每一项征询任务都是一次性、单独的任务,不也许象物质产品那样批量生产。（4)征询的时效性很重要，时间是构成质量规定的一部分。（5）征询过程不是以物流为中心而是以智力活动为中心。(6)征询工作牵涉面比较广。(７）建设项目受有关条件的约束性较大。（８）许多征询成果是预测性的，要经受历史的考验。因此，征询质量的评价1除了公司自身的及时评价以外,２还要接受顾客的验收评价，3项目实行过程中的跟踪评价,4项目投产后的后评价。(9）征询工作的程序，有的可以固定操作程序，有的不固定操作程序，允许有一定工作弹性。（10)征询产品没有批发环节,产销直接见面，适应客户的个性化规定。三、工程征询的业务范围根据国家计委颁布的《工程征询业管理暂行办法》,我国工程征询的业务范围涉及:(1)为国家、行业、地区、城乡、工业区等的经济和社会发展提供规划和政策征询或专题征询;(2)为国内外各类工程项目提供全过程或分阶段的征询；（3）为现有公司的技术改造和管理提供征询；（４)为国内外客户提供投资选择、市场调查、概预算审查和资产评估等征询服务。（专项征询）第二节工程征询与经济建设工程征询重要是围绕着投资项目展开的，工程征询与经济建设连接体重要是投资项目。一、投资项目建设程序与工程征询（一)投资项目的概念１．“项目”的定义:一般把项目定义为“一种临时性的发明一项唯一产品和服务的任务”。2．项目的性质5个1)项目的相对性。(2）项目的临时性。（３)项目的目的性。4）项目的约束性。(5）项目的周期性。３.投资项目本书所讲投资项目重要是指为某特定目的而进行投资建设（并)具有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。（二）项目周期项目周期可以提成四个重要阶段，即策划阶段、准备阶段、实行阶段和竣工阶段。工程征询是在项目周期各个阶段为投资项目提供征询服务。1．国际金融组织的项目周期:是从投资银行的管理角度划分的，涉及以下六个阶段：（１）项目立项;（2）项目准备;（３)项目评估；（4）谈判与董事会批准；(5)项目执行和监督；（6)项目后评价。2．中国的项目建设程序:是从项目业主管理的角度划分的,划分为以下七个阶段：(１)项目建议书阶段;（2）可行性研究阶段;(3)设计阶段;（４)项目实行准备阶段；（5)施工阶段；（6)竣工验收（竣工）阶段;（7)项目总结评价阶段。二、项目管理层次与工程征询(熟悉)除了上述按项目周期划分为几个阶段外，从管理层次上划分，可以把项目分为项目决策管理和项目执行管理两个层次。项目决策管理重要是指项目投资者，贷款的银行以及其他的资金来源提供者等对项目的管理。项目执行管理是指项目实行的执行机构对项目的管理，重要是项目法人对项目的管理。工程征询可认为项目管理不同层次的需求服务。如下表：项目管理层次阶段性工作和工程征询业务关系表见教材Ｐ6三、工程征询在我国经济建设中的作用（一)运用各种征询方法和手段，为工程项目决策提供有效的服务我国工程征询业，一方面是为投资决策服务。（二）承担各类工程设计，满足了国民经济各行业发展建设的需要（三)工程征询是搞好经济建设,加强和改善宏观调控的一支重要力量（四)工程征询是对工程项目进行科学管理的得力助手(五)积极开拓国际工程征询业务,促进外贸发展和国际合作第三节工程征询服务的对象及方式一、工程征询的服务对象工程征询服务的对象涉及项目投资的出资者、项目业主、工程承包商等。（一）为投资项目出资者(政府,贷款银行，国际金融组织）服务1．为政府投资服务这类征询服务一般是决策性质的,涉及：（1)规划征询。（２）项目评估。（3）项目绩效评价。(4）项目后评价，通过项目竣工验收,重点评价目的、效益和项目的可连续能力,总结经验教训。（5）宏观专题研究。２.为贷款银行服务工程征询公司为贷款银行服务常见的形式是受银行聘请作为顾问。征询公司的评估侧重于项目的工艺方案、系统设计的可靠性和投资估算的准确性,并对项目的财务指标再次核算或进行敏感性分析，重点是投资效益和风险的分析。３．为国际组织贷款项目提供征询为世行等国际金融组织提供的征询服务涉及:征询公司或个人作为本地征询专家，１受聘参与在华贷款及相关的技术援助;2投标参与这些机构在国际上其他地区或国家贷款及技术援助项目的征询服务。工程征询的参与方式也有两种：以征询公司名义和以个人征询专家名义。（二）为项目业主服务工程征询公司常被称作该项目的业主工程师。业主工程师是工程征询公司承担征询服务的最基本、最广泛的形式之一。业主工程师的基本职能是提供工程所需的技术征询服务,或者代表业主对设计、施工中的质量、进度、造价等方面的工作进行监督和管理。业主工程师所承担的业务范围既可以是全过程征询，也可以是阶段性征询。（三）为承包商服务工程征询公司以分包商身份承担工程项目征询，直接服务对象是工程的承包商或总承包商,征询协议只在征询公司和承包商之间签订。(四)承包工程工程征询公司可以作为总承包商，承担项目的重要责任与风险。承担的项目风险大。（五）为项目融资服务为了减少项目的风险和融资成本,业主往往需要工程征询公司参与项目的决策和实行过程。二、工程征询方式及关注重点工程征询的方式重要以协议协议为契约,根据客户规定,提供服务。工程征询协议可以通过1公开招标、2邀请招标、3直接委托等形式获得。工程征询的承担方式5以公司方式和个人征询专家方式为主,尚有联合征询方式、分包方式等，以及施工和征询联合方式。在做投资项目工程征询时,要十分注意不同类型项目应当关注的重点及不同类型项目的征询评价方法是不同的。资金来源关注的重点（１)竞争性项目资本市场融资项目的财务效益（2）基础性项目预算和政府的其他资源国民经济效益和社会效益(3)公益性项目预算社会效益第四节工程征询业的发展（了解）一、工程征询业发展简史始于１９世纪下半叶,最初出现在建筑业中。国际工程征询业发展大体经历了三个阶段：一是个体征询时期;二是合作征询时期；三是综合征询时期。工程征询业发生了三大变化：从专业征询到综合征询、从工程技术征询到战略征询、从国内征询到国际征询。二、国际工程征询业的现状与发展趋势(一）现状和特点综合考察世界各国工程征询业的发展状况,可概括为下述４个特点。1.发达国家在工程征询业的优势明显德、法两国工程征询业都有着悠久的历史，目前,这两个国家的征询机构的规模呈两极分布状态，趋势是向大型和小型公司发展。一是逐步发展成为大规模的综合性征询机构，该部分机构相对较少。二是向具有某一专业技术专长的小型化征询机构发展。２.国际工程市场竞争剧烈3.发展中国家的工程征询业正在兴起４.国际交流日益频繁（二）各国对工程征询业的扶持政策2方面1.国家制定法律法规性文献保护和扶持本国征询业２.政府采用资助、投资和提供技术与信息等多种形式鼓励和支持征询业向海外发展(三）国际工程征询业的展望当今世界的主流是和平与发展。展望未来,国际工程征询业的发展面临一些新的机遇和特点。3个（１）世界各国经济状况和发展战略将促进工程征询业的发展。（２）一些国家和地区将出现新兴的国际工程征询市场。（3)国际工程征询业务出现新的趋势和特点。当今国际工程征询业流行两大趋势：一是公司功能多样化。二是公司规模大型化。一方面是由于公司功能的增长,另一方面是由于工程规模越来越大，对公司技术能力和抗风险能力的规定越来越高。工程征询业目前所面临的突出问题是：5个①经济全球化,虽为工程征询公司提供了扩大业务的机遇，但在业务合作和竞争方面由此出现了许多新形式和新问题,从而对工程征询公司的适应能力提出了挑战。②知识经济发展，技术进步加速，使单个工程征询公司越来越难以满足客户不断提高的需求。③生态环境和可连续发展问题在工程征询中越来越占据中心位置④各国间存在的政治文化冲突,使工程征询服务超过了纯技术的范畴,往往还规定工程征询公司在消除文化隔阂、解决更具政治性的问题以及在政策发展上有所作为。⑤行业界线趋于模糊,传统领域面临“入侵”威胁。