2023年青海省上半年证券从业资格证券投资基金行为金融理论考试试卷

青海省2０2３年上半年证券从业资格《证券投资基金》：行为金融理论考试试卷一、单项选择题(共２5题，每题２分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、使用钞票比例变化法,一方面需要拟定基金的__。Ａ.钞票比例B.特殊钞票比例C．正常钞票比例D．投资比例２、同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所规定的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为＿_。A．职业道德B．职业品质C．职业精神D.职业习惯3、某种债券年息为１0%，按复利计算，期限5年,某投资者在债券发行一年后以1０50元的市价买入，则此项投资的终值为_＿A．１610．５1元B.１５14．1元C.1４64．１元D．14５0元4、按_＿的规定，目前我国货币市场基金可以进行投资的金融工具涉及钞票，１年以内的银行定期存款、大额存单,期限在1年以内的债券回购。A．《货币市场基金管理暂行办法》Ｂ.《证券投资基金法》C．《证券投资基金销售管理办法》D．《公司法》5、某基金总资产为５0亿元，总负债为1０亿元,发行在外的基金份数为2０亿份，则该基金的基金份额资产净值为_＿元。A．1B．1.５C.２D.2.5６、__在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前,任何人不得动用。A.封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D.公司型基金7、下面不属于价值型股票的是(）。A.周期型股票B．蓝筹股票C.防御型股票D.逆势型股票8、()是基金在一定期期内所有损益的总和,涉及计入当期损益的公允价值变动损益。A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额Ｃ．期末可供分派利润Ｄ.未分派利润9、使债券钞票流量的现值等于债券价格的利率是__。A.直接受益率B.持有期收益率Ｃ．到期收益率D．赎回收益率１0、假如某可转换债券面额为３０0０元,转换价格为20元,当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为_＿元。Ａ．15B.298５C．２25０Ｄ.3000

11、我国国库券转让市场的全面开放是在__年。Ａ.1982B．19８5C.1９90D.１９９212、反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是__A．每股净收益B．每股净资产C.股东权益收益率D．本利比1３、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交＿____＿表决通过；发起人向社会公开募集股份的,须向_＿____报送公司章程草案。__Ａ．创建大会中国证监会B.股东大会中国证监会C.董事会中国人民银行D.股东大会中国人民银行14、我国证券投资基金管理费以__为基础计提。A.基金资产总值B．基金资产净值Ｃ．基金发行份额D.基金份额净值15、20世纪50年代,我国政府发行的国债品种是＿_。A．人民胜利折实公债和国家重点建设债券Ｂ.人民胜利折实公债和基本建设债券C．特种债券和国家经济建设公债Ｄ.人民胜利折实公债和国家经济建设公债16、_＿对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。A.基金托管人B.基金持有人C．基金管理人Ｄ．基金清算组17、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_＿。A.与客户签订资产管理协议不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D.证券公司高级管理人员营私舞弊1８、__指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、公司债、金融债等）而定期取得的利息收入。Ａ.证券买卖差价收入B.基金的债券利息收入C.存款利息收入D.买入返售证券收入19、证券公司申请融资融券业务试点，规定公司及其董事、监事、高级管理人员最近__内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会备案调查或者正处在整改期间的情形。A.1年B.２年C.3年D.5年20、简朴型悲观投资策略一般是在拟定了恰当的股票投资组合之后，在__年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为,而进出场时机也不是投资者关注的重点。A.3~5B.2～３Ｃ.1～3Ｄ．1～2２1、根据深圳证券交易所的有关规定,基金申请在深圳证券交易所上市所具有的条件说法错误的是__。A．持有人不少于1０0０人B.募集金额不少于2亿元人民币C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定D．基金必须有着稳定的持有人22、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_＿。A.票面价值B．账面价值C.内在价值D．实际价值2３、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。A.５个工作日B．1０个工作日C．５日D.1０日24、在下列文献中,基金管理公司申请基金上市不需要提交文献的有＿_。A.基金募集资产的验资报告Ｂ.基金托管协议C．招募说明书D.基金契约25、某公司分红派息方案已获通过：每10股送３股转增2股派０.6元,另每1０股配5股，配股价为每股20元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权除息基准价是__元。Ａ.