2023年上海证券从业资格考试证券市场的行政监管试题

上海证券从业资格考试:证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分１00分,６0分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.＿_初次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。ﻭA．《证券法》

B.《证券投资基金法》ﻭＣ．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售管理办法》

２.某Ｂ股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为０.0０5美元／股,股权登记日收盘价为０.799美元/股，则该股除息报价为＿_美元/股。

Ａ.０.8００

Ｂ．0.799ﻭC.0.795

D．0.794ﻭﻭ

3．一般地｝兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是_＿ﻭA.增长型

B.周期型

C．防御ﻭＤ.初创型ﻭﻭ

4.根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.买卖证券的方向ﻭB．委托订单的数量ﻭＣ.委托价格限制ﻭＤ.委托时效限制

ﻭ5.当备兑认股权证有两种以上标的物时,其价格为＿＿。

Ａ．认购的标的物中最高标的物的价格

Ｂ．认购每一种标的物的权利价值的加权平均数ﻭＣ．认购的标的物中最低标的物的价格

D.认购每一种标的物的权利价值的总和ﻭﻭ

6.基金运营部的工作职责涉及基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是＿_。ﻭA．开立投资者基金账户

B．完毕基金份额清算

Ｃ.按日计提基金管理费和托管费

D．设立并管理资金清算相关账户

ﻭﻭ7.甲是某证券公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙带家人到他家作客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文献,发现有一股票将会使其大大获利,于是偷偷记下了这个股票名称,第二天进行该交易获利10万元,则甲的行为__。ﻭA.不构成犯罪

Ｂ．构成内幕交易罪

C．构成泄露内幕信息罪

D．构成侵犯商业秘密罪

ﻭﻭ８.高通货膨胀下的GＤP曾长必将导致证券价格的__。ﻭA．上涨ﻭB．剧烈波动ﻭＣ.下跌ﻭD．不拟定

９.下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。

A.沪深300金融地产指数

Ｂ.沪深300电信业务指数ﻭC.沪深300医药卫生指数

Ｄ.沪深300消费指数ﻭﻭﻭ10．转股价格应不低于募集说明公告日前＿__＿＿＿个交易日公司股票交易均价和前＿___＿＿个交易日的均价。＿_

Ａ.20２

B．2０1ﻭC．1５2ﻭＤ．15１

ﻭ

11.可赎回优先股有两种类型:一种是强制赎回,另一种是＿_。ﻭA.自动赎回

B．任意赎回

C.变相赎回ﻭD.经常赎回ﻭﻭ

12．股份有限公司申请其股票上市交易，应当向＿_报送有关文献。ﻭA．证券交易所ﻭＢ．中国证监会

C.发行审核委员会

D．国家工商局ﻭﻭ

１3.证券市场是(）直接互换的场合。ﻭＡ．价值

B.价格

C．资本ﻭD.股票

ﻭﻭ1４．基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是__。ﻭＡ.不必同时登载基金业绩比较基准的表现

Ｂ.应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

C.引用的记录数据和资料应当真实、准确，并注明出处,不得引用未经核算、尚未发生或者模拟的数据ﻭD.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核ﻭ

１5．对称三角形情况出现之后,表达原有的趋势暂时处在休整阶段,之后最大的也许会__。

A.出现与原趋势反方向的走势

B．随着原趋势的方向继续行动ﻭC.继续盘整格局ﻭＤ.不能做出任何判断ﻭﻭ

16.折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（）,对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。ﻭA.市场利率ﻭB．市场价格ﻭC．风险

Ｄ．面值ﻭ

ﻭ17．关于资本市场线,下列叙述错误的是__。

A.资本市场线反映的是有效资产组合的盼望收益率与风险限度之间的关系ﻭＢ．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的盼望收益与风险限度之间的关系

C．资本市场线反映的是资产组合的盼望收益率与其所有风险间的依赖关系

D.资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合

ﻭﻭ18.由证券公司办理的证券发行称为__。ﻭA．私募发行ﻭB．公募发行ﻭC.自办发行

D.承销发行

ﻭﻭ19.一般来讲,产品的__可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。

A.技术优势

B．规模经济

C.成本优势

D．规模效益ﻭ

2０.发行对象仅限于个人的国债是（）。

Ａ.储蓄国债（电子式)

B.记账式国债ﻭC.凭证式国债

D.财政债券

21.公司集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（)。

A.5％

Ｂ．１0%

C.１5％ﻭD．20%ﻭ

ﻭ22.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。

A．1个月

B．7个工作日ﻭC.１0个工作日ﻭD．15个工作日ﻭﻭﻭ2３.投资目的是指投资者在承担一定风险的前提下，盼望获得的投资收益率,因此拟定投资目的__。

A.只需考虑风险ﻭB．只需考虑收益

C．只需考虑收益最大化ﻭD．既要考虑收益，也要考虑风险ﻭﻭﻭ２4.许多因素会影响债券的转让价格,其中最为重要的是(）。ﻭA.市场利率

B.股票价格ﻭC．市场汇率

D.其他债券价格ﻭ

25.对称三角形情况出现之后,表达原有的趋势暂时处在休整阶段，之后最大的也许会__。ﻭＡ．出现与原趋势反方向的走势

B.随着原趋势的方向继续行动

C．继续盘整格局

D.不能做出任何判断

ﻭ２6.我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的(）。

A．１%ﻭB．2%ﻭＣ.3%

Ｄ．5%ﻭ

2７.属于分期付息债券的是__。ﻭA．附息债券

B.贴现债券

C.零息债券ﻭＤ.一次还本付息债券ﻭﻭ

2８．假设在20个季度内,股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中,择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。ﻭA．５８.３3%

