中国结算数据标准金融机构服务平台数据接口规范

PAGE84金融机构服务平台数据接口规范金融机构服务平台数据接口规范中国结算数据标准

目录中国结算数据标准前言 3修订说明 41范围 52术语和定义 52.1组件块 53会话机制 54消息格式 54.1数据类型 54.2域 55数据完整性 66消息定义 66.1消息头 76.2消息尾 76.3消息类型 76.4应用消息 107数据文件定义 237.1数据处理 247.2文件格式 247.3T日日终文件内容 287.4T+1文件内容 327.5参与人代码文件 43附录A计算校验和 43附录B返回代码表 44附录C数据字典 60

前言本标准的附录A为计算校验和算法，附录B为返回代码表，附录C为数据字典。本标准起草单位：中国证券登记结算公司。

修订说明日期版本修订说明修订者2016-12-161.0定稿陈鸿鹄2017-09-20修改FISP平台中英文名称、将基金账户注销业务中“注册登记人代码”改为必填陈鸿鹄2018-05-081)“个人/机构标志”、“控股股东类别”字段增加“2-产品”数据字典;2）“个人证件类型及机构证件类型”字段增加“产品”类型的数据字典；3）“投管产品类型”字段中文名改为“机构类型”，并修改其数据字典。4)对赎回业务，投管人也可选填银行账户信息，处理规则同认申购。陈鸿鹄

金融机构服务平台数据接口规范范围本标准规定了金融机构服务平台（FinancialInstitutionsServicePlatform,简称FISP）各参与方所需交换的数据内容，包括实时消息和文件两部分。实时消息部分规定了会话机制、消息格式、数据完整性、消息定义等内容。适用于中国结算与投管人、托管人、基金销售机构日间实时业务数据交换。消息互换起止时间为每交易日8：30至17：00。文件部分适用于中国结算将T日账户和交易汇总数据下发给投管人、托管人和基金销售机构，以及在T+1日接收基金销售机构账户确认、交易确认、对账、分红、净值数据并向投管人、托管人转发。实时消息和文件部分共用同一个数据字典。术语和定义下列术语和定义适用于本标准。组件块 消息中具有一定业务相关的数据域集合。会话机制1）消息回馈机制：消息接收方收到任何消息，均需即时返回一个回执消息（或特殊回执）。回执消息的消息头中需填写‘原消息编号’，赋值为收到消息的‘消息编号’。回执消息不需要消息体内容（若遇消息格式错误、缺少必填信息等情况，参与人应通过系统报警或置业务失败等方法解决，不应影响回执消息发送）。2）重发机制：若消息发送方在相当长的时间内（比如1-3分钟）未收到回执消息，应考虑重新发送。重新发送时消息头中‘可能重发标志’应置为’Y’(PossResend=Y)，重发的消息应保持原消息编号和消息正文。因部分信息发生变化，需重新计算校验和。消息接收方应根据消息正文判断该消息是否已经处理过，以确保数据不会被重复处理。消息格式数据类型本规范使用的数据类型定义如下：标识符类型C字符型A数字字符型，限于0—9N数值型，并可参与数值计算TEXT无格式和内容限制的数据数据处理规则：字符区分大小写。关于数值型的举例：如果字段定义为“10（两位小数）”，表示可以最多传输8位整数和2位小数，比如12345678.99，-1234567.89，12.34，5.6，78等均可。域域是基本的数据元素，每个域有其域号、业务含义和确定的取值范围，域号统一分配给不同的域，是域的区分标志，在消息中，通过域号来确定不同的域。域的数据类型决定了其取值类型，域的取值范围可以是一个集合，任何在此集合外的取值被认为是非法取值。数据字典部份详细定义了所有域的业务定义、数据类型和取值范围。域的使用在消息中，域的使用有三种方式：必须的，可选的，条件限制选择（即根据其他相关域的存在与否或取值来决定）。作为一个完整的消息，必须域和条件限制选择域是需要包含的。域汉字编码域取值为汉字时需要使用统一的GBK汉字编码标准。域界定消息中所有的域都有一个分隔符来界定分隔，该分隔符就是不可打印字符ASCII码“SOH”(#001，hex：0x01，本文档中以<SOH>表示)。任何数据域内容都不应包含域界定符<SOH>。语法任何消息都严格由多个“域号=值”的基本结构组成，“域号=值”基本结构用域界定符<SOH>分隔。消息组成结构如图１：图１：消息格式消息由消息头、消息的正文和消息尾组成。同样，每个组成部份都由一系列“域号=值”组成，并且在遵循以下规则前提下“域号=值”基本结构可以是任意的次序：开始部分应是消息头，随后是正文，最后是消息尾；消息头的前3个域的次序不能改变：起始串（Tag=1008）、消息体长度（Tag=1009）、消息类型（Tag=1035）；消息尾的最后一个域应是校验和域（Tag=1010）；重复组的开始处通过一个数值类型的域指明重复的次数，重复组中每一组最后一个域都固定为“EndOfArray”（必填），赋值为数字‘0’。在一条消息中，除重复组域外任何其他域不能重复出现。因此，所有消息以“1008=FISP.1.0<SOH>”(1.0表示版本号）字符串开始并以“1010=nnn<SOH>”字符串结束。重复组域可以在重复组里多次重复，用以传输数组类的数据。本文档中重复组的定义通过缩进的符号表示，重复组也可嵌套。使用子重复组时不能省略父重复组。数据完整性数据的完整性通过两个方法保证：消息体长度和校验和的验证。消息体长度是以BodyLength域（Tag=1009）来表示，其值是计算出的消息长度域后面的字节数，包含长度域自身后面的界定符SOH，也包含紧靠校验和域标志‘1010=’之前的界定符SOH。校验和是把每个字符的二进制值从消息开头‘1008=’中的‘1’开始相加，一直加到紧靠在校验和域‘1010=’之前的域界定符，然后取按256取模得到的结果。校验和域是位于消息体最末的一个域。计算校验和的代码段可参考附录。消息定义消息头每一个消息都有一个消息头，该消息头指明消息类型、消息体长度、收发方标识、发送日期和发送时间。消息头格式见表1：表1消息头Tag域名必需说明1008BeginStringY起始串FISP.1.0(消息的第一个域)1009BodyLengthY消息体长度(消息的第二个域)1035MsgTypeY消息类型(消息的第三个域)135BusinessCodeY业务代码2008StepCodeY步骤代码2009SenderRoleY发送方角色(投管人/托管人/基金销售机构/中国结算)2038SenderCodeY发送方代码2010TargetRoleY接收方角色2039TargetCodeY接收方代码2011MsgIDY消息编号(同一机构同一日不允许重复，重发除外)2012OriginalMsgIDN原消息编号(回执消息要求必填)1097PossResendN可能重发标志1051SendingDateN发送日期1052SendingTimeN发送时间发送方和接收方中应有一方为中国结算（FISP系统位于参与人的中心）。中国结算代码为‘100’，发送方和接收方代码由中国结算分配。消息尾每一个消息都有一个消息尾，并以此终止。消息尾可用于分隔多个消息，包含有3位数的校验和值。消息尾格式见表2：表2消息尾Tag域名必需说明1093SignatureLengthN数字签名长度1089SignatureN数字签名1010CheckSumY校验和，消息的最末域。消息类型消息类型包括：消息类型001（产品类消息）:投管人通过此消息创建产品（业务代码C01）；变更产品(业务代码B01)；注销产品（业务代码X01）；查询产品（业务代码CX1）。