2023年上半年陕西省期货从业资格法律法规考试试卷

2023年上半年陕西省期货从业资格《法律法规》考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）１、《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。

A．执业纪律

B.专业胜任能力

Ｃ．职业道德

D．职业创新能力2、手续费等费用)

A．20２3元/吨

Ｂ．2０23元/吨

C.20２3元／吨ﻭD.20２５元/吨３、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于(）收取手续费。ﻭA.交易所规定标准

B.经营成本或行业自律标准ﻭC.证监会规定的标准ﻭD.期货公司规定的标准４、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为６0万元，则该会员有价证券抵冲保证金的金额不得高于（)万元。

A.２00ﻭB.５0

C.160

D.2４05、沪深3００股指数的基期指数定为__。ﻭＡ.１00点

Ｂ.１00０点ﻭＣ.20２3点

D.３00０点６、套期保值的基本原理是__。

A．建立风险防止机制ﻭB.建立对冲组合ﻭC.转移风险ﻭD.保存潜在的收益的情况下减少损失的风险７、以下关于期货的结算说法，错误的是＿_。

A．期货的结算实行每日盯市制度,即客户开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前，客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果ﻭB.客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C．期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处在亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓ﻭD．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差８、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料,请回答以下问题。]

有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。ﻭA.期货公司会员

B．期货业协会

Ｃ．期货交易所

Ｄ．证监会9、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为Ｘ,同时产生损失Y,则下列说法对的的是（）。

A.公司承担损失Ｙ,期货公司承担费用XﻭＢ．期货公司承担费用Ｘ和损失Y

Ｃ．公司承担费用X,期货公司承担损失Y

D．公司承担费用X和损失Ｙ１0、下列关于期货公司的说法，不对的的是（）。ﻭＡ．期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿ﻭＣ．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管ﻭD.期货公司出现严重危及稳健运营、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员ﻫ１1、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。ﻭA.处５年以下有期徒刑或者拘役ﻭB．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

C.处3年以上202３以下有期徒刑,并处５万元以上50万元以下罚金

D．处5年以下有期徒刑或者拘役,并处２万元以上２９万元以下罚金１2、《期货从业人员执业行为准则（试行)》自（)起施行。ﻭA．2023年７月1日

B．2０23年7月10日ﻭＣ.２02３年６月3０日ﻭD．２０2３年4月30日13、客户保证金未足额追加的,期货公司（)。ﻭA.应当按照公司标准计算保证金ﻭＢ.可以只在报表附注中说明ﻭC.应当按照分类和流动性进行风险调整

D.应当相应调减净资本１4、期货市场的基本功能之一是＿_。

A．消灭风险ﻭＢ．规避风险ﻭＣ．减少风险ﻭD．套期保值15、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运营。

Ａ．期货交易各方ﻭＢ.中国期货业协会

C．中国证监会

D．所在期货经营机构16、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。ﻭA.中国期货业协会ﻭB．本交易所会员大会ﻭＣ.本交易所理事会ﻭD．中国证监会17、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（)。

A.服务周到ﻭＢ．技能纯熟

Ｃ．诚实信用

D.小心谨慎１８、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则,维护期货交易各方面的合法权益。

A．公开、公平、公信ﻭB．公平、公正、公信ﻭＣ.公正、公开、公信

D．公开、公平、公正１9、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约,因而两个市场的价格变动趋势_＿。

Ａ．相反

Ｂ．一般相同ﻭC.不一定ﻭD．完全相同20、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。ﻭ[根据上述资料，请回答以下问题。]ﻭ甲申请股指期货交易编码应当具有的条件是__。

A.净资产不低于人民币100万元

Ｂ.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币5０万元ﻭC．不存在不良诚信记录ﻭＤ．具有累计１0个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录21、某投资者在2月份以５00点的权利金买进一张执行价格为l３000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l３00０点的５月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨＿_时该投资者可以赢利。

A.１２800点，13200点

B.12700点,13500点ﻭC.12200点,１3８００点ﻭD.１２500点，13300点22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、４年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。２0２3年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，２０23年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后，证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当（)。ﻭＡ.予以批准

B．不予批准

C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准ﻭD．予以批准,但应当限制其结算业务范围23、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为(）个交易日。ﻭA.５ﻭB.10

C.20

Ｄ．3０２4、提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不合法竞争行为，不涉及()。

A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

Ｄ.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系25、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会()

Ａ.暂停从业人员资格6个月至12个月ﻭB.撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请ﻭC.撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.公开通报批评二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)１、期货代理作为代理期货业务的法人主体,其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目的是＿＿。ﻭA.为客户提供安全可靠的投资市场

B.维护市场参与的权益

C.维护市场的稳定ﻭD.控制政治风险2、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具有的条件涉及（)。ﻭA．申请日前2个月的风险监管指标连续符合规定的标准

B．具有从事金融期货经纪业务的具体计划ﻭC．控股股东净资产不低于人民币5００0万元ﻭD．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定３、期货公司有(）行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处１0万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的ﻭB．允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易ﻭC．违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事期货自营业务的4、保证金可以以（）方式支付。

A．钞票ﻭB.标准仓单ﻭC．可流通国债

Ｄ．支票5、甲期货公司共有ｌ０家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为２00万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达成1００0万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（)风险监管指标。ﻭA.净资本最低限额ﻭＢ．净资本占客户权益总额的比例

Ｃ.净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额6、客户对当天交易结算结果的确认，应当视为()。ﻭA.对当天所有持仓的确认

B．对该日之前所有持仓的确认

C.对当天交易结算结果的确认

D．对该日之前交易结算结果的确认7、期货从业人员受到(）的纪律惩戒的，应当参与中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

Ａ．训诫ﻭB．公开谴责ﻭＣ.暂停从业资格

D．撤消从业资格8、下列关于中国证监会的表述中对的的有(）。

A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理ﻭC.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理ﻭD．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理9、关于侵权行为责任的对的描述有(）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此导致的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司补偿由此给客户导致的经济损失ﻭＣ．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的,所导致的损失由期货公司最多承担80%ﻭD.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金导致客户损失的,应当承担补偿责任１0、李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作６年以后,李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定,李某可以担任期货公司的（)职务。

Ａ.董事长ﻭＢ．经理层人员

C．总经理ﻭＤ.监事会主席

11、期货公司申请设立营业部，应当具有()条件。ﻭA.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前３个月符合期货公司风险监管指标标准ﻭC.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

Ｄ.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行1２、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述对的的是__。

Ａ．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险ﻭB.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实行ﻭD.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额１3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、４年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2０23年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此，期货公司应当(）。

A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

B.请求中国证监会公告声明作废ﻭC．持登载声明向中国证监会重新申领

Ｄ．公告期满后向中国证监会重新申领14、期货公司办理（)等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.公司停业

Ｂ.变更业务范围ﻭＣ．参股境外期货类经营机构

D．控股股东发生变化１５、期货交易所应当及时公布上市品种合约的＿＿。

A.成交量

B.成交价ﻭC.持仓量

D.最高价与最低价、开盘价与收盘价16、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。ﻭA．利率期货

B.股票指数期权ﻭＣ．外汇期权ﻭD．能源期权17、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。ﻭA．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤消资格之日起未逾５年

Ｃ．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾５年

Ｄ．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员18、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种＿_的期货合约,从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。

A.品种相同或相关

B．数量相等或相称

C．方向相同ﻭD.月份相同或相近1９、期货公司董事会拟免去首