１0.62B.１5.55C．１7.４７D．19.59二、多项选择题（共25题,每题2分,每题的备选项中,有２个或２个以上符合题意,至少有1个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得０．5分)1、事实上,大多数清算公司的清算价格总是＿_账面价值。A.低于Ｂ.等于C.高于Ｄ.无关于2、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有＿＿。A．股息B.利息C．基金资产D.投资者缴纳３、公司财务不合理、融资不妥而导致投资者预期收益下降的风险是（）。A．经营风险Ｂ．信用风险C.财务风险D.利率风险4、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由（）代为保管和使用。A．证券登记结算公司B.基金管理人Ｃ．基金托管人D．监管机构5、下列各项属于初期资本结构理论中净收入理论的假定的有＿＿。A．当公司融资结构变化时,公司发行债券和股票进行融资其成本均不变,即公司的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B．债务融资的税前成本比股票融资成本低C.由于减少融资总成本会增长公司的市场价值,所以，在公司融资结构中,随着债务融资数量的增长，其融资总成本将趋于下降，公司市场价值会趋于提高D．不管公司财务杠杆多大，债务融资成本和公司融资总成本是不变的6、关于股票的价格，下列说法不对的的是__。A．理论上，股票价格应由其价值决定，股票自身并没有价值,不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证Ｂ.股票之所以有价格,是由于它代表着收益的价值,即能给它的持有者带来股息或资本利得,是据以取得某种收入的证书Ｃ.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D．股票交易事实上是对未来收益权的转让买卖,股票价格就是对未来收益的评估7、根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格拟定原则涉及__。Ａ．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交Ｂ．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交Ｄ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价8、内地公司在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于__之间的较低比例。Ａ．10％~20%B.１０%~25%C．15％～25％D.1５%~30％9、证券交易所竞价的结果有＿_的也许。A.所有成交B．推迟成交C．不成交D．部提成交１0、目前,我国证券清算、交收业务重要遵循的原则有_＿。A．货银对付原则B．实物交收原则C．净额清算原则D．共同对手方制度ﻫ11、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的员工Ｂ.发行人的经理C．公司的实际控制人D．持有公司10%股份的股东１2、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有__等。A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导B.开立非上市股份有限公司股份转让账户Ｃ．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息D．对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时解决并报协会备案13、我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的＿_担任。A.商业银行B．基金公司C.信托投资公司D．实力雄厚的证券公司14、最早采用了套利定价技术的是＿_。Ａ.资本资产定价理论Ｂ.套利定价理论Ｃ.“MM定理”Ｄ．布莱克—斯科尔斯期权定价理论１5、股份有限公司的设立可以采用发起设立与募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司。A．部分股份B.所有股份C.控股股份D.优先股份16、在宏观经济分析的经济指标中，货币供应是__。A．先行性指标B．后行性指标C．同步性指标D.滞后性指标１7、下列各选项中属于外商直接投资的是＿_。A.注册地在中国，且业务发展到日本的公司对房地产行业的投资Ｂ.华侨在三资公司的投资C．有过海外留学经验的老师组织为学校的投资D．中国公司家为聘用美国管理人才的公司投资18、柜台交易的转让价格一般由__报出。A.投资者B.证券公司C．证券交易所D.中国证监会１９、以下关于可转换债券的叙述,对的的是__。A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息20、进行资产配置时构造最优组合的内容有__。A．拟定不同资产投资之间的相关限度B.拟定不同资产投资之间的投资收益率相关限度C．计算组合的盼望收益率Ｄ.计算资产配置的风险2１、2023年1月21日,中证指数有限公司正式发布沪深30０风格指数系列，下列不属于衡量样本公司成长特性的因子的是__。A．过去3年主营业务收入增长率B.过去3年净利润增长率C.过去３年内部增长率Ｄ．过去3年负债变动率2２、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不涉及__。A.自营业务账户、席位情况B.自营业务交易量C．自营风险监控报告D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策23、公认设立最早的投资基金是＿_。A．英国“海外及殖民地政府信托”