2022年5月《证券市场基本法律法规》押题密卷4

2022年5月《证券市场基本法律法规》押题密卷4卷面总分：100分答题时间：240分钟试卷题量：100题练习次数：6次

单选题（共100题，共100分）

1.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

正确答案：C

您的答案：

本题解析：本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的；

（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；

（3）其他情节严重的情形。

2.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券承销与保荐、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

3.发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：B

您的答案：

本题解析：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人应于金融债券每次付息前2个工作日公布付息公告。

4.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）％以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）％以上的，应予立案追诉。

①10

②20

③30

④40

A.①④②

B.③①②

C.②④①

D.③②③

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的，应予立案追诉。

5.证券投资顾问执业行为准则包括（）。

①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

②证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险

③提供投资建议应具有合理依据

④不得参与媒体证券节目

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

正确答案：A

您的答案：

本题解析：考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求，④应该为规范参与媒体证券节目。

6.协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（）项可视为充足。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案：C

您的答案：

本题解析：专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料，且其应在最近六个月内完成保荐业务相关培训90学时。协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括任意四项可视为充足。

7.以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（）。

A.建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益

B.有效管理内幕信息和未公开信息

C.不得侵犯客户合法权益

D.建立完备的内部控制体系

正确答案：B

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项B为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

8.自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查专业投资者的范围。

第二类专业投资者同时符合下列条件的自然人：

（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；

（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

9.下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。

A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变

B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

正确答案：A

您的答案：

本题解析：本题考查法和法律规范的概念。社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，选项A正确。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，选项C、选项D错误。

10.以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（）。

A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途

B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议

C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域

D.暂时闲置的募集资金不得用于其他投资

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查向不特定合格投资者公开发行业务。发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域，暂时闲置的募集资金可以投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。

11.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工

B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读

C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查

D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

正确答案：B

您的答案：

本题解析：考查证券分析师发表言论、客户服务的管理要求。证券分析师可以将已经在公司证券研究报告发布平台上统一发布过的证券研究报告，通过在公司报备后的微信群、微信公众号、微博、云共享平台、邮箱等其他形式提供给客户并进行解读。

12.下列关于客户交易结算资金存管制度的表述错误的是（）。

A.客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理

B.证券公司应当向客户提供交易结算资金存取、证券交易、清算、交收等服务

C.客户交易结算资金三方存管

D.证券公司从事证券经纪业务，应当以自己的名义在指定商业银行开立客户资金汇总账户，用于存放客户资金

正确答案：B

您的答案：

本题解析：本题考查客户交易结算资金问题。证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务，只提供客户证券交易、清算、交收等服务。

13.当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（）个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

A.6；36

B.3；36

C.6；72

D.3；24

正确答案：B

您的答案：

本题解析：当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

14.依法设立的证券投资产品发生开户后（）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后（）个交易曰内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。

A.6；30

B.6；15

C.12；30

D.12；15

正确答案：B

您的答案：

本题解析：依法设立的证券投资产品发生开户后6个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。

15.证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。

A.内部审计

B.独立审计

C.政府审计

D.内部审计或者独立审计

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查反洗钱审计要求。证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过内部审计或者独立审计等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。

16.证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。

①申请书

②股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件

③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案：D

您的答案：

本题解析：考查对申请做市业务资格的材料要求的记忆。

证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：

（1）申请书；

（2）股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件；

（3）股票期权做市业务方案、内部管理制度文本；

（4）负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；

（5）证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告；

（6）中国证监会规定的其他申请材料。

17.合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（）。

①安全保管合格境外投资者托管的全部资产

②办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务

③监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告

A.①③

B.②③

C.①②

D.①②③

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查合格境外投资者的境内证券投资活动。托管人应当履行下列职责：

安全保管合格境外投资者托管的全部资产；办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；监督合格境外投资者的投资运作，发现其投齊指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告。

18.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法正确的是（）。

①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%

④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为〇

⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.②③④⑤

D.①③④⑤

正确答案：A

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司向客户提供融资融券业务时保证金和担保物管理的相关规定。①②③④⑤均正确。

19.证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于（）等存在异常的情形。

①客户的身份和行为②交易的资金来源

③交易的金额④交易的频率和流向

⑤交易的性质

A.①②③

B.①②③④⑤

C.①②③④

D.①②④

正确答案：B

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告。交易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。