三、中国工程征询业的现状与发展（一)我国工程征询业的历史回顾我国工程征询业大体经历了两个历史阶段：一是计划经济时期,国家成立了一大批工程勘察设计单位,从事新中国的大中型工程勘察设计。二是市场经济时期,改革开放初中期，国家各部委,各省市自治区都成立了工程征询公司。１９92年成立了中国工程征询协会,标志着我国工程征询行业正式形成。(二)我国的工程征询机构我国的工程征询机构，从其性质和工作范围来看,大体上有以下几种：4种1.综合性工程征询机构这类工程征询机构涉及全国性和区域性两类。全国性综合工程征询机构的专业范围较广，能充足发挥其跨地区、跨部门、跨行业、多学科的综合征询能力。区域性的综合工程征询机构重要指各省、自治区、直辖市、计划单列市、经济特区、地区行政公署的综合经济和计划管理部门组建的综合性的工程征询公司或征询中心(院)等。2.专业性的工程征询机构这类机构大部分是在专业设计院（所）基础上建立的，重要是对某一方面或某一行业提供专业工程征询服务。３．从事阶段性服务的征询机构这些征询机构，1.一部分是国际金融组织贷款项目服务的招标机构，2．一部分是为国内项目成套设备采购及其他服务的机构，3.尚有一些是银行、科技部门成立的从事贷款评估、技术征询的服务机构。4.以施工监理为主的征询服务机构三）我国工程征询业的发展前景6个我国工程征询业的进一步发展将着重强调以下几个方面：１．转变观念和机制，建立适应市场经济需要的工程征询业２.进一步增强服务意识,提高工程征询质量3.加强信息工作,扩大技术和市场信息来源4．开展有关理论研究,提高工程征询业务水平５.跟踪世界征询业发展,增强国际市场竞争能力，大力发展国际工程征询6.培养复合型、外向型,开拓型的国际工程管理人才。(四)中国加入WTＯ对国内工程征询业的影响3个1．工程征询业对外开放WTO与工程征询业有关的规定来自《服务贸易总协议》和《政府采购协议》。《服务贸易总协议》规定了成员间服务贸易的基本原则，涉及4最惠国待遇原则、透明度原则、区别于货品贸易的逐步自由化原则、发展中国家更多参与原则，在服务贸易的市场准人、国民待遇、争端解决等方面规定了各成员方必须遵守的义务规范。《政府采购协议》拟定了3非歧视原则、透明度原则和发展中国家差别待遇原则,其目的是为了加强和保证政府采购的公平性和非歧视性。2.工程征询市场竞争日益剧烈３．工程征询业发展带来机第二章注册征询工程师(投资）考试规定１．了解注册征询工程师(投资）的概念和申报注册征询工程师(投资）的条件、程序。2.熟悉注册征询工程师(投资）的登记注册和义务与权利。3.掌握注册征询工程师(投资）的执业范围。掌握注册征询工程师(投资）必备的业务素质条件、职业道德行为准则。第一节注册征询工程师（投资)的概念(了解)一、注册征询工程师概述国家人事部和国家发展计划委员会于20２3年12月颁发了《注册征询工程师(投资)执业资格制度暂行规定》和《注册征询工程师（投资)执业资格考试实行办法》,正式拟定了“注册征询工程师（投资)”的名称和制度。国际上征询工程师认可的一般概念是:征询工程师是以从事工程征询业务为职业的工程技术人员和其他专业(经济和管理等）人员的统称。二、我国注册征询工程师的含义目前,我国注册征询工程师(投资)与国际上通称的“征询工程师”尚有所区别。国际上征询工程师是搞建设全过程征询的，属于广义征询工程师的范围,除了项目前期征询之外,还涉及设计、建造、监理等所有工程征询的业务内容。由于我国现行管理体制下，工程建设领域和阶段被分由不同的政府行政部门管理，为避免与国家已经拟定的其他执业资格注册制度反复和矛盾，我国在注册征询工程师名称上专门注上(投资）两个字。因此，“注册征询工程师（投资)”的含义为:以建设前期投资征询为主,同时也兼顾到经济建设全过程中与投资征询相关的业务，并取得《中华人民共和国注册征询工程师（投资）执业资格证书》和《注册征询工程师(投资)注册证》的专业技术人员的统称。三、注册征询工程师（投资）的执业范围（掌握)根据人事部、国家计委印发的《注册征询工程师(投资）执业资格制度暂行规定》,注册征询工程师(投资）在其证书规定的专业类别内，可在以下范围执业:(1)经济社会发展规划、计划征询；(２)行业发展规划和产业政策征询；(3)经济建设专题征询；（4）投资机会研究；(5)工程项目建议书的编制;（6）工程项目可行性研究报告的编制;（7）工程项目评估;（8）工程项目融资征询、绩效追踪评价、后评价及培训征询服务;(9)工程项目招投标技术征询;(10）国家主管部门规定的其他工程征询业务。第二节注册征询工程师(投资)一、注册征询工程师(投资)报名考试的条件和程序(了解）报名参与注册征询工程师(投资)考试的人员，必须同时具有三个方面基本条件：一是中华人民共和国公民，以及获准在境内就业的外籍人员;二是遵守国家法律法规;三是必须具有大专以上学历和一定的工程征询业务阅历。不管学历多高,报名者至少需要有两年以上从事工程征询相关业务的工作经历。注册征询工程师（投资）执业资格考试的组织,由人事部负责审定考试科目、建设工程教育网纲和试题,组织或授权组织实行考务工作，会同国家计委对考试进行监督、检查、指导和拟定合格标准。全国注册征询工程师（投资)执业资格管理委员会组织编写建设工程教育网纲、专用教材和组织命题，由人事部考试中心负责考务工作。注册征询工程师（投资）执业资格实行全国统一考试制度,原则上每年举行一次。（一）报考条件具有以下条件之一者:博２硕3研４年，本6专科满8年,非技非经加2年（硕和研不同样)，注册征询工程师（投资)执业资格考试合格者，由各省、自治区、直辖市人事部门颁发人事部统一印制《中华人民共和国注册征询工程师（投资)执业资格证书》。该证书全国范围有效。(二)申请参与考试的程序(1）由本人提出申请，经所在单位审核批准,（2)考试管理机构会同地方工程征询管理机构，审查合格后，发给准考证;（3）参与考试。按属地原则报名参与考试；(4）核发《中华人民共和国注册征询工程师（投资)执业资格证书》;（5)考场原则上设在省会城市。二、注册征询工程师（投资)考试科目考试以３年为一个周期,参与所有科目考试的人员须在3个考试年度内通过应试科目考试。参与部分科目考试的人员须在一个考试年度内通过应试科目考试。具有以下条件(4种)之一者，可免试：1、在考核认定中未获得通过的人员；2、获优秀工程征询成果奖项目及全国优秀工程勘察设计奖项目的重要完毕人;３、在２0２3年终取得高级专业技术职务任职资格，并从事工程征询相关业务满8年;４、通过国家执业资格考试第三节注册征询工程师(投资）的登记注册(熟悉）16个专业类别，每位申报者最多允许注册2个专业，涉及一个主业，一个辅业。一、初次注册1.申请注册条件申请注册的条件是：1、在工程征询单位工作恪守职业道德,２、取得注册征询工程师(投资）执业资格证书,3、身体健康，能在注册征询工程师(投资)岗位上坚持工作，4、并有良好业绩。2．申请材料申请人需提交的材料涉及４：注册申请表（一式两份）;注册征询工程师(投资）执业资格证书；任职(聘用）单位出具的任用(聘用）证明;任职（聘用）单位出具申请人职业道德证明。取得注册征询工程师（投资）执业资格后调往其他单位并申请注册时，或辞职的证明文献;申请人取得资格后,超过规定期限申请初次注册的,除提交上述材料外，还需提交注册征询工程师(投资）执业资格管理委员会认可的注册征询工程师（投资）继续教育结业证明。3.申请注册程序（1）填写注册申请表；（2)任职(聘用)单位审核批准并签字盖章后，报初审机构；（３）初审机构审查并签署意见后,汇总表软盘，报送全国审核。（4）全国注册征询工程师(投资)执业资格管理委员会在规定期间内，通过《中国工程征询》杂志和中国工程征询网向社会公示经终审批准的注册征询工程师（投资）名单。(5）公示30天后颁发注册征询工程师(投资）注册证和名章。4.