2023年江西省期货从业资格期货及衍生品的功能和作用模拟试题

江西省期货从业资格:期货及衍生品的功能和作用模拟试题一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）１、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。ﻭ［根据上述资料,请回答以下问题。]

甲申请股指期货交易编码应当具有的条件是__。ﻭA．净资产不低于人民币１00万元ﻭB．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元ﻭC.不存在不良诚信记录

Ｄ．具有累计１０个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有1５笔以上的商品期货交易成交记录2、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

Ａ.5

Ｂ.10

C.２０ﻭD.303、4月初黄金现货价格为200元/克,某矿产公司预计未来3个月会有一批黄金产出,决定对其进行套期保值,该公司以2０5元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，７月初，黄金现货价格跌至192元／克,该公司在现货市场将黄金售出，则该公司期货合约对冲平仓价格为＿_元／克(不计手续费等费用）。ﻭA.20３

B.19３ﻭC.１９7

Ｄ.1９64、某一期权标的物市价是9５．4５点,以此价格买进１０张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBＯR)期货合约，６月2０日该投机者以9５.４0点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下,该投机者的净收益是_＿。ﻭA．12５0美元

B．-12５0美元

Ｃ．１2500美元ﻭD.-12500美元５、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。ﻭA.服务周到ﻭB.技能纯熟

C．诚实信用

Ｄ．小心谨慎6、下列关于期货公司的说法，不对的的是()。ﻭA．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利ﻭB.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿ﻭC.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管ﻭD．期货公司出现严重危及稳健运营、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员７、期货交易所应当向（)报送财务会计报告。ﻭA．期货保证金安全存管监控机构ﻭB．国务院期货监督管理机构

C．期货公司ﻭD.非期货公司结算会员8、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的重要吸引力在于＿_。

A.风险较低ﻭB.成本较低

C．收益较高ﻭＤ．保证金规定较低9、管理及撤消期货从业人员从业资格的(）ﻭA.中国证监会ﻭB．中国证券业协会ﻭC.中国期货业协会ﻭD．各期货公司１0、下列关于期货交易所理事长的说法，不对的的是()。ﻭA．理事长的任免,由理事会提名，会员大会通过ﻭB．理事长不得兼任总经理

Ｃ.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权ﻭＤ．理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

１1、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为，不涉及（)。ﻭA．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系１2、6月5日,买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股票组合与恒生指数构成完全相应,此时的恒生指数为15００0点,恒生指数的合约乘数为50港元,假定市场利率为6%,且预计1个月后可收到５00０港元钞票红利，则此远期合约的合理价格为__。ﻭA．１500０点

B．１51２4点

C.１５224点

D．15３２4点1３、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由(）决定。ﻭA.中国工商行政管理总局ﻭB．中国证监会ﻭC.中国人民银行ﻭD.中国期货业协会14、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户导致了15万元的损失，客户向期货公司提出补偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户（)。

Ａ.１0万元

B.１4万元

C.15万元

D.12万元15、我国期货交易所会员必须是()。

A．自然人ﻭB.事业单位

Ｃ.境内公司法人ﻭD.境外公司法人16、客户交易保证金局限性,期货公司履行了告知义务而客户未及时追加保证金，客户规定保存持仓并经书面协商一致的，穿仓导致的损失，期货公司()。ﻭA．不承担责任

B.承担次要补偿责任ﻭC．承担重要补偿责任，最高不超过8０%ﻭＤ．所有承担补偿责任17、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券抵冲保证金的金额不得高于（)万元。

Ａ.２00

B.50ﻭC．１6０ﻭＤ.24018、某投资者以2６7美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为45０美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为４70美分／蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为＿_。ﻭＡ．6.３75美分/蒲式耳ﻭB．20美分/蒲式耳ﻭC.０美分/蒲式耳ﻭD．6.875美分／蒲式耳19、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在()前告知所有会员。ﻭA.6月１５日

Ｂ．6月18日ﻭC．６月２0日

D.６月２2日20、在我国，有1/3以上的会员联名建议时,期货交易所应当召开临时(）。

A．理事会

Ｂ．董事会

C.会员大会ﻭD.职工代表大会21、下列可以从事期货交易的是()。

A．国家机关和事业单位

Ｂ.某集团下属公司

Ｃ.期货交易所的工作人员

Ｄ.中国期货业协会的工作人员22、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应()。

A．及时向主管部门报告

B.公平对待该投资者

Ｃ.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险ﻭD.了解投资者的投资目的23、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是(）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国期货业协会

B．中国证监会派出机构ﻭＣ.中国证监会期货部ﻭD．期货交易所2４、我国的期货交易必须在(）内进行。

Ａ.期货交易所

B.商品交易市场ﻭＣ.商品产地ﻭD.买卖双方约定的场合25、(）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．中国期货业协会ﻭB．中国证监会ﻭC.中国证券业协会

Ｄ．国务院期货监督管理机构二、多项选择题（共2５题,每题２分。每题的备选项中，有多个符合题意)１、交易所对会员结算完毕后,将向会员发放结算单据或电子传输当天的结算数据，涉及__,期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

A．会员当天平仓盈亏表ﻭB.会员当天成交合约表ﻭC.会员当天持仓表ﻭD．会员资金结算表2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大,达成１.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题:假如期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是（）。

A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B.乙取得博士学位,曾经在银行工作５年,准备参见期货从业人员资格考试ﻭＣ.丙大专毕业，曾经在某公司担任2０23的会计ﻭD.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格3、在我国,（）从事期货交易限于从事套期保值业务。ﻭA.国有公司ﻭB．国有控股公司ﻭC．金融机构

D．事业单位4、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具有的条件涉及（）。

A.申请日前2个月的风险监管指标连续符合规定的标准ﻭB.具有从事金融期货经纪业务的具体计划ﻭＣ.控股股东净资产不低于人民币5000万元

Ｄ.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定５、期货从业人员应当遵守的职业行为规范涉及（)。

Ａ．诚实守信,恪尽职守，促进机构规范运作,维护期货行业声誉ﻭB.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

Ｃ.向客户提供专业服务时，充足揭示期货交易风险，不得作出不妥承诺或者保证ﻭD．当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则6、期货公司办理(）等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。ﻭA.公司停业

B．变更业务范围ﻭC．参股境外期货类经营机构ﻭD.控股股东发生变化７、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度涉及(）。ﻭA.保证金制度

Ｂ．风险准备金制度ﻭC.涨跌停板制度ﻭＤ．当天无负债结算制度8、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。

Ａ．Ｖ形ﻭB.双重顶(底)

C．三重顶(底)

D.矩形9、下列关于期货交易所的说法，对的的有()。ﻭA.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准

B．期货交易所可以实行会员分级结算制度ﻭC.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D．期货交易所会员不能是个人10、下列关于期货公司首席风险官的说法,对的的有(）。

A.履行职责应当保持充足的独立性ﻭＢ.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息

D.履行职责应当积极回避与本人有利害冲突的事项

11、期货公司应当按照(）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。ﻭA．国务院期货监督管理机构ﻭB.中国证券业协会ﻭC．中国人民银行ﻭD.财政部门1２、期货交易所章程中应当载明的事项涉及（）。ﻭＡ.设立目的和职责

B．名称、住所和营业场合ﻭC．注册资本及其构成

Ｄ．对会员的纪律处分１３、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员，规定其对被检查事项作出解释、说明

B.查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料

Ｃ.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统14、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的,应当提前告知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A．免职理由

B.首席风险官履行职责情况ﻭC.替代人选名单

D.发现重大风险事件的情况１５、商品投资基金的类型有_＿。ﻭA．公募期货基金ﻭB．私募期货基金ﻭC．个人管理期货账户

D．集体管理期货账户16、在下列国家中,__有玉米期货交易。ﻭA．日本

B．阿根廷

C．法国

D．南非１7、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。ﻭA．信贷资金ﻭB.财政资金ﻭC．自有资金

D.银行资金１８、下列表述中，对的的有（)。

A.期货公司应当加入期货业协会ﻭB．期货公司应当加入工商公司联合会ﻭC．中国期货业协会对期货公司进行监督管理ﻭD．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理１9、下列机构中，属于期货自律机构的有_＿。

A.中国证监会ﻭB.中国期货业协会

C．期货交易所

D.期货公司20、下列关于成交量的说法,对的的是__。ﻭA．成交量是指一段时间（一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数

Ｂ.每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此,合约成交量的记录通常只计算其中一方成交的合约数ﻭC.在中国内地,不同期货交易所对合约成交量的记录有所差异，中国金融期货交易所采用单边计算，而其他三家期货交易所采用双边计算ﻭD.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈限度。成交量越大，则反映出市场的强烈限度越高21、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在５年以上的有()。ﻭA．期货公司运用内幕消息进行期货交易,情节严重的ﻭB．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的

C．运用期货市场信息优势联合别人操纵期货交易价格，情节严重的ﻭD.期货公司工作人员运用工作上的便利,非法收受别人财物,为别人谋取利益,数额巨大的2２、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。ﻭA．编造并传播有关期货交易的虚假信息

B.欺诈客户ﻭC．内幕交易ﻭD.操纵期货交易价格23、基金托管人的重要职责涉及__。

A．接受基金管理人委托,保管信托财产

B．计算信托财产本息ﻭC.签署基金管理机构制作的决算报告

D.基金收