消息类型002（账户类消息）:投管人通过此消息；开立基金账户（业务代码K01）；注册基金账户（业务代码K02）；新增交易账户（Z01）;变更账户资料(业务代码B02)；注销基金账户（业务代码X02）；导入存量基金账户（业务代码D01）；查询账户申报处理情况（业务代码CX2）。消息类型003（交易类消息）：投管人通过此消息申报认购（业务代码020）；申购(业务代码022)；定额申购（039）；赎回（业务代码024）；基金转换（业务代码036）；转托管/跨市场转托管（业务代码026）；修改分红方式（029）业务；业务撤单（099）；查询交易（业务代码CX3）。消息类型101（通知类消息））；当托管人、销售机构收单成功但收单消息未通过中国结算检查时，中国结算向对方发送预检查失败通知消息（业务代码T01），等待对方修正后重新发送。消息类型Bck(回执消息)及SpB（特殊回执）。说明：若投管人申请消息第一步就被置失败，即未通过中国结算检查，中国结算直接跳到最后一步，‘发送处理结果给投管人’，中间步骤均无，字段‘2037（置业务失败的角色）’赋值为‘4’（中国结算）。在消息传递过程中，各方都不能衰减消息内容（有特殊约定的除外）。比如投管人发给中国结算的消息，中国结算可附加一部分内容后转发，托管人或销售机构收到消息并处理后，应附加其处理结果（有时是置换部分字段赋值）反馈给中国结算。当托管人或销售机构发送成功的收单消息（返回代码‘0000’）给中国结算，但未通过中国结算检查（比如未填写必需信息、或收单内容与申请内容不符等），中国结算发送通知消息（业务代码T01）给对方（通过返回代码、出错详细信息告知对方错在哪里），等待其重新发送，业务不做失败或结束处理。电子文件命名规则:‘3位业务代码_8位日期_参与人代码_7位顺序号.ZIP’，比如‘C01_20160701_12345_0000001.ZIP’(12345为投管人代码)。若投管人业务失败需再次发送申请消息，需先重发电子文件(须使用新的文件名称)；中国结算转发投管人文件时（比如产品电子文件、产品+账户电子文件等），保持名称不变。（若开户时投管人未发送电子文件，仅要求中国结算转发产品电子文件，参与人代码为中国结算代码‘100’）。若中国结算发送的通知消息附带电子文件，参与人代码为中国结算代码‘100’。对查询业务，‘交易处理返回代码’用于描述该笔查询；被查询的业务，其返回代码、出错详细信息放在‘出错详细信息’字段中(‘出错详细信息’字段前四位为被查询业务的‘交易处理返回代码’，第五位开始为被查询业务的‘出错详细信息’),其处理状态放在‘处理状态’字段中。表3消息类型、业务代码、步骤代码表消息类型业务代码步骤代码说明001（产品类消息）C01创建产品001投管人发送申请消息给中国结算（若有配套电子文件，需先发送电子文件，完成后再发消息且在消息中指出有配套文件，并提供电子文件的名称和大小）002中国结算发送申请消息给托管人（若无托管人则无此步骤，后不再赘述），若有配套电子文件，处理方式同上。003托管人发送处理结果给中国结算（若托管人收单成功，但消息内容未通过中国结算检查，中国结算会返回预检查失败通知消息，并等待托管人重发）。004中国结算发送处理结果给投管人、托管人B01变更产品001投管人发送申请消息给中国结算（若有配套电子文件，处理方式同上）。002若需托管人重新审核（比如变更了三项关键信息、银行账户、电子文件中的内容），中国结算发送申请消息给托管人。若变更托管人，发给新托管人审核；若要将托管人变更为‘无托管人’，则中国结算发送给原托管人审核。003托管人发送处理结果给中国结算（若托管人收单成功，但消息内容未通过中国结算检查，中国结算会返回预检查失败通知消息，并等待托管人重发）。004中国结算发送处理结果给投管人、托管人（变更托管人时同时发送新、旧托管人）X01注销产品001投管人发送申请消息给中国结算002中国结算发送申请消息给托管人003托管人发送处理结果给中国结算004中国结算发送处理结果给投管人、托管人CX1参与人查询产品001投管人（或托管人）发送申请消息给中国结算002中国结算发送查询结果给投管人（或托管人）002（账户类消息）K01开立基金账户K02注册基金账户Z01新增交易账户B02变更账户资料X02注销基金账户

D01导入存量基金账户001投管人发送申请消息给中国结算（若需中国结算转发其保存的产品电子文件给基金销售机构，需在消息中指出；若有配套账户电子文件，处理方式同上）。002中国结算发送申请消息给基金销售机构（转发的电子文件：合并产品电子文件和账户电子文件）003基金销售机构发送处理结果给中国结算（若销售机构收单成功，但消息内容未通过中国结算检查，中国结算会返回预检查失败通知消息，并等待销售机构重发）。004中国结算发送处理结果给投管人、托管人、基金销售机构CX2:参与人查询账户申报001投管人发送申请消息给中国结算002中国结算发送查询结果给投管人003（交易类消息）020:认购022:申购039:定额申购024:赎回036:基金转换026:转托管/跨市场转托管029：修改分红方099：业务撤单001投管人发送申请消息给中国结算002中国结算发送申请消息给托管人（只包括认申购类业务）、基金销售机构003基金销售机构发送处理结果给中国结算（若销售机构收单成功，但消息内容未通过中国结算检查，中国结算会返回预检查失败通知消息，并等待销售机构重发）。004中国结算发送处理结果给投管人、托管人、基金销售机构CX3:参与人查询交易申报001投管人（或托管人）发送申请消息给中国结算002中国结算发送查询结果给投管人（或托管人）101（通知类消息）T01:预检查失败通知001中国结算发给托管人或基金销售机构，等待对方修正后重新发送收单消息。应用消息应用消息组件应用消息中有很多共用的数据域集合——组件。比如说，大多数应用消息都会用到一系列定义基金元素的数据域：FundCode，ApplicationVol，ApplicationAmount,……。为避免重复，本标准中定义了一些关键组件，在应用消息定义中直接用名称引用这些组件。实际的消息定义和使用中，则应该将组件扩展开成为相应的数据域集合。组件可以是重复组的部分，此时组件对应的整组数据域都位于组件所在重复组的级别上，遵从重复组的域顺序规则。组件<BankAccount><BankAccount>组件定义了银行账户。表3组件<BankAccount>Tag域名必需说明2064BankAccountNumY银行账户个数2032AccountNameY银行账户户名2033AccountAgencyY银行账户开户行(开户行网点全称)。2034AccountNoY银行账户账号2019AccountAgencyRegionY开户行所在地（格式为“银行编号|省份|城市”，银行编号指银行三位销售机构代码，比如工行为002。举例：“002|北京市|北京市”）。2013LargePayNumY大额支付号2067EndOfArrayY组结束标识组件<FundAccount><FundAccount>组件结构定义见下表：表4组件<FundAccount>Tag域名必需说明2065FundAccountNumY基金账户个数663DistributorCode2 Y销售人代码2（指中国结算分配的销售代码）120TransactionAccountIDN投资人基金交易帐号136TAAccountIDN投资人基金帐号2067EndOfArrayY组结束标识产品类消息（MsgType=001）投管人通过此消息创建产品（业务代码C01）；变更产品(业务代码B01)；注销产品（业务代码X01）；查询产品（业务代码CX1）。