2022年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案

2022年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案单选题（共70题）1、2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A2、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B3、股价指数的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A4、下列关于公司债券募集资金的说法中错误的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途，改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D5、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】C6、按照基础工具划分，金融衍生品可分为（）。A.股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权类产品衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具【答案】A7、股票具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）.A.参加股东大会、行使表决权B.购买优先股票C.优先分红D.优先配股权【答案】A9、全国中小企业股份转让系统分设()，符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。A.创业层和成长层B.创新层和成长层C.创新层和基础层D.成长层和基础层【答案】C10、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（）。A.股票未来收益的现值B.股票票面上标明的金额C.股票清算对每一股份所代表的实际价值D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数【答案】D11、保荐人的保荐责任期包括（）。A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】C12、基金信息披露的禁止性行为有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。A.0.5％—1％B.0.5％—5％C.1％D.5％【答案】B14、国际债券的发行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】B15、以下关于基本分析法的描述，错误的是（）。A.基本分析法又被称为基本面分析法B.基本分析法是指股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理C.基本分析法的两个假设为股票的价格决定其价值和股票的价格围绕价值波动D.基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。【答案】C16、关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①③④【答案】B17、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场【答案】C18、截至2020年第一季度，我国（）在资产规模、资金来源和网点布局上占据主导地位，业务遍布全国各地，网点众多且分散，各项业务均衡发展。A.股份制银行B.大型商业银行C.农村信用社D.农村合作银行【答案】B19、一般而言，基金投资管理的流程包含（）环节。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（）形式募集一定额度的人民币资金。A.基金B.股票C.债券D.证券【答案】A21、以下（）不是1981年后我国发行的其他类型国债的种类。A.国家重点建设债券B.财政债券C.普通债券D.保值债券【答案】C22、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A23、金融期货、可转换证券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C24、基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】C25、根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D27、2015年1月，（）发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国银监会D.中国证券业协会【答案】D28、证券市场监管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D29、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】A30、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C31、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C32、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D.在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理【答案】B34、关于封闭式基金的利润分配，以下说法不正确的是（）。A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金方式分红【答案】B35、（2021年真题）无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A36、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D37、根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C38、下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是()A.业务条线部门B.内部审计C.风险管理部门和合规部门D.董事会及其风险管理委员会【答案】D39、（2018年真题）证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】C40、下列关于地方政府债券的发行与承销说法错误的是（）。A.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式B.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，招标标的为价格C.各中标承销团成员按面值承销D.投标标位变动幅度为0.01%。每一承销团成员最高、最低标值差为30个标位【答案】B41、登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金，权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、下面关于风险，说法正确的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D43、在证券投资中，多样化投资的（）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。A.风险规避B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】B44、股票以高于面值的价格发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】A45、企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值【答案】B46、属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D47、下列关于债券报价的说法,，错误的是（）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】A48、基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国基金业协会D.中国人民银行【答案】A49、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。A.基金份额持有人B.基金销售人员C.基金托管人D.基金投资顾问【答案】A50、债券与股票的区别有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D51、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】A52、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司【答案】C53、以下各项中，不属于系统风险的是（）。A.信用风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险【答案】A54、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】B55、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）。A.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种B.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入【答案】D56、股份公司的资本公积金，主要来源于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、下列属于申购、赎回费用及销售服务费说法错误的是（）。A.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用B.—般从基金财产中计提不高于0.5%的销售服务费C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0D.销售服务费用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务【答案】B58、下列关于小额报价说法不正确的是（）。A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程B.小额报价可以点击确认成交C.小额报价发出后不能修改D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销【答案】D59、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D60、避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】C61、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】C62、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB