2023年上半年贵州期货从业法律法规精选期货营业部合规管理考试试题

2023年上半年贵州期货从业法律法规精选:期货营业部合规管理考试试题一、单项选择题（共25题,每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意）１、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内，做出批准或者不批准的决定。Ａ.１5日Ｂ.３0日C．3个月D．6个月2、是指本月底结算价与上月结算价之差,表白该商品在该段时间内的收益率。Ａ:季度收益率Ｂ：年度收益率C：月度收益率Ｄ:月底增长率3、目前最重要、最典型的金融期货交易品种有__。A．贵金属期货B.外汇期货C．利率期货D.股票价格指数期货４、下列说法不对的的是__＿＿A：投资者适当性制度对投资者的各项规定以及依据制度进行的评价，不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证Ｂ:期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当根据客户的规定在其指定的场合为投资者办理股指期货开户手续C：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2０2３年2月8日起实行D：中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构５、对投资者交易行为连续开展风险教育的有__。A．中金所Ｂ.期货公司C．证券公司D.证监会6、套利，是指分别卖出(买入)两种不同执行价格的１手期权,同时分别买入(卖出）较低与较高执行价格的1手期权A：跨式Ｂ：蝶式C:飞鹰式D：转换7、美国短期国债是指偿还期限不超过的国债。A：1年Ｂ:2年C：3年D:４年８、套利的特点有_＿。A．风险较小B．成本较低C．风险较大Ｄ.成本较高９、期货公司申请结算业务资格的,国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起（)内做出批准或者不批准的决定。A．15日B.30日C.3个月D.６个月1０、自然投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币。A：30万元B:100万元C：50万元Ｄ：60万元

11、期货合约涨跌停板的拟定重要取决于__。A.标的物市场价格波动频繁限度B．标的物市场价格波动波幅大小Ｃ.标的物交割月份D．标的物交易时间1２、对于商品期货来说，期货交易所在制定合约标的物的质量等级时,经常采用（)为标准交割等级。A.国内贸易中交易量较大的标准品的质量等级Ｂ.国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级C.国内或国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级D．国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的质量等级1３、进一步拓展了平衡表法,它在自变量和因变量相关关系的基础上,建立变量之间的回归议程,并进一步预测。Ａ：简朴线性回归分析法B：联立方程计量模型分析法C：季节性图表法D：相对关联法１４、面值为1000０００美元的3个月期国债，当成交指数为9３．５8时，意味着以___＿＿＿美元的价格成交该国债;当指数增长1个基本点时,意味着合约的价格变化______美元。__A.98７125；4.68Ｂ．９８39５０；２5Ｃ．948500；23．71D.94８１00；2５１５、美国、英国等盛唐市场的静态市盈率大约在倍的区间内波动。Ａ：10-20B:20-２5C:25－3０D:１５-２516、以下属于布莱尔-斯科尔斯期权基本定价公式中，看涨期权定价公式的是A：B:C:D：17、下列对个人管理账户类型的期货基金描述对的的是__。Ａ．开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，由于ＣＴA通常都会设立一个非常高的最低投资规定B．一些大型的机构投资者,诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金往往采用这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化他们的投资组合Ｃ.投资者采用把钱直接投向CＴA的方式事实上相称于投资者购买了CTA的交易技能,其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费D．投资者不需具有投资的专业技能和判断挑选能力１8、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设(）。A.董事Ｂ．独立董事C．董事长Ｄ.监事１9、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,__依法获得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．期货交易所B．期货投资者保障基金管理机构C.中国证监会D．中国期货业协会2０、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。A．回避Ｂ．减少C.转移Ｄ.共担21、下列关于商品基金的说法，对的的有__。A.是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司Ｂ.专注于投资期货和期权合约C．既可以做多也可以做空D．商品交易顾问(CTA)是基金的重要管理人2２、下列关于期货市场的作用的说法,不对的的是_＿。Ａ．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济Ｂ.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响C．期货交易需要对大量信息进行加工，因此期货交易形成的未来价格信号具有滞后性D.期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定期期的变化趋势23、金融期货市场的发展始于__。A．19世纪60年代B．19世纪７０年代C．２０世纪60年代D．20世纪70年代24、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过，但经中国证监会批准延长的除外。A:１个交易日B:2个交易日Ｃ:3个交易日D：5个交易日2５、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定,该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的.Ａ：１0％B:20％C：３0%D：５0％二、多项选择题(共25题,每题2分，每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选，所选的每个选项得0．５分）1、期货交易所的特性重要涉及__。A.高度系统性B．高度严密性Ｃ．高度组织化D．高度规范化２、下列因素能影响国内消费量的是_＿Ａ．政治领袖的改选Ｂ．人口的增长C.人们消费结构的变化D.政府的就业政策3、为避免现货价格上涨的风险,交易者可进行的操作有__。Ａ．买入看涨期货期权B.卖出看涨期货期权C.买进期货合约D．卖出期货合约4、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有(）。A.基本情况B.相关投资经历C.财务状况D.诚信状况５、期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为导致相关机构或个人的损失,应承担补偿责任.以下情形中，期货交易所应承担补偿额不超过损失的6０%．A：期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果告知期货公司，导致期货公司损失的Ｂ：期货公司的交易保证金局限性，交易所未按规定告知期货公司追加保证金的、由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C：期货公司未按照每日无负债结算制度的规定履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,导致交易对方损失的D：期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易所导致的损失６、期货交易所的风险重要涉及__。A.管理风险B.技术风险Ｃ．代理风险D．交割风险7、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场,导致严重后果的行为。下列也许构成该罪的主体是(）。A.期货监督管理部门的工作人员B．期货投资者C．科技工作者D.期货经纪公司8、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在_＿＿_内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。Ａ：１5日B：3０日C:６0日Ｄ:９０日9、期货公司单个股东的持股比例增长到5％以上，应当符合下列条件.Ａ:拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形B：所有股权不存在被查封、冻结等情形C：期货公司与股东之间不存在债权债务关系，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形D：期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形10、国际期货市场的发展趋势有(）。A．商品期货保持稳定Ｂ.金属期货逐渐消退C．金融期货后来居上D.期货期权方兴未艾