表6产品类消息Tag域名说明标准消息头MsgType=0012004InvestAppSheetNo投管申请单编号(投管人生成，同一交易日不能重复)2005FispSerialNoFISP流水号（中国结算生成，同一交易日不能重复）2001InvestProductCode投管产品代码2002InvestManagerCode投管人代码2003CustodialCode托管人代码92TransactionDate交易发生日期，如2008080193TransactionTime交易发生时间，如13020585InvestorName投资人户名27CertificateType个人证件类型及机构证件类型72CertificateNo投资人证件号码286CertValidDate证件有效日期(长期有效填写99991231)组件<BankAccount>银行账户（一个产品可以有多个银行账户）2016InvestProductType投管产品类型机构类型98IndividualOrInstitution个人/机构标志（0-机构，1-个人，2-产品）122AccountAbbr投资人户名简称5InstReprIDCode法人代表身份证件代码6InstReprIDType法人代表证件类型7InstReprName法人代表姓名288InstReprCertValidDate机构法人身份证件有效日期2006SendAttachFlag是否发送电子文件(指创建或变更产品时，投管人是否发送配套电子文件等。变更产品非关键信息不需发送电子文件。)2017FileName文件名称（指产品电子文件的名称）258OriginalAppDate原申请日期90OriginalAppSheetNo原申请单编号140TelNo电话号码（投管人）83MobileTelNo手机号码（投管人）49EmailAddressE-MAIL地址（投管人）51FaxNo传真号码（投管人）108TransactorName经办人姓名（投管人）106TransactorCertNo经办人证件号码（投管人）107TransactorCertType经办人证件类型（投管人）287InstTranCertValidDate机构经办人身份证件有效日期（投管人）4Address通讯地址（投管人）101PostCode投资人邮政编码（投管人）2051TelNo2电话号码2（托管人）2052MobileTelNo2手机号码2（托管人）2053EmailAddress2E-MAIL地址2（托管人）2054FaxNo2传真号码2（托管人）2055TransactorName2经办人姓名2（托管人）2069TransactorCertNo2经办人证件号码2（托管人）2070TransactorCertType2经办人证件类型2（托管人）2071InstTranCertValidDate2机构经办人身份证件有效日期2（托管人）2072Address2通讯地址2（托管人）2073PostCode2投资人邮政编码2（托管人）组件<FundAccount>用于说明投资人在各销售机构处的交易账户和基金账户（此组件用于返回产品查询结果）2014ProductStatus产品状态254Specification摘要/说明2015DealStatus处理状态119ReturnCode 交易处理返回代码2037MakeFailRole置业务失败的角色（均由中国结算赋值）309 ErrorDetail 出错详细信息635ReservedField1预留字段1636ReservedField2预留字段2637ReservedField3预留字段3638ReservedField4预留字段4各业务必需字段说明：业务类型必需字段用法说明创建产品（C01）变更产品（B01）注销产品（X01）查询产品（CX1）2004（投管申请单编号）、135（业务代码）、2002（投管人代码）、92（交易发生日期）、93（交易发生时间）、2006（是否发送电子文件）各业务均必填的基础字段。创建产品投管人中国结算必需：2003（托管人代码）、85（投资人户名）、27（个人证件类型及机构证件类型）、72（投资人证件号码）、组件<BankAccount>、2016（投管产品类型机构类型）、98（个人/机构标志）、5（法人代表身份证件代码）、6（法人代表证件类型）、7（法人代表姓名）1若无托管人，则不需2003（托管人代码）。2投管人选填其联系方式，包括电话号码、手机号码、E-MAIL地址、传真号码、经办人姓名等。2)中国结算托管人必需：包含1）中所有字段3)托管人中国结算必需：119（交易处理返回代码）1托管人选填其联系方式，包括电话号码、手机号码、EMAIL地址、传真号码、经办人姓名等。4)中国结算投管人、托管人必需：2001（投管产品代码）、119（交易处理返回代码）1托管人审核通过，中国结算生成投管产品代码。变更产品投管人中国结算必需：2001（投管产品代码）1未变更的信息不允许发送。变更托管人时，为便于新托管人审核完整产品信息，投管人应将所有产品资料（包括电子文件）视为变更信息。2若变更银行账户，必须发送全部银行账户重新审核。3若要将托管人变更为‘无托管人’，则‘2003（托管人代码）’字段必需，赋值为数字‘0’表示无托管人。2)中国结算托管人必需：2001（投管产品代码）1若未变更关键信息，则无此步骤。2未变更的信息不允许发送。3)托管人中国结算必需：2001（投管产品代码）、119（交易处理返回代码）、变更的信息。1若未变更关键信息，则无此步骤。2未变更的信息不允许发送。4)中国结算投管人、托管人必需：2001（投管产品代码）、119（交易处理返回代码）、变更后的完整产品信息。1中国结算发送变更后的完整产品信息。2若变更了托管人，中国结算将变更后的完整的信息同时发送新、旧托管人。注销产品投管人中国结算必需：2001（投管产品代码）2)中国结算托管人必需：2001（投管产品代码）3)托管人中国结算必需：2001（投管产品代码）、119（交易处理返回代码）4)中国结算投管人、托管人必需：2001（投管产品代码）、119（交易处理返回代码）查询产品(CX1)投管人（或托管人）中国结算必需：2001（投管产品代码），或258（原申请日期）和90（原申请单编号）1原申请日期、原申请单编号：指要查询的那笔业务的申请日期和投管申请单编号。2交易发生日期、交易发生时间针对查询业务本身。3提供投管产品代码，可查询产品完整信息及产品状态；提供原申请日期和编号，可查询产品业务处理进度。中国结算投管人（或托管人）必需：完整的产品信息、2014（产品状态），或包含1）中所有字段、返回代码（针对查询业务本身）、2015（处理状态）、309（出错详细信息）（被查询业务的‘返回代码+出错详细信息’）账户类消息（MsgType=002）投管人通过此消息开立基金账户（业务代码K01）；注册基金账户（业务代码K02）；新增交易账户（业务代码Z01）；变更账户资料(业务代码B02)；注销基金账户（业务代码X02）；导入存量基金账户（业务代码D01）；查询账户申报处理情况（业务代码CX2）。投管人开立基金账户、或变更账户资料时，可在消息中指明是否需要中国结算转发其保存的产品电子文件。若投管人存在个性化开户或变更账户资料需求，比如使用与产品名称不同的开户名称、或变更为与产品名称不同的账户名称等，可在消息中提供相应字段（投资人户名2、证件类型2、证件号码2），若因此需附账户电子文件（或需附反洗钱材料等电子文件），需在消息中指明有账户电子文件，并提供文件名称。