B．6８.３3%

Ｃ．75％

Ｄ．83．3３%ﻭ

ﻭ29．公司营业用重要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的＿_属内幕信息。

A.10％ﻭB．20%

Ｃ．30%

D.４0%

ﻭ30．1９20２3夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。ﻭA．天津市公司交易所ﻭB.上海证券物品交易所

C.青岛物品交易所

D．北平证券交易所ﻭ

31.看涨期权的买方具有在约定期限内按____＿_价格买入一定数量金融资产的权利。__

Ａ.市场价格

B．买入价格

Ｃ．卖出价格

Ｄ．约定价格ﻭ

３2.__是指基金管理公司将基金直接销售给公众,而不通过银行等中介机构进行的销售。

A.基金超市

B．直销ﻭC.保险公司ﻭD．网上交易

ﻭﻭ33.我国公司法规定,发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前＿_日公告会议召开的时间、地点和审议事项。ﻭA．7ﻭB.１０ﻭC．15ﻭＤ．30

ﻭﻭ34.在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司（)的实际余额记增红股或配发权证。

A．客户信用交易担保证券账户&nｂsp;

B．信用交易证券交收账户＆nbｓp;ﻭＣ.融券专用证券账户＆nbsｐ;ﻭD．信用交易资金交收账户

35．对于已被停牌的股票,深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当天__复牌。ﻭA.9：00

Ｂ．9:３0ﻭC.10：00ﻭD．10:30

ﻭ

３6．假设２加9年８月１8日某只股票有如表2－４所示的4个买单,那么成交顺序为_＿。表2-４某股票申报价格和数量表

A.买单

Ｂ．交易量(手)ﻭC.时间

D．价格(元)ﻭE.Ⅰ

Ｆ．9０0

G.1０:４5ﻭH．3０.48ﻭI.ⅡﻭJ.１80

K．10：４5

L．30.49ﻭM．ⅢﻭＮ.5ﻭO．1０:46ﻭP．30.48ﻭQ.ⅣﻭR.180

S.１0:47

Ｔ．30．５0

ﻭ37.任何金融工具都也许出现价格的不利变动而带来资产损失的也许性，这说明金融衍生工具具有＿_。ﻭA．信用风险

B．市场风险

C.法律风险

D．结算风险ﻭ

3８.根据市场预期理论,假如随期限增长而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表白投资者对未来即期利率的预期__

Ａ.下降ﻭB.上升ﻭＣ．不变

D.不拟定

ﻭﻭ39．股票发行溢价倍率二_＿。ﻭＡ．国有股股本/发行前国有净资产ﻭＢ．股票发行价格/股票面值

C．发行前国有净资产/国有股股本

D．股票面值/股票发行价格

ﻭﻭ40.招股说明书中引用的财务报表在其最近１期截止日后＿_个月内有效。特别情况下，发行人可申请适当延长,但至多不超过_＿个月。

A.3;1

B.６;3ﻭC．6;1ﻭD．１2：６ﻭ

ﻭ41.经纪类证券公司最低注册资本限额为__。ﻭA．5千万ﻭB.１亿

C．２亿ﻭＤ.3亿ﻭ

ﻭ4２.股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后,发行人可再次提出股票发行申请。

A．3个月

Ｂ.6个月

C．9个月

D.1年

43.当市场利率减少时，债券的价格通常会_＿。ﻭA.下降

B.上升

Ｃ.保持不变ﻭD.先上升后下降ﻭﻭﻭ４４．我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具有相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。

A．５０ﻭB．30

C.15

D.1０ﻭ

45.网上竞价发行方式的缺陷是__。

A．广泛的市场性

B．一、二级市场的联动性ﻭＣ.经济高效性

D.股价易被机构大资金操纵

ﻭﻭ46．对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由()名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。

A．5~10

B．５~１５ﻭＣ.8～1５

D.8～１0

ﻭ

47．下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是_＿。ﻭA.一国的经济越开放，证券市场的国际化限度越高,证券市场受汇率的影响越大ﻭＢ．一般而言，汇率下降，本币升值,本国产品竞争力强，出口型公司将增长收益，因而公司的股票和债券价格将上涨

C.汇率上升,本币贬值,将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少,从而市场价格下跌ﻭD.从趋势上看,由于中国经济的连续高速发展,人民币渐进升值的过程仍将连续,升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

ﻭﻭ48.下列_＿不是资产配置的目的。ﻭA．改善投资者面临的环境ﻭB．减少投资风险

Ｃ.提高投资收益ﻭD．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

ﻭ