20.下列关于资产支持证券的说法正确的是（）。

①资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易转让，但是不能出质

②资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券

③管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

④年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

A.①③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

正确答案：B

您的答案：

本题解析：资产支持证券的相关知识。资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让，或出质。

21.根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有（）。

①有2个以上合伙人；合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力

②有书面合伙协议

③有合伙人认缴或者实际缴付的出资

④有合伙企业的名称和生产经营场所

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.①②④

正确答案：B

您的答案：

本题解析：合伙企业的设立条件。设立合伙企业，应当具备的条件有

1.有2个以上合伙人；合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力

2.有书面合伙协议

3.有合伙人认缴或者实际缴付的出资

4.有合伙企业的名称和生产经营场所

22.从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。

①违规销售资产管理计划

②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为

③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则

④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.③④

正确答案：B

您的答案：

本题解析：本题考查《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，不得违规销售资产管理计划。

23.金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（）。

①证券公司或交易对手方破产的

②证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的

③一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的

④履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

正确答案：A

您的答案：

本题解析：本题考查金融衍生品存续期间发生重大事项的报告义务。

重大事件包括但不限于以下情况：证券公司或交易对手方破产的；证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的；一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的；履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的，标的产品集中度、波动率达到预警阀值，或者标的产品因违反法律法规被相关监管机构采取暂停、终止上市等重大措施的；金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的；其他影响金融衍生品交易的重大情况。

24.财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是（）。

A.部门负责人

B.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人

C.顾问主办人

D.项目协办人

正确答案：A

您的答案：

本题解析：本题考查财务顾问主办人签章以及报告制度。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。

25.根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案：C

您的答案：

本题解析：根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

26.关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（）。

A.开放式私募产品的分级比例不得超过2:1

B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）

C.权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排

正确答案：A

您的答案：

本题解析：资产管理产品的分级要求。公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级。

27.下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（）。

A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价

B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价

C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分

D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。

28.关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（）。

A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销

C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽

D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

正确答案：A

您的答案：

本题解析：根据《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理。证券公司经纪业务的营销，是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物。由证券经纪业务的性质和特点可知，在证券经纪业务营销过程中，证券公司提供的经纪业务服务和客户进行股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不可分割的，因此，证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。具体而言，证券经纪业务营销活动主要包括客户招揽和客户服务两个方面。

29.保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定。

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担

B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家

C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任

D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定，正确选项是D。

保荐机构受聘履行保荐职责应遵守以下规定：

①同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

②证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

③证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

④保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份的，或者发行人持有、控制保荐机构股份的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当进行利益冲突审查，出具合规审核意见，并按规定充分披露。通过披露仍不能消除影响的，保荐机构应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

30.企业应当在投资者缴款截止日后（）工作日（交易日）内公告债券发行

结果。

A.1个

B.3个

C.5个

D.10个

正确答案：A

您的答案：

本题解析：本题考查公司信用类债券信息披露的有关规定。企业应当在投资者缴款截止日后1个工作日（交易日）内公告债券发行结果。公告内容包括但不限于本期债券的实际发行规模、价格等信息

31.期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

A.业务

B.资金

C.产品

D.客户

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查《期货交易管理条例》第二十九条的规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

32.证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（）分。

A.3

B.2

C.5

D.10

正确答案：C

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣5分。

33.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是

（）。

A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司只能向证监会申请行政撤销

B.被撤销证券业务许可的证券公司可以继续经营证券业务

C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可

D.行政撤销后，可以将客户直接安置到其他证券公司

正确答案：C

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司风险处置措施中的行政撤销的相关规定。在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司可以向证监会申请进行行政重组。被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券业务。证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券业务，按照客户自愿的原则将客户安置到其他证券公司。

34.下列说法不正确的是（）。

A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示

B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制

C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核

D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性

正确答案：A

您的答案：

本题解析：考查证券研究报告质量控制、合规审查。如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示。

35.（）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A.在普通投资者申请转化专业投资者

B.向普通投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向专业投资者履行信息告知义务

正确答案：D

您的答案：

本题解析：经营机构进行现场录音或者录像留痕的有关规定。

在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：

（1）通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。

（2）通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

36.下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（）。

A.中国于2018年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制

B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易

C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券

D.沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易

正确答案：B

您的答案：

本题解析：本题考查“沪伦通，，有关内容。沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易。

37.如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

正确答案：B

您的答案：

本题解析：金融资产的计量原则。如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的5%，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