中国结算将产品电子文件和账户电子文件合并发送基金销售机构，之后转发账户消息。基金销售机构收单时，应将其确认使用的信息（投资人户名2、证件类型2、证件号码2、证件有效日期2）发送给中国结算。存量账户导入时，若历史开户时使用的信息（包括原开户户名、原开户证件类型、原开户证件号码）与产品信息不同，投管人可考虑提供全部或部分的历史信息（指历史上最后一次修改的信息，须准确提供，应与销售机构系统内一致），协助基金销售机构判断。基金销售机构收单时，应将其系统中账户资料回填到原开户户名、原开户证件类型、原开户证件号码字段中，发给中国结算。基金账户注册：产品已在其它销售机构开立基金账户，需在此销售机构处开立对应的交易账户；或产品已在其它销售机构开立基金账户，需与此销售机构处已有的交易账户建立关联（申请消息应填写交易账户）。新增交易账户：产品在基金销售机构处已有交易账户，申请新增交易账户（销售机构需支持多交易账户）。表7账户类消息Tag域名说明标准消息头MsgType=0022004InvestAppSheetNo投管申请单编号(投管人生成，同一交易日不能重复)2005FispSerialNoFISP流水号（中国结算生成，同一交易日不能重复）2001InvestProductCode投管产品代码2002InvestManagerCode投管人代码2003CustodialCode托管人代码（中国结算提供）2007CustodylFlag是否有托管机构（中国结算提供）648RegistrarCode2注册登记人代码92TransactionDate交易发生日期，如2008080193TransactionTime交易发生时间，如1302052026InvestorName2投资人户名2（投管人提供）2027CertificateType2证件类型2（投管人提供）2028CertificateNo2证件号码2（投管人提供）2074CertValidDate2证件有效日期2（投管人提供）85InvestorName投资人户名（中国结算提供）27CertificateType个人证件类型及机构证件类型（中国结算提供）72CertificateNo投资人证件号码（中国结算提供）286CertValidDate证件有效日期（中国结算提供）2032AccountName银行账户户名2033AccountAgency银行账户开户行2034AccountNo银行账户账号2019AccountAgencyRegion开户行所在地2013LargePayNum大额支付号2016InvestProductType投管产品类型机构类型（中国结算提供）98IndividualOrInstitution个人/机构标志（中国结算提供）2006SendAttachFlag是否发送电子文件（指是否需中国结算转发其保存的产品电子文件给基金销售机构）2025SendAccAttach是否发送账户电子文件2017FileName文件名称127SHSecuritiesAccountID上交所证券账号128SZSecuritiesAccountID深交所证券账号5InstReprIDCode法人代表身份证件代码6InstReprIDType法人代表证件类型7InstReprName法人代表姓名288InstReprCertValidDate机构法人身份证件有效日期289ClientRiskRate客户风险等级2075EnterpriseProp企业性质（反洗钱信息）2076BusinessType行业类型（反洗钱信息）2077EnrolledCapitcal注册资本（万元）（反洗钱信息）2078OrgNo组织机构代码（反洗钱信息）2079OrgNoValidDate组织代码证有效期（反洗钱信息）2080TaxNo税务登记证号码（反洗钱信息）291ControlHolder控股股东（反洗钱信息）2081ConHolderType控股股东类别（反洗钱信息）2082ConHolderCertType控股股东证件类型（反洗钱信息）2083ConHolderCertNo控股股东证件号码（反洗钱信息）2084ConHolderCertValidDate控股股东证件有效期（反洗钱信息）2085ConHolderTaxNo控股股东税务登记证号码（反洗钱信息）2086ConHolderOrgNo控股股东组织代码证号码（反洗钱信息）292ActualController实际控制人（反洗钱信息）2087ActualBenefiter账户实际受益人（反洗钱信息）290InstReprManageRange机构法人经营范围（反洗钱信息）2088AntiLaundMoneySpe反洗钱备注（反洗钱信息）140TelNo电话号码（投管人）83MobileTelNo手机号码（投管人）49EmailAddressE-MAIL地址（投管人）51FaxNo传真号码（投管人）108TransactorName经办人姓名（投管人）106TransactorCertNo经办人证件号码（投管人）107TransactorCertType经办人证件类型（投管人）287InstTranCertValidDate机构经办人身份证件有效日期（投管人）4Address通讯地址（投管人）101PostCode投资人邮政编码（投管人）2051TelNo2电话号码2（托管人）2052MobileTelNo2手机号码2（托管人）2053EmailAddress2E-MAIL地址2（托管人）2054FaxNo2传真号码2（托管人）2055TransactorName2经办人姓名2（托管人）2069TransactorCertNo2经办人证件号码2（托管人）2070TransactorCertType2经办人证件类型2（托管人）2071InstTranCertValidDate2机构经办人身份证件有效日期2（托管人）2072Address2通讯地址2（托管人）2073PostCode2投资人邮政编码2（托管人）2056TelNo3电话号码3（基金销售机构）2057MobileTelNo3手机号码3（基金销售机构）2058EmailAddress3E-MAIL地址3（基金销售机构）2059FaxNo3传真号码3（基金销售机构）2060TransactorName3经办人姓名3（基金销售机构）663DistributorCode2 销售人代码2（指中国结算分配的销售代码）120TransactionAccountID 投资人基金交易帐号136TAAccountID投资人基金帐号2029HaveAcctFlag已有基金账户标志（在某个TA处是否已开立过基金账户,表达是否新开基金账户的意向）258OriginalAppDate原申请日期90OriginalAppSheetNo原申请单编号2024OriginalAcctName原开户户名（存量账户导入时提供）2030OriginalCertificateType原开户证件类型（存量账户导入时提供）2031OriginalCertificateNo原开户证件号码（存量账户导入时提供）2015DealStatus处理状态254Specification摘要/说明119ReturnCode 交易处理返回代码2037MakeFailRole置业务失败的角色（均由中国结算赋值）309 ErrorDetail 出错详细信息635ReservedField1预留字段1636ReservedField2预留字段2637ReservedField3预留字段3638ReservedField4预留字段4标准消息尾各业务必需字段说明：业务类型必需字段用法说明开立基金账户（K01）注册基金账户（K02）新增交易账户（Z01）变更账户资料（B02）基金账户注销（X02）存量账户导入（D01）2004（投管申请单编号）、135（业务代码）、2002（投管人代码）、2001（投管产品代码）、92（交易发生日期）、93（交易发生时间）、663（销售人代码2）、2006（是否发送电子文件）、2025（是否发送账户电子文件）各业务均必填的基础字段。