不予注册6个有以下情形之一的:1、不具有完全民事行为能力的;2、因受刑事处罚,自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满五年的;3、在工程征询工作中有重大过失,受过行政处罚或撤职以上行政处分，且处罚、处分决定之日至申请注册之日不满两年的;4、在申请注册过程中有弄虚作假行为的;５、不在工程征询单位执业或者在两个或两个以上单位执业的;６、有关法律、法规规定不予注册的其他情形。二、注册变更注册征询工程师（投资）变更工作单位时，须申请注册变更。１．跨地区或跨行业注册变更,按照下列程序办理：（１)申请人填写注册变更申请表交新任职（聘用）单位;（2)新任职(聘用）单位审核有关上报材料，批准并签字盖章后，连同申请人与原注册时所在单位已办理的解聘手续证明材料，上报管辖的初审机构;（３）初审机构审查批准并签字盖章后，将注册变更申请表和原注册征询工程师（投资）注册证、名章报送全国注册征询工程师（投资)执业资格管理委员会；(4）全国注册征询工程师(投资)执业资格管理委员会审核,并将变更情况通过《中国工程征询》杂志和中国工程征询网向社会公示。公示３0天后，在未收到相关投诉或举报的情况下,颁发申请人变更后的注册证和名章,并告知申请人原初审机构核销备案。２.同地区或同行业注册变更,按照下列程序办理：（1）申请人填写注册变更申请表,交新任职(聘用)单位审核；（２)新任职(聘用）单位审核批准并签字盖章后,连通申请人与原注册时所在单位已办理的解聘证明材料报初审机构;（3)初审机构审查批准后，将注册变更人员表格和原注册征询工程师(投资)注册证、名章报送全国注册征询工程师（投资)执业资格管理委员会。（4）全国注册征询工程师(投资）执业资格管理委员会审核备案,并发给申请人变更后的注册证和名章。3.注册征询工程师(投资）注册变更,每年最多申请一次。三、继续注册注册征询工程师（投资）注册有效期为３年，有效期满需要继续注册的,须申请办理继续注册手续。(1)申请继续注册,应提交下列材料：1、继续注册申请表(一式两份）;2、从事工程征询工作的业绩证明;3、满足注册征询工程师(投资)继续教育规定中对继续教育的各项规定；４、规定注册变更的,还需按注册变更提供相应材料。（２）申请继续注册,按照下列程序办理:申请人需在注册期满前三个月，向任职（聘用)单位提出申请；任职（聘用）单位审核批准后,报送初审机构审查;初审机构审查批准后,在其注册证上加盖续期注册年限专用章,报全国注册征询工程师（投资）执业资格管理委员会备案。（3)注册征询工程师有下列情形之一的,不予继续注册：1、无业绩证明；2、同时在两个或两个以上单位执业的；3、未能完毕注册征询工程师（投资）继续教育学时规定的;4、允许别人以本人名义执业的;5、申请过程中弄虚作假的；6、在工程征询工作中发生严重过失的；7、违反其他法规规定的。四、注册注销对注册征询工程师（投资）注册后不能正常履行职责者,做注册注销解决。(1）有以下情形之一者应当予以注册注销：1、死亡；2、服刑;３、脱离工程征询岗位连续两年以上(含两年);4、受处分、处罚,不能执业；５、因健康因素不能正常执业;6、不按规定申请继续注册、变更注册、提出警告仍不改过的。（２)注册注销的程序：1、任职（聘用）单位或有关单位及个人均可提出建议；2、初审机构调查核算,报全国注册征询工程师(投资)执业资格管理委员会;3、《中国工程征询》杂志和中国工程征询网向社会公告。被注销注册后,具有申请征询工程师(投资）注册资格者可以重新注册。五、处罚条款1、对注册征询工程师：全国注册征询工程师(投资)执业资格管理委员会和初审机构将对注册征询工程师(投资)的执业情况进行检查，有下列情形的,视情节轻重，分别给予警告、停止执业、注销注册、收回执业人名章的处分,并及时登记存档。（1)在注册环节中有弄虚作假行为的；（2）同时在两个及以上单位执业的；（3)允许别人以本人名义执业的。未经注册却以注册征询工程师名义从事工程征询活动的人员(处罚见上），由初审注册机构责令其停止活动。2、对注册机构的工作人员：在注册管理中滥用职权、玩忽职守的,由有关机构给予1行政处分；构成犯罪的,2依法追究刑事责任。3、对在注册管理工作中发生违规行为的初审机构,视情节轻重,分别给予警告、限期整改、直至取消初审资格等处分。第四节注册征询工程师(投资）的权利和义务(熟悉）一、注册征询工程师（投资)的权利１.主持征询业务的权利2.注册征询工程师(投资）的名称权注册征询工程师（投资）的名称是专有的，只能由取得《注册征询工程师（投资)注册证》的人员专有。征询文本名称权是指注册征询工程师（投资)主持完毕的征询文本名称，属专有的。3.署名盖章权二、注册征询工程师（投资)的义务(基本义务5，接受继续教育）（1)遵守国家法律、法规,服从行业自律管理，维护国家、社会和业主利益;(2)客观、公正执业,保证工程征询质量；（3）严格保守在执业中知悉的单位、个人技术和经济秘密;(４）不得同时受聘于两个以上工程征询单位;（5）不得准许别人以本人名义执行工程征询业务。(6)接受继续教育的义务第五节注册征询工程师（投资）必备的业务素质和职业道德素质一、注册征询工程师（投资)必备的业务素质(掌握）(一)注册征询工程师（投资)的业务知识（知识结构，应用知识的纯熟限度)1.知识结构注册征询工程师（投资)的知识结构应当是一专多能的复合型知识结构。2.应用知识的纯熟限度注册征询工程师（投资)的应用知识纯熟限度重要强调两个方面，一是专业知识的纯熟限度，二是不断更新知识的纯熟限度。（二）注册征询工程师（投资)的工作能力注册征询工程师（投资)工作能力重要反映在个人技能和工作经验两个方面。协议是注册征询工程师（投资)重要运用形式。注册征询工程师(投资）应当非常清楚协议规定的范围和约束条件，特别要熟悉和掌握菲迪克协议条款的有关内容和规定,严格根据协议规定执行相应的责任、权利和义务。FＩDIC(三)注册征询工程师（投资)业务素质的要点5点对注册征询工程师(投资)的知识和能力进行归纳，做为业务素质的要点概括为:(1)注册征询工程师（投资）一方面应当是专家型的人才。(2）注册征询工程师（投资）需要通晓与项目建设、管理相关的金融、法律、国际金融组织;关于项目融资、设备采购和征询招标的规定和知识；还要了解当前最新技术水平和发展趋势。(3）注册征询工程师(投资)要善于协作，责任心强,经常与客户、协议各方、本公司的各方面人员协同工作。还要经常与政府官员、金融组织的工作人员及设备材料供应商和施工单位的人员打交道。在解决这些关系时,有高超的沟通技巧，同时,表现出高度的协作精神和责任心。(４）注册征询工程师（投资）要有较强的经营管理能力,这是社会、建设项目、市场、客户或业主直至注册征询工程师（投资）所在征询公司的共同规定。(５）注册征询工程师(投资）应有积极进取,敢于开拓，敢于面对各种挑战的精神和作风。二、注册征询工程师（投资）职业道德素质(掌握）国际征询工程师联合会FIＤＩC制定的1６条职业道德准则和中国工程征询行业10条职业道德准则，是注册征询工程师(投资）职业道德素质的重要内容。注册征询工程师（投资）职业道德素质规定:（1）遵守国家法律（2）坚持诚信、公平、敬业、进取原则,尽职尽责(3)廉洁自律（４)坚持独立、客观、公正地出具工程征询成果文献(５）（只)承担可以胜任的任务。(6）尊重同行,公平竞争,不得采用不合法手段损害损害别人名誉和事业的行为。（7)防止直接、间接抢别的征询工程师已受托的项目任务。(８)回避（9）负有保密义务。(10）接受监督和检查第三章工程征询公司考试要点:１、了解工程征询公司的设立、作用、资质、组织和管理。2、熟悉工程征询公司的市场开发、经营和对工程征询的质量规定第一节工程征询公司概述（了解)一、工程征询公司的设立（一）工程征询公司的登记注册工程征询公司作为公司，需要到公司所在地的工商管理部门去注册登记。按照工商管理部门管辖范围的规定，分级登记注册。（二)工程征询公司的营业范围21.项目决策管理层次的征询服务3个涉及:1规划征询,即重点研究地区或行业的投资规划等;２项目评估、项目绩效评价、项目后评价等;3宏观专题研究，从宏观上研究政府的地区或行业的发展目的、投资政策、产业结构、规模布局等问题等。2．项目执行层次的征询服务(Ａ-E)涉及:(１）项目前期策划阶段的a编制投资机会研究报告；b编制项目初步可行性研究报告（项目建议书）;ｃ编制项目可行性研究报告；d对前期立项有关问题进行专题研究等。(2)项目准备阶段的a资金筹措和融资征询；ｂ进行工程的勘察和设计；ｃ采购和招标准备和评标；d代表业主参与协议谈判和签订协议；e编写项目开工报告等。(3)项目实行阶段的a代表业主实行项目管理、协议管理；ｂ以协议承包商的形式实行项目管理;c担任项目工程监理;d帮助业主建立项目管理信息系统,对项目进行监测评价等。（4)项目竣工阶段的a编制开车运营方案，制订运营管理的规章制度;b进行竣工验收准备;c进行项目运营效益测算,项目总结评价,涉及项目诊断评价等。在项目执行层次的征询服务还涉及:（5)项目周期各个阶段，项目法人根据需要委托的各个方面的专题研究,如市场调查、厂址选择、技术论证、融资研究、概算调整、项目诊断等。二、工程征询公司的资质（一）工程征询公司的资质等级甲级和乙级工程征询单位持证执业的《工程征询资格证书》由国家计委审定签发，丙级资格证书由省级计委（计经委）审定签发。甲级工程征询单位按资格证书规定的专业和征询服务范围,承担全国范围内的经济建设规划或专题征询，以及大中型基本建设或技术改造项目的工程征询业务。乙级工程征询单位按资格证书规定的专业和征询服务范围，承担所在地区内规划或专题征询，以及中小型项目的工程征询业务。丙级工程征询单位按资格证书规定的专业和征询服务范围，承担所在地区内的小型项目的工程征询业务。(二）工程征询公司的资格认定和检查工程征询单位的资格等级标准重要涉及7个:１业务水平、２技术力量、３技术水平、4管理水平、5技术装备水平、６注册资金和7年营业额等项指标。定期进行资格复评。三、工程征询公司的组织和管理(一)工程征询公司的组织机构综合分析国际上征询公司的组织结构，一般来说,工程征询公司的组织形式重要由公司的发展目的和项目组织管理规定来决定。除了遵循一般公司在组织上的精简、效能原则外,工程征询公司在组织机构设立时还应考虑以下6个因素:(1)有一个职能化系统（2)拟定工作联络关系,（3)应采用某种临时项目组织的方法来完毕项目；（4）组织机构要有一定的灵活性；（5）同时多个项目组织的存在与公司各部门保持密切的合作关系；６）完善的公司业务与后勤支持系统。(二)工程征询公司的管理1.公司的管理结构３(各层的人员及其职责）(１）最高管理层涉及董事会或执行董事会的董事、公司的总裁、副总裁、总工程师、总会计师等高级职工。最高管理层的职责是制定公司的长远目的、发展战略，并评价整个公司的业绩。(2）中间管理层涉及公司的部门经理、部门总工程师等。他们重要负责市场开发,组织项目的技术服务,协调控制项目的进度以及平常的业务建设，还涉及人员培训、公司财务管理等，并向最高管理层报告工作。（3）作业管理层。重要涉及各专业负责人，如主任工程师等，他们在部门内对其他技术人员的具体工作予以指导、监督和检查。专业负责人直接参与项目组，担任项目经理或项目组专业负责人。2．公司的管理特点公司经营管理学中所有基本原则都合用于工程征询公司，工程征询管理方法的一些特点：1任务的特性是阶段性与临时性；2公司内部人员呈现一定的流动性;3工程征询公司与一般公司的最大不同是,拥有的工程技术人员（一般占50%以上）、专有专长、知识产权和项目管理体系等无形资产构成其资产的大部分。以上特性决定了工程征询公司管理上更侧重于以下3方面。(1)增强整体性和适应性。(2）重视对员工的激励。（3)提高技术水平。（三)执行项目的组织形式（项目组,支持组)无论哪个公司，都是以项目为基本单元来完毕征询任务的。1．项目组结构典型的项目组实行3管理:第一级为项目经理,并由计划协调工程师协助工作；第二级为设计经理、施工管理经理、采购经理等；第3为专业组。2.支持组有些工程征询公司除了设立项目组之外,还为一些大型复杂项目组成项目支持组，与项目组一起完毕工作任务。（四）项目经理责任制度１.项目经理的责任与权限项目经理的责任与权限大体可归纳为以下几个方面：(1)责任：7个代表公司为客户开展项目服务;制定项目组工作计划；组织并聘用项目组成员；检查并上报项目进展情况;监督技术经理的工作;协调与公司各部门的联系;按预算控制项目的开支。(2）权限：5个管理项目组的所有工作；充足运用公司资源完毕项目;批准项目组人员、计划变更；修正项目组预算;批准项目组的工作报告。2．对项目经理的考核重要涉及4个:1客户和公司对项目经理工作的满意限度;２项目的建设工期、质量和造价(三大目的)与原定指标对比，考核项目经理的技术能力;3征询协议的履约情况,应付意外事件的措施等,考察项目经理在项目实行时的管理水平;4项目组的利润是否达成了公司的预期目的等。人员培训是项目经理制的基础，通常采用两种重要方式培训人员。（１）岗位培训。岗位培训有三种常见的方法：①指导：②工作轮换:③承担专门任务:(2）业务进修。(五）征询公司的专家库专家库一般实行专家注册登记制。采用一事一聘的方式。国际上通行的征询公司的专家库输入了公司所需的专家数据信息，涉及专业专长、业务水平、工作能力等,特别注重工作经验和经历。第二节工程征询公司的市场开发（熟悉)一、征询业务市场开拓(一）业务开发的基本程序１.市场预测工作内容:１及时了解各地区经济的结构特性与发展趋势，掌握国内、国际两个市场新的项目动态;2客户项目的连续性(如一个电力公司拟分期建设的电站数量）;3客户对项目服务的需求（全过程或若干个阶段的服务）2.项目的分析与选择其过程基本分为三个环节,如P４0图所示。一方面，由公司的业务开发部门（市场部)完毕项目分析,涉及的内容有:1项目背景、资金来源、地理位置等；2项目是否属于公司从事的项目类型;3项目的经济社会价值（成功的也许性和对环境的影响);4可否通过项目达成公司的发展目的；5业主的财务状况。第二步,专业部门进一步项目分析，重要内容有：１客户对征询服务的规定;2是否需要竞争性投标；3公司参与竞争的技术能力如何；４需要的商务竞争策略;5风险分析。最后，项目部准备征询服务建议书。通过对项目的分析与筛选,1、可以避免投标的盲目性,减少执行项目的风险,２、通过项目选择,体现和贯彻公司的经营战略。（二）工程征询市场的特点1.国内４个：Ａ.宏观决策征询:行业规划淡化为公司规划,行业协会只起协调作用；地方发展规划更接近市场。B.项目前期征询市场重要根据资金来源拟定,将逐步放开,基本原则:“谁投资,谁决策,谁收益谁承担风险”。Ｃ.项目建设准备阶段(融资、勘、设、)、实行阶段(协议管理、监理、跟踪评价）的征询已开始市场化。Ｄ、项目建成后（竣工验收、总结评价、后评价）也会相应变化。2.国际３个：1)国际工程项目的复杂性、相对高风险性;2)征询的难度增长:3)采用公开竞争方式选择征询单位。二、工程征询市场的信息收集有6个方面:1.从信息渠道获得。２.在国际金融组织登记注册。3.参与工程征询组织。4.增强与项目各方的联系。5.加强合作。６.发明机会三、工程征询公司经营战略（熟悉）1．拟定公司长期发展目的不应是单一的,涉及:１）赚钱性２）改善公司资金结构3)增强公司实力4)提高员工工资、福利５)履行社会职责。２.采用科学决策机制决策的实质是资源的最优配置,决策时应考虑的因素:１）市场分析与预测２)公司占有的份额３）公司的优、弱势4)扩展业务的机遇与风险。３.明的确施环节措施和环节:1）在一地区设立办事机构２）将业务开发相对集中在一领域3)着眼于长远利益4）聘用更多的人才5)成立合资公司第三节工程征询公司的服务质量(熟悉）1、目的与规定1）目的使征询质量可以满足客户和相关方的需要2)规定①符合ISO9000族质量管理体系的规定②符合工程征询行业的特点和本公司的实际③符合产品和服务的质量规定2、关于ISO90００族质量管理标准１）ISＯ9000族标准考虑了市场环境变化和市场主体的不同规定2）实行环节：先实行ISO９001,再实行ISO9004,有条件的则两者同步实行。3、系统方法理论1）过程管理过程管理的实质将与产品生产(服务)有关的过程(涉及直接生产过程、辅助生产过程以及支持过程)同与之相应的管理过程结合起来。过程管理的动态循环即ＰDCA（策划－实行－检查-处置)循环２)过程管理的系统方法①过程管理的系统方法实质：将各个过程当作一个统一的系统来加以辨认、理解与管理②现代集成管理就是将各个过程集成起来，形成一个互动的网络来进行管理③PDCA的动态管理既合用于单个过程的管理，也合用于整个网络的集成管理④采用PＤCA的目的ａ）选择最佳的过程途径ｂ）拟定过程有效运营条件、控制点及控制方法c)明确各个过程的有机联系、界定各过程的接口ｄ)使各个过程协调动作ｅ)拟定监视、测量、分析过程的方法和环节ｆ)保证连续改善4、建立征询质量管理体系１）原则从实际出发即符合市场环境、符合行业特点、符合本公司实际2）建立管理体系的关注重点①对的拟定本公司、本项目的质量管理范围质量方针质量要满足客户需要,又要符合国家与社会的利益,且要客观、公正、科学、可靠③质量管理职责做好常设机构与项目组织的协调与整合④质量管理文献对的解决公司质量管理与项目质量管理文献的关系⑤资源管理重点是人才管理和信息管理,人才是经营获得成功的关键⑥产品实现过程中根据行业及公司的实际灵活采用合适的过程程序⑦保证质量、提高满意度的方法及时沟通与协调⑧测量、分析和改善过程要结合实际第四章工程征询的服务内容考试规定：1.熟悉宏观经济建设征询和项目前期阶段征询的基本目的和规定。２.掌握工程项目建设前期阶段征询重要任务的规定。第一节宏观经济征询（熟悉）一、规划征询（一）规划征询的范畴规划是为经济和社会发展而制订的中长远蓝图,可以分为区域(地区)规划和行业(部门）规划。规划征询就是为制订规划而提供的征询服务，其目的就是为国家及其行业和地方投资决策服务,提高投资效益，搞好区域或行业的发展规划。发展规划即中长期规划,是为实现发展战略的分阶段目的而进行的谋划与安排。发展规划按范围可分为综合规划和专项规划。1.综合规划：是完整的全面的国民经济和社会发展规划。2.专项规划:是针对国民经济和社会发展的重点领域或薄弱环节、关系全局的重大问题编制的规划。规划征询的重要征询业务涉及规划研究和规划评估。(二)规划研究征询2个规划研究一般涉及区域发展规划和行业发展规划。规划研究的内容一般有以下几个方面:５个１.发展战略目的发展目的是规划期中或期末时所要达成的成果，它反映某一时点区域或行业的总蓝图。发展目的一般涉及经济、技术、社会、环境、管理等5个方面的目的。其中:经济目的涉及7个:GDP、人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、生产能力和规模、产品产量、产业结构等。2．发展思绪和开发方案发展思绪就是发展规划应遵循的规则。开发方案是指根据区域或行业发展的时序性和阶段性，划分近期、中期和远期的规划发展重点。3.发展规划的条件:一般应研究基本(现状)条件和发展条件。区域规划的基本条件涉及3个：地理条件；经济基础条件;社会人文条件。行业规划的基本条件涉及6个:生产力布局现状、技术水平、市场开发限度、产品结构、行业优势、产权体制等。区域或行业规划的发展条件重要涉及5个:资源条件；社会和环境条件；基础设施条件；生产开发能力；管理制度更新等。４．产业结构和产业政策5．投资方案和备选项目（三）规划评估征询规划评估就是征询机构接受委托,对区域或行业提出的规划进行分析论证,提出意见和建议。规划评估应论证:1规划目的、2评价规划方案、3分析规划的比较优势和制约因素、４提出评价意见和建议。规划评估一般应建立评价指标体系和评价数据库。建立评价指标体系的2个原则是:1指标简朴明了,数据容易获取；2体系完整、逻辑合理、目的明确、易于分析。建立分析数据库的原则３有：1功能明确、2结构简朴、3便于操作。（四）规划征询的方法与程序1．规划征询的方法论原则规划征询可采用多种方法，并注意以下10个结合:1宏观与中观/微观的结合;理论与实际的结合；政策与环境的结合；2机制、体制、制度的结合;３定性与定量的结合;4静态与动态结合；5层次分析、单项分析和综合分析的结合;6资料分析和调查研究的结合；７对象分析和比较分析的结合；8正向、逆向分析与因果分析的结合;９必要性和充足性的结合；10技术经济分析与社会综合分析的结合等。同时，规划征询还应对的解决不同发展目的之间的矛盾4个：１微观与宏观、2局部与整体、３短期与长期、4经济与社会等,均应坚持以后者为主的原则。规划征询的方法论原则和征询业的一般原则相同，一般采用逻辑框架法加以汇总和综合。编制规划征询的逻辑框架4个层次:①要研究规划目的，即规划的中长远目的和对全局的影响;②拟定实现规划目的需要直接实现的目的;③明确规划的重要任务,即规划的产出；④提出规划应采用的措施，即规划投入。在四个层次编制中都要用定性和定量指标来描述。２.规划征询的工作程序规划征询的工作程序是:签订委托征询协议,成立征询专家组，制订工作大纲，现场调研和收集资料,综合分析研究和编写报告初稿，与各方互换意见,修改并提交征询报告。二、专题征询研究是指就客户规定的某个方面的问题进行专门的研究。工程征询的专题研究可分为4个：宏观专题研究、微观专题研究、理论和方法、国际合作研究等。1.宏观专题研究为投资决策层次服务的征询研究。2．微观专题研究在具体项目执行管理层次上一些专门问题的征询研究。3.征询理论和方法研究涉及征询行业内部机制、自律行规、征询方法的研究。４．国际合作征询研究专题第二节项目前期的工程征询(掌握)一、项目前期工程征询的概念项目前期工作涉及投资机会研究、项目建议书、可行性研究、项目评估和决策等内容。二、项目投资机会研究涉及一般机会研究和特定项目机会研究。一般机会研究又分为地区机会研究、部门机会研究和资源开发机会研究等三类。属准备性调查研究。机会研究的方法重要是依靠经验进行粗略的估计。重要征询内容涉及4个:分析投资动机、鉴别投资机会、论证投资方向、具体项目机会论证。(一)分析投资动机可以从以下方面对投资的动机进行辨认和论证：（１)剧烈的市场竞争,迫使投资者进行技术更新改造，研究开发新产品和适销对路产品;(2)为减少单位产品成本，实现最大利润,增长投资，扩大生产规模,达成经济规模；(3)市场需求巨大，产品供不应求，丰厚的营销利润诱导投资商投资开发新产品;（４）为分散经营风险，改善投资经营结构，拓宽投资领域,全方位多元化投资经营;（5）改善投资区域分布，转移投资区域,形成合理的投资布局；(６）受国家宏观政策和大气候影响，转移投资方向,调整投资产业结构；（7)追求某领域项目投资的高回报,把握机会，发明条件,跟踪投资；(８)运用高科技和独特的专利技术，研究开发新产品,填补空白，开辟潜在市场，获取超额投资利润;（9)发挥独特的资源优势和特定的投资优势,投资开发项目；（10)用活自有资金或呆帐资金,实现资本增值，获取超过银行利息的投资利润；（11)为增强公司后劲，增长经营效益的稳定性，投资长线项目(基础设施项目、工业项目等);（1２）为某一大型工程项目辅助配套；(１３)按有关部门规定和社会需要,运用某些优惠政策和有利条件,进行扶贫开发和社会公益事业项目建设；(14)优势互补,横向联合投资开发。（二）鉴别投资机会通过以下方面来分析各种项目投资机会设想:(1)资金来源及其性质。（２）自身优势项目。(3)资源优势项目。（4)新技术优势项目。（5)地理位置优势项目。(６)市场超前项目。（7)现有公司的前后工序配套项目，多种经营项目,具有生产要素的成本及市场等综合优势的项目。