38.名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.2000

B.1000

C.500

D.300

正确答案：D

您的答案：

本题解析：合格投资者的条件资质。名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

39.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A.5

B.3

C.2

D.1

正确答案：C

您的答案：

本题解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

40.下列关于企业债券的说法正确的是（）。

①企业债券由企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息

②发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则

③企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理

④企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

A.①②③

B.①②④

C.②③

D.①③④

正确答案：B

您的答案：

本题解析：企业债券发行的一般规定，企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，但是无权参与企业的经营管理。

41.根据《证券公司风险处置条例》的要求，下列选项中属于证券公司风险处置措施的有（）。

①停业整顿②托管

③接管④破产重组

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.①②④

正确答案：A

您的答案：

本题解析：证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。

42.下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是（）。

①经纪业务内部控制

②自营业务内部控制

③投资银行类业务内部控制

④受托投资管理业务内部控制

⑤研究咨询业务内部控制

A.①②③

B.①②③④⑤

C.①③④

D.①③④⑤

正确答案：B

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制。

43.针对公募基金，证券公司应当履行（）义务，持续为投资人提供信息服务。

①定期向投资人主动提供基金保有情况信息

②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息

③按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息

④及时告知投资人其认购的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查针对公募基金证券公司应当持续为投资人提供的信息服务。正确选项是D。

针对公募基金，证券公司应当履行如下持续为投资人提供信息服务：

①及时告知投资人其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认曰期、确认份额和金额等信息；

②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息；

③定期向投资人主动提供基金保有情况信息；

④按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息；

⑤中国证监会规定的其他要求。

44.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）等。

①名称②经营管理制度

③住所④经营范围

A.①③④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

正确答案：A

您的答案：

本题解析：公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。

45.融资融券业务的决策授权体系由（）构成。

①董事会②业务决策机构

③业务执行部门④分支机构

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查融资融券业务的决策授权体系的构成。正确选项是D。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。

46.下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。

①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

②发行人超规模发行金融债券

③承销人通过正当竞争手段招揽承销业务

④托管机构挪用客户金融债券

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。承销人以不正当竞争手段招揽承销业务的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

47.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求（）纠正，（）应当拒绝执行原董事会决议内容。

A.董事会；股东会

B.董事会；经理层

C.股东会；经理层

D.股东会；董事会

正确答案：B

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正，经理层应当拒绝执行。

48.下列选项中，不属于基金合同当事人的是（）。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.证券服务机构

D.基金托管人

正确答案：C

您的答案：

本题解析：基金合同当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。

49.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A.8

B.7

C.6

D.5

正确答案：A

您的答案：

本题解析：本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

50.交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查融资融券期限。“融资融券交易实施细则”规定，融资、融券期限最长不得超过6个月。

51.证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案：B

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司在区域股权市场提供业务服务的相关规定。证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

52.下列信息变更不属于关键信息变更的是（）。

A.投资者姓名或名称

B.有效身份证明文件类型

C.有效身份证明文件号码

D.投资者经营产品属性

正确答案：D

您的答案：

本题解析：关键信息变更包括投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项关键信息。

53.关于非交易过户的说法错误的是（）。

A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请

B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书

C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议

D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料

正确答案：A

您的答案：

本题解析：继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过入方作为申请人提交过户业务申请；对于继承情形，证券权属证明文件为以下三选一：（1）、通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书；（2）通过人民调解委员会达成调解协议的，需提交调解协议和人民法院出具的确认文书；（3）通过公证机构公证的，需提交确认证券权属变更的公证文书。对于离婚情形，目前中国结算要求提交的证券权属证明文件为以下三选一：（1）通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书；（2）通过公证机构公证的，需提交确认证券权属变更的公证文书；（3）就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议；对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一息平台全国慈善信息公开平台元成公办的证明材料。

54.下列有关证券承销业务的事项错误的是（）

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查证券承销业务的规定。公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证券监督管理委员会备案。选项D错误。

55.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年至（）年的证券市场禁入措施。

A.5；10

B.3；5

C.2；5

D.1；3

正确答案：B

您的答案：

本题解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施。

56.中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。

①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的

③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的

④中国证监会认定的其他事项

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

正确答案：A

您的答案：

本题解析：本题考查财务顾问的监管，第③项属于财务顾问的法律责任。

57.主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（）。

①《首次公开发行股票并上市管理办法》

②《上市公司证券发行管理办法》

③《证券发行与承销管理办法》

④《上市公司非公开发行股票实施细则》

⑤《上海证券交易所股票上市规则》

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

正确答案：A

您的答案：

本题解析：本题考查主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则。主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行与承销管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等。

58.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。

①创新型②创业型

③成长型④成熟型

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查全国股份转让系统的服务对象，①②③均正确。

59.证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。

①自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请

②债权人会议部分表决组未通过重整计划草案，但重整计划草案符合《企业破产法》第八十七条第二款规定条件的，证券公司或者管理人可以申请人民法院批准重整计划草案

③人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，只有证券公司可以向人民法院推荐管理人人选

④人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

正确答案：A

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司风险处置措施中的破产清算和重组的相关规定。自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。债权人会议部分表决组未通过重整计划草案，但重整计划草案符合《企业破产法》第八十七条第二款规定条件的，证券公司或者管理人可以申请人民法院批准重整计划草案。人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选。人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案。

60.经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。下列情形中，要满足以上规定的有（）。

①普通投资者申请转为专业投资者

②向专业投资者销售高风险产品或服务

③经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

④向普通投资者履行信息告知义务

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

正确答案：B

您的答案：

本题解析：本题考查经营机构进行现场录音或者录像留痕的有关规定。向专业投资者无需留痕

61.金融机构应当履行的管理人职责包括（）。

①依法募集资金

②办理产品份额的发售和登记事宜

③办理产品登记备案或注册手续

④按照产品合同的约定确定收益分配方案

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查金融机构应当履行的管理人职责，①②③④均正确。

62.下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。

①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者

②承销人通过正当竞争手段招揽承销业务

③托管机构债券遗失

④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

A.①③④

B.①③

C.③④

D.①②④

正确答案：A

您的答案：

本题解析：本题考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。②没有违反《中国人民银行法》。

63.下列关于监管部门对全国股转系统业务的监管措施的说法正确的是（）。

①中国证券业协会对从事公司股票转让和股票发行业务的证券公司进行监督

②中国证监会可以要求公司提供证券公司或者证券服务机构的专业意见

③全国股转系统应当对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

④证券公司应当按照中国证监会的有关规定勤勉尽责地进行尽职调查

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查监管部门对全国股转系统业务的监管措施。①②③④都属于监管部门对全国股转系统业务的监管措施。

64.证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。

①自有资金和证券

②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

③通过证券金融公司的业务平台融入的资金

④依法筹集的其他证券和资金

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查转融通业务资金和证券的来源，①②③④均正确

65.证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括（）。

①公开披露②非公开披露

③向特定对象披露④向非特定对象披露

A.②③

B.①③

C.②④

D.①④

正确答案：B

您的答案：

本题解析：证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。

66.关于基金合同当事人，下列说法正确的有（）。

①基金托管人是指根据基金合同和基金招募说明书持有基金份额的基金出资人，是基金财产的所有者和基金投资的受益人

②基金管理人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构

③基金份额持有人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构

A.①

B.②③

C.①④

D.②

正确答案：D

您的答案：

本题解析：基金份额持有人是指根据基金合同和基金招募说明书持有基金份额的基金出资人，是基金财产的所有者和基金投资的受益人。基金托管人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构。

67.审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。

①境内分支机构②境外分支机构

③不控股附属机构④控股附属机构

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司反洗钱审计要求。审计应当遵循独立性原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。

68.证券投资咨询人员出现下列（）情形的，由中国证监会派出机构单处或者

并处警告、没收违法所得1万元以上3万元以下罚款。

①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的

②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的

③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的

④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正确答案：A

您的答案：

本题解析：监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，第④项是对于证券投资咨询机构的监管措施。就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。

69.发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足2000万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

①200②300

③2000④3000

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

正确答案：A

您的答案：

本题解析：发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足2000万元的，处以200万元以上2000万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以万元以上1000万元以下的罚款。

70.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容（）

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②④

B.①②③

C.①③

D.①②③④⑤

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司合规报告的内容规定。

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：

1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；

2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；

3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；

4.合规管理有效性的评估及整改情况；

5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；

6.中国证监会及其派出机构要求或证券公司认为需要报告的其他内容。

71.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列哪些情形（），应予立案追诉。

①发行数额在500万元以上的

②伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

③利用募集的资金进行违法活动的

④转移或者隐瞒所募集资金的

⑤其他后果严重或者有其他严重情节的情形

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.①②③

D.①③④⑤

正确答案：B

您的答案：

本题解析：本题考查欺诈发行证券罪的刑事立案追诉标准。

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）发行数额在500万元以上的；

（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；

（3）利用募集的资金进行违法活动的；

（4）转移或者隐瞒所募集资金的；

（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

72.合规负责人直接向（）负责，由（）考核。

A.董事会；董事会

B.监事会；董事会

C.监事会；监事会

D.股东；控股股东

正确答案：A

您的答案：

本题解析：合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。

73.关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（）。

A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保

C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争

D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得违规要求证券公司为其或其关联方提供融资或者担保，或者强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。

74.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是（）。

A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益

B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取

D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年

正确答案：B

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司证券投资顾问业务内部控制的有关规定。选项B，与客户签订证券投资顾问协议，并按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定费用收取安排。

75.挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

A.6

B.9

C.12

D.18

正确答案：C

您的答案：

本题解析：挂牌前12个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

76.证券行业文化建设不包括哪个层次（）。

A.行为层

B.组织层

C.风险层

D.观念层

正确答案：C

您的答案：

本题解析：本题考查证券行业文化建设层次。证券行业文化建设包括三个层次：行为层、组织层和观念层。

77.下列情形中为公开发行证券的是（）。

A.向特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过50人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

C.向特定对象发行证券累计超过100人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

D.向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查公开发行证券的认定。有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

78.以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（）。

A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查

B.在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告

C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易

D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程

正确答案：C

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

79.下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（）。

A.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构

B.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人

C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构

D.网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

正确答案：D

您的答案：

本题解析：现场开户适用于机构与自然人；见证开户适用于机构与自然人；网上开户仅适用于自然人。

80.（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

A.投资者利益优先原则

B.勤勉尽责原则

C.客观性原则

D.审慎性原则

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括：（1）投资者利益优先原则；（2）勤勉尽责原则；（3）客观性原则；（4）有效性原则；（5）差异性原则。

81.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

正确答案：C

您的答案：

本题解析：本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。

82.派出机构责令公司限期整改期内，中国证监会及其派出机构区别情形，可对证券公司釆取下列措施（）。

①停止批准新业务

②停止批准增设、收购营业性分支机构

③限制分配红利

④限制转让财产或在财产上设定其他权利

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

正确答案：A

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本题解析：本题考查证券公司监管措施。

整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：

（1）停止批准新业务；

（2）停止批准增设、收购营业性分支机构；

（3）限制分配红利；

（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。

83.财务顾问的法律责任包括（）。

①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款

②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款

③情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务

④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上50万元以下的罚款

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正确答案：A

您的答案：

本题解析：考查财务顾问的法律责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。

84.以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。

①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性④客户资料的保密性

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正确答案：A

您的答案：

本题解析：本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。

85.有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有（）。

①召集股东会会议，并向股东会报告工作

②决定公司的经营计划和投资方案

③制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

④拟订公司内部管理机构设置方案

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

正确答案：A

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本题解析：拟订公司内部管理机构设置方案属于经理职权。

86.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括（）

①中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

②联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

③中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

④中国证监会规定的高风险名单

A.①②

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

正确答案：C

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本题解析：本题考查大额交易和可疑交易报告。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括：（1）中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；（2）联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；（3）中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单。

87.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户

③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查证券公司信用业务账户体系，①②③④均可自行开立。

88.根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一（），操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。

①不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的

②利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的

③对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的

④与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

正确答案：D

您的答案：

本题解析：根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：

（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的；

（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的；

（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的；

（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报买人、卖出证券期货合约并撤销申报的；

（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的；

（6）对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的；

（7）以其他方法操纵证券、期货市场的。

89.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向（）及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。

①主办券商②律师事务所

③会计师事务所④其他证券服务机构

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正确答案：D

您的答案：

本题解析：本题考查股票定向发行业务。发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向主办券商、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。

90.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，°还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券

承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。

①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

②以不正当竞争手段招揽承销业务

③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为

④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

正确答案：D

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本题解析：本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任，①②③④均正确。

91.证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（）。

①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部

⑤证券经纪人的家庭情况

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.②③④⑤

D.①②③

正确答案：B

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本题解