开立基金账户（K01）注册基金账户（K02）新增交易账户（Z01）投管人中国结算K01必需：648（注册登记人代码）K02必需：648（注册登记人代码）、136（投资人基金帐号）Z01必需：136（投资人基金帐号）1产品关键信息（户名、证件类型、证件号码、银行账户）、法人代表信息、托管人联系方式及产品的电子文件，由中国结算取系统中信息转发，投管人无需提供（若有多套银行账户，则需由投管人填写其中一套）。2注册登记人代码：98或99表示中国结算TA，或自建TA代码（可从净值文件中获取）。3若需开立与中国结算场内证券账户对应的基金账户，应提供上海或深圳证券账号。4若开户业务中投管人提供了2026（投资人户名2）、2027（证件类型2）、2028（证件号码2），表示需要使用不同于产品的开户信息,应注意提供账户电子文件。5投管人选填其该笔业务的联系方式。2)中国结算基金销售机构必需：包含1）中所有字段、产品关键信息、法人代表信息、托管人联系方式3)基金销售机构中国结算必需：120（投资人基金交易帐号）、119（交易处理返回代码）1基金销售机构可选填其联系方式。2对开户业务，基金销售机构将最终用于开户的三项信息填写到2026（投资人户名2）、2027（证件类型2）、2028（证件号码2）中发给中国结算。4)中国结算投管人、托管人、销售机构必需：120（投资人基金交易帐号）、119（交易处理返回代码）变更账户资料（B02）投管人中国结算必需：648（注册登记人代码）、136（投资人基金帐号）、需变更的各字段信息1未变更的信息不允许发送。2若变更银行账户信息、法人代表信息，只能改为与产品一致。3若投管人提供了2026（投资人户名2）、2027（证件类型2）、2028（证件号码2），表示需要变更为不同于产品的账户资料,应注意提供账户电子文件。2)中国结算基金销售机构必需：包含1）中所有字段1未变更的信息不允许发送。3)基金销售机构中国结算必需：119（交易处理返回代码）、包含1）中所有字段1未变更的信息不允许发送。4)中国结算投管人、托管人、销售机构必需：119（交易处理返回代码）、包含1）中所有字段存量账户导入（D01）基金账户注销（X02）投管人中国结算D01必需：136（投资人基金帐号）X02必需：648（注册登记人代码）、136（投资人基金帐号）、120（投资人基金交易帐号）1存量账户导入（D01）：选填2024（原开户户名）、2030（原开户证件类型）、2031（原开户证件号码）、648（注册登记人代码），为基金销售机构提供充分信息。2基金账户注销（X02）：若该账户关键信息不同于产品，投管人可选填2026（投资人户名2）、2027（证件类型2）、2028（证件号码2）。中国结算基金销售机构必需：包含1）中所有字段基金销售机构中国结算必需：119（交易处理返回代码）1基金销售机构可选填其联系方式。2对存量账户导入，基金销售机构需返回完整的账户资料，包括2024（原开户户名）、2030（原开户证件类型）、2031（原开户证件号码）、648（注册登记人代码）等。中国结算投管人、托管人、销售机构必需：136（投资人基金帐号）、120（投资人基金交易帐号）、119（交易处理返回代码）1对存量账户导入，中国结算发送完整的账户资料，包括2024（原开户户名）、2030（原开户证件类型）、2031（原开户证件号码）等。查询账户申报（CX2）投管人中国结算必需：2004（投管申请单编号）、135（业务代码）、2002（投管人代码）、92（交易发生日期）、93（交易发生时间）、258（原申请日期）、90（原申请单编号）1原申请日期、原申请单编号：指要查询的那笔账户申请的日期和投管申请单编号。2)中国结算投管人必需：包含1）中所有字段、返回代码（针对查询业务本身）、2015（处理状态）（针对被查询业务）、309（出错详细信息）（被查询业务的‘返回代码+出错详细信息’）交易类消息（MsgType=003）投管人通过此消息申报认购（业务代码020）；申购(业务代码022)；定额申购（039）；赎回（业务代码024）；基金转换（业务代码036）；转托管/跨市场转托管（业务代码026）；修改分红方式（029）业务；或查询交易（业务代码CX3）。表8交易类消息Tag域名说明标准消息头MsgType=0032004InvestAppSheetNo投管申请单编号(投管人生成，同一交易日不能重复)2005FispSerialNoFISP流水号（中国结算生成，同一交易日不能重复）2001InvestProductCode投管产品代码2002InvestManagerCode投管人代码2003CustodialCode托管人代码（中国结算提供）2007CustodylFlag是否有托管机构（中国结算提供）92TransactionDate交易发生日期，如2008080193TransactionTime交易发生时间，如13020598IndividualOrInstitution个人/机构标志（中国结算提供）2006SendAttachFlag是否发送电子文件(指针对单笔交易，是否需要发送电子文件。)2017FileName文件名称（指电子文件的名称）67FundCode基金代码132ApplicationVol申请基金份数134ApplicationAmount申请金额37CurrencyType结算币种97TargetDistributorCode对方销售人代码141TargetBranchCode对方网点号142TargetTransactionAccountID对方销售人处投资人基金交易帐号147TargetTAAccountID对方基金账号617TargetRegistrarCode对方TA代码254Specification摘要/说明34CodeOfTargetFund转换时的目标基金代码526TargetShareType对方基金份额类别260ShareClass收费方式24DefDividendMethod默认分红方式80LargeRedemptionFlag巨额赎回处理标志327TakeIncomeFlag带走收益标志348CombineNum组合编号2032AccountName银行账户户名2033AccountAgency银行账户开户行2034AccountNo银行账户账号2019AccountAgencyRegion开户行所在地2013LargePayNum大额支付号140TelNo电话号码（投管人）83MobileTelNo手机号码（投管人）49EmailAddressE-MAIL地址（投管人）51FaxNo传真号码（投管人）108TransactorName经办人姓名（投管人）106TransactorCertNo经办人证件号码（投管人）107TransactorCertType经办人证件类型（投管人）287InstTranCertValidDate机构经办人身份证件有效日期（投管人）4Address通讯地址（投管人）101PostCode投资人邮政编码（投管人）2051TelNo2电话号码2（托管人）2052MobileTelNo2手机号码2（托管人）2053EmailAddress2E-MAIL地址2（托管人）2054FaxNo2传真号码2（托管人）2055TransactorName2经办人姓名2（托管人）2069TransactorCertNo2经办人证件号码2（托管人）2070TransactorCertType2经办人证件类型2（托管人）2071InstTranCertValidDate2机构经办人身份证件有效日期2（托管人）2072Address2通讯地址2（托管人）2073PostCode2投资人邮政编码2（托管人）2040AccountName2银行账户户名2（基金销售机构）2041AccountAgency2银行账户开户行2（基金销售机构）2042AccountNo2收款银行账户账号2（基金销售机构）2035AccountAgencyRegion2开户行所在地2（基金销售机构）2036LargePayNum2大额支付号2（基金销售机构）2056TelNo3电话号码3（基金销售机构）2057MobileTelNo3手机号码3（基金销售机构）2058EmailAddress3E-MAIL地址3（基金销售机构）2059FaxNo3传真号码3（基金销售机构）2060TransactorName3经办人姓名3（基金销售机构）663DistributorCode2 销售人代码2（指中国结算分配的销售代码）120TransactionAccountID 投资人基金交易帐号136TAAccountID投资人基金帐号258OriginalAppDate原申请日期90OriginalAppSheetNo原申请单编号261OriginalCfmDateTA的原确认日期89OriginalSerialNoTA的原确认流水号2061PayFlag支付标志（指示托管行是否据此消息支付）2062InvestProType投资品种分类2063DetailAccFlag分账标识2015DealStatus处理状态119ReturnCode 交易处理返回代码2037MakeFailRole置业务失败的角色（均由中国结算赋值）309 ErrorDetail 出错详细信息635ReservedField1预留字段1636ReservedField2预留字段2637ReservedField3预留字段3638ReservedField4预留字段4639ReservedField5预留字段5标准消息尾各业务必需字段说明：业务类型必需字段用法说明认购（020）申购（022）定额申购（039）赎回（024）转托管（026）基金转换（036）修改分红方式（029）2004（投管申请单编号）、135（业务代码）、2002（投管人代码）、2001（投管产品代码）、92（交易发生日期）、93（交易发生时间）、663（销售人代码2）、136（投资人基金账号）、120（投资人基金交易账号）、67（基金代码）、2006（是否发送电子文件）各业务均必填的基础字段。1若当天开基金账户当天交易(或次日交易)，可不提供基金账号。2对认申购赎业务，若投管产品有多套银行账户，投管人可选填其中一套，也可不填；仅有一套时由中国结算取系统中信息转发。认购（020）申购（022）定额申购（039）投管人中国结算必需：134（申请金额）、销售机构银行账户信息1投管人选填其该笔业务的联系方式。2托管人联系方由中国结算取系统中产品信息转发，投管人无需提供。中国结算基金销售机构和托管人必需：包含1）中所有字段、托管人联系方式基金销售机构中国结算必需：119（交易处理返回代码）1基金销售机构选填其联系方式。2基金销售机构不能修改投管人填写的销售机构银行账户信息。中国结算投管人、托管人、销售机构必需：119（交易处理返回代码）赎回（024）基金转换（036）转托管（026）修改分红方式（029）投管人中国结算赎回（024）必需：132（申请数量）、80（巨额赎回处理标志）基金转换（036）必需：132（申请数量）、34（转换时的目标基金代码）、80（巨额赎回处理标志）转托管（026）必需：132（申请数量）、97（对方销售人代码）跨市场转托管（026）必需：132（申请数量）、97（对方销售人代码）、141（对方网点号）修改分红方式（029）必需：24（默认分红方式）1转托管：‘对方销售人代码’指转入方销售人代码。若转入方销售人支持多交易账号，则‘对方销售人处投资人交易帐号’必需。2跨市场转托管：对场外转深圳场内，‘对方销售人代码’填写‘102’；场外转上海场内，填写‘101‘对方网点号’：转入席位。3修改分红方式：‘默认分红方式’指要设置为的分红方式。4赎回：‘TA的原确认日期’指定赎回时指明针对哪一个过户日的赎回；‘TA的原确认流水号’指定赎回时指明针对哪一笔的原确认流水号。2)中国结算基金销售机构必需：包含1）中所有字段3)基金销售机构中国结算必需：119（交易处理返回代码）1基金销售机构可选填其联系方式。4)中国结算投管人、托管人、销售机构必需：119（交易处理返回代码）业务撤单（099）投管人中国结算必需：2004（投管申请单编号）、135（业务代码）、2002（投管人代码）、92（交易发生日期）、93（交易发生时间）、258（原申请日期）、90（原申请单编号）1原申请日期、原申请单编号指要撤掉的那笔申请的日期和投管申请单编号。2)中国结算基金销售机构必需：包含1）中所有字段3)基金销售机构中国结算必需：119（交易处理返回代码）4)中国结算投管人、托管人、销售机构必需：119（交易处理返回代码）查询交易（CX3）投管人（托管人）中国结算必需：2004（投管申请单编号）、135（业务代码）、2002（投管人代码）或2003（托管人代码）、92（交易发生日期）、93（交易发生时间）、258（原申请日期）、90（原申请单编号）1原申请日期、原申请单编号：指要查询的那笔交易申请的日期和投管申请单号。2)中国结算投管人（托管人）必需：包含1）中所有字段、返回代码（针对查询业务本身）、2015（处理状态）（针对被查询业务）、309（出错详细信息）（被查询业务的‘返回代码+出错详细信息’）。其它类消息回执消息（MsgType=Bck）格式见下表：表9回执消息Tag域名说明标准消息头业务代码、步骤代码字段赋值为空标准消息尾特殊回执（MsgType=SpB）用于中国结算发现参与人数据格式错误后，向其返回错误说明（参与人不允许发送此类消息）。发送特殊回执时，不会再发送正常回执消息，原消息内容也不会汇总到日终文件。表10特殊回执Tag域名说明标准消息头业务代码、步骤代码字段赋值为空119ReturnCode 交易处理返回代码2037MakeFailRole置业务失败的角色（均由中国结算赋值）309 ErrorDetail 出错详细信息标准消息尾通知类消息（MsgType=101）表11通知类消息Tag域名说明标准消息头MsgType=1012004InvestAppSheetNo投管申请单编号2005FispSerialNoFISP流水号2002InvestManagerCode投管人代码2066OriginalBusinessCode原业务代码2001InvestProductCode投管产品代码2017FileName文件名称258OriginalAppDate原申请日期254Specification摘要/说明119ReturnCode 交易处理返回代码309 ErrorDetail 出错详细信息标准消息尾业务类型必需字段用法说明预检查失败通知（T01）2004（投管申请单编号）、2005（FISP流水号）、2002(投管人代码)、2012（原消息编号）、119（交易处理返回代码）、309（出错详细信息）1通过消息头中‘原消息编号’指出托管人或基金销售机构哪条消息预检查失败。2‘交易处理返回代码’和‘出错详细信息’指出托管人或基金销售机构收单消息的出错原因。数据文件定义1）中国结算下发的数据文件:包括三类：T日日终文件；T+1文件；参与人信息文件。T日日终文件：中国结算于T日日终（17:30），将所有当日收到的账户和交易汇总发送给投管人、托管人、基金销售机构，供其核对。包括T日账户汇总文件、T日交易汇总文件。T+1文件：包括净值文件、确认文件、结束标志文件。中国结算于T+1日早上10点前，将T日净值文件下发给投管人和托管人（按销售机构分为多批次）；中国结算于T+1日17点前，将账户回报、交易回报、份额对账、分红数据、理财产品份额明细文件发给投管人和托管人（按销售机构、TA分为多批次），发送完毕后下发结束标志文件（结束标志文件仅表示中国结算不再接收当日数据，投管人和托管人需自行判断当日数据是否收齐）。参与人信息文件：每日早上8点前下发，包含中国结算为投管人、托管人、基金销售机构分配的编码、对应的参与人名称等信息（已注销的参与人不下发）。2）中国结算接收的数据文件：T+1文件。基金销售机构于T+1日早上10点前，向中国结算发送T日净值文件；基金销售机构于T+1日10点前，向中国结算发送其自建TA生成的账户回报、交易回报、份额对账、分红数据、理财产品份额明细文件。基金销售机构于T+1日17点前（如销售机构要推迟，需提前通知中国结算修改截止时间），向中国结算发送其中登TA账户回报、交易回报、份额对账、分红数据、理财产品份额明细文件。基金销售机构发送的账户回报、交易回报、分红数据为增量数据（即FISP平台上的基金账户T日所发生的账户、交易的确认，交易业务应包含TA发起的业务；另外若FISP平台基金账户发生了线下业务，即未通过FISP平台报送的账户或交易业务，销售机构仍需发送其确认数据）；份额对账和理财产品份额明细文件要求为全量数据，即FISP平台上的所有基金账户当日份额持有情况（注：对于上日份额不为零、但当日份额清零的账户也要求发送）。销售机构当日无数据也必须发送索引文件。比如针对某个TA当日没有账户和交易回报数据，仍需发送索引文件，索引文件中的“文件个数”字段取值为“0”。中国结算也同样转发。数据处理数据处理规则为：a）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐；b）字符不区分大小写；c）对于数据交换文件：1）采用文本文件定长记录方式；2）每行一条完整记录；3）换行须用换行（OAH）、回车（ODH）字符；4）带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。d)汉字信息交换按国家标准GB2312-1980和GB18030-2005执行，西文信息交换按国家标准GB/T1988-1998执行。文件格式数据索引文件（使用几套索引文件，取决于有几个批次的文件）数据索引文件名为：“FSI/FST/FSJ/FSC”+“_”+文件创建人代码＋“_”+文件接收人代码＋“_”+日期（YYYYMMDD）＋多批次标识码＋“.TXT”。数据索引文件格式见表A.1。表A.1索引文件格式名称长度值含义（作用）文件标识8“OFDCFIDX”用以标明该文件的格式类型文件版本号4101．0版本文件创建人12投管人/托管人/销售机构/中国结算的代码用于标明该文件的提交机构文件接收人12投管人/托管人/销售机构/中国结算的代码用于标明该文件的接收机构日期8日期与文件名日期一致，不是机器时间文件个数3要传送的数据文件的个数用于标明接下来要传送的数据文件个数文件名1第一个文件名…文件结束标识8“OFDCFEND”文件结束注：表中的每一项在文件中为一行，下同数据文件数据文件名“FSD”+“_”+文件创建人代码＋“_”+文件接收人代码＋“_”+日期（YYYYMMDD）+“_”+两位文件类型编码＋多批次标识码＋“.TXT”。数据文件格式见表A.2。表A.2数据文件格式名称长度值含义（作用）文件标识8“OFDCFDAT”用以标明该文件的格式类型文件版本号1101．0版本文件创建人12投管人/托管人/销售机构/中国结算的代码用于标明该文件的提交机构文件接收人12投管人/托管人/销售机构/中国结算的代码用于标明该文件的接收机构日期8日期与文件名日期一致，不是机器日期汇总表号3文件传输次序标志文件类型码202：账户确认；04：交易确认；05：基金账户对账；06：基金分红；07：基金净值文件；26:理财产品份额明细文件；ZH：账户汇总JY：交易汇总C8：参与人信息用于标明文件的功能类型发送人8具体某机构某人接收人8具体某机构某人字段数3N标明该数据文件的构成字段数字段名1采用数据字典中的字段名…字段名N记录数8M该数据文件包含的数据记录数，最多99999999条记录1记录２记录３…记录M-2记录M-1记录M文件结束标识8“OFDCFEND”文件结束交换的数据文件列表1)中国结算下发文件：???为投管人或托管人代码（中国结算分配）；xxx为基金销售机构代码（中国结算分配）；**为TA代码（行业编码中心分配，包括中登的98/99，以及自建TA代码）；100为中国结算代码。T日日终文件，&&&为接收方代码：文件内容接收方文件名说明索引文件FST_100_&&&_yyyymmdd.TXT账户汇总投管人、托管人、基金销售机构FSD_100_&&&_yyyymmdd_ZH.TXT交易汇总投管人、托管人、基金销售机构FSD_100_&&&_yyyymmdd_JY.TXTT+1文件；参与人信息文件文件内容接收方文件名说明索引文件FSJ_100_???_yyyymmdd_xxx.TXT净值文件投管人、托管人FSD_100_???_yyyymmdd_07_xxx.TXT索引文件FSI_100_???_yyyymmdd_**_xxx.TXT账户回报投管人、托管人FSD_100_???_yyyymmdd_02_**_xxx.TXT交易回报投管人、托管人FSD_100_???_yyyymmdd_04_**_xxx.TXT份额对帐投管人、托管人FSD_100_???_yyyymmdd_05_**_xxx.TXT基金分红投管人、托管人FSD_100_???_yyyymmdd_06_**_xxx.TXT理财产品份额明细投管人、托管人FSD_100_???_yyyymmdd_26_**_xxx.TXT结束标志文件投管人、托管人、基金销售机构FSI_100_???_yyyymmdd_END.TXT格式同索引文件。文件内容为所有已下发（或已接收）的‘FSI索引文件’的名称。中国结算T+1日转发基金销售机构确认数据后，下发此文件通知投管人、托管人和销售机构，表示当日文件收发已经结束。索引文件FSC_100_???_yyyymmdd.TXT参与人信息投管人、托管人、基金销售机构FSD_100_???