(8）具有时代特点而构思的投资项目。(９)冷进热退,出奇致胜。(10)对某些由于人口或购买力增长而具有增长潜力的消费品以及具有较强需求潜力的新研制产品。(１1）其他国家中在经济方面具有同样水平时获得成功的同类行业项目。（三)论证投资方向论证应考虑以下几个方面:(１)资源运用开发型项目。（2）填补市场空白型项目。（３)科技领先型项目。(４）配套加工服务型项目。(5)可收费的基础工程项目。（6)政府鼓励的国有公司改造和支柱产业项目。未来2023内，中国政府的基建和技改投资重心将是1支柱产业项目和2大中型公司的技术改造。（四）具体项目机会论证三、项目建议书也称初步可行性研究,是在机会研究的基础上，对项目建设方案作进一步市场、目的、效益论证,为项目的可行性进行初步判断。这种研究的重要目的是对项目投资的必要性进行研究;判断项目的设想是否有生命力,并据此提出投资决策的初步意见。环节５及内容如下:(一）项目目的及功能定位一方面符合国家发展规划和产业政策,结合地区社会经济发展规划,提出项目建设基本框架。进行研究和论证,这项工作是初步可行性研究的基础。（二）产品市场研究是关系到项目建设成败的关键问题。(三）规划选点先从宏观区域选点，再具体比选。(四）项目建设方案构思重要内容和范围涉及:12(1)项目投资的背景及意义;(２）项目投资的目的、功能与价值；（3）市场容量及开发潜力;（４）项目建设环境和配套协作条件；(5）项目的技术、工艺初步方案;(６)对高新技术项目,要分析技术来源和产品研究开发能力设想;（7)投资总额；(８）资金筹措初步方案;（９)项目预期财务效益；（１0）项目投资建设的社会、经济、环境效益;(11）投资风险分析;（12）项目建设与运营管理实行方案设想。(五)项目建设方案初步论证方案初步论证的重点是市场分析,并对项目建设方案进行初步评价，重要从宏观分析项目建设的必要性、重要建设条件和经济、社会效益。明确两方面的问题：一是项目的构成，涉及产品方案、生产规模、原料来源、工艺路线、设备配置、厂址比选和建设进度;二是估算经济指标,初步进行经济效益分析。研究重点涉及7个：（1)项目是否符合国家产业政策和地区生产力布局；（2）产品市场预测;（3)厂址环境；(4）工艺方案;（5)公司组织;(6）人力资源；（7）项目估算和初步建设进度安排。四、项目可行性研究可行性研究是通过对项目的重要内容和配套条件,从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后也许取得的财务、经济效益及社会环境影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的征询意见。可行性研究应具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。(一）可行性研究的依据和规定１.依据：８个①国家经济和社会发展的长期规划，部门与地区规划，经济建设的指导方针、任务、产业政策、投资政策和技术经济政策以及国家和地方法规等;②通过批准的项目建议书和在项目建议书批准后签订的意向性协议等；③由国家批准的资源报告，国土开发整治规划、区域规划和工业基地规划。对于交通运送项目建设要有有关的江河流域规划与路网规划等;④国家进出口贸易政策和关税政策;⑤本地的拟建厂址的自然、经济、社会等基础资料；⑥有关国家、地区和行业的工程技术、经济方面的法令、法规、标准定额资料等；⑦由国家颁布的建设项目可行性研究及经济评价的有关规定;⑧包含各种市场信息的市场调研报告。2.一般规定：３个（１）一方面必须站在客观公正的立场进行调查研究,做好基础资料的收集工作。(２）可行性研究报告的内容深度必须达成国家规定的标准。（3）为保证可行性研究的工作质量，应保证征询单位足够的工作周期。3.可行性研究的重要内容:8个（１)投资必要性。(２)技术可行性。(3）财务可行性。（４)组织可行性。(5)经济可行性。（6)环境可行性。（7）社会可行性。(8）风险因素及对策。应按照下列环节开展征询工作：①了解业主意图；②明确研究范围；③组成项目小组；④搜集资料;⑤现场调研；⑥方案比选和评价;⑦编写报告。（二)征询工程师在可行性研究中的重要工作９1.市场分析和营销战略研究市场分析和营销战略是项目是否可行的基础，是决定投资的目的、范围、规模、工艺技术、厂址选择的关键。2．建设条件和厂址选择（1）原材料供应等建设条件。(２）厂址选择。考虑的因素重要涉及５：①自然环境、地理条件和项目的规定;②评价项目对生态环境的影响;③本地社会经济环境、鼓励或限制政策以及地方发展规划;④基础设施条件,如水电汽供应、交通通讯、三废解决等；⑤项目发展和营销战略。厂址选择要分析厂址对建设投资和生产成本的影响，涉及土地费用、建筑工程、厂外工程等。通过建设投资的比较，对厂址方案进行优选。３.工艺技术方案(工艺技术方案评价、土建工程、工厂布置）（1）工艺技术方案评价。对工艺路线的技术评价重点为4原则：①先进性原则。②适应性原则。③安全可靠性原则。④法规适应性原则。技术评价的方法重要有6：1对比表格法、２价值工程法、3综合费用效率法、４盈亏平衡点法、５设备寿命周期费用法、6损益法等。（2）土建工程。(３)工厂布置。绘制出以下图表4：①工厂总平面布置图；②生产线示意图;③材料流程图；④运送路线图。4.项目实行计划与运营组织重要工作有３:（1)项目运营组织。（2）项目进度计划。(３）人力资源配置。5.环境影响的分析评价(环境影响评价、环境影响的成本——效益分析)（1）环境影响评价。重要目的是６:①就项目对自然及人类居住地所导致的环境影响后果进行全面、综合分析;②研究了解项目的各个方案新增的环境影响的范围和限度；③把环境保护法规的规定纳入可行性研究中;④拟定减轻悲观的环境影响和增长有利影响的措施；⑤对各种需要进一步研究的环境问题进行分析;⑥对各种环境影响进行必要的定性和定量评价，拟定项目方案在环境方面的重要优缺陷。(2）环境影响的成本——效益分析。即应用成本——效益分析的原理对环境影响的可量化部分进行定量分析。分析方法重要采用成本——效益分析模型。６.社会影响评价７．财务评价(1）项目投资钞票流量预测。(２）投资方案财务评价。(3）融资方案财务评价。8.国民经济评价9.风险分析五、项目评估(一)项目评估的概念和特点１．项目评估的概念项目评估应解决的关键问题是３:（1）对可行性研究中项目目的和目的的分析评价。(２）对项目可研报告的效益进行分析评价。（3)对项目可研报告中的风险进行分析评价。项目评估应坚持系统分析的原则。2.项目评估的工作程序项目评估一般分为:1评估前准备、2组织评估小组、3制定评估计划、4调查收集资料、5分析测算和6编写评估报告等六个阶段。二)项目评估的内容和方法1.项目评估内容：A政府部门委托的评估项目,一般侧重于项目的经济、社会、环境影响评价,分析论证资源配置的合理性；B银行等金融机构委托的评估项目，重要侧重于融资主体的清偿能力评价;C个人或机构投资者委托的评估项目,将重点评估项目自身的赚钱能力、资金的流动性和财务风险。评估报告应涉及以下内容:1对项目投资建设的必要性和市场预测的结果进行评估，分析项目存在的必要性;２对项目建设条件和技术工艺方案进行评估，分析项目实行的资源和技术保证条件;３对项目的财务、经济、环境社会、影响进行评估,提供判别项目取舍的依据；4对影响投资效益的经济政策和管理体制进行评估,为项目的顺利实行提出合理化建议。2．项目评估的方法和准则项目评估的一般方法论原则涉及:动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主;综合分析与单项分析相结合,以综合分析为主;项目宏观投资效果分析与项目微观投资效果分析相结合，以宏观投资效果分析为主；定量分析与定性分析相结合,以定量分析为主；对比分析与预测分析相结合，以预测分析为主。