11、下面对套期保值者的描述对的的是_＿。A．熟悉品种，对价格预测准确B.运用期货市场转移价格风险C.频繁交易，博取利润D．与投机者的交易方向相反12、在我国上海期货交易所交易的期货合约有__。A．铜期货合约Ｂ．天然橡胶期货合约C．铝期货合约Ｄ．燃料油期货合约13、按照规定,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有_＿。A．年度报告B.半年度报告Ｃ.季度报告Ｄ．月度报告14、下列关于知识测试操作规定的描述中,不对的的有_＿。A.自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试B.期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员C．期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码Ｄ.交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试题对投资者进行测试１5、在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是其合约规定的__。A．交易单位B.最小变动价位的整数倍C．报价单位D.最大波动限制1６、期货市场在宏观经济中的作用重要涉及__。A．提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济B.为政府制定宏观经济政策提供参考依据Ｃ.可以促使公司关注产品质量问题D．有助于市场经济体系的建立与完善1７、期货侵权纠纷可由下列(）法院管辖。A.侵权行为实行地人民法院B．原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院Ｄ．侵权结果发生地人民法院1８、关于境内国有公司在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，对的的是（)。A.持证公司在特定期期内所持期货头寸的最大数量限制Ｂ.该额度由中国证监会会同相关部门制定C．额度规模受该公司的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制D．当持证公司的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该公司应在1个工作日内报告中国证监会并说明理由19、关于反向大豆提油套利的做法对的的有______。Ａ.买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约B．卖出大豆期货合约,同时买入豆油和豆粕期货合约C．增长豆粕和豆油供应量D.减少豆粕和豆油供应量20、期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核算和评估后可采用的措施有__。A．向公司出具警示函,并抄送其全体股东B．对公司高级管理人员进行监管谈话,规定其优化公司风险监管指标水平C.规定公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增长内部合规检查的频率，并提交合规检查报告21、下列属于期货业协会履行职责的是()。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤消工作B．组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流Ｃ.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和规定D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究2２、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不对的的有＿_。A.在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据B.期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的C.期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势Ｄ.期货价格体现了现阶段的商品价格2３、期货投资征询机构的期货从业人员不得有（）行为。A.运用传播媒介或者通过其他方式提供误导客