_yyyymmdd_C8.TXT2)中国结算接收文件：文件内容发送方文件名说明索引文件FSJ_xxx_100_yyyymmdd.TXT净值文件基金销售机构FSD_xxx_100_yyyymmdd_07.TXT索引文件FSI_xxx_100_yyyymmdd_**.TXT账户回报基金销售机构FSD_xxx_100_yyyymmdd_02_**.TXT交易回报基金销售机构FSD_xxx_100_yyyymmdd_04_**.TXT份额对帐基金销售机构FSD_xxx_100_yyyymmdd_05_**.TXT基金分红基金销售机构FSD_xxx_100_yyyymmdd_06_**.TXT理财产品份额明细基金销售机构FSD_xxx_100_yyyymmdd_26_**.TXT文件类型与业务类型对应关系表文件类型业务类型02：账户确认开基金账户确认(101),销基金账户确认(102)，基金账户信息修改确认(103)增加交易账户确认(108)，变更交易账号确认(158)，撤销交易账户确认(109)04：交易确认认购确认(120)，申购确认(122)，定额申购确认（139），认购结果(130)赎回确认(124)，基金转换确认（136）转托管确认（126/127，126、127分别表示转出和转入确认）设置分红方式确认(129)基金份额冻结确认(131)，基金份额解冻确认(132)，非交易过户确认(133)强行调增(144)，强行调减(145)强制赎回（142）05：基金账户对帐基金账户对帐数据06：基金分红红利/红利再投资发放(143)07：基金净值文件基金信息数据项日间消息、日终文件中业务类型对照表日间消息中业务类型日终文件中业务类型开立基金账户（K01）注册基金账户（K02）开基金账户确认(101)新增交易账户（Z01）注册基金账户（K02）增加交易账户确认(108)变更账户资料（B02）基金账户信息修改确认(103)基金账户注销（X02）销基金账户确认(102)存量账户导入（D01）无认购（020）认购确认(120)，认购结果(130)赎回（024）赎回确认(124)基金转换（036）基金转换确认（136）申购（022），定额申购（039）申购确认(122)，定额申购确认（139）转托管（026）转托管确认（126/127，127为转入确认，表示被场外或场内转托管转入）修改分红方式（029）设置分红方式确认(129)无基金份额冻结确认(131)，基金份额解冻确认(132)，非交易过户确认(133)，强行调增(144)，强行调减(145)，强制赎回（142）T日日终文件内容账户汇总（文件内容同“账户类消息”）ID字段名类型长度描述备注2011MsgIDC64消息编号135BusinessCodeC3业务代码2004InvestAppSheetNoC24投管申请单编号2005FispSerialNoC24FISP流水号2001InvestProductCodeC12投管产品代码2002InvestManagerCodeC12投管人代码2003CustodialCodeC12托管人代码2007CustodylFlagC1是否有托管机构648RegistrarCode2C18注册登记人代码92TransactionDateA8交易发生日期，如2008080193TransactionTimeA6交易发生时间，如1302052026InvestorName2C120投资人户名22027CertificateType2C1证件类型22028CertificateNo2C30证件号码22074CertValidDate2A8证件有效日期285InvestorNameC120投资人户名27CertificateTypeC1个人证件类型及机构证件类型72CertificateNoC30投资人证件号码286CertValidDateA8证件有效日期2032AccountNameC120银行账户户名2033AccountAgencyC80银行账户开户行2034AccountNoC30银行账户账号2019AccountAgencyRegionC80开户行所在地2013LargePayNumC20大额支付号2016InvestProductTypeC2投管产品类型机构类型98IndividualOrInstitutionA1个人/机构标志2006SendAttachFlagC1是否发送电子文件2025SendAccAttachC1是否发送账户电子文件2017FileNameC80文件名称127SHSecuritiesAccountIDC10上交所证券账号128SZSecuritiesAccountIDC10深交所证券账号5InstReprIDCodeC30法人代表身份证件代码6InstReprIDTypeC1法人代表证件类型7InstReprNameC20法人代表姓名288InstReprCertValidDateA8机构法人身份证件有效日期289ClientRiskRateC1客户风险等级2075EnterprisePropC80企业性质（反洗钱信息）2076BusinessTypeC80行业类型（反洗钱信息）2077EnrolledCapitcalN16（两位小数）注册资本（万元）（反洗钱信息）2078OrgNoC18组织机构代码（反洗钱信息）2079OrgNoValidDateA8组织代码证有效期（反洗钱信息）2080TaxNoC18税务登记证号码（反洗钱信息）291ControlHolderC80控股股东（反洗钱信息）2081ConHolderTypeC1控股股东类别（反洗钱信息）2082ConHolderCertTypeC1控股股东证件类型（反洗钱信息）2083ConHolderCertNoC30控股股东证件号码（反洗钱信息）2084ConHolderCertValidDateA8控股股东证件有效期（反洗钱信息）2085ConHolderTaxNoC18控股股东税务登记证号码（反洗钱信息）2086ConHolderOrgNoC18控股股东组织代码证号码（反洗钱信息）292ActualControllerC80实际控制人（反洗钱信息）2087ActualBenefiterC80账户实际受益人（反洗钱信息）290InstReprManageRangeC2机构法人经营范围（反洗钱信息）2088AntiLaundMoneySpeC80反洗钱备注（反洗钱信息）140TelNoC22电话号码83MobileTelNoC24手机号码49EmailAddressC40E-MAIL地址51FaxNoC24传真号码108TransactorNameC20经办人姓名（投管人）2051TelNo2C22电话号码（托管人）2052MobileTelNo2C24手机号码（托管人）106TransactorCertNoC30经办人证件号码107TransactorCertTypeC1经办人证件类型287InstTranCertValidDateA8机构经办人身份证件有效日期4AddressC120通讯地址101PostCodeA6投资人邮政编码2053EmailAddress2C40E-MAIL地址（托管人）2054FaxNo2C24传真号码（托管人）2055TransactorName2C20经办人姓名（托管人）2069TransactorCertNo2C30经办人证件号码22070TransactorCertType2C1经办人证件类型22071InstTranCertValidDate2A8机构经办人身份证件有效日期22072Address2C120通讯地址22073PostCode2A6投资人邮政编码22056TelNo3C22电话号码（基金销售机构）2057MobileTelNo3C24手机号码（基金销售机构）2058Em