一般采用的方法涉及７:（1)项目的目的、必要性及各种约束条件评估项目目的评估一般采用编制逻辑框架图的方法，分析宏观目的、项目目的、项目成果等不同层次的目的,并拟定各层次评估的指标。项目层次内容、指标描述客观考核验证指标重要外部条件宏观总目的项目影响资源来源评价方法项目直接目的项目最终状态和作用同上制约产出目的关系的因素项目产出结果项目产出的范围同上制约产出目的关系的因素项目实行活动项目实行所需各种投入同上制约投入产出关系的因素逻辑框架分析，首要任务是要拟定项目的各种目的及项目建设的必要性。(2）项目建设条件的分析与评估。（3）技术评估。（4)组织机构评估。(５)项目财务评估。（6)经济及社会效益评估。（７）项目风险及对策评估。第三节项目建设准备阶段的征询（掌握）项目建设准备阶段的征询涉及:１勘察、２设计、３融资征询、４工程和设备的招标、评标、５开工准备等征询内容。一、工程勘察设计(一)勘察和设计的概念所谓建设工程勘察,是指根据建设工程的规定,查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特性和岩土工程条件,编制建设工程勘察文献的工作。所谓建设工程设计，是指根据建设工程的规定，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行更加进一步细致的分析,编制建设计文献和绘制施工图的工作。（二)工程勘察的目的、内容和质量规定工程勘察的目的是为工程建设单位及工程设计单位提供地质、测量、水文、地震等勘察文献,以满足建设工程规划、选址、设计、岩土治理和施工的需要。设计单位提出准确的范围与深度规定，由勘察单位组织完毕。勘察单位要：１保证其勘察成果符合国家标准、规范、规程，特别是要严格执行国家强制性标准、规范和规程。2要加强对原始资料收集、现场踏勘、勘察纲要编制和成果解决等各环节的质量控制。３应认真做好后期服务工作，参与工程地基基础检查，参与与地基基础有关工程质量事故调查，并配合设计单位提出技术解决方案。4要对勘察质量承担相应的经济责任与法律责任。5内部要建立质量责任制度,明确各自的质量责任。(三）工程设计的作用和内容重要目的是解决如何进行建设的具体工程技术和经济问题。一般工程设计分为“初步设计”和“施工图设计”两个阶段;大型工程或技术限度高难的工程,分为“初步设计”、“技术设计”和“施工图设计”三个阶段。1.初步设计项目的宏观设计，总体设计、布局设计、重要的工艺流程、设备的选型和安装设计、土建工程量及费用的估算等。2.施工图设计施工图设计（具体设计)，绘制出对的、完整和尽也许具体的建筑、安装图纸。二、项目融资征询在项目周期中，项目融资问题重要贯穿于项目策划和项目准备两个过程中。项目策划决策阶段的融资征询重要是从项目投资的角度,为投资决策服务。项目准备阶段的融资征询重要从项目法人和公司的角度，为项目筹资和公司理财服务的。项目准备阶段融资征询的重要工作涉及4:1帮助业主根据实际情况优化和贯彻融资方案；2参与银行贷款谈判、拟订贷款条件、签订贷款协议；3研究融资条件、测算融资成本、分析实际融资条件的变化及其对项目效益的影响；4分析融资变化也许产生的风险及对策等。该阶段融资征询应考虑的内容2涉及：1项目财务风险最低，2股东权益最大化，内容涉及4:1项目的资金来源是否可靠，资金数量能否满足项目的需要；2财务杠杆的选用是否恰当,项目的债务清偿能力,能否所有偿还贷款的本息和其他债务；３项目的财务管理制度是否健全;４股东的权益投资能否收回，股东可以获得的投资回报。重点是要预测项目计算期内基于融资主体的完整的钞票流量。此时需要重新研究的融资问题有：（１）融资渠道及方式的选(２)融资组织及法律征询；(3）融资结构、成本及风险分析（4）开发各种融资创新方式的征询业务等三、工程和设备招标(一)工程招标在工程招标,征询工程师准备的招标文献重要涉及9:①投标邀请书;②投标者须知，涉及收标的方式、协议文献、向投标者解释招标文献、标书的编制和提交规定、业主拒绝接受投标书的情况说明、投标保证、施工场地考察的注意事项等内容；③协议条款，涉及一般协议条款和专用协议条款;④协议格式;⑤技术规范;⑥投标书格式；⑦工程量表;⑧投标辅助资料;⑨图纸等。（二)设备采购设备采购征询涉及1、设备采购招标和2、协议管理两大内容。征询工程师的重要任务涉及：①准备起草各种招标文献；②组织招标；③进行评标；④起草协议初稿,协助签订设备购买协议；⑤进行协议管理。设备采购招标文献与土木工程建设招标大体相同,重要涉及:投标邀请信；投标人须知；协议的条款；协议的特殊条款；设备技术规范；需要量表；投标格式和报价表；投标保证金;协议格式和履约担保。第五章：工程征询的服务内容(下）第一节项目实行阶段的征询（掌握）一、项目协议管理在项目实行阶段，工程管理的核心是协议管理,即按业主与承包商签订的协议文献规定对工程项目的进度、质量和投资进行控制和管理。(一)协议的定义和协议类型的选择１.协议的定义“协议是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议”。2.协议的分类（8个）和选择协议按工程承包范围的不同,分为：１交钥匙式协议;2设计一施工协议；3设计一采购协议;4设计协议;5施工协议6技术协议；7劳力协议－;８组织管理协议。(二)协议管理在项目建设实行过程中,协议双方都要进行协议管理。业主一般委托具有专业素质的征询工程师来协助进行协议管理。特别注意对执行过程中发生的变更索赔等进行协调管理。二、工程监理（一)工程监理基本概念：在我国工程监理分为施工监理和设备监理。1.工程监理单位的地位与职责范围应公正、独立、自主地开展监理工作。监理机构（通称工程监理部),一般由监理单位法定代表人书面授权的主持监理部工作的总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员及文秘辅助人员所组成。工程监理实行总监理工程师负责制。２.工程监理的中心任务:“三控二管一协调”控制进度、工程质量及工程造价三大目的。协议管理和工程信息管理。对建设过程中出现的各种矛盾进行组织协调工作。(二)监理规划及实行1．监理规划是指导工程项目监理工作的实行方案。监理规划１要明确监理的工作目的,2研究拟定具体的监理工作制度、程序、方法、措施等内容，3并应具有可操作性。２．监理的实行对中型以上或专业性较强的工程项目,应由各专业监理工程师负责编制监理实行细则。三、项目跟踪评价征询(一)项目跟踪评价的作用和任务“中间评价”,国际上又称为“绩效评价”。同时还是检查和验证项目各个阶段工程征询质量的重要手段。跟踪评价的作用是１通过对项目投资建设活动中的检查评价，可以及时发现项目建设中的问题,分析产生的因素，重新评价项目的目的是否也许达成，项目的效益指标是否可允迪帧?并有针对性地提出解决问题的对策和措施,以便决策者及时作出调整方案，使项目按照立项时的目的继续发展。3对没有继续建设条件的项目可以提出终止建设的意见,防止导致更大的浪费。项目跟踪评价（意义）是项目监督管理的重要组成部分，是为项目稽察服务的一项重要的征询工作,是项目绩效管理的重要手段。项目跟踪评价以项目业主平常的监测资料和项目绩效管理数据库的信息为基础,以调查研究的结果为依据进行分析评价，通常应由独立的征询机构来完毕。（二)跟踪评价的内容跟踪评价内容涉及３个：1.项目进展总结２.项目的重要问题及因素3.项目未来发展及对策建议（三)项目监测与评价从管理层次来分，项目的监测分为两部分，一部分是项目法人的工作职责，涉及项目的监测检查及其信息指标系统的设计、操作和、管理等；另一部分是项目的实行管理者的职责,属项目的平常管理。按项目周期管理可分为：1项目前期的监测；2项目实行阶段的监测;3项目运营阶段的监测。项目的监测评价是对拟定项目目的的迫切性、项目执行效率及其效果的阶段性评价第二节项目建成后的总结与评价征询(掌握）一、项目竣工征询和总结评价项目在工程实行完毕后,一般项目应进行竣工验收和总结评价。（一)项目竣工验收1．项目竣工验收内容项目的竣工验收分两个阶段进行，即项目的竣工报告和验收报告。（１）项目竣工报告。由项目业主编制的项目实行总结,重要从工程质量、进度和造价方面总结项目的建设工作。项目竣工报告分为以下四个环节:1对项目施工和供货商的预验收；２编制竣工决算书；3竣工资料准备;4项目竣工报告。项目竣工验收报告应全面总结工程实行的过程,拟定项目的工程质量、工期和投资决算。(2）项目的竣工验收。项目的竣工验收实行分级管理,按现行规定。国家重点项目的竣工验收由国家计委直接组织或委托有关部门、地方计委组织;一般大中型和限额以上项目的设计验收由项目主管部门和地方计委组织。2.试生产及生产运营准备征询工程师可以提供以下服务。(运营准备，建设项目投产运营前准备工作的评价）(１)运营准备。运营准备的内容重要有9个：１机构设立和人员配备；2经营规划和运营计划的制订；３人力资源的开发和培训；4技术准备和设备试车验收；５规章制度的建立；6外部条件的贯彻;7物资供应准备；８流动资金的准备；９经营管理体系的建立。(2)建设项目投产运营前准备工作的评价。评价建设项目投产运营前的准备工作的重要内容有６个：①生产经营组织。②经营战略。③产品市场开发分析。④员工招聘与培训。⑤技术应用与消化评价。⑥生产管理征询。(二）国际金融组织的竣工评价1.项目竣工报告的目的报告旨在通过世行和借款人双方回顾和评价项目执行、效益情况,总结项目准备和执行中存在的问题，经验及教训,为项目自身此后的连续发展做准备,更为双方此后准备其他项目提供借鉴。2.项目竣工报告的内容6个:1、项目实现原定发展目的和产出的限度；2项目其他重要的产出及影响;3项目可连续性的前景；4世行和借款人的表现,涉及对有关世行政策的履行情况;5项目执行中可吸取的教训;６与项目执行有关的数据资料。从报告的结构看，分为三部分：第一部分，项目实行评价，由世行项目管理人员负责编写；第二部分，重要包含报告分析、评价所用的有关项目及执行方面的数据及资料；第三部分,为报告的附件，由借款人对项目执行和起始运营情况进行总结。(三）项目的自我总结评价是指在建设项目竣工后，(当）项目运营基本达成设计能力时，项目法人(业主)通过项目建设全过程的回顾分析，对该项目进行的全面总结和自我评价。、项目后评价(一)项目后评价的概念1.项目后评价的定义:项目后评价是指对已经完毕的项目或规划的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。2.项目后评价的任务项目后评价一般由项目投资决策者、重要投资者提出并组织,项目法人根据需要也可组织进行项目后评价。项目后评价应由独立的征询机构或专家来完毕，也可由投资评价决策者组织独立专家共同完毕，“独立”是指从事项目后评价的机构和专家应是没有参与项目前期和工程实行征询业务和管理服务的机构和个人。具体来说,项目后评价要完毕的征询任务是4个:（１)对项目全过程的回顾和总结。(２）对项目的效果和效益进行分析评价。（3）对项目目的和连续性进行评价。(4）总结经验教训,提出对策建议。3.项目后评价的原则和特点项目后评价的一般原则5个：独立性、科学性、实用性、透明性和反馈性，特点是评价的独立性和反馈功能。4.项目后评价与项目竣工验收一个项目建成的标志是多方面的,重要涉及以下四个方面和层次。(1）工程建成：(2）技术建成:运营达成设计的技术指标，装置达成设计能力。（3)经济建成：重要是指项目财务和经济指标的基本实现,涉及运营(销售)收入、成本、利税、FIRR、借款偿还期等。(4)效益建成:是指项目的经济、环境、社会效益目的的实现,涉及项目对国民经济、环境生态、社会发展所产生的宏观或长远的影响。（二)项目后评价的范围和内容1.项目全过程各个阶段的回顾与总结一般分４个阶段:1项目前期决策、2项目建设准备、3项目建设实行、４项目投产运营等。（１)项目前期决策的总结与评价。(可行性研究报告、评估报告、决策）对项目可行性研究报告后评价的重点是：①项目的目的和目的是否明确、合理;②项目是否进行了多方案比较,是否选择了对的的方案；③项目的效果和效益是否也许实现；④项目是否也许产生预期的作用和影响。对项目评估报告后评价的重点是：①对项目评估报告目的的分析评价；②对项目评估报告效益指标的分析评价；③对项目评估报告风险的分析评价等。对项目决策的后评价涉及:①项目决策程序的分析;②投资决策内容的分析与评价；③决策方法的分析与评价。（2)项目准备阶段的总结与评价:1项目勘察设计的总结与评价。２对项目投资融资方案的评价。3采购招投标工作评价。4开工准备的评价。（３)项目建设实行阶段的总结评价４个:①协议执行的分析评价。执行协议是项目实行阶段的核心工作;②工程实行及管理评价。涉及：工程造价控制的分析评价;工程质量控制的评价；工程进度控制的评价；③项目资金使用的分析评价，涉及:资金来源的对比和分析;分析评价资金来源是否适当;分析和评价资金供应是否适时适度；分析项目所需流动资金的供应及运用状况。④项目竣工评价:项目竣工评价；投产运营前准备工作的评价。(3)项目投产运营阶段的总结评价：①项目运营状况的小结。项目运营状况，是指到项目后评价时点之时,项目投运以来的生产、运营、销售和赚钱情况。重要评价指标有：达成设计能力、生产变化、财务状况等;②项目效益预测。项目后评价的工作涉及两个方面，一是对项目评价时点以前已经完毕的部分进行总结，二是对项目评价时点以后的工作进行预测在项目投入运营后的评价预测涉及4个:1达成设计能力状况及预测;2市场需求状况及未来预测；3项目竞争能力现状及预测；4项目运营外部条件现状及预测等。2.项目的效果和效益评价项目的结果和效益分析，一般有以下5个方面：技术、经济、环境、社会和管理。（1)项目的技术效果评价。重要涉及技术的先进性、合用性、经济性、安全性。（2)财务和经济效益评价。①财务效益分析。②经济效益分析。（3）环境效益评价。环境影响后评价一般涉及五部份内容：项目的污染控制、区域的环境质量、自然资源的运用、区域的生态平衡和环境管理能力。(4)项目社会效益评价。社会效益评价的内容有如下七个方面：1就业影响。２地区收入分派影响。3居民的生活条件和生活质量。4受益者范围及其反映。5各方面的参与状况。6地方社区的发展。7妇女、民族和宗教信仰。(5）项目的管理效果评价。重点是分析评价项目建设和运营中，组织结构及能力。项目管理效果评价涉及6个:①组织结构形式的评价;②对组织中人员的评价；③组织内部沟通、交流机制的评价；④对激励机制及员工满意度的评价；⑤对组织内部利益冲突调停能力的评价;⑥组织机构的环境适应性评价。3.项目后评价的目的评价和可连续性分析（1)项目目的评价。①目的评价的层次。投资项目或规划目的一般有两个层次，一是宏观目的层次；二是直接的建设目的。②目的评价的内容。目的评价一般要根据项目的投入产出关系，分析层次目的提出和实现的合理性和也许性,以定性和定量相结合的方法，用量化指标进行表述。目的评价的常用分析方法涉及1目的树法、2层次分析法等,国际上通常采用３逻辑框架法③项目目的实现限度及适应性分析。项目目的实现限度评价重要通过项目的投入产出目的进行分析,要点有:1项目投入、2项目产出、３项目直接目的、4项目宏观目的项目目的实现限度评价可以按照工程建成、技术建成、经济建成和长远效益实现四个层面来判断。（2）项目的连续性评价。①项目连续性分析要素:财务、技术、环保、管理、政策等。②可连续性分析。项目可连续的制约因素分析：应列出制约项目可连续的重要因素,分析因素。项目连续发展的重要条件:针对重要因素和因素，分析重要条件，区分内、外部条件,提出建议。项目可连续的必要措施和建议:提出内部措施实行和外部条件发明的意见，重点是业主无法控制的外部条件，如:(3）项目成功度评价。①项目成功度的